(何自力)比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)第七章

1、第七章 市場與治理 目錄第一節(jié) 市場的本質(zhì)第二節(jié) 市場失靈第三節(jié) 交易治理機(jī)制第一節(jié) 市場的本質(zhì) 從本質(zhì)上看，市場具有雙重內(nèi)涵：一方面它提供了一套動態(tài)競爭系統(tǒng)，可以通過價(jià)格杠桿有效地配置資源，另一方面它又演化出了各種各樣的制度安排和組織形式，降低了不確定性，節(jié)約了交易成本。第一節(jié) 市場的本質(zhì) （一）市場過程理論 由于均衡的確定是建立在一系列約束條件之上的，所以如果在均衡還沒有達(dá)成之前，約束條件就發(fā)生了變化，那么均衡也就不會出現(xiàn)了。此時(shí)，市場機(jī)制作用的效果就不再表現(xiàn)為靜止的均衡狀態(tài)，而是一個(gè)在時(shí)間維度上不斷變化的過程。 一、作為動態(tài)競爭系統(tǒng)的市場 第一節(jié) 市場的本質(zhì) （二）競爭的功能： 1. 減

2、少無知 2.帶來創(chuàng)新 3.擴(kuò)散知識 4.抑制錯(cuò)誤一、作為動態(tài)競爭系統(tǒng)的市場 第一節(jié) 市場的本質(zhì) （三）競爭的類型： 1.價(jià)格競爭 如果是普通商品（吉芬商品除外），隨著其價(jià)格的下降，人們的需求就會增加。因此，生產(chǎn)者為了銷售出更多地產(chǎn)品，就可以通過降價(jià)的方式在競爭中取勝。但是只有價(jià)格反應(yīng)彈性比較高的時(shí)候，降價(jià)才是一種有效的競爭手段。 一、作為動態(tài)競爭系統(tǒng)的市場 第一節(jié) 市場的本質(zhì) （三）競爭的類型： 2.非價(jià)格競爭 第一，產(chǎn)品創(chuàng)新。第二，創(chuàng)建品牌和做廣告。第三，銷售網(wǎng)絡(luò)。第四，融資性消費(fèi)。第五，售后服務(wù)。 一、作為動態(tài)競爭系統(tǒng)的市場 第一節(jié) 市場的本質(zhì) 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對市場的解釋 節(jié)約交易成本的各種

3、制度安排和經(jīng)濟(jì)組織 ： 第一，簽約前的制度安排和經(jīng)濟(jì)組織 廣告商、質(zhì)量保證書、分成合約、品牌、從業(yè)資格、橫向合作、隱性合約 第二，簽約中的制度安排和經(jīng)濟(jì)組織 專用性資產(chǎn)、敲竹杠 、剛性價(jià)格 第三、簽約后的制度安排和經(jīng)濟(jì)組織 縱向一體化、特許經(jīng)營 二、作為制度和經(jīng)濟(jì)組織的的市場目錄第一節(jié) 市場的本質(zhì)第二節(jié) 市場失靈第三節(jié) 交易治理機(jī)制第二節(jié) 市場失靈 壟斷打破了價(jià)格接受者這個(gè)假設(shè)條件。生產(chǎn)者因?yàn)榫哂袎艛嗔α?，控制了整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)品供給，因此它可以根據(jù)消費(fèi)者的需求情況進(jìn)行定價(jià)，以實(shí)現(xiàn)利潤最大化。 通常壟斷力量體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)要素的控制、技術(shù)優(yōu)勢、沉沒成本、產(chǎn)品差異化和政府規(guī)定的壟斷等六個(gè)方面。

4、一、壟斷 第二節(jié) 市場失靈 公共物品的最大問題在于收費(fèi)困難，所以會有很多想搭便車的人來免費(fèi)消費(fèi)公共物品，如果要想實(shí)現(xiàn)公共物品的私營，就必須賦予私人以專賣權(quán)，這實(shí)際上就從產(chǎn)權(quán)界定的角度改變了公共物品非排他性的屬性。 二、公共物品第二節(jié) 市場失靈 市場機(jī)制能夠發(fā)揮作用的一個(gè)前提假設(shè)是信息必須完備，即供求雙方都可以準(zhǔn)確地了解關(guān)于所要交易商品的全部信息。否則，交易就可能因?yàn)槿魏我环降臋C(jī)會主義行為而無法達(dá)成，甚至?xí)?dǎo)致整個(gè)市場體系的崩潰。 三、信息不對稱 第二節(jié) 市場失靈 外部性是指一方的生產(chǎn)或消費(fèi)行為會給另一方帶來附加的成本或收益。在存在外部性的條件下，市場中的價(jià)格信號會被扭曲，進(jìn)而影響資源合理配置，

5、造成社會總福利水平的下降。 四、外部性 目錄第一節(jié) 市場的本質(zhì)第二節(jié) 市場失靈第三節(jié) 交易治理機(jī)制第三節(jié) 交易治理機(jī)制 一、交易治理機(jī)制的類型治理機(jī)制實(shí)施者預(yù)期行動決策規(guī)則(內(nèi)生性博弈規(guī)則)域特征個(gè)人信任交易伙伴(第二方)對欺騙行為的報(bào)復(fù)重復(fù)性雙邊交易機(jī)會交易者社會規(guī)范社區(qū)內(nèi)共享溝通網(wǎng)絡(luò)的交易者社區(qū)對欺騙行為的驅(qū)逐由(綜合性)溝通交流網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)的交易者惠顧關(guān)系已經(jīng)付出拉關(guān)系費(fèi)用的交易伙伴以終止關(guān)系懲罰不誠實(shí)的交易者事前匿名但事后可重復(fù)的交易機(jī)會俱樂部規(guī)范由初始交納會員費(fèi)組成的內(nèi)生性“俱樂部”的交易者將不誠實(shí)的交易者從“俱樂部”中驅(qū)除事前匿名但事后可重復(fù)的交易機(jī)會自我實(shí)施(雇傭)合同市場上的交易者

6、欺騙行為引致合同終止及對其后果的預(yù)期行動和結(jié)果可觀察但無法證實(shí)第三節(jié) 交易治理機(jī)制 一、交易治理機(jī)制的類型治理機(jī)制實(shí)施者預(yù)期行動決策規(guī)則(內(nèi)生性博弈規(guī)則)域特征第三方的信息傳播第三方組織(如商法仲裁者、信用局、網(wǎng)上拍賣組織、電子商務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu))對欺騙行為的信息傳播，因欺騙而失去交易機(jī)會匿名交易者第三方的強(qiáng)制實(shí)施第三方組織(如政治統(tǒng)治者，黑社會)對欺騙行為的暴力懲罰強(qiáng)制性暴力的不對稱分配，不誠實(shí)交易的巨大收益道德準(zhǔn)則自我(第一方)因欺騙行為引起的消極的道德情感享有相同習(xí)俗的相對均質(zhì)的參與人法治系統(tǒng)法庭對欺騙行為的依法懲治匿名交易者，行動或結(jié)果可證實(shí)，政府對強(qiáng)制性暴力的壟斷數(shù)字化實(shí)施由交易伙伴設(shè)計(jì)

7、的計(jì)算機(jī)程序只根據(jù)程序化的條件實(shí)施的方式交貨通過網(wǎng)絡(luò)可提供的數(shù)字化內(nèi)容和服務(wù)的交易第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型個(gè)人信任交易者社會規(guī)范惠顧關(guān)系 俱樂部規(guī)范 自我實(shí)施合同 第三方的信息傳播 第三方的強(qiáng)制實(shí)施 道德準(zhǔn)則 法治系統(tǒng) 數(shù)字化實(shí)施 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（一）個(gè)人信任在囚徒困境中，（欺騙，欺騙）之所以會成為納什均衡，一個(gè)主要的原因就是雙方只發(fā)生一次交易。如果情況不這樣，雙方要在未來的日子里，不斷的進(jìn)行重復(fù)博弈，那么均衡結(jié)果就有可能發(fā)生變化。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（二）交易者社會規(guī)范我們可以設(shè)想，在市場中，交易者之間可以進(jìn)行信息傳

8、遞，如果哪個(gè)人選擇欺騙，那么市場中發(fā)生了欺騙這件事就立即傳播開來。在這樣的環(huán)境中，聲譽(yù)機(jī)制就依然可以發(fā)生作用。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（三）惠顧關(guān)系 特點(diǎn)：第一，適應(yīng)于交易主體主動出擊尋找交易對象的情況。第二，交易者通過付出一定的沉沒成本來拉關(guān)系，表達(dá)誠意，這改變其決策的約束條件，一旦禮物送出，選擇欺騙就會變?yōu)榱討?zhàn)略。第三，通過惠顧關(guān)系實(shí)現(xiàn)的交易雖然在事前雙方是匿名的，但是事后卻可以重復(fù)進(jìn)行交易，因此這種交易具有準(zhǔn)永久性。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（四）俱樂部規(guī)范在市場上有意進(jìn)行多個(gè)交易的主體可以彼此交換禮物，然后進(jìn)行多邊交易。慢慢地這些交易者就可以形

9、成一個(gè)俱樂部，在俱樂部內(nèi)部交易者之間相互信任，誰也沒有動力去欺騙對方。當(dāng)然，如果其中的一個(gè)人選擇欺騙，那么他就會被驅(qū)逐出俱樂部，俱樂部的成員便不會再與之發(fā)生交易。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（五）自我實(shí)施合同 自我實(shí)施合同是一種保證勞務(wù)交易可以有效實(shí)現(xiàn)的治理機(jī)制，其基本原理就是通過集體信息網(wǎng)絡(luò)或者支付信息租金的方式來解決發(fā)生在委托人和代理人之間的信息不對稱問題，進(jìn)而避免代理人的機(jī)會主義行為。并且在特定的文化傳統(tǒng)中，代理人可以形成特定的信念，因此無論是集體主義策略還是個(gè)人主義策略，代理人保持誠實(shí)都是可以自我實(shí)施的。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（六）第三方的信息

10、傳播 在市場中引入第三方仲裁結(jié)構(gòu)來傳播信息是一種有效地解決交易者機(jī)會主義行為，保證交易實(shí)現(xiàn)的治理機(jī)制。其特點(diǎn)專業(yè)化的仲裁機(jī)構(gòu)只傳遞信息，而不去執(zhí)行。即便如此，交易者的誠實(shí)策略也會變得可以自我實(shí)施。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（七）第三方的強(qiáng)制實(shí)施 與第三方信息傳播機(jī)制類似，第三方強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制也是要在市場中引入一個(gè)專業(yè)化的機(jī)構(gòu)，只不過這個(gè)機(jī)構(gòu)的功能不是傳遞信息，而是強(qiáng)制實(shí)施懲罰。第三方機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)要比依靠交易者自己實(shí)施懲罰更為節(jié)約成本。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（八）道德準(zhǔn)則 道德準(zhǔn)則是一種非常有效率的治理機(jī)制。這也正是我們呼喚商業(yè)誠信的原因所在。當(dāng)然，形成道

11、德的演化過程可能是極其漫長的。這是因?yàn)樵趧e人不遵守道德的時(shí)候，自己遵守道德是劃算的。所以，在全面具有道德之前，還需要對欺騙行為進(jìn)行懲罰。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（九）法治系統(tǒng) 法治系統(tǒng)的建立依然是以國家壟斷暴力工具為基礎(chǔ)的，它不僅有利于擴(kuò)大交易的范圍，提高經(jīng)濟(jì)效率，而且還體現(xiàn)了文明的發(fā)展，人類的進(jìn)步。法治系統(tǒng)是第三方的強(qiáng)制實(shí)施機(jī)制的一種擴(kuò)展，二者之間存在著以下三點(diǎn)區(qū)別：第一，法治系統(tǒng)以主權(quán)國家為邊界，作用范圍比較大。第二，法治系統(tǒng)以會依照法律條文或者以往的判例，合理地確定是否做出懲罰以及懲罰的力度。第三，法治系統(tǒng)其內(nèi)涵除了包括對效率的考慮之外，還體現(xiàn)了正義、公平和公正等人

12、類基本的價(jià)值觀。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、交易治理機(jī)制的類型（十）數(shù)字化實(shí)施數(shù)字化實(shí)施是指通過特定的程序設(shè)計(jì)來保證交易實(shí)現(xiàn)的一種機(jī)制。它是伴隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步與電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展而產(chǎn)生的一種治理機(jī)制。當(dāng)然，數(shù)字化實(shí)施機(jī)制也并不是完全可靠，進(jìn)行電子商務(wù)就必須要承擔(dān)網(wǎng)絡(luò)安全的風(fēng)險(xiǎn)。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 三、各種交易治理機(jī)制之間的關(guān)系 替代關(guān)系各種交易治理機(jī)制都是為了實(shí)現(xiàn)交易而存在的。雖然它們內(nèi)在的傳導(dǎo)機(jī)制不一樣，但是卻具有同樣的功能。因此，不同的治理機(jī)制在保證交易實(shí)現(xiàn)方面具有顯著的替代性。 第三節(jié) 交易治理機(jī)制 二、各種交易治理機(jī)制之間的關(guān)系 互補(bǔ)關(guān)系 各種交易治理機(jī)制之間不僅存在著替代

13、性，而且還具有互補(bǔ)性。有些時(shí)候，兩種治理機(jī)制會互為補(bǔ)充，共同保證交易的實(shí)現(xiàn)。作為第一方治理機(jī)制的道德準(zhǔn)則和作為第三方治理機(jī)制的法治系統(tǒng)之間是互為補(bǔ)充的。 思考題1如何理解市場的本質(zhì)？2什么是市場失靈？它有哪些表現(xiàn)？3廣告具有哪些功能？4簡述縱向一體化的含義及其產(chǎn)生的原因。5對比各種交易治理機(jī)制的異同。6不同交易治理機(jī)制之間的關(guān)系是什么？ 演講完畢，謝謝觀看！內(nèi)容總結(jié)第七章 市場與治理。廣告商、質(zhì)量保證書、分成合約、品牌、從業(yè)資格、橫向合作、隱性合約。專用性資產(chǎn)、敲竹杠 、剛性價(jià)格。二、作為制度和經(jīng)濟(jì)組織的的市場。通常壟斷力量體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)要素的控制、技術(shù)優(yōu)勢、沉沒成本、產(chǎn)品差異化和政府規(guī)定的壟斷等六個(gè)方面。由初始交納會員費(fèi)組成的內(nèi)生性“俱樂部”的交易者。第三方組織(如商法仲裁者、信用局、網(wǎng)上拍賣組織、電子商務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu))。對欺騙行為的信息傳播，因欺騙而失去交