公司管理規(guī)章制度的基本定義

1、.（.）25萬份精華治理資料，2萬多集治理視頻講座.（.） 專業(yè)提供企管培訓(xùn)資料XX資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.總 則文件編號CM-AS-001版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23目的：為規(guī)范公司運作與行政治理，規(guī)范職員的行為，使公司之進展有制度上的保證，特制訂公司治理制度。制訂原則：2.1 可行性原則：公司各項制度的制定講求務(wù)實，不制定過高的標準。2.2 有效性原則：公司的各項規(guī)章制度一旦制定，在被明令廢止之前就必須得到一絲不茍的執(zhí)行，未經(jīng)特不豁免，任何人不得違背。2.3 標準化原則：力求公司的行政行為和業(yè)務(wù)行為的標

2、準化；2.4 個性化原則：公司以人性化治理為主，強調(diào)職員的自律和自覺，充分尊重職員的個性。效力：本制度自公布之日起生效，原制度與本制度沖突的，以本制度為準。解釋權(quán)：本制度的解釋權(quán)歸公司最高行政長官。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.企業(yè)文化文件編號CM-AS-002版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23 公司的宗旨：通過向客戶提供全方位的服務(wù)產(chǎn)品，實現(xiàn)公司與客戶的共同進展；通過充分尊重、挖掘和培養(yǎng)職員的潛能，實現(xiàn)職員與公司的共同成長。企業(yè)文化：團隊力量與資源共享積極溝通與全面理解

3、目標明確與高效運作專業(yè)素養(yǎng)與不斷創(chuàng)新職員行為準則：工作時刻，必須稱呼同事的職位（無職位者除外），不得直呼其姓名。個人形象規(guī)范，待人接物文明；辦公秩序嚴肅、緊張、有序、安靜；學(xué)無止境，不斷向書本、業(yè)務(wù)、同事、客戶、社會學(xué)習(xí)；愛惜公物，勤儉節(jié)約，提倡環(huán)保；做事以做人為先，尊重理解他人，如同尊重理解自己；不以損害公司及同事利益的方式謀取私利；不斷樹立、維護與提高公司品牌與形象。工作制度和觀念：41 首問制：下級必須服從和完成上級的工作安排、指示和督導(dǎo)。若因故無法完成該項安排、指示或有不同意見，必須加以解釋，并由上級決定后另行安排或處理。關(guān)于上級的另行安排和處理有異議的，能夠越級申訴。42 復(fù)命制：事

4、必有復(fù)，復(fù)必有時；43 時刻觀念：運用時刻表進行時刻治理，今日事，今日畢；44 職業(yè)觀念：處處體現(xiàn)專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)風(fēng)貌；45 保密觀念：嚴守公司與客戶商業(yè)秘密，保證商業(yè)情報安全；46 雙贏觀念：個人職業(yè)規(guī)劃與公司利益協(xié)調(diào)進展，實現(xiàn)個人與公司之共同進展。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.公司組織構(gòu)架文件編號CM-AS-003版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司實行扁平式治理，提高治理效率；公司實現(xiàn)首席官制，實現(xiàn)職責分工。公司業(yè)務(wù)實行開放式項目小組負責制，倡導(dǎo)高級經(jīng)理與項目經(jīng)理的

5、自由組合；公司運作強調(diào)充分授權(quán)與完全責任的統(tǒng)一。秘書、網(wǎng)絡(luò)治理員、司機、知識編輯等項目助理會計/出納項目經(jīng)理高級經(jīng)理業(yè)務(wù)部行政后勤部會計主管財務(wù)部COO（首席運營官）CKO（首席知識官）MD/MP/CEO公司的組織架構(gòu)如下圖所示：秘書、網(wǎng)絡(luò)治理員、司機、知識編輯等項目助理會計/出納項目經(jīng)理高級經(jīng)理業(yè)務(wù)部行政后勤部會計主管財務(wù)部COO（首席運營官）CKO（首席知識官）MD/MP/CEONO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.崗位描述文件編號CM-AS-004版 次1.0頁 次1/5發(fā)行日期2002/

6、1/23首席運營官（COO）：1.1 匯報對象：COO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負責，全面負責公司的日常運作。1.2 協(xié)作伙伴：與CKO分工協(xié)作，相互配合形成治理團隊。1.3 直接下級：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，會計與出納以及行政與后勤人員。1.4要緊職責:擬定公司經(jīng)營目標和進展戰(zhàn)略；制訂年度工作打算并監(jiān)督實施；負責業(yè)務(wù)開拓和戰(zhàn)略談判；建立和完善對外公眾關(guān)系；協(xié)調(diào)和督導(dǎo)項目小組的業(yè)務(wù)進程；擬定和修改公司治理制度；提出公司機構(gòu)設(shè)置和和工資調(diào)整建議；負責新聘職員的初步面試；審核公司對外協(xié)議、合同和重要文件;在獲得上級授權(quán)時代表公司簽署上述文件；遇有重大問題應(yīng)與CKO溝通與協(xié)商,并將溝通結(jié)論向

7、上級匯報； 定期向其上級報告工作，并完成其下達的工作。2首席知識官（CKO）： 2.1 匯報對象：CKO直接對董事長，執(zhí)行合伙人或者首席執(zhí)行官負責，全面負責公司知識資源與服務(wù)品質(zhì)治理，確保各項風(fēng)險的防范與操縱。2.2 協(xié)作伙伴：與COO分工協(xié)作，相互配合形成治理團隊。2.3直接下級：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、項目助理和公司秘書。2.4要緊職責:關(guān)于公司的總體進展戰(zhàn)略、政策和策略提出建議；負責公司的知識治理和內(nèi)部資源共享建設(shè)；制訂公司的保密制度和風(fēng)險防范制度;關(guān)于項目立項從技術(shù)與風(fēng)險等角度提出建議；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加網(wǎng)絡(luò)治理人員及部分內(nèi)容崗位描述文件編號C

8、M-AS-004頁 次2/5負責審核項目總體方案設(shè)計、各類具體操作文件以及其他與項目有關(guān)的各類往來函件等，以確保服務(wù)產(chǎn)品的技術(shù)可行性與產(chǎn)品質(zhì)量；負責批閱公司所有其他的各類往來文件，并簽署意見；負責對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核；負責安排新聘人員的上崗前培訓(xùn)；督導(dǎo)項目小組的業(yè)務(wù)進程；提出相關(guān)專業(yè)問題并負責召集相關(guān)專業(yè)人員進行專題研討； 在CEO,COO外出期間臨時負責公司日常運作；(12) 負責每月的綜合考核；（13）負責設(shè)立標準文件庫與工具箱；（14）定期向上級匯報工作，完成上級下達的工作任務(wù)。3高級經(jīng)理4.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO4.2 協(xié)作伙伴：其他高級經(jīng)理、財務(wù)

9、主管、項目經(jīng)理和公司秘書4.3 直接下級：項目小組成員（項目經(jīng)理和項目助理）4.4 要緊職責:對公司市場開拓戰(zhàn)略提出建議；參與并執(zhí)行市場開拓策略與打算;獨立開拓客戶與項目負責組建并領(lǐng)導(dǎo)項目小組并對該項目負完全責任;負責項目運作的總體策劃，在方案獲得批準后負責實施；協(xié)調(diào)項目小組對內(nèi)對外分工，并對項目工作結(jié)果負責；每周確認項目成員的項目工作時刻表;負責對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將培訓(xùn)與考核意見呈報COO； 兼任高級知識經(jīng)理一職，在CKO指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。 完成上級下達的其他工作。 4項目經(jīng)理4.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO;COO;CKO;項目組長。4.2 協(xié)作伙伴：高

10、級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書4.3 直接下級：公司分配的項目助理 4.4項目經(jīng)理的分類：一類為準高級經(jīng)理，在業(yè)務(wù)上能夠獨立操作項目，對外使用高級經(jīng)理頭銜并享受高級經(jīng)理的職權(quán)，唯在財務(wù)分配上不享受高級經(jīng)理之利益（需由COO確認）；另一類為一般項目經(jīng)理。4.5 一般項目經(jīng)理（兼任知識經(jīng)理）之職責:完成CEOCOO下達的行業(yè)研究打算；崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次3/5完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專題研討任務(wù)；完成項目組長分配的工作任務(wù)，并記錄其工作時刻，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為30-40；完成COO分配的督導(dǎo)、培訓(xùn)項目助理打算，并將培訓(xùn)結(jié)果呈報COO；完

11、成上級下達的其他工作任務(wù)。5項目助理（兼任知識編輯）5.1 匯報對象：COO；CKO；高級經(jīng)理以及對其負有培訓(xùn)責任的項目經(jīng)理。5.2 合作伙伴：項目助理、知識編輯、行政人員、公司秘書。5.3 直接下級：無5.4要緊職責:完成CEOCOO下達的行業(yè)研究打算；完成CKO下達的信息和知識的收集、整合工作和專業(yè)研討任務(wù)；在高級經(jīng)理或/和項目經(jīng)理的指導(dǎo)下完成日常工作，并記錄其工作時刻，以此享受項目小組的利益分成。建議的分成比例為1020; 完成上級下達的其他工作。6財務(wù)主管（Chief Accountant公司臨時不設(shè)首席財務(wù)官）。6.1 匯報對象：直接向董事長、執(zhí)行合伙人或CEO負責；行政上受COO領(lǐng)

12、導(dǎo)。6.2 直接下級：會計和出納。6.3要緊職責:協(xié)助制訂公司的財務(wù)打算;完善公司的財務(wù)制度;負責成本規(guī)劃和操縱;負責與境內(nèi)外會計師事務(wù)所聯(lián)系和合作事宜;負責對下級的督導(dǎo)、培訓(xùn)與考核，并將考核意見呈報上級。兼任高級知識經(jīng)理一職，在CKO指導(dǎo)下收集、整合和提供共享資源。7會計7.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會計主管領(lǐng)導(dǎo)。7.2 協(xié)作伙伴：出納7.3 直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次4/57.4 要緊職責: 審核憑證; 記帳; 編制會計報表;負責公司稅務(wù)工作;編制月度及年度財務(wù)狀況分析報告交董事長;負責公司的年審工作;完成公司下達的其他

13、工作。8出納8.1匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO，行政上受COO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上受會計主管領(lǐng)導(dǎo)。8.2 協(xié)作伙伴：會計8.3 直接下級：無8.4要緊職責:收款（收取營業(yè)現(xiàn)金，應(yīng)當日存入銀行，不得坐支）;依照審批的合法單據(jù)，復(fù)核無誤后支付款項;保管日常備用金。出納保管的現(xiàn)金限額為人民幣5,000元，超過5,000元的應(yīng)及時存入銀行;設(shè)置“現(xiàn)金日記帳”，依照收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了，應(yīng)計算當日的現(xiàn)金結(jié)余數(shù)，并將結(jié)余數(shù)與實際庫存數(shù)核對，做到帳款相符;按開戶銀行、存款種類，分不設(shè)置“銀行存款日記帳”，依照收付款憑證，序時逐筆登記，每日終了應(yīng)結(jié)出余額，防止開空頭支票;按月向開戶銀行領(lǐng)取“銀行

14、對帳單”進行核對，帳面結(jié)余與銀行對帳單余額之間如有差額，必須逐筆查明緣故進行處理，并編制“銀行存款余額調(diào)節(jié)表”;按期編制“貨幣資金報告表”，向會計移交收付款單據(jù);辦理稅務(wù)發(fā)票領(lǐng)用、納稅申報，保管未填用的發(fā)票、收據(jù)及有價證券;發(fā)放工資、獎金，代扣個人調(diào)節(jié)稅;依照審批后的業(yè)績考核表編制獎金津貼表;完成公司下達的其他工作(包括人事治理相關(guān)工作、社保、醫(yī)保、公司年檢、公司網(wǎng)頁更新等)。9公司秘書9.1 匯報對象：董事長、執(zhí)行合伙人或CEO；COO；CKO。9.2 協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理、項目經(jīng)理、財務(wù)主管、會計、出納、司機9.3 直接下級：無崗位描述文件編號CM-AS-004頁 次5/59.4要緊職責:負

15、責各類文件的收發(fā)/傳閱/復(fù)印/歸檔工作;處理日常往來函件/傳真,接聽電話并做好記錄;接待和安排約見客人;組織有關(guān)會議的會務(wù)工作,做好會議記錄和整理工作;收集有關(guān)業(yè)務(wù)資料,建立文書檔案系統(tǒng);整理董事長的通訊資料并隨時提供信息;負責公司職工考勤工作;保管公司辦公用品,登記錄用和進倉情況;每天標準上班時刻為8點30分；積極參加培訓(xùn),完成公司下達的其他工作。 10網(wǎng)絡(luò)治理員10.1 匯報對象：COO；CKO10.2 協(xié)作伙伴：高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書10.2 要緊職責:負責治理、登記、維護、采購、更新公司網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；負責確保公司網(wǎng)絡(luò)暢通；負責治理和維護公司所有電器設(shè)備；負責設(shè)立安全防范措施，確保公司

16、網(wǎng)絡(luò)安全；負責公司網(wǎng)站建設(shè)、維護和更新；每天標準上班時刻為8點45分；負責對公司職員的網(wǎng)絡(luò)和計算機知識培訓(xùn)。 11.駕駛員11.1 匯報對象：COO11.2 協(xié)作伙伴：CKO;高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，公司秘書11.3 要緊職責:安全駕駛汽車,為公司業(yè)務(wù)服務(wù);負責公司職員的午餐安排和登記工作；完成公司下達的其他工作。廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.職工行為規(guī)范文件編號CM-AS-005版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231著裝： 11 職員個人儀容儀表不僅僅展現(xiàn)個人精神面貌，而且體現(xiàn)著公司的行業(yè)形象； 12 上班時刻需注重

17、個人儀容、儀表、著裝整潔；男士除非穿著高領(lǐng)毛衣無法扎領(lǐng)帶外，均需佩領(lǐng)帶（特不強調(diào)外出開會、出差更需保持）；上班時刻不許穿休閑服、便裝、羊毛外衫。2接聽電話： 21 所有職員必須在第一時刻接聽電話； 22 總機接聽電話須先講“高能資本，您好!”；職員接聽電話時須講“您好!”，與客人交談時應(yīng)注意使用各種禮貌用語：“對不起”、“請稍等”、“再見”、“感謝”；23 被找職員不在位置上或因忙不能接聽電話時，其他職員應(yīng)代接電話，并解釋緣故，記錄留言等信息；24 接聽電話應(yīng)操縱音量，以不阻礙他人為原則；25上班時刻內(nèi)須盡量幸免接打私人電話，確有要事時，通話應(yīng)簡短扼要。3待客： 31 外來人員原則上在會議室會

18、面，保證公司內(nèi)部辦公環(huán)境； 32 事先預(yù)約有訪客的，應(yīng)提早通知公司秘書，以安排會議室，并提供訪客服務(wù)；33 任何職員在公司工作區(qū)域內(nèi)遇見訪客詢問或張望，均應(yīng)主動帶領(lǐng)至相關(guān)人員處，確保訪客在公司內(nèi)一定有人作陪，幸免訪客自行在公司內(nèi)四處查找； 34 業(yè)務(wù)客戶和重要訪客離開公司時，應(yīng)由具體接待的職員為客戶開門并送至電梯口； 35 謝絕訪客翻動、閱讀、使用公司與職工個人用品，注意公司與客戶的商業(yè)機密； 36 最后一個離開公司的職員有義務(wù)檢查公司各種設(shè)備是否關(guān)閉，并確保公司大門上鎖。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12職員離開公司時檢查設(shè)備廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN

19、CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.辦公室治理規(guī)定文件編號CM-AS-006版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002/1/23總則：辦公室由公司秘書統(tǒng)一治理，建立辦公室治理手冊（見附件），實行當事人登記制度；傳真治理：2.1 傳真機由公司秘書治理與維護，并負責開關(guān)機。2.2 接收傳真： 全部傳真原則上由公司秘書負責接收，并逐頁統(tǒng)一編號。在傳真治理表登記后，第一時刻傳送或通知至相關(guān)部門及個人，收件人須簽收，重要傳真要復(fù)印備份。2.3 發(fā)送傳真： 公司傳真采納統(tǒng)一格式，經(jīng)CKO批閱同意簽發(fā)后，由公司秘書登記后統(tǒng)一發(fā)出；復(fù)印治理：需要復(fù)印公文的職員需先向公司秘書聲明并在復(fù)印治理表

20、上進行登記后由公司秘書統(tǒng)一復(fù)印。信件治理：公司所有信函由公司秘書統(tǒng)一收發(fā)，并由收發(fā)件人在信件治理表上登記。 文檔治理： 5.1 文本文檔： 5.1.1 各項目小組應(yīng)指定專人對文本文件進行歸類治理，并在項目完成以后，檢查文件是否有缺失（如有缺失需講明緣故），交公司統(tǒng)一存檔；5.1.2 董事長的文本文檔由秘書統(tǒng)一整理歸檔，查閱與復(fù)印需經(jīng)本人同意。 5.2 電子文檔： 5.2.1 公司秘書每天上午、HYPERLINK mailto:下午兩次統(tǒng)一接收公司郵箱：cmpublic.xm.fj.下午兩次統(tǒng)一接收公司郵箱：cmpublic.xm.fj.中的郵件；5.2.2職員在服務(wù)器中的電子文件夾的建立和治理

21、應(yīng)按照標準化格式，電子文檔應(yīng)進行歸類整理，并妥善保管個人密碼；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12設(shè)備治理辦公室治理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁 次2/35.2.3網(wǎng)絡(luò)安全：職員在公共區(qū)的文檔應(yīng)注意保密；職員的電子文檔要注意定期備份，以防病毒損害。圖書、報刊治理：6.1 圖書：6.1.1 圖書一經(jīng)購買，由公司秘書統(tǒng)一蓋章登記入庫，方可借用；6.1.2 圖書借閱必須填寫書報治理表后借出，原則借閱時限為一個月，每次最多借閱三冊；6.1.3 職員必須妥善保管公司圖書，若有損壞、遺失，限一月內(nèi)購還，否則照原價兩倍賠償。6.2 報刊、雜志：6.2.1 公司秘書每日將當日報紙夾

22、至報架上，并保留最近五天的報紙；6.2.2 每周進行剪報，剪剩的舊報紙保存兩個月；6.2.3 期刊架上放置近兩期期刊，每半年裝訂成冊，并收藏，保存期2年。6.3 采購及訂閱手續(xù)：圖書采購及報紙、期刊、電子雜志等資料的訂閱采購程序參照“辦公用品治理制度(CM-AS-007)”。辦公設(shè)備治理：7.1 辦公設(shè)備包括傳真機、復(fù)印機、投影儀、手提電腦、桌式電腦、數(shù)碼相機、錄音機等；7.2 除桌式電腦分配給個人專用外，其余設(shè)備均由網(wǎng)絡(luò)治理員治理, 個人借用投影儀、手提電腦、數(shù)碼相機、錄音機等，必須進行登記，使用完畢立即歸還，董事長特不批準的除外;7.3 職員應(yīng)愛惜公司的辦公設(shè)備, 注意保持機器清潔；使用時

23、要嚴格操作規(guī)程，嚴禁私自拆卸、移動機器設(shè)備；7.4 電腦運行環(huán)境由公司統(tǒng)一安裝設(shè)置，個人不得無故修改系統(tǒng)設(shè)置；修改、安裝軟件需得治理員許可; 認真做好網(wǎng)絡(luò)安全防范措施，若有發(fā)覺問題應(yīng)及時向治理員報告，盡量幸免意外情況發(fā)生。車輛治理：8.1 公司車輛由專職駕駛員駕駛，公司人員因業(yè)務(wù)需要派車的，應(yīng)提早提出申請，辦公室統(tǒng)一安排后方能出車，駕駛員應(yīng)填寫出車登記表；每月還必須填寫車輛費用統(tǒng)計表； 8.2 不得公車私用。下班后，公司車輛原則上應(yīng)停放于指定車位，專門情況應(yīng)向公司領(lǐng)導(dǎo)請示；8.3 保養(yǎng)和維修由公司指定點進行，駕駛員必須填寫車輛維修保養(yǎng)登記表；8.4 駕駛員因違反交通規(guī)則而受到的罰款，原則上應(yīng)由

24、駕駛員負擔。辦公室治理規(guī)定文件編號CM-AS-006頁 次3/3附表：辦公治理手冊(CM-AS-006-C1)，包括：傳真收發(fā)治理登記表 復(fù)印治理登記表 郵件治理登記表 書報治理登記表 設(shè)備使用登記表機票登記表出車登記表(CM-AS-006-C2)車輛維修保養(yǎng)登記表(CM-AS-006-C3)車輛費用統(tǒng)計表(CM-AS-006-C4)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.辦公用品治理制度文件編號CM-AS-007版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23辦公用品領(lǐng)用標準：額度：公司除董事長外的全體人員領(lǐng)用固定額度的辦公用品以及報

25、銷通訊費、交通費等，在額度內(nèi)和規(guī)定的范圍內(nèi)有自主決定權(quán)。該額度視為職職員資的一部分；辦公用品的范圍：可自由領(lǐng)用并計入個人額度的辦公用品包括：電話磁卡、復(fù)印紙、筆、筆擦、磁盤、文件夾、膠水、不干膠、小刀、訂書機及釘、筆記本及紙、封面紙及膠圈、回形針、大頭針、涂改液、電池、起釘器、打孔器等。未列明的項目經(jīng)董事長或其授權(quán)COO確認是否進入額度范圍；后勤人員在為業(yè)務(wù)人員服務(wù)或其他專門情況下領(lǐng)用大量辦公用品的，經(jīng)董事長批準后，能夠免于計入個人額度。專門辦公用品的領(lǐng)用應(yīng)由COO批準；實際執(zhí)行過程中，假如個人額度超出預(yù)算，必須經(jīng)公司董事長特不批準；領(lǐng)用辦公用品應(yīng)本著節(jié)約、環(huán)保的原則：文件夾應(yīng)盡量提高使用周轉(zhuǎn)

26、效率，多余的部分能夠退回行政部；紙張的背面能夠用于打印文件初稿或用于作草稿；簽字筆能夠多用筆芯替換；等；辦公用品由專人保管，領(lǐng)用人填寫辦公用品治理表；辦公用品采納統(tǒng)一購買的方法，依照需要，填寫請購單，經(jīng)財務(wù)部經(jīng)理審批預(yù)算后執(zhí)行；購買單件價值超過100元的用品的，需經(jīng)公司COO審批。流程圖：請購預(yù)算審批采購登記入庫領(lǐng)用請購預(yù)算審批采購登記入庫領(lǐng)用附表：請購單(CM-AS-007-A1)辦公用品治理表(CM-AS-007-A2)辦公用品入庫單(CM-AS-007-A3)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO.,

27、LTD.職員招聘制度文件編號CM-AS-008版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231原則： 采取公開招聘，擇優(yōu)錄用的原則，聘用后按勞取酬，享受公平待遇。 2程序： 21 公司需要增加新職員，由公司董事長會同公司要緊領(lǐng)導(dǎo)研究所需人員的數(shù)量、各項條件(職位、學(xué)歷、姓不、年齡、婚姻狀況、工作經(jīng)驗、戶籍、需要明白的知識)、招聘的途徑（通過刊登啟發(fā)或機構(gòu)推舉）等后，交行政人員具體實施。 22 行政人員按要求向外招聘，收集應(yīng)聘人員資料后，統(tǒng)一安排面試，并在面試前由應(yīng)聘人員填寫“職位申請表”。 23 初步面試由COO會同有關(guān)人員進行，面試后在“招聘面試記錄表”簽署意見，并將初步篩選結(jié)果送董事長

28、，由董事長進行最后面試，并確定職位、工資、級不與上班日期；末錄用者的表格、個人資料存檔。 3流程圖：錄用申請/需求招聘招聘條件/途徑初步面試最后面試錄用申請/需求招聘招聘條件/途徑初步面試最后面試 上崗前培訓(xùn) 上崗前培訓(xùn)附表：招聘人員職位申請表(CM-AS-008-B1) 招聘面試記錄表(CM-AS-008-B2)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12上崗前培訓(xùn)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.人事使用變更程序文件編號CM-AS-009版 次1.0頁 次1/2發(fā)行日期2002/1/231報到手續(xù)： 1.1 聘用

29、人員應(yīng)持一寸照片2張、體檢表及相關(guān)證件至行政部辦理報到手續(xù)，體檢不合格、關(guān)系不清者，不予錄用。1.2 本公司不同意任何人員在外兼職。2試用期：2.1新錄用的新職員除董事長特不批準，一律實行試用期三個月。待遇按公司薪金制度的有關(guān)規(guī)定處理；2.2 新職員報到后，公司將與新職員簽定勞動合同及保密協(xié)議，發(fā)放辦公用品，公司指定項目經(jīng)理以上級不的人員對其進行督導(dǎo)，并進行月度考核；2.3 試用期滿后，由督導(dǎo)人員對新職員進行綜合考核并將考核表送交COO并轉(zhuǎn)董事長審核，經(jīng)批準后新職員轉(zhuǎn)為正式職工。3提職提薪與降職降薪： 31 提職：職員在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，將在職位空缺的情況下給予提升，先由COO做職職員

30、作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效； 32 提薪：職員在合同期內(nèi)，如工作表現(xiàn)優(yōu)異，在無職位空缺的情況下給予提薪，先由COO做職職員作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效； 33 降職或降薪：職員在合同期內(nèi)，如不能勝任工作或嚴峻違紀，將給予降職或降薪，先由COO做職職員作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效；生效后的“工作考核表”送財務(wù)部更改薪資。4解除合同：41 職員辭職須于一個月前向COO提出書面申請，填寫“離職表”報送董事長最后批準，方可生效；未提早申請須賠償兩個月工資；42 試用期間雙方解除合同須提早三個工作日； 43 由公司提出提早解除合同，按勞動合同法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。NO.

31、修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12解除勞動合同的規(guī)定、淘汰制等人事使用變更程序文件編號CM-AS-009頁 次2/244 公司實行末位淘汰制。凡是每年年度考核排在最后一位的職員，公司原則上將解除勞動合同。5離職手續(xù)： 辭職申請獲批準或被公司要求解除合同后，該職員應(yīng)于最后工作日，按公司規(guī)定，依照“離職表”中工作交接項目要求，至相關(guān)部門辦理清晰各項工作的交接，交接完畢后將“離職表”返回財務(wù)部計算工資并存檔；工作未交接完畢，有關(guān)部門不得給予辦理關(guān)系調(diào)動手續(xù)。具體各部門交接項目如下：5.1 工作部門：對內(nèi)、對外工作的交接，確認辦公物品完好無損；5.2 行政部：確認歸還公司書籍與行政

32、部發(fā)放之工作牌、辦公用品；確認電腦有無損壞，設(shè)備完整；5.3 財務(wù)部：確認結(jié)清所有經(jīng)手之款項，歸還預(yù)支款；5.4 對外：起草致客戶函，確定項目承接人員。6法律責任：若離職職員未按公司規(guī)定將所有工作交接清晰，致使公司蒙受經(jīng)濟損失，公司將有權(quán)追究其法律責任。若其在公司尚享有利益的，公司有權(quán)予以扣留。附表：試用期職工月度考核表(CM-AS-009-B1)職員半年工作考核表(CM-AS-009-A1) 離職表(CM-AS-009-A2)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.考勤制度文件編號CM-AS-010版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期200

33、2/1/231工作時刻： 1.1 正常工作時刻為每周一至周五的上午9時一12時，下午2時一6時，周六、周日休息；公司職員每天工作時刻僅7小時，每周工作時刻僅35小時； 1.2 公司業(yè)務(wù)采取項目制，因此個人為完成項目所需額外工作時刻一律不計加班費； 1.3 如遇自然災(zāi)難致交通癱瘓的，應(yīng)盡可能向負責考勤的人員報告，交通恢復(fù)后，立即到公司上班，經(jīng)確認后可不計缺勤。2考勤制度： 2.1 本公司由公司秘書負責考勤；公司秘書于每月5日前將上月考勤表送財務(wù)部計算工資； 2.2 遲到、早退：上午9時，下午2時未到為遲到；上午12時，下午18時之前離開為早退；如外出辦事，須事先由其上一級主管同意，并事前向考勤人

34、員報備； 2.3 事假、病假：每天上午9時之前，下午2時之前未到公司需事先請假。凡請假必須報考勤人員確認；請假超過2小時以事假0.5天論處；超過4小時以事假1天論處； 2.4 曠工：每天上午9：30之前，下午2：30之前未到公司不請假一律以曠工論處，連續(xù)曠工超過3天，公司將予以除名。 附表： 考勤表( CM-AS-010-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.休假制度文件編號CM-AS-011版 次1.0頁 次1/2發(fā)行日期2002/1/231請假原則： 1.1 職員請假應(yīng)事先填寫“請假申

35、請表”，按程序報批后，方可休假，如遇到緊急事故，須口頭知會上級主管，并于上班后24小時內(nèi)補單，“休假申請表”交考勤人員備案； 1.2 未經(jīng)準假擅離職守者，以曠工論處； 1.3 請假理由不充分或阻礙工作的，公司可依照實際情況縮短假期或不予準假; 1.4 假期最短時限以半天計。1.5 一個月請假累計超過4天(含)的，按出勤率相應(yīng)降低其本月職務(wù)工資，具體方法見“薪酬制度”（CM-AS-019）。2帶薪假期規(guī)定：公司設(shè)立帶新假期制度。職員在本公司工作每滿一年，享受帶薪休假一天。3. 病假制度： 每位職員在本公司工作每滿壹年，每年享受帶薪病假一天。附表：休假申請表(CM-AS-011-A1)NO.修訂日

36、期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.人事考評制度文件編號CM-AS-012版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23考核的目的是持續(xù)改進職員的工作，促進公司持續(xù)進展；考核的對象為全體職員。其中，COO與CKO由董事長考核，其余人員由COO考核；考核的內(nèi)容為職員的業(yè)務(wù)工作以及對本制度的遵循情況；考核分為月度考核、半年考核和年度考核。試用期的職工必須進行月度考核；考核結(jié)果與浮動的職務(wù)工資及獎金的掛鉤；職工對考核結(jié)果不服的，能夠向董事長申請復(fù)核。附表：職工考核表(CM-AS-012-A1)NO.修訂日期

37、修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加月度考核廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務(wù)治理流程文件編號CM-AS-013版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23結(jié)束財務(wù)顧問協(xié)議簽訂協(xié)議進一步了解項目行業(yè)研究行業(yè)研究報告初步建議書項目立項確立小組項目立項表盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查企業(yè)走訪制訂方案公司審核多文件注: 為標準化文件反饋方案實施正式方案市場推廣業(yè)務(wù)介紹結(jié)束財務(wù)顧問協(xié)議簽訂協(xié)議進一步了解項目行業(yè)研究行業(yè)研究報告初步建議書項目立項確立小組項目立項表盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查企業(yè)走訪制訂方案公司審核多文件注: 為標準化文

38、件反饋方案實施正式方案市場推廣業(yè)務(wù)介紹NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.項目治理制度文件編號CM-AS-014版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002/1/23項目立項：公司承接每一項業(yè)務(wù)，必須首先進行立項。每個項目由高級經(jīng)理或項目經(jīng)理填寫項目立項表；立項標準：在公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的，收費可能達到10萬元以上的；或者項目比較簡單，但存在后續(xù)服務(wù)的可能，收費可能在5萬元以上的；立項內(nèi)容：項目立項表要緊包含對項目的初步了解、要緊思路和商業(yè)推斷，初步確定的項目小組成員；內(nèi)審會：公司成立項目內(nèi)部審核委員

39、會，由董事長、COO及CKO等組成。該審核委員會批準后項目方可實施；董事長有權(quán)預(yù)先批準立項，并付諸實施。項目編號：批準立項的項目必須進行統(tǒng)一編號。編號方法如下：5.1公司項目立項號碼的編制采納8位編號，舉例講明如下：項目名稱南紙融資立項號碼1L99001講 明1位2位3位4位5位1LS99001一類（項目類不）融資（項目性質(zhì)分類）上市公司（行業(yè)分類）1999年（立項的年度）第一個項目（不論第幾類項目，均統(tǒng)一連續(xù)編號）5.2項目性質(zhì)分類編號參考：X 國內(nèi)上市及輔導(dǎo) H 香港上市C 常年顧問 S 改制E 增資擴股（股權(quán)融資） F可行性報告L 融資（其他融資） B商業(yè)打算書R 資產(chǎn)重組 M 資產(chǎn)治理

40、A 購并 V 風(fēng)險投資 H 會議 Z 戰(zhàn)略合作NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12工作時刻報價標準等項目治理制度文件編號CM-AS-014頁 次2/3 5.3行業(yè)分類編號參考I IT H高科技 B生物技術(shù) C化工醫(yī)藥N環(huán)保 R房地產(chǎn) A農(nóng)業(yè)飼料 U公用事業(yè)E能源 旅游業(yè) M材料 G政府相關(guān) P上市公司K 貨運港口 Z其它公司有權(quán)依照業(yè)務(wù)進展的情況，推舉或調(diào)配項目小組的成員；項目小組在項目實施過程中必須及時向CKO、COO及CEO匯報進展情況，重大決策不得擅自決定；項目在實施過程中若發(fā)生重大變化，項目負責人應(yīng)立即報告COO或CKO以便提交給項目審核委員會復(fù)核，以決定是否接

41、著推進或放棄該項目，或做其他安排。8. 項目推進制度A 項目立項后，項目組長必須訂立前期工作時刻表，按照時刻表的要求開展工作；同時必須估算后期工作可能需要的時刻，作為協(xié)議報價的依據(jù)；B 估算方法：以780元/小時的標準作為2002年公司報價的基礎(chǔ)；以后公司將定期公布工作時刻收入標準；C項目合同簽訂后，項目小組必須訂立總體工作時刻表，同時建立工作臺帳，登記工作事項和工作時刻；D項目工作臺帳定期檢查復(fù)核：項目小組成員的項目工作臺帳每周由項目組長簽字確認一次；項目組長的項目工作臺帳每2周由COO簽字確認一次；項目操作的匯總工作臺帳，在可能的條件下，每個月交由客戶簽字確認一次；E 項目操作過程中，對外

42、提交的任何文件，必須先交CKO審核，重要文件還必須交董事長批閱；F傳真件由出文人掛入“待批閱傳真”夾，通知CKO批閱后，轉(zhuǎn)入“已批閱傳真”夾，公司秘書發(fā)出后，再轉(zhuǎn)入“已發(fā)送傳真”夾；G 項目工作人員對外聯(lián)絡(luò)、溝通或交流應(yīng)該盡量采納電子郵件的方式。對外發(fā)送的電子郵件一律采納公司統(tǒng)一分配的郵箱，并同時發(fā)送給CEO、COO、CKO。重要郵件發(fā)送前需經(jīng)CKO審核；H 項目審核委員會每月定期召開內(nèi)部協(xié)調(diào)會，由項目小組匯報項目進展情況，提出問題并進行討論和協(xié)調(diào)；I 嚴格操縱風(fēng)險。公司不介入高風(fēng)險的操作領(lǐng)域，對項目過程中發(fā)覺的風(fēng)險傾向，應(yīng)立即反映和匯報并采取相應(yīng)措施；J 項目結(jié)束后，應(yīng)填寫總結(jié)表，并報內(nèi)審會

43、通過；K 公司實行業(yè)務(wù)跟蹤制度，凡已確定項目負責人的，或者由項目人員引入的項目，由該項目人員負責跟蹤；關(guān)于未確立立項的項目，由COO統(tǒng)一負責跟蹤，也能夠指定項目人員負責跟蹤。 項目治理制度文件編號CM-AS-014頁 次3/3 9. 項目是公司的財產(chǎn)，不是項目小組的私人財產(chǎn)，必須依附于公司的力量取得，也必須依靠公司團體的力量才能完成。附表：項目工作時刻表(CM-AS-014-A1)項目總結(jié)表(CM-AS-014-A2)項目工作臺帳(CM-AS-014-B1)項目立項審批表(CM-AS-014-A1)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.

44、業(yè)務(wù)操作制度文件編號CM-AS-015版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/7/12業(yè)務(wù)操作標準化：所有對外傳真，必須使用統(tǒng)一格式，公司的協(xié)議、方案、研究資料等均應(yīng)采納標準化格式；業(yè)務(wù)操作程序化：2.1 中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會：組織中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會，必須提早2周聯(lián)系各中介機構(gòu)，征集會議議題、落實出席人員等，會議前三天必須將會議議程傳各中介機構(gòu)；會議結(jié)束后一天內(nèi)作出會議紀要。2.2 客戶見面會：與客戶見面一定要有的放矢、有所預(yù)備。會議前應(yīng)認真研究客戶的有關(guān)資料和行業(yè)資料，做到心中有數(shù)，并預(yù)備所有公司文件。會議討論的要點及會議的安排必須提早3天傳真給客戶及參與會議的其他個方?？蛻艏爸薪闄C構(gòu)聯(lián)系3.1 項

45、目人員要保持與客戶及相關(guān)中介機構(gòu)的緊密聯(lián)系,隨時掌握項目動態(tài)，重要事項隨時向COO、CKO及董事長匯報；3.2 在項目操作過程中，需要與中介機構(gòu)高層（要緊負責人）聯(lián)系的，應(yīng)告知COO、CKO及董事長，一般情況下，法律問題由CKO統(tǒng)一向中介機構(gòu)高層溝通，其他問題由COO及董事長統(tǒng)一負責溝通，以幸免發(fā)生混亂。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/8/14文件審核程序廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.合同治理制度文件編號CM-AS-016版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司合同實行嚴格的審核、審批和統(tǒng)一治理

46、制度；業(yè)務(wù)負責人將草擬的合同交公司CKO進行合規(guī)、合法性審核后，交公司COO審批，報公司董事長簽署；關(guān)于一般合同，董事長也能夠在了解情況后，授權(quán)COO簽署。合同名稱應(yīng)規(guī)范。例如“常年財務(wù)顧問協(xié)議”、“A股改制上市顧問協(xié)議”、“企業(yè)香港上市顧問協(xié)議”、“購并重組顧問協(xié)議”、“國企改制顧問協(xié)議”、“投、融資顧問協(xié)議”等；合同正本由董事長統(tǒng)一保管，副本由項目負責人備存。合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應(yīng)及時報告CKO，經(jīng)征詢COO及董事長的同意，做出處理。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.業(yè)務(wù)考核制

47、度文件編號CM-AS-017版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/231、公司實行業(yè)務(wù)考核制度，并以此作為核發(fā)業(yè)績獎金的基礎(chǔ)；業(yè)務(wù)考核包含兩個部分：業(yè)務(wù)收入；項目執(zhí)行情況；業(yè)務(wù)年度的定義：計算的時刻為每年的農(nóng)歷1月1業(yè)務(wù)收入的計算：業(yè)務(wù)收入以業(yè)務(wù)年度實際到帳的金額為準；項目執(zhí)行情況是考核公司交辦的項目執(zhí)行、完成的情況以及客戶對項目執(zhí)行的中意程度。假如執(zhí)行公司交辦的項目多，工作時刻長，執(zhí)行質(zhì)量良好，即便其收費情況不是專門好，公司將依照其工作時刻，給予適當獎勵；相反既使收入良好，然而客戶反映差，項目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公司交辦業(yè)務(wù)不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。公司當年的業(yè)務(wù)考核在次

48、年春節(jié)前結(jié)束，由公司財務(wù)部和董事長共同確定。董事長對項目的考核有最終裁定權(quán)。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.差旅制度文件編號CM- AS-018版 次1.0頁 次1/1發(fā)行日期2002/1/23公司職工因業(yè)務(wù)需要出差，應(yīng)填寫“出差申請表”，注明事由、工作日程安排、達到的目的、費用的承擔方式、交通工具、住宿條件等，報公司COO批準；因參加會議、市場開拓或參加培訓(xùn)的出差，應(yīng)由董事長批準；在緊急情況無法填寫申請表的，應(yīng)以電話方式征得CEO、COO同意，并在回到公司后24小時內(nèi)補齊手續(xù)；職工出差到

49、達目的地后，應(yīng)及時與公司聯(lián)系，留下聯(lián)系方式； 正常出差的職工每天必須以電話、電郵、傳真等方式向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報工作情況，出差結(jié)束后還必須匯報和總結(jié)；參加會議及培訓(xùn)的，出差完成后，應(yīng)向公司匯報參加情況，交流心得體會；職工出差返回公司上班后五天內(nèi)，必須辦理差旅費核銷手續(xù)，填寫“旅差費報銷單”，交回余款，不得拖欠。附表：出差申請表(CM-AS-018-A1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.薪酬制度文件編號CM- AS-019版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002/1/231. 公司實行工資加獎金的

50、薪酬制度。. COO和CKO效益獎金另行規(guī)定。. 業(yè)務(wù)人員（高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，項目助理）獎金實行項目制；4. 行政與財務(wù)人員獎金不與項目和公司業(yè)績掛鉤。5 . 工資結(jié)構(gòu)表:序號工資結(jié)構(gòu)明細項目講明當月工資構(gòu)成=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+綜合考核工資+午餐補貼+辦公用品補貼+其他+住房補貼+報銷額度(報銷額度不計入當月實發(fā)工資中，另外報銷)0首席高級經(jīng)理項目經(jīng)理項目助理后勤1基礎(chǔ)工資14001200120011009002職務(wù)津貼15008007507003003綜合考核工資基數(shù)5004003503002004(注):綜合考核工資綜合考核工資以每人的綜合考核工資基數(shù)依照考核率進行評定，即綜合考核工資

51、基數(shù)綜合考核率.5(注):綜合考核工資考核率綜合工資考核率包含以下幾點(一).工作打算：日常工作時刻治理(工作時刻表)占10%,項目工作時刻打算(項目時刻表)占10%;(二).工作量占20%;(三).治理制度:態(tài)度占10%,方法占10%;(四).協(xié)調(diào)與合作:對公司外客戶占10%,對公司內(nèi)同事占10%;(五)專業(yè)與創(chuàng)新:占20%.6加：午餐補貼差額午餐補貼差額=午餐補貼-就餐費7(注):加：午餐補貼午餐補貼以實際上班時刻計算,每天5元，即工作天數(shù)5元8(注):減：午餐就餐費就餐費以就餐次數(shù)計算,每次5元，即就餐次數(shù)5元NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12重新修訂薪酬制度文

52、件編號CM-AS-019頁 次2/39加：辦公用品補貼差額辦公用品補貼差額=辦公用品補貼-辦公用品領(lǐng)用費10(注):加：辦公用品補貼每人每月固定辦公用品補貼11(注):減：辦公用品領(lǐng)用費以當月實際領(lǐng)用的辦公用品金額計算12減：請假工資請假工資=應(yīng)付工資21天請假天數(shù)70%=?(4天以內(nèi))或=應(yīng)付工資21天請假天數(shù)=？(4天以上含4天、曠工也等同計算)13(注):應(yīng)付工資計算基數(shù)請假應(yīng)付工資=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+辦公用品補貼(因考核工資另行計算不列入,報銷額度另外再報銷也不列入,專門核算)14減：遲到、早退、儀容等違紀處罰遲到、早退、儀容等違紀4次以內(nèi)每次扣10元,超過4次（含4次）每次扣20元

53、.15加：其他16加：住房補貼17減：應(yīng)繳養(yǎng)老及失業(yè)實際應(yīng)繳養(yǎng)老金個人承擔部分.18減：應(yīng)繳醫(yī)保實際應(yīng)繳醫(yī)保費個人承擔部分19減：應(yīng)繳公積金實際應(yīng)繳住房公積金個人承擔部分.20減：個人所得稅應(yīng)繳個人所得稅部分.21實發(fā)工資實付工資=基礎(chǔ)工資+職務(wù)津貼+綜合考核工資+午餐補貼差額+辦公用品補貼差額-請假工資-遲到等違紀罰金+其他+住房補貼-應(yīng)繳養(yǎng)老-應(yīng)繳醫(yī)保-應(yīng)繳公積金-應(yīng)繳個稅薪酬制度文件編號CM-AS-019頁 次3/322(注):注：職員當月實際工作天數(shù)以當月實際工作天數(shù)計算23(注):注：職員當月請假天數(shù)按公司請假制度核算24(注):注：職員當月遲到等違紀次數(shù)按公司請假制度核算25(注)

54、:注：職員當月午餐就餐次數(shù)按實際就餐次數(shù)算26職員實際可報銷額度實際報銷額度計算標準等同請假工資計算標準每月核準報銷金額=(報銷額度21天請假天數(shù))70%=?(4天以內(nèi))或=報銷額度21天請假天數(shù)=？(4天以上含4天、曠工也等同計算)27(注):注：職員每月可報銷額度報銷額度范圍內(nèi)職員可依照實際報銷額度報銷市內(nèi)交通費,IP卡領(lǐng)用費等.28備注：6. 職務(wù)工資的確定：職務(wù)工資每年核定一次，由公司董事長召集相關(guān)人員，結(jié)合職工上一年度業(yè)務(wù)考核和人事考核情況確定；7. 經(jīng)董事長核定的職務(wù)工資，加上差不多工資，填入年度薪金核定表，交財務(wù)部調(diào)整工資；8. 專門職位或人才的工資構(gòu)成或職務(wù)工資，由董事長決定；

55、附表：年度薪金核定表(CM-AS-019-A1)廈門市資本營運顧問有限公司XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD.激勵制度文件編號CM- AS-020版 次1.0頁 次1/3發(fā)行日期2002/1/23公司業(yè)績提成實施的前提條件：公司本年度是盈利年度。關(guān)于非盈利年度對個不突出貢獻的職工的獎勵方法，由公司董事會另行決議；公司的獎勵方法分為：業(yè)績提成獎金、升級升職、培訓(xùn)考察以及股權(quán)激勵等；高級經(jīng)理的年度獎金提成：3.1 高級經(jīng)理擁有保底任務(wù)，有權(quán)獨立計算分成獎金，其項目小組分成方法采納固定比例，即：（當年業(yè)績-保底任務(wù)）*30%；3.2 當年業(yè)績的計算以實際收入為準，時

56、刻從每年農(nóng)歷1月1日至次年12 2002年保底任務(wù)為10萬元，其他年份由公司董事長另行確定；半年獎：職工全年獎金提成的一部分，按照3.1的計算方法的80%計算；升級和升職：試用期滿晉升項目助理：試用期3個月滿，經(jīng)培訓(xùn)主管推舉，報COO復(fù)通報董事長批準即可晉升；項目助理晉升為項目經(jīng)理：具備下列兩個條件之一，并經(jīng)董事長批準可晉升為項目經(jīng)理擔任項目助理6個月以上，有3個或以上的項目獲得高級經(jīng)理30以上的分成，有獨立操作業(yè)務(wù)的能力；擔任項目助理6個月以上，經(jīng)至少兩名上級主管（包括COO,CKO或高級經(jīng)理，）推舉；項目經(jīng)理晉升為高級經(jīng)理：具備下列條件之一，并經(jīng)董事長批準可晉升為高級經(jīng)理擔任項目經(jīng)理3個月

57、以上，與公司簽訂3年或以上的勞動合同，經(jīng)COO和CKO推舉為項目組長組織項目團隊B) 擔任項目經(jīng)理3個月以上，與公司簽訂3年或以上聘用合同，能獨立承攬項目并獲批準立項。董事長能夠依照職工的表現(xiàn)，破格決定是否給予晉升職務(wù)工資或晉升職位的獎勵；推舉下屬晉升的主管必須撰寫一份推舉報告。5 股權(quán)激勵：公司在每年公司周年慶（11月度是否有突出的表現(xiàn)決定是否給予股份贈送； NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/12增加分成計算方法激勵制度文件編號CM-AS-019頁 次2/2獎金的計算以項目小組為單位，小組內(nèi)部按照公司的指導(dǎo)比例自行協(xié)商分配比例，最后的分配方法應(yīng)依照小組成員的工作時刻確定

58、:（1）一個項目完成后，項目小組的最終分成比例為：項目成員的累計工作時刻系數(shù)（項目成員累計工作時刻系數(shù)）（2）項目小組成員的項目工作時刻表每周打印后由項目組長簽字確認一次；項目組長的項目工作時刻表每2周由COO簽字確認一次。項目操作的匯總工作時刻表，在可能的條件下，每個月交由客戶簽字確認一次；（3）出差工作時刻的確定：項目小組因本項目出差，其工作時刻的計算應(yīng)包括路途時刻，并按客戶正常上班的時刻計算，如需加班，應(yīng)獲得客戶認可；（4）系數(shù)的確定：項目助理：0.75 項目經(jīng)理：1.0 高級經(jīng)理：1.5 COO/CKO：2.0 董事長：3.0（5）COO、CKO及董事長配合項目工作，其工作時刻應(yīng)列入?yún)R

59、總工作時刻表，并參與虛擬分成；（6）項目成員經(jīng)批準中途因故退出該項目，按其在該項目的工作時刻計算其在該項目的收入；（7）當一年終了而項目未完成時，可先按事先約定的分成比例對已收入部分進行分成。項目完成時，應(yīng)依照項目工作時刻進行調(diào)整。項目分成的最后結(jié)果應(yīng)報董事長批準，假如內(nèi)部分配發(fā)生爭議的，董事長有最后決定的權(quán)力。董事長有權(quán)依照項目人員在本項目中的表現(xiàn)、在本公司的表現(xiàn)，作出對項目人員的分成比例進行030左右的扣罰調(diào)整。關(guān)于完成公司交給的項目情況好、項目收費較低的職工，在參考其工作時刻表和工作考核情況后，董事長能夠以董事長基金的名義，分發(fā)部分獎金；激勵制度文件編號CM-AS-019頁 次2/2 職

60、工所得獎金的個人所得稅由職工個人承擔，公司財務(wù)部代為扣繳; 公司建立獎金風(fēng)險治理制度，以確保職工操作業(yè)務(wù)的風(fēng)險與公司共同承擔，也能夠調(diào)節(jié)職工本人在豐年和歉年收入的平衡。 9.1 職工年度獎金超過5萬元的，超出的部分提取30作為其個人的獎勵風(fēng)險金； 9.2 因個人過錯導(dǎo)致公司遭受損失的，經(jīng)公司研究，能夠首先扣除責任人的獎勵風(fēng)險金； 9.3 個人獎勵風(fēng)險金在公司帳面保留三年滿的，或者總數(shù)已超過5萬元的，可在年終提取第一年的獎勵風(fēng)險金，以此類推； 9.4 個人無過錯，而且當年本人獎金收入明顯低于公司平均水平的，能夠申請?zhí)崛〔糠知剟铒L(fēng)險金作為補充。公司COO、CKO工資采取年薪制或者工資加效益獎金制。