證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)筆記

1、業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識復(fù)習(xí)筆記驗。以下是整理 是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立 其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn) 個相對的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀 的將來某個日期按約定的條件買人或賣出一定 事先商 資產(chǎn)的標準化合約。利率期貨交易則是指在有 賣。物的標 某個特定日期，可以按照事先確定的股價指數(shù)的大 其他標的物期貨的最大區(qū)別。與其他金融期貨合約 例，以 約的交易，是以匯率為標的物的金融期貨合約，用來 認購權(quán)，指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)(或合約到期日)按協(xié)定 限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基 不同劃分 期權(quán)”，可以在 不同劃分 期內(nèi)或到期時以一定的利率(價

2、格)買入或賣出一定面額的利 或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的 互換合約為交易對象的選擇權(quán)，它賦予其持有者在規(guī)定時間 行互換交易的權(quán)利信用違約互換(CDS)CD 就是一方將購入的具有違約風(fēng)險的債務(wù)或債券中的違約風(fēng)險 自己的 期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的 票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券 轉(zhuǎn)換條件，可將信用債券轉(zhuǎn)換成為發(fā)行人普通股票 者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行 行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成 司債券?？山粨Q債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要 換股價格和換股比率、換股期限等;不同之處是發(fā)行主 上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同，投資價值與上市公司價值

3、 若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生 風(fēng)險：金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理 的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益別區(qū)別股票投。ETF交易的、基金份額可變的一種基金 F 另一方面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。不同的 F 、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似封閉式基 LOF在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可 回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場 不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類 基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報 利：分享基金 產(chǎn);依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;按照 對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);查閱或者 金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售

4、機構(gòu)損害其合 義務(wù)，這些義務(wù)包括：遵守基金契約;繳納基金認購 止的有限責(zé)任;不從事任何有損基金及其他基金投資 期間，不得要求贖回基金份額;在封閉式基金存續(xù)期 律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定;法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的 基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方 投資基金法規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的基金管理 券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，具有獨 ”?；鸸芾砣说哪繕撕瘮?shù)是受 益。是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承 披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當事人。基金托管 通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。基金托管人 證 去負債后的價值。基金份額凈值是指某一時點上某 金負債金總份額業(yè)績的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價 份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值