安全風險辨識評估和分級管控制度匯編

1、范文 范例 指導 學習安全風險辨識、評估與分級管控方法第一章總就第一條 依據(jù)交通運輸部關(guān)于推動安全生產(chǎn)風險治理工作的看法的通知要求,為進一步加強對風險的識別、分析、評判及動態(tài)治理,建立 健全安全預(yù)防把握體系,推動安全治理方式的革新,特制定此方法；其次條 本方法在其它安全治理制度的基礎(chǔ)上,針對隱患前期安全管 理工作, 進一步提出了安全生產(chǎn)風險治理的詳細要求；第三條 本方法所稱的安全生產(chǎn)風險治理包括風險識別、風險評估、風險把握、風險應(yīng)對和風險變更五個方面；基本術(shù)語 其次章 第五條 事故是指導致工程發(fā)生人員損害、經(jīng)濟缺失、環(huán)境影響、工 期延誤或工程耐久性降低等不利后果的大事；本方法重點考慮引起人員傷

2、 害的事故；第六條 風險是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合；第七條 本方法所提到的風險特指發(fā)生危險大事或有害暴露的可能性,與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴肅性的組合；第八條 風險源是指可能導致事故發(fā)生的各種因素或其組合,主要包 括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及治理環(huán)節(jié)等；第九條 參照 LEC的評估方法（附件 7）和相關(guān)法律法規(guī)要求,本辦 法將風險劃分為以下四個級別：word 版本整理共享范文 范例 指導 學習1. 一級風險是指接受 LEC評估方法分數(shù)值高于 320分的（分數(shù)值320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分 部分項工程所涉及的主要風險；2

3、. 二級風險是指接受 LEC評估方法分數(shù)值在 160 分到 320 分之間的（160分數(shù)值320）或按相關(guān)法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分 部分項工程所涉及的主要風險；3. 三級風險是指接受 LEC評估方法分數(shù)值在 70分到 160分之間的（70分數(shù)值160）風險；4. 四級風險是指接受 LEC評估方法分數(shù)值低于 70 分的（分數(shù)值70）風險；第三章 組織機構(gòu)及職責 第十條 各項目部應(yīng)成立安全生產(chǎn)風險治理小組；項目經(jīng)理任組長,支部書記、技術(shù)負責人、生產(chǎn)經(jīng)理、安全總監(jiān)任副組長,工程、技術(shù)、船 機、安全等部門治理人員和現(xiàn)場負責人為組員；第十一條 項目部安全生產(chǎn)風險治理小組負責對本單位的安全生產(chǎn)

4、 風險治理工作進行組織、策劃與實施；第十二條 公司安委會負責公司安全生產(chǎn)風險治理工作的統(tǒng)籌支配 與部署；安委會辦公室負責收集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報 的各類風險和把握措施,并對各項目部安全生產(chǎn)風險治理工作的詳細事宜 進行指導、監(jiān)督與幫忙；第四章 安全生產(chǎn)風險治理內(nèi)容word 版本整理共享范文 范例 指導 學習（一）風險識別 第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時,項目部安全生產(chǎn)風險治理小組應(yīng)參照有關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范、施工圖紙、施工組織設(shè)計及相同、相像工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進 行風險識別；第十四條 項目部進行風險識別的組織：1. 項目經(jīng)理或技術(shù)負責

5、人應(yīng)組織技術(shù)人員依據(jù)施工組織設(shè)計、施工圖 紙等,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求,對單位工程中的分部分項工程進行識別,填寫分部分項工程清單（附件 1）,并由技術(shù)負責人進行審核,上報至公司安委會辦公室；2. 項目部應(yīng)明確安全生產(chǎn)風險治理小組各成員的風險識別工作職責；各成員依據(jù)職責,負責對風險逐一進行識別,并填寫安全生產(chǎn)風險調(diào)查 表（附件 2）,并接受 LEC評估方法初步對風險進行打分評判；3. 項目部應(yīng)對以下風險源可能導致的風險進行識別：1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、四周政治環(huán)境及人 文文化；2）工程項目組織機構(gòu)的設(shè)置和施工人員的配備；3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；4

6、）工程項目的施工工藝和流程；5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設(shè)備及裝置；6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；7）工程所涉及到的幫忙生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設(shè)施；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習第十五條 項目部安全治理人員將各成員填寫好的安全生產(chǎn)風險調(diào) 查表進行整理后,形成本工程統(tǒng)一全面的安全生產(chǎn)風險登記表；（二）風險評估 第十六條 項目部安全治理人員將整理好的安全生產(chǎn)風險登記表提交給項目部安全生產(chǎn)風險評估小組,由項目經(jīng)理或技術(shù)負責人組織安全 生產(chǎn)風險治理小組成員召開安全生產(chǎn)風險評估專題會議；第十七條 各成員應(yīng)在安全生產(chǎn)風險評估專題會議對各自識別的風險 源進行詳細的描述,由

7、安全生產(chǎn)風險治理小組對風險源可能導致的風險采 用 LEC評估方法進行打分,逐個確定安全生產(chǎn)風險登記表中風險的分 數(shù)值；第十八條 安全生產(chǎn)風險治理小組應(yīng)依據(jù)安全生產(chǎn)風險登記表中 風險的打分情形,將導致二級以上（包括二級）風險的風險源確定為本單 位重大風險源,可托付安全治理人員編制本單位重大安全生產(chǎn)風險源清 單（附件 3）；第十九條 安全生產(chǎn)風險登記表、重大安全生產(chǎn)風險源清單,在 本單位進行公示,三級及以上安全生產(chǎn)風險和重大安全生產(chǎn)風險源清單經(jīng)項目部技術(shù)負責人審核,項目經(jīng)理審批后,上報公司安委會辦公室；其次十條 公司安委會辦公室將各項目部上報的安全生產(chǎn)風險登記 表中的風險源進行統(tǒng)計,并依據(jù)工程類型

8、進行統(tǒng)計和分類,建立并不斷 完善安全生產(chǎn)風險數(shù)據(jù)庫,有針對性地指導公司安全生產(chǎn)風險治理工作的 開展；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習其次十一條 公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機治理部、工程治理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門對各項目部上報的重大安全生產(chǎn)風險源清單中的內(nèi)容匯總整理后,確定公司職業(yè)健康安全重大風險源；其次十二條 安委會辦公室負責編制公司重大安全生產(chǎn)風險源清單,經(jīng)公司安委會批準后,發(fā)文進行公示,各相關(guān)部門、單位組織進行重點管控；（三）風險把握其次十三條 四級風險把握措施：1. 項目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在四級風險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設(shè)備、材 料、貯存場所設(shè)置相應(yīng)的警示標

9、識；2. 項目部應(yīng)為施工人員配備符合國家標準和行業(yè)標準的個人安全防 護用品,施工人員必需正確佩戴和使用；3. 項目部指定專人定期進行巡查,并組織開展“ 低級錯誤、常規(guī)隱患”專項整治活動；4. 項目部應(yīng)結(jié)合安全培訓訓練、安全技術(shù)交底等方式對施工人員進行風險告知,使施工人員充分明白施工過程中可能存在的安全生產(chǎn)風險、把握措施及應(yīng)急處置方法,并留存相關(guān)記錄；其次十四條 三級風險把握措施：1. 實行四級風險把握措施；2. 項目部應(yīng)在產(chǎn)生或存在三級風險施工區(qū)域的入口處設(shè)置安全生產(chǎn) 風險公告欄,主要公布存在的崗位安全生產(chǎn)風險、把握措施及應(yīng)急處置方 法；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習3. 項目部

10、項目經(jīng)理或技術(shù)負責人每月應(yīng)組織安全生產(chǎn)風險治理小組 成員以分部或分項工程為單位,結(jié)合實際施工進展情形,召開月度安全生產(chǎn)風險分析會議,審核已識別風險的把握措施,補充識別未知風險并制定風險防控措施,分析確定當月風險把握重點；1）項目部月度安全生產(chǎn)風險分析會應(yīng)由技術(shù)負責人主持,對下月施 工生產(chǎn)所涉及到的安全風險進行通報、梳理和再評估,完善重大風險源的 風險把握措施,可由技術(shù)負責人托付本單位安全治理人員將會議爭辯內(nèi)容 匯總整理后,編制項目部月度安全生產(chǎn)風險預(yù)控表（附件 4）；2）月度安全生產(chǎn)風險預(yù)控表經(jīng)項目部技術(shù)負責人、安全總監(jiān)或主管領(lǐng)導審核,項目經(jīng)理審批后,于當月 26 日前上報公司安委會辦公室；3

11、）項目部應(yīng)將審批后的月度安全生產(chǎn)風險預(yù)控表和月度安全生 產(chǎn)風險分析會議紀要準時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；4）公司安委會辦公室組織安全監(jiān)督部、質(zhì)量技術(shù)部、船機治理部、工程治理部、治安保衛(wèi)部等相關(guān)部門將各項目部上報的月度安全生產(chǎn)風 險預(yù)控表中的內(nèi)容匯總整理后,編制公司月度安全生產(chǎn)風險預(yù)控表（附件 5）；5）公司月度安全生產(chǎn)風險預(yù)控表經(jīng)公司技術(shù)負責人、公司安全 總監(jiān)審核,公司主管領(lǐng)導審批后,于當月 28日前報上級單位主管部門；其次十五條 二級風險把握措施：1. 實行三級風險把握措施；2. 項目部項目經(jīng)理應(yīng)組織工程、技術(shù)、安全、質(zhì)量等部門治理人員 對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程,進行專項施工方案的編

12、制,并由項目部技術(shù)負責人進行審核；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習3. 專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后,報公司工程治理部,由公司 技術(shù)負責人組織工程、安全、質(zhì)量、船機、專家組等治理人員進行審核,由公司技術(shù)負責人審批；4. 產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程開工前,項目部應(yīng)進行安全生 產(chǎn)風險確認,執(zhí)行開工許可制度；1）項目部項目經(jīng)理或技術(shù)負責人應(yīng)組織安全生產(chǎn)風險治理小組成員確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后,由安全總監(jiān) / 主管領(lǐng)導和技術(shù)負責人簽發(fā)施 工作業(yè)許可證（見附件 6）；2）作業(yè)許可簽發(fā)后,現(xiàn)場負責人方可組織施工人員進行施工；5. 項目部應(yīng)指定專人對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程進行現(xiàn)

13、場監(jiān)督,建立監(jiān)督治理制度,明確責任人,依據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)控系 統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督；其次十六條 一級風險把握措施： 1. 實行二級風險把握措施；2. 對于產(chǎn)生或存在一級風險的分部分項工程,項目部為總承包模式 時應(yīng)編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時,應(yīng)編制專項施工方案,并準時將專項施工方案上報總承包單位,協(xié)作總承 包單位組織專家論證會；其次十七條 項目部應(yīng)不定期的組織相關(guān)人員對風險把握措施實施情 況進行檢查,對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導致風控措施失效的情形,準時進行處理,并重新制定風險把握措施；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習（四）風險應(yīng)對 其次十八條 項目部應(yīng)針對

14、一級、二級和三級風險,依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營 單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導就（GB29639-2022）制定綜合應(yīng)急預(yù) 案、專項應(yīng)急預(yù)案及現(xiàn)場處置方案,由項目部項目部經(jīng)理簽署公布,并上 報公司安委會辦公室；其次十九條 項目部應(yīng)建立專（兼）職應(yīng)急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議,配備必需的應(yīng)急裝備及物資,并且建立應(yīng)急救援通訊 網(wǎng)絡(luò)；第三十條 項目部應(yīng)當組織開展應(yīng)急預(yù)案的培訓活動,使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容,熟識應(yīng)急職責、應(yīng)急程序和崗位應(yīng)急處置措施；第三十一條 項目部應(yīng)當制定應(yīng)急預(yù)案演練方案,依據(jù)風險因素類別,每半年至少組織一次應(yīng)急演練,不斷提高應(yīng)急處置才能；第三十二條 項目部必需落實施工人員的緊急

15、避險權(quán),確保人員在發(fā) 現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情形時停止作業(yè),或在實行有效的應(yīng)急措施后 撤離作業(yè)現(xiàn)場；第三十三條 發(fā)生事故的項目部要馬上啟動應(yīng)急預(yù)案,第一時間做好 前期處置,準時隔離事故現(xiàn)場和疏散人員,通過加強和諧協(xié)作、調(diào)集救援 物資與裝備,組織營救和救治受害人員,積極開展應(yīng)急救援工作；第三十四條 事故的危害得到把握或排除后,項目部應(yīng)組織人員實行 必要的措施,做好事故后的復(fù)原工作；（ . 五）風險變更word 版本整理共享范文 范例 指導 學習第三十五條 如因設(shè)計、結(jié)構(gòu)、外部環(huán)境等因素發(fā)生重大變化或施工 組織設(shè)計、專項方案發(fā)生變更,項目部及公司應(yīng)針對變化的內(nèi)容,準時進 行風險識別、風險評估、風

16、險把握、風險應(yīng)對,確保安全生產(chǎn)風險的動態(tài) 治理；word 版本整理共享范文 范例 指導 學習附件 1 分部分項工程清單工 程 名 稱 ：項目部名稱：單位工程分部工程名稱編制人：分項工程名稱是否屬于危險性較大是否超過確定規(guī)模編制時間：是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否是否技術(shù)負責人：word 版本整理共享范文 范例 指導 學習附件 2 安全生產(chǎn)風險調(diào)查（登記）表工程名稱：分部工程分項工程風險源項目部名稱：l 評估d 單位工程潛在的事故類型（部位）（人、物、環(huán)境、治理）e c 注：潛在的事故類型應(yīng)填寫物體打擊、車輛損害、機械損害、起重損害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、

17、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他損害、職業(yè)?。痪幹迫耍簩徍巳耍簩徟耍簑ord 版本整理共享范文 范例 指導 學習附件 3 重大安全生產(chǎn)風險源清單工程名稱：重大風險源潛在的事故類型項目部名稱：風險緣由分析級別如何導致事故發(fā)生注：級別填寫一級、二級發(fā)布時間：編制人：審核人：審批人：word 版本整理共享范文 范例 指導 學習附件 4 年月安全生產(chǎn)風險預(yù)控表項目部（蓋章）：分部分項工程描述及后果重大風險源日期：年月日序號項目名稱（重點部位、重要工序）風控措施責任人備注1 2 本月風控情形及存在的問題編制人審核人技術(shù)負責人安全總監(jiān)（主管領(lǐng)導）審

18、批人word 版本整理共享范文 范例 指導 學習附件 5 年月安全生產(chǎn)風險預(yù)控表單位（蓋章）：項目名稱重大風險源描述風控措施日期：年月日序號項目部名稱責任部門備注1 2 本月風控情形及存在的問題技術(shù)負責人 安全總監(jiān)編制人審核人審批人word 版本整理共享附件 6 范文 范例指導 學習施工作業(yè)許可證工程名稱：編號：施工工序（名稱）現(xiàn)場負責人估量施工時間自年月日時至月日時施 工 內(nèi) 容安 全 措 施作業(yè)條工程技術(shù)船機安全 件確認作業(yè)許安全總監(jiān) / 主管領(lǐng)導技術(shù)負責人可簽發(fā)年月日年月日注：本表一式三份,作業(yè)現(xiàn)場、工程部門、安全部門各留存一份；顯現(xiàn)危及安全的緊急情形后,作業(yè)前需重新辦理；word 版本整理共享附件 7范文范例 指導學習風險評判方法及評判標準危險性 D = LEC L事故或危險大事發(fā)生可能性 E暴露于危險環(huán)境的頻率危險嚴肅度 C三個主要因素的評分方法如下表：事故或危險大事暴露于危險環(huán)境發(fā) 生 可 能 性 分 數(shù) 值 危險分數(shù)值（ C）頻率的分數(shù)值（ E）（L）分數(shù) 事故或危險情 分數(shù) 顯現(xiàn)于危險環(huán)境的情 分數(shù)可能結(jié)果值 況發(fā)生可能性 值 況 值完全可能,連續(xù)暴露于潛10 10 100 十人以上死亡會被預(yù)料到 在危險環(huán)境三人以上九人以下6 相當可能 6 每天工作時間內(nèi)暴露 40 死亡可