主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃認購協(xié)議

1、xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證認購協(xié)議xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證認購協(xié)議甲方/計劃管理人： xx證券股份有限公司注冊辦公地址：x聯(lián)系辦公地址：x聯(lián)系電話：x傳真號碼：x聯(lián)系人：x乙方/認購人： 注冊辦公地址： 聯(lián)系辦公地址：xx號碼：電話： 傳真號碼：聯(lián)系人：鑒于：xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱 “專項計劃”）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會 號資料文件批準，甲方依照該批準資料文件發(fā)行xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證（下稱“受益憑證”），受益憑證的基本情況詳見附件一；甲方自愿根據(jù)xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃計劃說明書（以下簡稱“計劃

2、說明書”）的規(guī)定設(shè)立并管理專項計劃，并向乙方推廣受益憑證；乙方具有購買受益憑證的所有合法權(quán)利、授權(quán)及批準，其購買受益憑證的資金來源及用途合法。乙方自愿在遵守認購人聲明和保證書（詳見附件二）并簽署風(fēng)險揭示書（由計劃管理人提供）的前提下，購買受益憑證。各方達成如下協(xié)議：各方同意乙方從甲方認購面值為人民幣壹佰元整（￥100）的xx1受益憑證 份；認購面值為人民幣壹佰元整（￥100）的xx2受益憑證 份；認購面值為人民幣壹佰元整（￥100）的xx3受益憑證 份；認購面值為人民幣壹佰元整（￥100）的xx4受益憑證 份；認購面值為人民幣壹佰元整（￥100）的xx5受益憑證 份。以上5類受益憑證的認購之間

3、相互獨立，乙方不因其中某類受益憑證認購未取得滿足而取消認購其他類受益憑證。乙方應(yīng)于20 年 月 日 : 之前將全部認購款人民幣 元整（￥ ）劃至甲方指派賬戶（以甲方銀行賬戶收到費用為準）。如乙方未能按上述規(guī)定及時、足額將相應(yīng)費用付至甲方指派賬戶，甲方有權(quán)解除本協(xié)議并依照本協(xié)議第5條的規(guī)定向乙方主張違約金。若因甲方無法滿足乙方認購某類受益憑證的要求，但同時能滿足乙方認購其他類受益憑證的要求，則甲方應(yīng)將乙方已劃付甲方的、超出甲方所能滿足乙方認購要求的認購資金連同商業(yè)銀行同期活期存款利息在推廣期終止后3個工作日內(nèi)退還乙方。甲方指派賬戶： 戶名： 開戶銀行： 賬號： 大額系統(tǒng)支付號：匯款用途：xx主題

4、公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證繳款甲方在收到乙方全額認購款后不超過 個工作日，依照中國證券登記結(jié)算有限責任公司xx分公司的關(guān)于規(guī)定，將乙方根據(jù)本協(xié)議第1條和第2條的規(guī)定認購的受益憑證托管到乙方指派的xx證券交易所證券賬戶中。乙方指派xx證券交易所證券賬戶如下：戶名： 賬號：本協(xié)議于各方簽字蓋章之日起生效，于專項計劃宣告不設(shè)立之日或終止日終止。任何一方如有違約行為，違約方須依法承擔以下違約責任：任何一方違約，應(yīng)承擔違約責任；甲方如違反本協(xié)議第3條規(guī)定，須按違約金額0.05%的日利率向乙方支付違約金；乙方如違反本協(xié)議第2條規(guī)定，須按違約金額以0.05%的日利率向甲方支付違約金。xx4、xx5

5、回售和贖回安排：專項計劃設(shè)立后第三年末和第四年末，專項計劃投資者有權(quán)選擇是否將所持有的xx4或者xx5的受益憑證份額全部或部分回售給xxxx股份有限公司（以下簡稱“xxA”）。若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進行登記，登記手續(xù)履行即視為已不可撤銷地行使回售權(quán)；若投資者未在回售登記期內(nèi)進行登記，則視為放棄回售權(quán)和同意繼續(xù)持有其所持的xx4和xx5受益憑證份額?；厥鄣怯浧跒閷ｍ椨媱澰O(shè)立后第三年末和第四年末對應(yīng)R-15日（含）至R-13日（含）。若第三年末回售登記期終止后扣除回售申報部分后的剩余xx4和xx5的本金規(guī)模均低于專項計劃設(shè)立時該檔受益憑證初始本金規(guī)模的50%（含），或第四年末回售

6、登記期終止后扣除第三年末回售登記期和第四年末回售登記期內(nèi)累計回售申報部分后的剩余xx5的本金規(guī)模低于專項計劃設(shè)立時該檔受益憑證初始本金規(guī)模的50%（含），則xxA有權(quán)贖回受益憑證的所有剩余份額。若xxA決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)進行公告，公告手續(xù)履行即視為已不可撤銷地行使贖回權(quán)；若xxA未在贖回公告期內(nèi)進行公告的，則視為放棄贖回權(quán)。贖回公告期為專項計劃設(shè)立后第三年末和第四年末對應(yīng)R-12日（含）至R-8日（含）。關(guān)于xx4和xx5回售和贖回的具體安排，請參見計劃說明書。計劃說明書構(gòu)成本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有相同的法律效力。各方確認，認購協(xié)議、風(fēng)險揭示書、計劃說明書共同構(gòu)成證券

7、公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理協(xié)議。對本協(xié)議有爭議時，各方應(yīng)本著互利互讓的原則，通過友好協(xié)商解決；必要時可提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會華南分會依照其屆時有效的仲裁規(guī)則仲裁。本協(xié)議經(jīng)甲乙各方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各方公章之日起生效，本協(xié)議一式肆份，各方各執(zhí)貳份，具有同等的法律效力。（以下無正文）（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證認購協(xié)議簽字頁）甲方（蓋章）：xx證券股份有限公司 法定（或授權(quán)）代表人（簽章）：簽約日期： 年 月 日（本頁無正文，為xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證認購協(xié)議簽字頁）乙方（簽名或蓋章）：法定（或授權(quán)）代表

8、人（簽章）：簽約日期： 年 月 日附件一 ：xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證基本情況一、受益憑證名稱：xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證。二、受益憑證類型：專項計劃受益憑證分為優(yōu)先級受益憑證和次級受益憑證，其中優(yōu)先級受益憑證包括xx1、xx2、xx3、xx4和xx5等共5檔產(chǎn)品。三、目標發(fā)售規(guī)模：優(yōu)先級受益憑證目標募集總規(guī)模為人民幣20億元（RMB：2,00,000,000），其中：xx1、xx2、xx3、xx4和xx5優(yōu)先級受益憑證目標募集規(guī)模分別為人民幣3.5億元（RMB：350,000,000）、3.7億元（RMB：370,000,000）、4.0億元（RMB：40

9、0,000,000）、4.3億元（RMB：430,000,000）和4.5億元（RMB：450,000,000）。次級受益憑證目標募集規(guī)模為人民幣1億元(RMB：100,000,000)，由xxA全額認購。四、專項計劃推廣對象：中華人民共和國境內(nèi)具備適當?shù)慕鹑谕顿Y經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力，具有完全民事行為能力的合格機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和關(guān)于規(guī)定禁止參加者除外）。五、優(yōu)先級受益憑證預(yù)期期限：xx1預(yù)期期限為12個月，自 年 月 日開始計算投資收益， 年 月 日到期；xx2預(yù)期期限為24個月，自 年 月 日開始計算投資收益， 年 月 日到期；xx3預(yù)期期限為36個月，自 年 月 日開始計算投資收益，

10、年 月 日到期；xx4預(yù)期期限為48個月，自 年 月 日開始計算投資收益， 年 月 日到期；xx5預(yù)期期限為60個月，自 年 月 日開始計算投資收益， 年 月 日到期。其中，xx4可在專項計劃存續(xù)滿3年后、xx5可在專項計劃存續(xù)滿3年或滿4年后，依照商定程序回售給xxA，xxA也可以在xx4和xx5回售量均達到該檔受益憑證發(fā)行量50%以上（含）時按商定程序選擇贖回全部xx4和xx5。六、優(yōu)先級受益憑證預(yù)期年收益率：xx1 ；xx2 ；xx3 ；xx4 ；xx5 。七、優(yōu)先級受益憑證收益支付：xx1的收益和本金于專項計劃生效滿12個月一次性支付；xx2于專項計劃生效滿12個月支付首年收益，于xx

11、2預(yù)期到期日支付次年收益和本金；xx3于專項計劃生效滿12個月支付首年收益，于專項計劃生效滿24個月支付次年收益，于xx3預(yù)期到期日支付第三年收益和本金；xx4于專項計劃生效滿12個月支付首年收益，于專項計劃生效滿24個月支付次年收益，于專項計劃生效滿36個月支付第三年收益，于xx4預(yù)期到期日支付第四年收益和本金；xx5于專項計劃生效滿12個月支付首年收益，于專項計劃生效滿24個月支付次年收益，于專項計劃生效滿36個月支付第三年收益，于專項計劃生效滿48個月支付第四年收益，于xx5預(yù)期到期日支付第五年收益和本金。八、xx4、xx5回售和贖回安排：專項計劃設(shè)立后第三年末和第四年末，專項計劃投資者

12、有權(quán)選擇是否將所持有的xx4或者xx5的受益憑證份額全部或部分回售給xxA。若投資者決定行使回售權(quán)，須在回售登記期內(nèi)進行登記?；厥鄣怯浧跒閷ｍ椨媱澰O(shè)立后第三年末和第四年末對應(yīng)R-15日（含）至R-13日（含）。若第三年末回售登記期終止后扣除回售申報部分后的剩余xx4和xx5的本金規(guī)模均低于專項計劃設(shè)立時該檔受益憑證初始本金規(guī)模的50%（含），或第四年末回售登記期終止后扣除第三年末回售登記期和第四年末回售登記期內(nèi)累計回售申報部分后的剩余xx5的本金規(guī)模低于專項計劃設(shè)立時該檔受益憑證初始本金規(guī)模的50%（含），則xxA有權(quán)贖回受益憑證的所有剩余份額。若xxA決定行使贖回權(quán)，須在贖回公告期內(nèi)進行公告

13、。贖回公告期為專項計劃設(shè)立后第三年末和第四年末對應(yīng)R-12日（含）至R-8日（含）。關(guān)于xx4和xx5回售和贖回的具體安排，請參見計劃說明書。九、受益憑證面值：人民幣100元。十、受益憑證發(fā)售價格：人民幣100元/每百元面值。十一、擔保人：xx集團公司。十二、信用級別：聯(lián)合信用評級有限公司綜合專項計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況、交易結(jié)構(gòu)安排、擔保安排等因素，評估了關(guān)于風(fēng)險，給予優(yōu)先級受益憑證xx1、xx2、xx3、xx4和xx5均為AAA級評級。次級受益憑證未進行評級。十三、登記安排：專項計劃設(shè)立后，計劃管理人將向中國證券登記結(jié)算有限責任公司xx分公司申請受益憑證登記。十四、流動性安排：專項計劃設(shè)立后，計

14、劃管理人將向xx證券交易所申請通過其綜合協(xié)議交易平臺實現(xiàn)受益憑證轉(zhuǎn)讓。十五、認購金額：認購人認購的受益憑證面值為人民幣壹佰萬元的整數(shù)倍且不少于人民幣壹佰萬元。十六、繳款截止日： 年 月 日。十七、專項計劃設(shè)立日： 年 月 日（開始計算投資收益）。十八、專項計劃預(yù)期到期日：xx1預(yù)期到期日為 年 月 日，xx2預(yù)期到期日為 年 月 日，xx3預(yù)期到期日為 年 月 日，xx4預(yù)期到期日為 年 月 日，xx5預(yù)期到期日為 年 月 日。十九、兌付方式：通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司xx分公司辦理。二十、稅務(wù)提示：根據(jù)國家關(guān)于稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，投資者投資受益憑證所應(yīng)支付的稅款由投資者承擔。附件二：認購人聲明和保證書作為xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證的投資者，本認購人作出如下聲明和保證：1.本認購人是中國法律允許，能夠進行受益憑證買賣的機構(gòu)投資者；本認購人系以真實身份認購受益憑證，用來購買受益憑證的資金來源及用途合法。2.本認購人已采取為購買xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃受益憑證及履行認購協(xié)議項下所有義務(wù)所必需的所有行為，包括內(nèi)部批準等。3.本認購人承諾，在xx主題公園入園憑證專項資產(chǎn)管理計劃終止以前，本認購人不得要求分割xx