合規(guī)知識競賽題庫

1、本文整理于網(wǎng)絡，僅供閱讀參考合規(guī)知識競賽題庫合規(guī)知識競賽題庫一、單選題、( a ) 負責對全國銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務活動監(jiān)督管理的工作。、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) b、全國人民代表大會c、中國人民銀行 d 、國務院、( d ) 應當和中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。、國務院 b 、全國人民代表大會c、中國人民銀行 d 、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在 ( a ) 的授權(quán)X圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責。、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) b 、全國人民代表大會c、中國人民銀行 d 、國務院4、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和( c ) 實行

2、任職資格管理。具體辦法由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定。、監(jiān)事 b、中層管理人員 c 、高級管理人員 d 、股東其( c)進行非現(xiàn)場監(jiān)管， 建立銀行業(yè)金融機構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，本文整理于網(wǎng)絡，僅供閱讀參考分析、評價銀行業(yè)金融機構(gòu)的風險狀況。、聲譽情況 b 、經(jīng)營狀況 c 、風險狀況 d、財務狀況行業(yè)金融機構(gòu)的建議， 應當自收到建議之日起 ( c ) 內(nèi)予以回復。、十日 b、二十日 c 、三十日 d 、十五日、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風險、嚴重影響社會穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應當立即向 ( a ) 負責人報告。、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) b 、全國人民代表大會c、中國人民銀行 d 、國

3、務院、( b ) 負責統(tǒng)一編制全國銀行業(yè)金融機構(gòu)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以公布。、全國人民代表大會 b、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)c、中國人民銀行 d 、國務院指導和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應當報 ( b ) 備案。、全國人民代表大會 b、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)c、中國人民銀行 d 、國務院10、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)履行職責的需要，可以與銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員進行 ( c ) ，要求銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員就銀行業(yè)金融機構(gòu)的業(yè)務活動和風險管理的重大事項作出說明。、書面報告 b 、口頭報告 c 、監(jiān)督管理談話 d 、約見談話11、銀行業(yè)金融機構(gòu)因違反審慎經(jīng)營規(guī)

4、則被責令整改后，應當向國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)提交報告。本文整理于網(wǎng)絡，僅供閱讀參考國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出機構(gòu)經(jīng)驗收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則的，應當自驗收完畢之日起 ( c ) 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)特別監(jiān)管措施。、5 日b 、10 日c 、3日d 、30 日12、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)的董事和高級管理人員實行 ( d ) 管理。具體辦法由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定。、資格考試 b 、任職考核 c 、任職條件 d、任職資格13、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當在規(guī)定的期限，對下列申請事項作出批準或者不批準的書面決定 ; 決定不批準的， 應當說

5、明理由：銀行業(yè)金融機構(gòu)的設立，自收到申請文件之日起 ( c ) 內(nèi)作出決定。、三十日 b 、一個月 c 、六個月 d、九個月14、下列( b ) 不屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則所包含的內(nèi)容。、損失準備金 b、營業(yè)地址變更 c、風險集中 d、內(nèi)部控制15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于( b ) 人。、1 b 、2 c 、3 d、416的理解是( b ) 。、銀行業(yè)監(jiān)督管理活動要從維護公眾的利益出發(fā)，提高監(jiān)管活動的透明度，加強對銀行活動的社會監(jiān)督、保證銀行業(yè)經(jīng)營沒有任何風險本文整理于網(wǎng)絡，僅供閱讀參考c、監(jiān)管機構(gòu)有責任宣傳金融知識，提高社會公眾對銀行業(yè)務活動的了解程度和知識水平、大力打擊金融XX行為，嚴厲懲處金融腐敗17、對于“銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員” ，下列