工程項目管理基礎知識

1、工程項目管理基礎知識2009年5月一、工程項目的定義和特征 什么是項目：“項目”來源于人類有組織的活動的分化。人類有組織的活動基本分為二種類型，一種是連續(xù)不斷、周而復始的活動，稱為“作業(yè)”，另一類稱為“項目”。 工程項目的定義：工程項目是指建設領域中的項目。一般是指為某種特定的目的而進行投資建設并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設項目。 工程項目具有以下一些特征： 1、唯一性；2、一次性；3、整體性；4、固定性；5、許多因素帶有不確定性；6、不可逆轉性。 二、工程項目建設周期和各階段主要任務及項目審批 為了順利完成工程項目，通常要把每一個工程項目劃分成若干個項目階段，以便進行更好地控制。一般我們

2、把一個工程項目建設周期劃分為四個階段：1、工程項目策劃和決策階段；2、工程項目準備階段；3、工程項目實施階段；4、工程項目驗收和總結評價階段。1、工程項目策劃和決策階段及項目審批基本知識這一階段的主要工作包括：工程項目預可行性研究（項目建議書）、可行性研究(項目申請報告）、項目評估及決策（中國國際工程咨詢公司）本階段的主要目標是通過投資機會的選擇、可行性研究、項目評估和業(yè)主決策，對工程項目投資的必要性、可行性，以及為什么要投資、何時投資、如何實施等重大問題，進行科學論證和多方案比較。本階段工作量不大，但卻十分重要。投資決策是投資者最為重視的，因為它對工程項目的長遠經濟效益和戰(zhàn)略方向起著決定性的

3、作用。為保證工程項目決策的科學性、客觀性，可行性研究和項目評估工作應委托高水平的咨詢公司獨立進行，可行性研究和項目評估應由不同的咨詢公司來完成。項目決策階段的主要工作對投資方向和內容作初步構想。選擇好咨詢機構。擇優(yōu)聘請有資質、信譽好的專業(yè)咨詢機構對企業(yè)或行業(yè)、地區(qū)等進行深入分析，擬定發(fā)展戰(zhàn)略或規(guī)劃，并在此基礎上對項目的建設規(guī)模、產品方案、工程技術方案等進行研究、比較，根據需要進行項目財務評價、社會評價、國民經濟評價和風險評價，編制項目建議書和可行性研究報告，為科學決策提供科學依據。組織對工程項目建議書和可行性研究報告進行評審，并與有關投資者和貸款方進行溝通、落實項目建設相關條件。根據項目建設規(guī)

4、模、建設內容和國家有關規(guī)定對項目進行決策或報請有關部門批準。項目審批一、政府投資項目實行審批制；二、企業(yè)不使用政府投資建設的項目，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。 核準是政府對社會投資管理的一種方式，是從維護社會公共利益的角度，對不使用政府資金的重大建設項目和限制類項目進行審查核準。對于投資主管部門予以備案的項目，國土、環(huán)保、規(guī)劃等部門要從各自角度進行審查把關，經審查通過后方可開工建設。政府投資項目審批 政府投資項目是指利用市級政府下列資金進行建設的固定資產投資項目：財政預算安排的建設資金；納入財政預算管理的專項建設資金；政府融資以及利用國債的資金；國際金融組織和外國政府的貸款、贈款；轉讓、出

5、售、拍賣國有資產及其經營權所得的國有資產權益收入；土地使用權出讓金；法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金； 采用投資補助、貼息方式且政府投資資金占項目總投資20%以下（不含）的投資只審批資金申請報告，項目立項按項目屬性管理。政府投資項目審批程序政府投資項目應當編報項目建議書、可行性研究報告、初步設計和項目概算，其中總投資在500萬元人民幣以下的以及建設內容簡單的項目，可以合并編報和審批項目建議書和可行性研究報告。 核準制和備案制實行核準制的投資項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要是從維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源

6、、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準，不再對投資項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等進行審批。但投資項目還要依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規(guī)劃等許可手續(xù)。對不使用政府資金，也不在國家禁止和核準范圍的其他投資項目，無論規(guī)模大小，均實行備案制，由投資者按屬地原則向地方政府投資主管部門備案。各級地方政府投資主管部門只對備案項目進行“合規(guī)性”審查。但對于投資主管部門予以備案的項目，國土、環(huán)保、規(guī)劃等部門要從各自角度進行審查把關，經審查通過后方可開工建設。哪些投資項目實行核準制和備案制對列入國家頒布的政府核準的投資項目目錄、外商投資產

7、業(yè)指導目錄和浙江省企業(yè)投資項目核準目錄、政府核準的舟山市投資項目目錄的投資項目實行核準制。審批項目申請報告。對核準文件中規(guī)定必需進行初步設計審查的項目，企業(yè)投資項目申請人應依據項目核準文件，委托具有相應資質的設計單位根據相關標準編制項目初步設計，報原項目核準機關審批。對未入核準目錄的企業(yè)投資項目，實行備案制。政府對企業(yè)投資監(jiān)管的分工1、發(fā)展改革部門：發(fā)展改革部門對項目的審批、核準、備案以及向國務院提出審批、核準的審查意見承擔責任，著重對項目是否符合國家宏觀調控政策、發(fā)展建設規(guī)劃和產業(yè)政策，是否維護了經濟安全和公眾利益，資源開發(fā)利用和重大布局是否合理，是否有效防止出現壟斷等負責。2、環(huán)境保護主管

8、部門：環(huán)境保護主管部門對項目是否符合環(huán)境影響評價的法律法規(guī)要求，是否符合環(huán)境功能區(qū)劃，擬采取的環(huán)保措施能否有效治理環(huán)境污染和防止生態(tài)破壞等負責。3、國土資源主管部門：國土資源主管部門對項目是否符合土地利用總體規(guī)劃和建設用地政策，項目擬用地規(guī)模是否符合有關規(guī)定和控制要求，補充耕地方案是否可行等負責，對土地、礦產資源利用是否合理負責。4、城市規(guī)劃主管部門：城市規(guī)劃主管部門對項目是否符合城市規(guī)劃要求、選址是否合理等負責。5、有關行業(yè)主管部門：建設項目所屬的有關行業(yè)主管部門對項目是否符合國家法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展建設規(guī)劃以及行業(yè)管理的有關規(guī)定負責。6、其他有關主管部門：其他有關主管部門，如工商、質量監(jiān)督、

9、安全生產監(jiān)督等部門對項目是否符合有關法律法規(guī)負責。2、項目準備階段本階段的主要工作包括：工程項目的初步設計和施工圖設計，工程項目計劃的制定和工程項目征地及建設條件的準備，設備、工程招標及承包商的選定、簽訂承包合同。本階段是戰(zhàn)略決策的具體化，它在很大程度上決定了工程項目實施的的成敗及能否高效率地達到預期目標。項目準備階段的主要工作取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，及原料、燃料、水、電、運輸等方面的協議文件。明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽和合格資質的勘察設計單位進行勘察、設計，簽訂合同，并進行合同管理。及時辦理有關設計文件的審批工作組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷

10、補償及施工場地的平整等工作。組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。選定適宜的工程監(jiān)理機構。 3、工程項目實施階段本階段的主要任務是將“藍圖”變成工程項目實體，實現投資決策意圖。在這一階段，通過施工，在規(guī)定的范圍、工期、費用、質量內，按設計要求高效率地實現工程項目目標。本階段在工程項目建設周期中工作量最大，投入的人力、物力和財力最多，工程項目管理的難度也最大。項目實施階段的主要工作辦理需由業(yè)主出面的項目批準手續(xù)，如施工許可證，以及施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設施取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)等。協商解決施工所需的水、電、電訊線路等必備條

11、件。解決施工現場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應由業(yè)主解決的施工場地內主要交通干道，滿足施工運輸的需要。向承包方提供施工場地的工程地質和地下管線等資料，保證數據真實。協調設計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關系，組織承包方和咨詢設計單位進行圖紙會審和設計交底。組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設計進行審查。協調處理施工現場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物，及有關文物、古樹等的保護工作，并承擔相應費用。督促設備制造商按合同要求及時提供質量合格的設備，并組織運到現場。督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并處理好報告中出現的新問題和矛盾沖突。4、工程項目竣工驗收和總結評價階段本階段應

12、完成項目的聯動試車、試生產、竣工驗收。工程項目試生產正常并經業(yè)主驗收后，工程項目即將結束。但從工程項目管理的角度看，在維修期間，仍要進行工程項目管理?？⒐を炇针A段的主要任務組織進行聯合試車；組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算；辦理工程移交手續(xù)；做好項目有關資料的接收與管理工作；安排有關管理與技術人員的培訓，并及時接管；三、工程項目管理的目標和模式 1、工程建設項目管理的目標： 工程建設項目管理的目標是投資目標、進度目標和質量目標。通常稱為項目管理的三大目標。2、項目實施期管理的主要模式 建設項目業(yè)主方的項目管理方式主要有以下三種可能，在國際和國內都得到普遍應用：1、業(yè)主方

13、自行項目管理2、業(yè)主方委托項目管理咨詢公司承擔全部業(yè)主方項目管理的任務，即業(yè)主方委托項目管理3、業(yè)主方委托項目管理咨詢公司與業(yè)主方人員共同進行管理，即業(yè)主方與項目管理咨詢單位合作進行項目管理。1、業(yè)主方自行項目管理 所謂業(yè)主方自行項目管理，即建設項目業(yè)主自行組織項目管理班子，完成項目建設管理的所有工作，包括項目實施全過程中的投資控制、進度控制、質量控制、安全管理、合同管理、信息管理以及組織與協調工作。 為了完成各項項目管理工作，建設項目業(yè)主必須組建與建設項目的管理相適應的部門和機構，擁有專業(yè)齊全的項目管理人員，建立規(guī)范的管理制度和管理工作流程，進行明確的工作任務分工和管理職能分工，采用科學的項

14、目管理方法。 該方法的優(yōu)點是項目業(yè)主對工程建設和管理具有較強的主動權和控制權。但是由于在建設項目實施期往往需要大量管理人員，而項目建成后又解散，因此不利于積累經驗和教訓，不利于形成專業(yè)管理隊伍。而且在許多項目中，管理班子的人員多數屬于臨時招聘，其能力和經驗在短時間內很難體現出來，而如果中途發(fā)現問題再換人則會對項目造成影響，因此其工作效率受到影響。2、業(yè)主方委托項目管理 所謂業(yè)主方委托項目管理，即建設項目業(yè)主將建設項目管理的所有任務全部委托給項目管理咨詢公司承擔。 在委托項目管理模式中，建設項目業(yè)主并不是甩手不管， 什么都不做，建設項目業(yè)主仍然要有相應的項目管理部門和人員。這種模式和自行項目管理

15、模式的不同點主要是，建設項目業(yè)主將項目管理的任務全部委托給了項目管理咨詢公司，由項目管理咨詢公司負責組建項目管理班子對建設項目的投資控制、進度控制、質量控制、合同管理、信息管理、組織與協調等全面管理，業(yè)主不參與具體的項目管理工作，主要進行決策和確認，提供各種條件。建設項目業(yè)主的部門可以相應簡單化，人員也可以大幅度精簡。3、業(yè)主方與項目管理咨詢單位合作進行項目管理模式 業(yè)主方與項目管理咨詢單位合作進行項目管理，可以有以下幾種可能的合作形式：第一種合作形式：業(yè)主和項目管理咨詢單位聯合組建項目管理班子。第二種合作形式：由業(yè)主自己組建項目管理班子，全面負責整個建設項目的組織實施，統(tǒng)籌安排或者完成項目管

16、理的各項任務，其中，可能將幾種或者幾個專門的項目管理任務單獨委托項目管理咨詢單位完成。第三種合作形式：由業(yè)主自己組建項目管理班子，而由項目管理咨詢單位作為顧問。四、規(guī)范項目管理的基本制度 項目必須實行4+1制度，又稱五制，即： 1、項目法人責任制； 2、項目資本金制； 3、招標投標制； 4、工程監(jiān)理制； 5、合同管理制。1、項目法人責任制 建設項目法人責任制是指經營性國有投資項目，由建設項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設實施、生產經營、償還債務和資產的保值增值，實行全過程負責的一種項目管理制度。2、項目資本金制 為了規(guī)范和約束建設項目出資人的行為，維護經濟秩序，國務院規(guī)定從1996年開始實行

17、建設項目資本金制度。根據不同行業(yè)建設項目的經濟效益等因素，國務院規(guī)定了建設項目資本金占項目總投資的最低比例。資本金制度不僅適用于國有企業(yè)投資，也適用于其他企業(yè)的投資項目。3、建設項目招標投標制 建設項目招標投標制度，是指國有投資建設項目要按照中華人民共和國招標投標法，以招標投標方式通過公開、公平的競爭，確定勘察、設計、施工、監(jiān)理等任務的單位和提供材料、設備的廠商。 招標投標法規(guī)定在中華人民共和國境內進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國

18、有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。4、建設項目工程監(jiān)理制 工程監(jiān)理制度是指建設項目業(yè)主委托具備相應資質條件的工程監(jiān)理機構進行工程監(jiān)理的一種工程管理制度。工程監(jiān)理機構監(jiān)督建設項目設計、施工、設備材料供應單位按中標合同規(guī)定內容和有關技術規(guī)范標準進行工程設計、施工和供貨。確保建設項目的投資目標、工期目標和質量目標得以實現。5、合同管理制 建設項目合同制是指建設單位按中華人民共和國合同法，以合同方式確立建設項目有關各方之間的權利義務關系，是建設項目管理的核心。 一個建設項目的合同體系包括以下各種合同： 工程項目前期咨詢合同：項目建議書、可行性研究報告的編

19、制 勘察設計合同：勘察、設計 工程承包合同：主要內容包括工程范圍、建設工期、中間交工驗收、工程質量、工程造價、技術資料、材料和設備供應責任、撥款、竣工驗收、保修范圍、雙方相互協作條款。 貨物采購合同：五、重點建設項目管理浙江省人民政府令（第號）浙江省重點建設項目管理辦法已經省人民政府第次常務會議審議通過，現予公布，自年月日起施行。1、重點建設項目的確定： 重點建設項目是指經省、設區(qū)的市人民政府批準的，對本行政區(qū)域國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的下列建設項目：基礎設施、基礎產業(yè)和支柱產業(yè)中的重要項目；文化、教育、衛(wèi)生、體育等社會事業(yè)的重大項目產業(yè)技術進步和結構調整的重大項目重大生態(tài)建設、環(huán)境保護項

20、目區(qū)域經濟發(fā)展的重大項目重點建設項目的管理體系：管理辦法規(guī)定省計劃行政主管部門（省發(fā)改委）負責省重點建設項目的綜合管理；市計劃行政主管部門或者市人民政府確定的部門（以下統(tǒng)稱重點建設項目管理部門）負責市重點建設項目的綜合管理。財政、經貿、建設、審計、國土資源、環(huán)保等有關部門，應當按照各自職責和有關法律、法規(guī)及本辦法的規(guī)定，做好重點建設項目的相關管理、監(jiān)督、服務工作。 重點建設項目的確定程序： 省重點建設項目，按照下列程序提出并確定： (1) 省級有關部門、各市人民政府于每年年底前向省計劃行政主管部門提 出列入下一年度省重點建設項目的書面申請；（2）省計劃行政主管部門在征求有關部門意見及綜合平衡后

21、，提出年度省重點建設項目初選名單，報省人民政府審批；（3）省重點建設項目經省人民政府批準后予以公布。符合省重點建設項目標準，但省級有關部門或者市人民政府未予申報的，省計劃行政主管部門在征求有關部門或者市人民政府的意見后，可以直接將其列入初選名單，一并報省人民政府審批。市重點建設項目參照上述第一款、第二款規(guī)定的程序確定，并在公布前報省計劃行政主管部門和有關行業(yè)主管部門備案。 預備性重點建設項目和實施性重點建設項目重點建設項目根據前期準備的進展情況，分為預備性重點建設項目和實施性重點建設項目。在項目建議書或者項目可行性研究報告批準后提出申請的，列為預備性重點建設項目；在項目初步設計批準后提出申請的

22、，列為實施性重點建設項目。預備性重點建設項目在其初步設計獲批準后即自動轉為實施性重點建設項目。申請列為國家重點建設項目的，由省計劃行政主管部門在征求有關部門意見后，按照國家有關規(guī)定向國家計劃行政主管部門申報。2、重點建設項目的前期準備工作浙江省重點建設項目管理辦法規(guī)定重點建設項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計等前期工作文件的擬訂和有關部門對上述事項的審批，必須嚴格按照國家和省基本建設（技術改造）程序以及規(guī)劃、土地、環(huán)保等有關法律、法規(guī)的規(guī)定辦理。任何單位、個人不得擅自增加或者減少基本建設（技術改造）程序和審批環(huán)節(jié)。 重點建設項目應當符合國家和地方環(huán)境、生態(tài)保護規(guī)劃及相關標準。重點建設項

23、目對環(huán)境可能造成重大影響的，建設單位應當依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在項目可行性研究階段，編制建設項目環(huán)境影響報告書，并依照法定程序報批。 除國家和省另有規(guī)定外，重點建設項目實行項目法人責任制。項目法人對項目的籌劃、資金籌措和管理、建設實施、生產經營、債務償還等負總責。建設單位應當在項目可行性研究報告批準前，完成項目法人的組建工作。項目法人的組建和機構設立，按照中華人民共和國公司法及國家有關規(guī)定執(zhí)行；國家規(guī)定項目法人必須取得特定項目管理資質的，還應當按照規(guī)定取得相應的資質。 重點建設項目實行招標投標制度。項目法人應當按照中華人民共和國招標投標法的規(guī)定，對重點建設項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理、材料

24、設備采購以及工程總承包等進行招標。招標投標活動應當在省、市人民政府確定的場所進行，具體辦法按照省人民政府的規(guī)定執(zhí)行。鼓勵項目法人通過招標選擇社會中介機構為其提供工程咨詢、項目管理、招標代理等服務。3、重點建設項目的組織實施 浙江省重點建設項目管理辦法規(guī)定重點建設項目應當嚴格按照經批準的初步設計所確定的建設規(guī)模、標準、概算和工期組織實施。因特殊情況確需擴大或者縮小建設規(guī)模、提高或者降低建設標準以及調整項目概算的，必須由項目法人報原初步設計審批部門批準后方可實施。 重點建設項目的質量管理： 重點建設項目在實施過程中，項目法人應當組織各參與單位建立嚴格的質量保證體系，并督促落實各環(huán)節(jié)質量控制內容和目

25、標；項目法人不得以任何理由，要求設計、施工單位在項目設計或施工作業(yè)中，違反法律、法規(guī)和工程質量、安全標準，降低工程質量。 勘察、設計、施工、監(jiān)理單位應當按照國務院建設工程質量管理條例以及其他有關法律、法規(guī)的規(guī)定建立嚴格的質量保證體系，并分別對其勘察、設計、施工、監(jiān)理質量負責。 相關工程質量監(jiān)督管理部門，應當依法對工程質量進行嚴格的監(jiān)督檢查，并及時查處有關工程質量問題。 重點建設項目實行工程質量終身負責制。依法應當由項目法人以及勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位的法定代表人及相關責任人承擔的工程質量責任，不因有關當事人工作單位或職務變動、退休或退職等原因而免除。 重點建設項目實行監(jiān)理制重點建設項目實行

26、設計、施工、專用設備制造等建設監(jiān)理制度。建設監(jiān)理單位受項目法人的委托，按照有關法律、法規(guī)、技術標準的規(guī)定和合同約定，開展監(jiān)理工作并承擔相應的責任。重點建設項目實行合同管理制重點建設項目實行工程合同管理制度。項目法人應當與負責建設工程勘察、設計、施工、監(jiān)理、材料設備采購和供電、供水（熱、氣）等事項的單位依法訂立書面合同，約定雙方的權利、義務及其履約保證的要求。合同當事人一方或雙方要求公證的，應當辦理合同公證手續(xù)。重點建設項目必須做好相關的管理工作參與重點建設項目實施的有關單位，應當依照有關法律、法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定，做好安全、文明施工、環(huán)境保護、財務管理、檔案管理等專項工作，并接受相關行政主管部

27、門的指導和監(jiān)督。 4、重點建設項目的竣工驗收 浙江省重點建設項目管理辦法規(guī)定重點建設項目實行初步驗收（即交工驗收，下同）和竣工驗收制度。 重點建設項目的初步驗收：重點建設項目工程完工后，項目法人應當根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定和經批準的初步設計文件，組織設計、施工、監(jiān)理等有關單位進行初步驗收。初步驗收合格的，項目法人應當向項目初步設計批準部門提交初步驗收合格報告；初步驗收不合格的，項目法人應當責成有關單位返修，直至合格。 重點建設項目的專項驗收：重點建設項目中涉及的消防、環(huán)保、人防、檔案、水土保持等專項驗收，由法律、法規(guī)規(guī)定的有關行政主管部門依法組織進行。對有條件進行聯合驗收的工程項目，其專項驗收

28、應當聯合進行。 重點建設項目的竣工驗收：重點建設項目在初步驗收合格并按規(guī)定經過試運行后，由項目初步設計批準部門會同有關部門組織進行竣工驗收。重點建設項目竣工驗收應當具備下列條件：（一）完成建設項目設計文件和合同約定的各項內容；（二）有完整的工程檔案；（三）有工程使用的主要建筑材料、建筑構配件和設備的合格證明或進場試驗報告；（四）有勘察、設計、施工、監(jiān)理等單位分別簽署的質量合格文件；（五）有消防、環(huán)保、人防、檔案、水土保持等行政主管部門簽署的專項驗收合格文件；（六）有經計劃、財政、審計等行政主管部門或其認定的社會中介機構審驗的竣工結算和財務決算文件；（七）有施工單位簽署的工程保修書；（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。重點建設項目的后評價：重點建設項目實行后評價制度。項目竣工驗收合格投入使用并經過一段時期運營后，應當對項目的工程質量、投資效益和環(huán)境影響等狀況進行評估，并將評估結果向項目初步設計批準部門報告，但非經營性項目可以有選擇地進行后評價。后評價工作的具體辦法，由省計劃行政主管部門會同有關部門制定，報省人民政府備案。 5、重點建設項目的稽察監(jiān)督 浙江省重點建設項目管理辦法規(guī)定重點建設項目管理部門應當會同有關部門，依法對重點建設項目的資金使用和管理、建設標準和規(guī)模的控制、招標投標工作的實施、合同的訂立和履行、工程質量管理、工程監(jiān)理等進行稽