基金從業(yè)資格考試易錯題100道

1、基金從業(yè)資格考試易錯題100道1. 如下不屬于金融市場的是（B）A.上海黃金交易所B.北京石油交易所C.中國外匯交易中心D.銀行間同業(yè)拆解中心2. 如下屬于投資概念的描述，錯誤的是（D）A.投資將來收益具有不擬定性B.投資者盼望投資回報應(yīng)當(dāng)能補(bǔ)償資金被占用的時間C.投資者盼望投資回報應(yīng)當(dāng)能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率D.投資的產(chǎn)出會不小于投入3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場類別不涉及（C）A.票據(jù)市場B.黃金市場C.藝術(shù)品市場D.外匯市場4. 有關(guān)公司型基金，如下表述錯誤的是（B）A.基金投資者是基金公司的股東B.根據(jù)基金合同成立C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司D.公司設(shè)有董事會，代表投資者

2、的利益行使職權(quán)5. 有關(guān)基金與銀行儲蓄存款的差別，如下表述錯誤的是（B）A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作狀況，銀行則不需要B.銀行儲蓄的目的客戶是保守型客戶，基金目的客戶是激進(jìn)型客戶C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是（D）A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理C.同向和反向交易D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是

3、（A）A.高檔管理人利害關(guān)系人的基本信息B.管理基金基本信息C.股東或合伙人基本信息D.高檔管理人員基本信息8.基金管理人職責(zé)終結(jié)事由，下列不屬于的是（C）A.依法撤銷B.持有人大會解雇C.持續(xù)2年虧損D.依法取消基金管理資格9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)（B）A.繳納風(fēng)險抵押金B(yǎng).制定完善的資金清算流程C.具有符合資質(zhì)的投資管理人員D.獲得注冊所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)我司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是（D）A.無需積極向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索B.無需舉報違法行為，但如果有關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合C.立即向上級部門或者監(jiān)

4、管機(jī)構(gòu)報告D.應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告11.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照（C）的商定，向投資人收取銷售費(fèi)用A.基金銷售合同B.理財服務(wù)合同C.基金合同D.基金資產(chǎn)托管合同12.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具警示函，因素是該基金投資管理人違背了（C）的規(guī)定。.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動；.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其她不合法的證券交易活動。A. . .B. .C. .D. .13.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違背基金合同步，對的的做法是（D）A

5、.應(yīng)告知管理人后再執(zhí)行投資指令B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其規(guī)定解決C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會D.應(yīng)當(dāng)回絕執(zhí)行，立即告知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告14.有關(guān)基金經(jīng)理的任職條件，如下描述錯誤的是（D）A.獲得基金從業(yè)資格B.近來3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政懲罰C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識考試D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷15.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)措施的是（D）A.對的樹立基金職業(yè)道德觀念B.積極參與基金職業(yè)道德實踐C.深刻領(lǐng)略基金職業(yè)道德規(guī)范D.接受所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)16.有關(guān)基金職業(yè)道德，如下表述錯誤的是（D）。A.是一般社會道

6、德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和17.有關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本規(guī)定，如下錯誤的是（B）。A.持證上崗B.具有本科以上學(xué)歷C.持續(xù)學(xué)習(xí)D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動18.有關(guān)公平看待客戶的說法，如下選項錯誤的是（A）。A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請B.在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采用投資行動時，應(yīng)當(dāng)公平地看待所有客戶C.尊重所有客戶D.不能由于基金份額多寡或者其她因素而厚此薄彼19.有關(guān)基金認(rèn)購與基金申購的區(qū)別，如下表

7、述對的的是（C）。A.認(rèn)購份額有封閉期，申購份額確認(rèn)當(dāng)天可以贖回B.認(rèn)購費(fèi)一般高于申購費(fèi)C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn)，申購份額一般在 T+2日之內(nèi)確認(rèn)D.認(rèn)購一般是按未知價申請，申購一般按擬定價申請20.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)重要內(nèi)容是對基金份額持有人的（B）進(jìn)行確認(rèn)登記。A.申購基金金額B.持有基金份額及其變動狀況C.申購基金行為D.持有基金金額21.基金的募集一般要通過（D）四個環(huán)節(jié)。A.申請、注冊、發(fā)售、基金驗資B.申請、審批、注冊、基金驗資C.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效D.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效22.投資者的申購贖回信息由銷售機(jī)構(gòu)總部匯總后，傳送給（D）。A.證券交易

8、所B.基金托管人C.中央結(jié)算公司D.注冊登記機(jī)構(gòu)23.如下不屬于基金公司公開信息披露基本規(guī)定的是（B）。A.真實性B.便利性C.完整性D.及時性24.股票基金凈值公示的內(nèi)容不涉及（A）。A.基金萬份收益B.基金份額合計凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值25.國內(nèi)代銷機(jī)構(gòu)，除銀行、證券公司、第三方，尚有（C）。A.擔(dān)保公司B.支付公司C.保險公司D.信托公司26.有關(guān)份額持有人權(quán)利，描述錯誤的是（A）。A.通過持有人大會參與基金投資決策B.分享基金財產(chǎn)收益C.參與分派清算后的剩余基金財產(chǎn)D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)27.下列有關(guān)基金持有人，描述錯誤的是（A）。A.基金的管理人B.

9、基金的受益人C.基金資產(chǎn)所有者D.基金的出資人28.有關(guān)證券投資基金份額持有人的權(quán)利，如下表述對的的是（C）。A.托管基金財產(chǎn)B.管理基金資產(chǎn)C.轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.查閱所有基金投資資料29.基金市場營銷的特殊性體目前（D）。A.穩(wěn)定性B.全面性C.安全性D.合用性30.基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（A）。A.“投資風(fēng)險”B.“業(yè)績穩(wěn)健”C.“有保障、高收益”D.“盡享牛市”31.有關(guān)基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，說法錯誤的是（B）。A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完畢B.基金評價的措施應(yīng)當(dāng)保密C.評價的成果應(yīng)當(dāng)定期更新D.過往的評價成果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存32.基金宣傳推介材料規(guī)定報備的內(nèi)容

10、不涉及（D）。A.基金管理公司高檔管理人員合規(guī)性復(fù)核意見B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書C.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函D.基金評價機(jī)構(gòu)出具的業(yè)績體現(xiàn)報告33.基金的宣傳推介材料推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)（B）。A.充足闡明保本基金的收益率B.充足揭示保本基金的風(fēng)險C.充足闡明基金經(jīng)理的過往業(yè)績D.充足闡明保本基金和銀行存款的一致性34.基金公司在選擇業(yè)務(wù)軟件時，從內(nèi)控角度出發(fā)，應(yīng)重點考慮的軟件功能不涉及（D）。A.安全保護(hù)B.分權(quán)制約C.身份驗證D.以便快捷35.有關(guān)基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（C）。A.風(fēng)險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運(yùn)作狀況發(fā)出預(yù)警和報警訊號B.公司應(yīng)加

11、大信息科技的投入增進(jìn)風(fēng)險管理的數(shù)量化和自動化C.風(fēng)險評估體系可以對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險實現(xiàn)量化評估D.風(fēng)險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告36.控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基本，良好的控制環(huán)境有助于公司制度的有效執(zhí)行，如下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（D）。A.經(jīng)營理念和內(nèi)控文化B.員工道德素質(zhì)C.公司治理構(gòu)造D.公司技術(shù)系統(tǒng)37.下列有關(guān)基金管理人內(nèi)部控制的表述中，錯誤的是（C）。A.內(nèi)部控制必須涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)B.內(nèi)部控制是一種過程C.內(nèi)部控制可以保證控制目的的實現(xiàn)D.內(nèi)部控制不僅僅是制度和手冊，而是滲入到公司活動之中的一系列活動38.根據(jù)內(nèi)部控制的獨立性原則，崗位職責(zé)重要解決的

12、是不相容職務(wù)的分離，如下不需要進(jìn)行崗位分離的是（D）。A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.保管崗位和記賬崗位D.征詢崗位和審核崗位39.有關(guān)會計系統(tǒng)控制，如下表述錯誤的是（A）。A.公司根據(jù)基金計提的風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會計中體現(xiàn)B.公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體C.公司會計與基金會計不能同步兼任D.不同基金之間在名冊登記，賬務(wù)設(shè)立，基金劃撥等方面均互相獨立40.基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為（C）。A.基金評價機(jī)構(gòu)制作B.基金銷售人員自己制作C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作D.有資質(zhì)的的理財顧問制作41.基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不涉及（C）。A.告知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為B.會

13、計監(jiān)督C.建議召開董事會D.隨時調(diào)查公司財務(wù)狀況42.目前，國內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（A）。A.期貨公司可以申請基金銷售資格B.保險代理機(jī)構(gòu)可以申請基金銷售資格C.證券征詢機(jī)構(gòu)不能申請基金銷售資格D.信托公司可以申請基金銷售資格43.對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的鼓勵約束機(jī)制，因素在于（C）。A.如果開放式基金業(yè)績體現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力B.封閉式基金業(yè)績體現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高C.如果開放式基金業(yè)績體現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會增長D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定44.基金合同一般不商定（A）的權(quán)利和義務(wù)。A.基金銷售機(jī)

14、構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金管理人45.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體目前（C）。A.基金不直接投資股票市場B.基金不直接投資債券市場C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理46.基金監(jiān)管活動的要素重要涉及（D）等。A.原則、內(nèi)容、方式、手段B.目的、原則、方式、手段C.目的、體制、手段、方式D.目的、體制、內(nèi)容、方式47.中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的重要措施不涉及（A）。A.拘留B.行政懲罰C.限制交易D.檢查48.有關(guān)在實踐中貫徹基金公司內(nèi)控目的，如下描述對的的是（A）。A.某基金公司董事會積極指引公司的內(nèi)控建

15、設(shè)B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，規(guī)定全體員工均參與基金銷售C.某基金公司的公司文化是股東利益優(yōu)先D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配備長期局限性49.如下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項的是（D）。A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動C.托管人發(fā)生波及托管業(yè)務(wù)的訴訟D.托管部內(nèi)部職能調(diào)節(jié)50.有關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本規(guī)定，如下做法對的的是（B）。A.不合法競爭B.公平合法有序競爭C.內(nèi)幕交易和操作市場D.欺詐客戶51.有關(guān)基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是（C）。A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作B.將投資者教育納入各業(yè)

16、務(wù)環(huán)節(jié)C.存在廣泛合用的投資者教育籌劃D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者52.有關(guān)股票、債券、基金的區(qū)別，如下表述對的的是（B）。A.基金所募集的資金重要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具C.股票、債券、基金都是直接投資工具D.股票、債券、基金都是間接投資工具53.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于（A）確認(rèn)。A.T+1B.T+3C.TD.T+254.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，如下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是（A）。A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，擅自授權(quán)基金經(jīng)理 B代她管理基金B(yǎng).總經(jīng)理缺位期間，董事會

17、授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項55.根據(jù)基金銷售合用性原則，應(yīng)對（B）做出評價。A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資方略B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理56.中國證監(jiān)會在（D）年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。A.B.C.D.57.國內(nèi)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息解決。除權(quán)（息）日該證券的前收盤價改為除權(quán)（息）日除權(quán)（息）日參照價，除權(quán)（息）參照價的計算公式為（

18、C）。A.除權(quán)（息）參照價=前收盤價-鈔票紅利+配股價格+股份變動比例/（1+股份變動比例）B.除權(quán)（息）參照價=前收盤價-鈔票紅利+配股價格股份變動比例/（1-股份變動比例）C.除權(quán)（息）參照價=前收盤價-鈔票紅利+配股價格股份變動比例/（1+股份變動比例）D.除權(quán)（息）參照價=前收盤價+鈔票紅利+配股價格股份變動比例/（1+股份變動比例）58.（C）是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。A.價格變動收益率值B.加權(quán)平均投資組合收益率C.久期D.基點價格值59.下列有關(guān)投資政策闡明書的說法，錯誤的是（B）。A.制定投資政策闡明書是進(jìn)行投資組合管理的基本B.投資政策闡明書在制定后不得變更C

19、.投資政策闡明書內(nèi)容涉及投資回報率目的、投資決策流程、投資范疇等D.投資政策闡明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績60.基金利潤表中，不屬于其她收入項的是（B）。A.手續(xù)費(fèi)返還B.公允價值變動損益C.ETF替代損益D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入61.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是（A）。A.風(fēng)險評估B.風(fēng)險公擔(dān)C.風(fēng)險回避D.風(fēng)險接受62.根據(jù)基金銷售合用性規(guī)定，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要根據(jù)的是（B）。A.內(nèi)部控制狀況B.股東背景C.經(jīng)營管理能力D.投資管理能力63.為保證基金公司信息系統(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的有關(guān)制度不涉及（A）。A.投資管理制度B.授權(quán)制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度64

20、.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為1年半，相應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回當(dāng)天基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為（B）元。A.49750B.59700C.49700D.5975065.如下按照擬定價原則辦理申購和贖回的基金是（D）。A.債券基金B(yǎng).混合型基金C.股票基金D.貨幣市場基金66.有關(guān)基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，如下描述錯誤的是（D）。A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向積極自我教育的活動B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從她律走向自律的活動C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動D.基金

21、職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向她律的活動67.有關(guān)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，如下描述錯誤的是（C）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項C.為基金投資決策提供研究支持D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶68.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不涉及基金管理人的（C）。A.經(jīng)營管理能力B.誠信狀況C.人員數(shù)量D.內(nèi)部控制狀況69.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范涉及（D）。A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶B.書面合同委托其她機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料D.對基金客戶進(jìn)行身份辨認(rèn)70.下列不屬于基金合同特別商定事項的

22、是（D）。A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)B.基金合同終結(jié)的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的有關(guān)安排71.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高檔管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（C）元人民幣，持有期限不少于（）。A.1000萬，1年B.萬，3年C.1000萬，3年D.萬，2年72.目前，國內(nèi)公募基金銷售機(jī)構(gòu)不涉及（B）。A.保險公司B.信托公司C.農(nóng)村商業(yè)銀行D.證券公司73.（A）是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。A.基金份額的登記B.基金份額的申購C.基金份額的認(rèn)購D.基金

23、份額的贖回74.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲對的的做法是（D）。A.甲通過其配偶的證券賬戶，運(yùn)用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就運(yùn)用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)C.在非公開增發(fā)方案公示前，甲接受乙私下委托，運(yùn)用所管理的基金提高 B的股價，使B可以按較高價格增發(fā)D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金與否參與 B增發(fā)的決定75.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺少對系統(tǒng)的全面考慮，在浮現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究有關(guān)負(fù)責(zé)人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作狀況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺少（C）

24、。A.可稽性B.可靠性C.穩(wěn)定性D.安全性76.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為（B）。A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、積極投資基金、被動投資基金B(yǎng).風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金77.開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)（C），確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。A.基金份額持有人資金賬戶B.基金管理的交易賬戶C.基金份額持有人名冊D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶78.規(guī)定基金從業(yè)人員持證上崗的目的是（B）。1

25、、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。2、保證基金從業(yè)人員具有必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不浮現(xiàn)差錯。4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。A.2、3、4B.1、2、4C.1、2、3D.1、3、479.如下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是（B）。A.基金投資部管理制度B.股東的股權(quán)合同C.信息披露操作手冊D.公司風(fēng)險管理制度80.有關(guān)收取贖回費(fèi)，如下說法對的的是（C）。A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)B.場外贖回不得分段設(shè)立贖回費(fèi)

26、率C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)立贖回費(fèi)率81.必須披露上市交易公示書的基金品種涉及（D）。1、封閉式基金；2、上市開放式基金；3、交易型開放式指數(shù)基金；4、分級基金子份額A.1,2B.1,2,3C.2,3,4D.1,2,3,482.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不涉及（D）。A.員工自律B.各部門主管的檢查監(jiān)督C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指引83.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎理解和預(yù)估實際中簽率，申購數(shù)量過大，浮現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的狀況，

27、違背基金運(yùn)作管理措施的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險屬于（B）。A.操作風(fēng)險B.法律合規(guī)風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.市場風(fēng)險84.國內(nèi)分級基金的募集涉及（B）和（）兩種方式。A.鈔票募集、非鈔票募集B.合并募集、分開募集C.場內(nèi)募集、場外募集D.直銷募集、分銷募集85.明確基金銷售目的客戶市場，最需要解決的問題是（D）。A.考核鼓勵基金銷售人員B.選擇基金投資機(jī)會C.完善基金產(chǎn)品線D.分析投資者的需求86.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基本的規(guī)定是（B）。A.誠實可信B.守法合規(guī)C.專業(yè)審慎D.保守秘密87.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與（B）之間關(guān)系的道德規(guī)范

28、。A.基金監(jiān)管B.職業(yè)C.投資人D.社會關(guān)系88.對公募基金信息披露的規(guī)定，如下錯誤的是（A）。A.應(yīng)保證投資人實時理解基金投資組合信息B.應(yīng)保證應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定期間內(nèi)披露C.應(yīng)保證投資人可以按照基金合同的商定估值公開披露的信息資料D.應(yīng)保證所有披露信息的真實性、精確性和完整性89.基金份額的登記、確認(rèn)是（A）的職責(zé)之一。A.注冊登記機(jī)構(gòu)B.中央結(jié)算公司C.銷售機(jī)構(gòu)D.基金托管人90.在宣傳推介材料（D），基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報備有關(guān)材料。A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)B.發(fā)布之日前 3個工作日C.發(fā)布之日前 5個工作日D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi)91.根據(jù)證券投資基金法的規(guī)定，中