資本市場(chǎng)合作意向書(shū)證券公司

1、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)意向PAGE PAGE 6公司與xx證券股份有限公司之資本市場(chǎng)合作意向書(shū)二零年月甲 方： 注 冊(cè) 地 址：法定代表人 ：乙 方：xx證券股份有限公司注 冊(cè) 地 址：x法定代表人 ：x根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為了幫助甲方進(jìn)入資本市場(chǎng)并借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，經(jīng)甲、乙各方友好協(xié)商，達(dá)成如下合作意向：第一條合作事項(xiàng)1.1 乙方協(xié)助甲方制定未來(lái)幾年企業(yè)發(fā)展整體戰(zhàn)略，充分利用自身專業(yè)知識(shí)、資本優(yōu)勢(shì)和行業(yè)資源促進(jìn)甲方企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)； 1.2 為企業(yè)制定適當(dāng)?shù)馁Y本市場(chǎng)運(yùn)作整體戰(zhàn)略，并為甲方提供實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)運(yùn)作戰(zhàn)略所需的改制輔導(dǎo)、掛牌推薦、增發(fā)融資、做市、轉(zhuǎn)板、并購(gòu)重組第一次公開(kāi)發(fā)行股票等方面專業(yè)

2、服務(wù)； （注：可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇）1.3 為甲方推薦適當(dāng)機(jī)構(gòu)提供資本市場(chǎng)運(yùn)作所需要的審計(jì)、法律和評(píng)估的專業(yè)服務(wù)。第二條 甲方的權(quán)利和義務(wù)2.1 有權(quán)根據(jù)本意向取得乙方提供的專業(yè)服務(wù)，并可以隨時(shí)向乙方咨詢相關(guān)新三板推薦掛牌第一次公開(kāi)發(fā)行股票并上市等資本運(yùn)作政策法規(guī)。（注：可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇）2.2 有權(quán)要求乙方就資本運(yùn)作提供專業(yè)建議或意見(jiàn)。2.3 設(shè)立專門(mén)工作小組配合乙方工作，并為乙方開(kāi)展工作提供必要的便利條件。2.4 向乙方提供為履行戰(zhàn)略制定和實(shí)施所需的資料文件資料文件資料，并保證所提供資料文件、資料文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.5 在乙方認(rèn)為新三板掛牌條件成熟的前提下，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其

3、新三板掛牌推薦主辦券商、定向發(fā)行推薦及主承銷機(jī)構(gòu)在乙方認(rèn)為第一次公開(kāi)發(fā)行股票條件成熟的前提下，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其第一次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商。（注：可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇）2.6 對(duì)乙方所提供專業(yè)建議或意見(jiàn)、相關(guān)資料文件材料承擔(dān)保密義務(wù)，除基于法定義務(wù)和工作職責(zé)外，未經(jīng)乙方正式書(shū)面許可，不得泄露給任何第三方。2.7 在與乙方合作期間，甲方及其實(shí)際監(jiān)控人監(jiān)控的其他相關(guān)企業(yè)不得單方面改變或終止對(duì)乙方的委托或同時(shí)委托他方擔(dān)任上述工作。第三條 乙方的權(quán)利和義務(wù)3.1 在甲方積極配合并履行第一條所商定事項(xiàng)及第二條所商定義務(wù)的前提下，為甲方企業(yè)發(fā)展和資本運(yùn)作提供整體策劃方案。3.2

4、委派項(xiàng)目組承擔(dān)甲方資本運(yùn)作財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)工作，并在認(rèn)為甲方符合新三板掛牌條件第一次公開(kāi)發(fā)行股票條件的情況下，為甲方提供改制輔導(dǎo)、掛牌推薦、增發(fā)融資、做市、轉(zhuǎn)板、并購(gòu)重組改制輔導(dǎo)、第一次公開(kāi)發(fā)行股票并上市等方面專業(yè)服務(wù)，落實(shí)相關(guān)工作方案。（注：可根據(jù)項(xiàng)目情況進(jìn)行選擇）3.3 在甲方配合下，組織、溝通協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展、履行甲方資本運(yùn)作計(jì)劃。3.4 根據(jù)工作過(guò)程實(shí)際情況，及時(shí)為甲方提供相關(guān)專業(yè)建議或意見(jiàn)及建議，確保所有工作符合規(guī)范性要求和甲方權(quán)益。3.5 協(xié)助甲方開(kāi)展為順利履行改制工作的相關(guān)溝通協(xié)調(diào)工作。3.6 對(duì)在開(kāi)展工作中獲取的甲方經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等方面的數(shù)據(jù)、資料文件、資料文件資料等承擔(dān)保密義

5、務(wù)，除基于法定義務(wù)和工作職責(zé)外，未經(jīng)甲方正式書(shū)面同意，不得泄露給任何第三方，不得利用甲方的信息為自己或他人謀取權(quán)益。3.7 在合作期間內(nèi)，除甲方不具備或不再具備資本運(yùn)作條件外，乙方不得單方面中止、變更或終止相關(guān)工作。第四條 費(fèi)用及支付方式4.1 甲方同意支付乙方財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)共計(jì)*萬(wàn)元整。4.2 乙方擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)期間為履行義務(wù)（包括但不限于受甲方委托或協(xié)助甲方出差時(shí)），其xx、住宿費(fèi)用由甲方負(fù)責(zé)支付。4.3 財(cái)務(wù)咨詢顧問(wèn)費(fèi)分次支付，。(具體支付方式經(jīng)與甲方協(xié)商修改)以下是乙方指派帳戶信息： 戶 名： 帳 號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 第五條 不可抗力條款5.1 在本意向執(zhí)行期間，若發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、

6、自然災(zāi)害、重大政策變更，或證券市場(chǎng)發(fā)生重大不利事件等使本意向難于繼續(xù)推進(jìn)、履行時(shí)，甲、乙各方應(yīng)及時(shí)商討應(yīng)急措施，若上述因素致使本意向商定工作中止或難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，經(jīng)各方協(xié)商，可以暫緩或終止本意向。第六條 爭(zhēng)議解決6.1 因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，可以采取以下第 方式解決：（1）由協(xié)議簽訂各方協(xié)商解決；（2）通過(guò)證券糾紛行業(yè)調(diào)解方式解決；（3）任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在xx。第七條 意向的簽署、生效及終止7.1 本意向受中華人民共和國(guó)關(guān)于法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的管轄和保護(hù)。7.2 本意向經(jīng)各方法定代表人簽字并加蓋公章后生效，有效期至各方履行完

7、本意向商定的義務(wù)時(shí)止。第八條 變更與解除8.1 甲、乙各方應(yīng)遵守本意向，不得單方面改變或終止本意向規(guī)定權(quán)利與義務(wù)，任何一方未取得另一方的書(shū)面同意均不得轉(zhuǎn)讓本意向下的權(quán)利和義務(wù)；確有原因需要對(duì)本意向進(jìn)行變更或解除，各方應(yīng)協(xié)商解決。8.2 本意向?qū)τ诟鞣疆?dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)承繼人均有約束力，并保證各方及其權(quán)利義務(wù)承繼人的權(quán)益。第九條 違約責(zé)任9.1 甲、乙各方同意，除本意向另有商定外，任何一方違反本意向項(xiàng)下商定的義務(wù)、承諾或保證，對(duì)本意向另一方造成損失的，責(zé)任方應(yīng)就對(duì)方造成或產(chǎn)生的所有損失提供完全、有效的賠償。責(zé)任方就對(duì)方的賠償額以協(xié)議額為上限。9.2 甲、乙各方同意，對(duì)于各方中任何一方因違反所作陳述、保證或承諾，或未履行法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)或者本意向中商定的義務(wù)，從而致使其他任意第三人對(duì)本意向另一方提出起訴、索賠或權(quán)利請(qǐng)求，責(zé)任方應(yīng)就因此給該方造成的所有損失提供完全、有效的賠償或免責(zé)擔(dān)保，保證該方免于承擔(dān)上述違約行為所致使的任何責(zé)任，并保證該方免受上述行為致使的已經(jīng)發(fā)生的或可能發(fā)生的所有損失。責(zé)任方就對(duì)方的賠償額以協(xié)議額為上限。第十條 說(shuō)明與修改10.1 本意向未盡事宜由各方協(xié)商確定。對(duì)本意向的說(shuō)明與修改必須由各方協(xié)商后以書(shū)面形式做出，并由各方簽署后方為有效。第十一條 意向文本11.1 本意向一式肆份，甲