非標(biāo)投資銀團(tuán)安排服務(wù)協(xié)議

1、非標(biāo)投資銀團(tuán)安排服務(wù)協(xié)議 特別提示：投資工具管理人負(fù)責(zé)向投資人說(shuō)明投資工具，如實(shí)披露投資工具信息，明示投資工具的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分揭示參加投資工具的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因投資工具宣傳披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確，管理人因違反與投資人簽署的協(xié)議商定或法律法規(guī)規(guī)定，給投資人造成損失的，相關(guān)法律責(zé)任由投資工具管理人承擔(dān)，xx銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。 甲方： 公司法定代表人： 住所地： xx號(hào)碼：聯(lián)系電話： 乙方：銀行股份有限公司 負(fù)責(zé)人： 住所地：xx號(hào)碼： 聯(lián)系電話： 乙方接受甲方的聘請(qǐng)，為甲方以管理人身份設(shè)立與管理的 “ ”（以下簡(jiǎn)稱“投資工具”）提供相關(guān)非標(biāo)投資銀團(tuán)安排服務(wù)。各方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，對(duì)下述內(nèi)容達(dá)成

2、一致建議或意見(jiàn)，并訂立協(xié)議明確共同和各自承擔(dān)的責(zé)任與義務(wù)，以資共同恪守和履行。 第一條 投資工具基本條款 投資工具名稱： 投資工具類別： 管理人： 公司 投資工具規(guī)模： 億元人民幣 投資工具期限： 投資人：自然人、企業(yè)、理財(cái)計(jì)劃代理人、 最低出資門檻： 萬(wàn)元人民幣 投資工具托管人：銀行 分行 第二條 服務(wù)內(nèi)容 乙方接受甲方聘任，為甲方提供以下服務(wù)（勾選項(xiàng)）： 為甲方推薦投行項(xiàng)目，協(xié)助甲方開(kāi)展項(xiàng)目營(yíng)銷推廣、盡職調(diào)查、產(chǎn)品方案設(shè)計(jì)等； 在甲方設(shè)計(jì)、設(shè)立具體產(chǎn)品的過(guò)程中提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)； 協(xié)助甲方制定募資方案及募資推介工作，但乙方不承諾協(xié)助募資額度； 向甲方推薦各相關(guān)合作方及投資者，并為甲方的權(quán)益提

3、出費(fèi)用建議； 在甲方要求下，充分利用其境內(nèi)外機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，收集潛在項(xiàng)目信息或合格投資者，分析提出合適的投資目標(biāo)或投資客戶并協(xié)助甲方開(kāi)展直接撮合； 為投行產(chǎn)品相關(guān)方提供交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、協(xié)助商務(wù)談判和實(shí)施交割服務(wù)； 為甲方就已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、投資退出、關(guān)系溝通協(xié)調(diào)等方面提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)； 與甲方另行簽訂的協(xié)議中規(guī)定的其他服務(wù)。 第三條 費(fèi)用及支付 3.1 甲方應(yīng)依照本協(xié)議商定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。 3.2 對(duì)于乙方提供的服務(wù)內(nèi)容，甲方應(yīng)向乙方按以下標(biāo)準(zhǔn)支付服務(wù)費(fèi)： 管理費(fèi)分成。對(duì)于乙方向甲方提供的服務(wù)，甲方同意以投資工具募資總額為基數(shù)將其每年收取的投資工具管理費(fèi)的 % 或按各方商定的 大寫 （

4、小寫 ）作為服務(wù)費(fèi)支付給乙方，由甲方每年收到投資工具管理費(fèi)后5個(gè)工作日內(nèi)支付給乙方。 乙方向甲方提供服務(wù)時(shí)，除上述第1款商定的服務(wù)費(fèi)外，甲方還應(yīng)向乙方支付工作雜費(fèi)。工作雜費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)和支付方式為： 3.3 乙方指派收費(fèi)賬戶： 戶名： 賬號(hào)： 開(kāi)戶銀行： 3.4甲方依照以下第 種方式向乙方支付上述費(fèi)用： 含稅價(jià)格 不含稅價(jià)格 若為不含稅價(jià)格的，甲方支付的最終費(fèi)用還應(yīng)包含增值稅，增值稅稅率依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)確定。 第四條 各方的權(quán)利與義務(wù) 4.1 甲方的權(quán)利 委托乙方在本服務(wù)協(xié)議商定的范圍內(nèi)開(kāi)展工作。 要求乙方恪守商業(yè)秘密，對(duì)知情信息履行保密義務(wù)。 4.2 甲方的義務(wù) 保障乙方在投資工具設(shè)立、募集、

5、投資、退出等過(guò)程中擁有充分知情權(quán)。根據(jù)乙方要求提供關(guān)于資料文件資料和資料文件，并確保資料文件資料均完整、準(zhǔn)確、無(wú)誤導(dǎo)成份，以使乙方能夠根據(jù)本協(xié)議履行職責(zé)。 為便于投資工具項(xiàng)下相應(yīng)費(fèi)用的支付管理，甲方應(yīng)將投資工具交由乙方進(jìn)行托管，甲方就投資工具的投資標(biāo)的與融資方/ 回購(gòu)方等相關(guān)各方簽署的轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)等協(xié)議中，應(yīng)明確商定轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)等費(fèi)用應(yīng)全部劃入投資工具在乙方開(kāi)立的托管賬戶。甲方對(duì)投資工具的每筆劃款應(yīng)在提交托管人前將劃款指令書面發(fā)送乙方并取得乙方相應(yīng)回復(fù)。 按本協(xié)議的商定，及時(shí)向乙方支付費(fèi)用。 負(fù)責(zé)對(duì)乙方推薦的投資人資質(zhì)及資金來(lái)源進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，并承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。 負(fù)責(zé)向乙方推薦的投資人說(shuō)明投資工

6、具，如實(shí)披露投資工具信息，明示投資工具的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分揭示參加投資工具的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。 在投資工具設(shè)立后，甲方應(yīng)按季度制作管理報(bào)告及相應(yīng)年度管理報(bào)告，并向乙方及投資人（受益人）提供。管理報(bào)告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：投資工具財(cái)產(chǎn)專戶的開(kāi)立情況；投資工具備案情況；投資工具管理、運(yùn)用、處分和收益情況；投資工具經(jīng)理人變更情況；資金運(yùn)用重大變更說(shuō)明；涉及訴訟或者損害投資工具財(cái)產(chǎn)、受益人權(quán)益的情形；被投企業(yè)的運(yùn)營(yíng)情況（包括基本財(cái)務(wù)情況）；資料文件商定的其他情形等。管理報(bào)告應(yīng)加蓋甲方公章提供給乙方并及時(shí)通過(guò)甲方官方網(wǎng)站等渠道向投資人公布。 投資工具發(fā)生下列情形之一的，甲方應(yīng)當(dāng)在獲知關(guān)于情況后立即通知乙

7、方，并在3個(gè)工作日內(nèi)向投資工具的投資人披露：投資工具資產(chǎn)可能遭受重大損失；投資工具資金使用方的財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化；投資工具相關(guān)擔(dān)保發(fā)生重大不利變化或擔(dān)保方未能繼續(xù)提供有效的擔(dān)保。甲方應(yīng)在自通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向乙方書面提出甲方擬采取的應(yīng)對(duì)措施，經(jīng)與甲方協(xié)商一致后，在向投資工具投資人披露之日起7個(gè)工日內(nèi)向投資工具投資人書面提出應(yīng)對(duì)措施（通過(guò)甲方官方網(wǎng)站等渠道）。 優(yōu)先支持乙方為投資工具所投資的企業(yè)提供投行、存款、貸款、結(jié)算等銀行業(yè)務(wù)。 4.3 乙方的權(quán)利 在甲方委托范圍內(nèi)獨(dú)立開(kāi)展工作。 要求甲方依照本協(xié)議商定支付費(fèi)用。 在法律法規(guī)變更致使乙方提供的服務(wù)不合法時(shí)單方解除本協(xié)議。 投資工具資金募集期

8、間，乙方有在同等條件下優(yōu)先投資的權(quán)利。（5）為有效維護(hù)投資人（受益人）權(quán)益，乙方可根據(jù)實(shí)際情況需要，要求甲方召集投資人（受益人）大會(huì)或溝通協(xié)調(diào)投資人（受益人）自行召集投資人（受益人）大會(huì)。甲方應(yīng)在收到乙方的書面要求后3個(gè)工作日內(nèi)向全體投資人（受益人）發(fā)出會(huì)議通知。乙方有權(quán)通過(guò)甲方或投資工具投資人（受益人）代表向投資人（受益人）大會(huì)提交表決事項(xiàng)。 對(duì)甲方及投資目標(biāo)公司的重要決策享有知情權(quán)，包括但不限于公司章程變化及董事會(huì)決議等。 法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議商定的其他權(quán)利。 4.4 乙方的義務(wù) 合法、勤勉、盡職的為甲方提供咨詢顧問(wèn)服務(wù)。 選派專業(yè)人員組建項(xiàng)目小組，確保工作質(zhì)量。 第五條 溝通協(xié)調(diào)與聯(lián)絡(luò)機(jī)

9、制 甲乙各方應(yīng)安排固定聯(lián)系人，負(fù)責(zé)日常項(xiàng)目接洽和會(huì)晤。各方應(yīng)建立定時(shí)溝通機(jī)制，以最大程度地提高合作效率和效益。各方聯(lián)系人如發(fā)生變更，應(yīng)書面通知對(duì)方。 甲方聯(lián)系人： 聯(lián)系方式：乙方聯(lián)系人： 聯(lián)系方式： 第六條 責(zé)任免除 乙方依照本協(xié)議商定為甲方提供投資人推薦服務(wù)，不對(duì)投資工具的本金和收益安全作出任何承諾或保證，不墊付任何資金，不承擔(dān)投資工具可能造成或產(chǎn)生的任何風(fēng)險(xiǎn)、損失和責(zé)任，亦不負(fù)責(zé)關(guān)于爭(zhēng)議的解決。因甲方違反法律法規(guī)規(guī)定，違反投資工具管理協(xié)議商定的責(zé)任及義務(wù)，以及因投資工具管理協(xié)議無(wú)效或被撤銷，造成投資人（受益人）損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 第七條 保密義務(wù) 7.1 本協(xié)議各方承諾嚴(yán)格保守對(duì)

10、方提供的或者在合作過(guò)程中獲取的對(duì)方的全部資料文件資料文件資料等保密信息。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，在未得到對(duì)方書面許可的情況下，不得在任何時(shí)候以任何方式或形式為任何目的向任何人披露或泄露，并采取必要措施保障對(duì)方提供的保密信息的安全。 7.2本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而終止。 7.3 甲方同意，在本項(xiàng)目履行后，乙方可以合理適當(dāng)?shù)姆绞?，在乙方關(guān)于業(yè)務(wù)宣傳資料文件資料、公告等相關(guān)材料中披露或使用甲方的名稱或商號(hào)。 7.4 如一方未履行上述保密義務(wù)，給對(duì)方造成實(shí)質(zhì)性損失，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 第八條 聲明 8.1 甲方聲明，甲方是依照中國(guó)法律設(shè)立和合法存續(xù)的企業(yè)，有充分的權(quán)利簽訂本協(xié)議，

11、行使本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利，履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，其在本協(xié)議上簽字的代表已經(jīng)取得必要授權(quán)。甲方保證向投資者充分揭示本投資工具產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況，保證本投資工具的設(shè)立、募集和管理等均符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并依照國(guó)家關(guān)于法規(guī)在本協(xié)議生效后 個(gè)月內(nèi)取得相應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的備案或核準(zhǔn)手續(xù)。 8.2 甲方理解和同意，乙方接受本協(xié)議項(xiàng)下的咨詢顧問(wèn)服務(wù)工作并不表示乙方已經(jīng)承諾或同意提供與本協(xié)議項(xiàng)下所涉項(xiàng)目關(guān)于的任何融資，任何此類融資將需要另行訂立協(xié)議，商定關(guān)于的條件及收費(fèi)，包括取得乙方和乙方內(nèi)部機(jī)構(gòu)所有必要的內(nèi)部批準(zhǔn)。 8.3 乙方對(duì)依照本協(xié)議商定而提供的服務(wù)內(nèi)容僅作為甲方投資決策的參考，最終的決策是由甲方自行依法做出，

12、對(duì)于甲方參考乙方提供的咨詢顧問(wèn)服務(wù)而進(jìn)行的決策所面臨的風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)）和可能致使的損失，由甲方或甲方設(shè)立管理的本投資工具承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。 8.4 如甲方將乙方提供的服務(wù)成果用于其他目的或不當(dāng)引用，從而致使第三方對(duì)乙方提出索償?shù)?，甲方同意就乙方由此造成或產(chǎn)生的損失進(jìn)行賠償。 8.5 非因乙方過(guò)錯(cuò)原因致使項(xiàng)目終止，致使乙方無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議商定義務(wù)，乙方無(wú)需承擔(dān)違約責(zé)任。乙方已按本協(xié)議商定向甲方提供服務(wù)內(nèi)容的，甲方應(yīng)依照本協(xié)議商定的標(biāo)準(zhǔn)，支付與乙方所提供服務(wù)內(nèi)容匹配的服務(wù)費(fèi)。 8.6 甲方認(rèn)可乙方對(duì)其依據(jù)本協(xié)議項(xiàng)下向甲方交付的服務(wù)成果享有完全知識(shí)所有權(quán)。 第九條 違約責(zé)任 9

13、.1 各方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅迫等其它非法手段損害對(duì)方權(quán)益，否則應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 9.2 各方應(yīng)尊重對(duì)方的合作地位，任何一方在與第三方商洽涉及本協(xié)議事項(xiàng)時(shí)，不得忽視和損害對(duì)方在本協(xié)議中的地位和權(quán)益。否則應(yīng)依法承擔(dān)責(zé)任。 9.3 任何一方違反本協(xié)議項(xiàng)下商定之義務(wù)，均應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。任何一方提出的要求違反法律法規(guī)，對(duì)方有權(quán)拒絕執(zhí)行。 9.4 甲方未依照本協(xié)議商定向乙方支付服務(wù)費(fèi)的（包括管理費(fèi)分成和工作雜費(fèi)），每遲延一日，應(yīng)按應(yīng)付未付金額的 向乙方支付違約金。 第十條 客戶資源的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 甲方尊重乙方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)為甲方提供的專業(yè)服務(wù)的努力和成果，甲方亦同意在本協(xié)議生效期間以

14、及投資工具募集期內(nèi)，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不單方面營(yíng)銷推廣本次乙方獨(dú)家提供并參加出資投資工具的客戶資源。如甲方未能遵守上款規(guī)定，則乙方有權(quán)要求甲方停止相關(guān)權(quán)益侵害并向甲方收取補(bǔ)償金，補(bǔ)償金數(shù)額依照100萬(wàn)元人民幣/次。 第十一條 法律適用和爭(zhēng)議解決 11.1 本協(xié)議的訂立、效力、說(shuō)明、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。 11.2 因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議關(guān)于的所有爭(zhēng)議，各方應(yīng)友好協(xié)商；協(xié)商不成，各方同意按以下第 種方式解決： 通過(guò) 所在地法院訴訟解決。 提交 仲裁委員會(huì)，依照申請(qǐng)仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，在 （仲裁地點(diǎn)）仲裁解決，仲裁語(yǔ)言為中文。仲裁裁決為終局性的，對(duì)各方均具有約束力

15、。 在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭(zhēng)議部分的條款仍須繼續(xù)履行。 第十二條 增值稅特別商定 12.1甲方要求乙方開(kāi)具增值稅發(fā)票的，應(yīng)先在乙方辦理信息登記，登記信息包括甲方全稱、納稅人識(shí)別號(hào)或社會(huì)信用代碼、辦公地址、電話、開(kāi)戶銀行和賬號(hào)。甲方應(yīng)確保提供給乙方的相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并依照乙方要求提供相關(guān)證明資料文件資料，具體要求由乙方通過(guò)網(wǎng)點(diǎn)通知或網(wǎng)站公告等發(fā)布。 12.2甲方自行領(lǐng)取增值稅發(fā)票的，需向乙方提供加蓋印章的授權(quán)委托書，指派領(lǐng)取人，并明確領(lǐng)取人身份證號(hào)等信息，由指派領(lǐng)取人憑身份證原件領(lǐng)取增值稅發(fā)票；指派領(lǐng)取人發(fā)生變更的，甲方需重新向乙方出具加蓋印章的授權(quán)委托書。甲方選擇郵寄方式收取

16、增值稅發(fā)票的，還應(yīng)提供準(zhǔn)確無(wú)誤且可送達(dá)的郵寄信息，若郵寄信息發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)書面通知乙方。 12.3因自然災(zāi)害、政府行為、社會(huì)異常事件等不可抗力或稅務(wù)機(jī)關(guān)原因致使乙方未能及時(shí)開(kāi)具增值稅發(fā)票的，乙方有權(quán)延遲開(kāi)票，并不承擔(dān)任何責(zé)任。 12.4增值稅發(fā)票被甲方領(lǐng)取后或乙方交由第三方郵遞后發(fā)生發(fā)票丟失、破損或逾期等非乙方原因，致使甲方無(wú)法收到增值稅發(fā)票相應(yīng)聯(lián)次或逾期無(wú)法抵扣的，乙方不負(fù)責(zé)賠償甲方相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。 12.5由于發(fā)生銷售退回、應(yīng)稅服務(wù)中止或開(kāi)票有誤、抵扣聯(lián)、發(fā)票聯(lián)均無(wú)法認(rèn)證等情形，需要開(kāi)具增值稅紅字專用發(fā)票的，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及政策性資料文件規(guī)定需要由甲方向稅務(wù)機(jī)關(guān)提交開(kāi)具紅字增值稅專用發(fā)票信息表的，應(yīng)由甲方向稅務(wù)機(jī)關(guān)提交開(kāi)具紅字增值稅專用發(fā)票信息表，待稅務(wù)機(jī)關(guān)審核并通知乙方后，乙方開(kāi)具紅字增值稅專用發(fā)票。 12.6如本協(xié)議確定的協(xié)議價(jià)格為含稅價(jià)格，在協(xié)議履行期間，如遇國(guó)家稅率調(diào)整，乙方有權(quán)根據(jù)國(guó)家稅率變化調(diào)整本協(xié)議商定價(jià)格。 第十三條 協(xié)議的生效、修改、終止 13.1 本協(xié)議自各方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或授權(quán)代表人簽字并加蓋單位公章之日起生效，本協(xié)議有效期截止日與投資