2021天津證券從業(yè)資格考試模擬卷

1、第 頁2021天津證券從業(yè)資格考試模擬卷本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.通過多元化的投資組合，一方面借助于資金龐大和投資者眾多的優(yōu)勢(shì)，使每個(gè)投資者面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)變?。涣硪环矫胬貌煌顿Y對(duì)象之間收益率變化的相關(guān)性，達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)的目的。_A正確B錯(cuò)誤C放棄2.基金是間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。_A正確B錯(cuò)誤C放棄3.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員運(yùn)用各種技術(shù)手段收集、分析各種信息資料，預(yù)測(cè)金融市場(chǎng)上各個(gè)品

2、種的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，制訂投資策略和投資組合方案，從而可避免投資決策失誤，提高投資收益。_A正確B錯(cuò)誤C放棄4.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。_A正確B錯(cuò)誤C放棄5.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金，投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。_A正確B錯(cuò)誤C放棄6.契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會(huì)，而是通過基金契約來規(guī)范三方當(dāng)事人的行為。_A正確B錯(cuò)誤C放棄7.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場(chǎng)上頻

3、繁進(jìn)出，能減少證券市場(chǎng)的波動(dòng)。_A正確B錯(cuò)誤C放棄8.基金作為一種主要投資于證券市場(chǎng)的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場(chǎng)的投資品種，擴(kuò)大了證券市場(chǎng)的交易規(guī)模，起到了豐富和活躍證券市場(chǎng)的作用。_A正確B錯(cuò)誤C放棄9.契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。_A正確B錯(cuò)誤C放棄10.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。_A正確B錯(cuò)誤C放棄11.契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。_A正確B

4、錯(cuò)誤C放棄12.契約型基金依據(jù)基金契約營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金。_A正確B錯(cuò)誤C放棄13.封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。_A正確B錯(cuò)誤C放棄14.開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤。_A正確B錯(cuò)誤C放棄15.契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對(duì)基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)。_A正確B錯(cuò)誤C放棄16.

5、決定基金期限長短的因素主要有兩個(gè)：一是基金本身投資期限的長短。一般來說，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行中長期投資，其存續(xù)期就可長一些；反之，如果基金的目標(biāo)是進(jìn)行短期投資(如貨幣市場(chǎng)基金)，其存續(xù)期可短一些。二是宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。一般來說，如果經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，基金存續(xù)期可長一些，否則應(yīng)相對(duì)短一些。_A正確B錯(cuò)誤C放棄17.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。_A正確B錯(cuò)誤C放棄18.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東，因此，公司型

6、基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。_A正確B錯(cuò)誤C放棄19.封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意可以適當(dāng)延長期限。_A正確B錯(cuò)誤C放棄20.封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請(qǐng)，基金規(guī)模隨之增加或減少。_A正確B錯(cuò)誤C放棄21.投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)。_A正確B錯(cuò)誤C放棄22.封閉式基金一般每周或更長時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每兩個(gè)交易日連續(xù)

7、公布。_A正確B錯(cuò)誤C放棄23.指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。其特點(diǎn)是：投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)。當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少。_A正確B錯(cuò)誤C放棄24.股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。_A正確B錯(cuò)誤C放棄25.國債基金是一種以國債為主要投資對(duì)象的證券投資基金。由于國債的年利率固定，又有國家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。_A正確B錯(cuò)誤C放棄二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1.關(guān)于

8、股票的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的有_。A如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行B股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格C發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金D隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系 2.下列各項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有_。ANASDAQ市場(chǎng)BEASDAQ市場(chǎng)CSESDA市場(chǎng)D深圳證券交易所市場(chǎng) 3.貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括_。A國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及

9、其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券B期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)C可轉(zhuǎn)換債券D信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 4.根據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法對(duì)律師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說法正確的有_。A同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見B不得同時(shí)為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見C不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，該律師所在律師事務(wù)所可以接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù) 5.滬深300風(fēng)格指數(shù)系列包括_。A滬深300成長指數(shù)B滬深

10、300價(jià)值指數(shù)C滬深300行業(yè)指數(shù)D滬深300相對(duì)成長指數(shù) 6.關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的有_。A包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)B除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金C基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理D基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù) 7.目前上海和深圳證券交易所均對(duì)權(quán)證的發(fā)行進(jìn)行了具體規(guī)定，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人要提供履約擔(dān)保，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量由_決定。A權(quán)證上市數(shù)量B行權(quán)比例C行權(quán)價(jià)格D擔(dān)保系數(shù) 8.關(guān)于紅籌股，下列描述不正確的有

11、_。A紅籌股不屬于外資股B紅籌股是指在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票C紅籌股屬于H股的一種D紅籌股屬于境外上市外資股 9.下列各項(xiàng)屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的有_。A證券公司所有工作人員B基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 10.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，下列描述正確的有_。A從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)B政府債券本身無面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息C政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段D政府債

12、券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段 11.證監(jiān)會(huì)對(duì)某證券公司進(jìn)行行政清理時(shí)所產(chǎn)生的下列費(fèi)用中，屬于行政清理費(fèi)用的包括_。A行政清理組管理證券公司財(cái)產(chǎn)所需費(fèi)用B行政清理組轉(zhuǎn)讓證券公司財(cái)產(chǎn)所需費(fèi)用C行政清理組履行職務(wù)的費(fèi)用D債權(quán)人申報(bào)債權(quán)的費(fèi)用 12.證券投資基金的費(fèi)用包括_。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C清算費(fèi)D分紅手續(xù)費(fèi) 13.基金利潤(收益)的分配方式通常有_。A分配現(xiàn)金B(yǎng)分配基金份額C抵繳基金管理費(fèi)D抵繳基金托管費(fèi) 14.按照證券法規(guī)定，下列人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的有_。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員B證券公司從業(yè)人員C上市公司高級(jí)管理人員D證券交易所從業(yè)人員 15.證券市場(chǎng)

13、監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過運(yùn)用_等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。A罰款B利率政策C公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D稅收政策 16.下列各項(xiàng)屬于我國基金指數(shù)的有_。A中證基金指數(shù)系列B中證全債指數(shù)C深證基金指數(shù)D中國債券指數(shù) 17.甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資轉(zhuǎn)讓給丁，乙、丙不同意，下列解決方案中，符合公司法規(guī)定的有_。A由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資B乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資C乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁D乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁 18.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，下列_屬于基金投資的禁止行為。A基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款B基金財(cái)產(chǎn)用于股票投資C基金財(cái)

14、產(chǎn)用于向他人提供擔(dān)保D基金財(cái)產(chǎn)用于承銷證券 19.下列各項(xiàng)決議中，需經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有_。A修改公司章程B增加或減少注冊(cè)資本的決議C對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D公司合并、分立 20.參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（）。A.中央銀行B農(nóng)村信用合作社C證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D保險(xiǎn)公司21.下列各項(xiàng)屬于證券交易所特征的有_。A有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間B參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C交易的對(duì)象不限于某一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過公開競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格 22.在我國，合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的_以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。A中國境外基金管理機(jī)構(gòu)B保險(xiǎn)公司C證券公司D財(cái)務(wù)公司 23.關(guān)于證券公司，下列說法正確的有_。A在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)B證券公司既是證券市場(chǎng)投融資