工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備零部件研發(fā)公司業(yè)務(wù)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分析

1、泓域/工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備零部件研發(fā)公司業(yè)務(wù)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分析工業(yè)自動(dòng)化設(shè)備零部件研發(fā)公司業(yè)務(wù)鏈知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理分析xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114232454 一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc114232454 h 3 HYPERLINK l _Toc114232455 二、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc114232455 h 4 HYPERLINK l _Toc114232456 三、 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo) PAGEREF _Toc114232456 h 9 HYPERLINK l _Toc114232457

2、四、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc114232457 h 11 HYPERLINK l _Toc114232458 五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc114232458 h 19 HYPERLINK l _Toc114232459 六、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc114232459 h 36 HYPERLINK l _Toc114232460 七、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc114232460 h 39 HYPERLINK l _Toc114232461 八、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc114232461 h 41 H

3、YPERLINK l _Toc114232462 九、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc114232462 h 43 HYPERLINK l _Toc114232463 SWOT分析 PAGEREF _Toc114232463 h 46 HYPERLINK l _Toc114232464 （一）優(yōu)勢(shì)分析（S） PAGEREF _Toc114232464 h 46 HYPERLINK l _Toc114232465 1、工藝技術(shù)優(yōu)勢(shì) PAGEREF _Toc114232465 h 46 HYPERLINK l _Toc114232466 公司一直注重技術(shù)進(jìn)步和工藝創(chuàng)新，通過引入國(guó)際先進(jìn)的設(shè)

4、備，不斷加大自主技術(shù)研發(fā)和工藝改進(jìn)力度，形成較強(qiáng)的工藝技術(shù)優(yōu)勢(shì)。公司根據(jù)客戶受托產(chǎn)品的品種和特點(diǎn)，制定相應(yīng)的工藝技術(shù)參數(shù)，以滿足客戶需求，已經(jīng)積累了豐富的工藝技術(shù)。經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進(jìn)的設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化綜合服務(wù)。 PAGEREF _Toc114232466 h 47公司基本情況（一）公司簡(jiǎn)介本公司秉承“顧客至上，銳意進(jìn)取”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“客戶第一”的原則為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。公司堅(jiān)持“責(zé)任+愛心”的服務(wù)理念，將誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)作為企業(yè)立世之本，在服務(wù)社會(huì)、方便大眾中贏得信譽(yù)、贏得市場(chǎng)?！?/p>

5、滿足社會(huì)和業(yè)主的需要，是我們不懈的追求”的企業(yè)觀念，面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入快車道的良好機(jī)遇，正以高昂的熱情投身于建設(shè)宏偉大業(yè)。公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立了工會(huì)組織，并通過明確職工代表大會(huì)各項(xiàng)職權(quán)、組織制度、工作制度，進(jìn)一步規(guī)范廠務(wù)公開的內(nèi)容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進(jìn)一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展，以提高全員思想政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和履職能力為核心，堅(jiān)持戰(zhàn)略導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和需求導(dǎo)向，持續(xù)深化教育培訓(xùn)改革，精準(zhǔn)實(shí)施培訓(xùn)，努力實(shí)現(xiàn)員工成長(zhǎng)與公司發(fā)展的良性互動(dòng)。（二）核心人員介紹1、毛xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公

6、司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長(zhǎng)、部長(zhǎng)；2019年8月至今任公司監(jiān)事會(huì)主席。2、曾xx，中國(guó)國(guó)籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。3、鄧xx，中國(guó)國(guó)籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。4、姜xx，中國(guó)國(guó)籍，1976年出生，本科學(xué)歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2

7、003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。5、薛xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念革新農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代一去不返，工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代漸行漸遠(yuǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代方興未艾。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的重心逐漸由有形的物質(zhì)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)向無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益顯示出不可替代的重要性和蓬勃發(fā)展的生命力，開始登上舉足輕重的位置，而且被提

8、升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，與科教興國(guó)戰(zhàn)略并駕齊驅(qū)，為科技創(chuàng)新活動(dòng)保駕護(hù)航。經(jīng)過30多年的積累，我國(guó)專利申請(qǐng)總量與商標(biāo)注冊(cè)總量均已走在世界前列，躋身于專利大國(guó)與商標(biāo)大國(guó)之林，正朝著專利強(qiáng)國(guó)和品牌強(qiáng)國(guó)的方向努力。在這個(gè)努力奮進(jìn)的過程中，如果單純追求數(shù)量增長(zhǎng)，一味關(guān)心權(quán)利保護(hù)，將難以達(dá)成專利強(qiáng)國(guó)和品牌強(qiáng)國(guó)的夢(mèng)想，難以適應(yīng)建立創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略需要。我國(guó)企業(yè)需要跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略思維，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的傳統(tǒng)觀念轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代理念，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御階段提升到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃層次，尤其要以知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)利用為重心，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中解放出來釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，進(jìn)而發(fā)展

9、到策略資產(chǎn)的境界，使之成為企業(yè)發(fā)展壯大的護(hù)身符和核動(dòng)力，成為企業(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)的發(fā)動(dòng)機(jī)和加速器。（一）從權(quán)利保護(hù)到經(jīng)營(yíng)管理多年來，受制于發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易報(bào)復(fù)和外交壓力，以及跨國(guó)公司的侵權(quán)指控和訴訟威脅，無論是作為宣傳喉舌的媒體，還是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)多半陷入“保護(hù)”的狹隘觀念。然而，從保護(hù)的角度觀察知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是非常消極、被動(dòng)的觀念和舉措，忽視了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義，更弱化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)管理。大力倡導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念無助于培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力，必須將傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)“保護(hù)”觀念改造為知識(shí)產(chǎn)權(quán)“經(jīng)營(yíng)”觀念，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)研發(fā)方向、企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)等相結(jié)合，開啟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價(jià)值的

10、新局面。IBM一向被視為經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成功典范。在1993年，IBM的專利授權(quán)收入只有2億美金，經(jīng)過新任CEO全力調(diào)整公司策略后，專利授權(quán)收入大幅增長(zhǎng)，如今每年從專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得的收入超過10億美元，是首批將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為獨(dú)立收入來源的公司之一。目前，通過專利授權(quán)、商標(biāo)許可等知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)模式而直接獲得收益，已經(jīng)成為企業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新的營(yíng)利方向。事實(shí)上，許多成功的企業(yè)，尤其是跨國(guó)公司，早已意識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不只是一種單純的法律權(quán)利，而更是一種可以廣泛運(yùn)用的競(jìng)爭(zhēng)工具和商業(yè)策略，可以成為增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)能力、競(jìng)爭(zhēng)能力和獲利能力的法律籌碼。因此，圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體制建設(shè)、信息處理、經(jīng)營(yíng)策略、風(fēng)險(xiǎn)管理

11、和戰(zhàn)略規(guī)劃，已是成熟企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的重要內(nèi)容。（二）從防御侵權(quán)到戰(zhàn)略規(guī)劃大多數(shù)企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的首要考慮，就是建立自己的侵權(quán)防御體系，即避免自己的技術(shù)或品牌流失，并防止侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。我國(guó)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量雖然節(jié)節(jié)攀高，但多數(shù)企業(yè)還處于累積專利數(shù)量，規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防御階段。不過，當(dāng)企業(yè)度過防御階段的被動(dòng)之后，需要對(duì)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從財(cái)務(wù)和技術(shù)層面逐項(xiàng)審查稽核，借此了解、評(píng)估現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否切合產(chǎn)品市場(chǎng)需求，有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否妥善運(yùn)用，策略性的專利技術(shù)是否已經(jīng)占有等現(xiàn)在以及未來收關(guān)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)劣的核心議題，進(jìn)而做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)存留或淘汰的決定。美國(guó)Dow化學(xué)公司就成功地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)商業(yè)

12、運(yùn)作結(jié)合起來，根據(jù)不同專利對(duì)于公司價(jià)值創(chuàng)造的貢獻(xiàn)差異，采取了區(qū)別對(duì)待的經(jīng)營(yíng)策略與管理措施。在1994年，Dow公司立即從有效地知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中獲得了金錢的回報(bào)，不僅節(jié)省了4800萬美元的維護(hù)費(fèi)用，還帶動(dòng)許可使用費(fèi)從2500萬美元開始以60%的速度增長(zhǎng)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展模式來看，我國(guó)企業(yè)的眼光不能拘束于侵權(quán)防御的低層次發(fā)展階段，而應(yīng)該逐漸過渡到更高一級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展階段，以提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)、規(guī)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為目標(biāo)，讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)開啟企業(yè)的財(cái)源渠道，協(xié)助企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展，從而避免盲目追求數(shù)量提升，卻忽視質(zhì)量控制，忘記目標(biāo)所向的情況發(fā)生。只有如此，企業(yè)才能認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)

13、值，才能領(lǐng)會(huì)到自主創(chuàng)新獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略意義，從而激發(fā)自主創(chuàng)新的潛力與活力，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)和認(rèn)識(shí)。（三）從法律資產(chǎn)到策略資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原初的意義乃是通過法律保護(hù)權(quán)利人支配知識(shí)資產(chǎn)，進(jìn)而排斥他人利用的權(quán)利。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種法律資產(chǎn)，是法律框架中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，一方面可防止他人侵奪自己的知識(shí)資產(chǎn)，方面可防止自己侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但法律防御層面的知識(shí)資產(chǎn)是消極的、靜止的，它本身并不是目的。只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造利潤(rùn)的時(shí)候，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是有用的資源。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從法律資產(chǎn)的桎梏中，釋放出商業(yè)資產(chǎn)的活力，不再固守防御企業(yè)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的使命，轉(zhuǎn)而培植企業(yè)獲取利潤(rùn)的根基。商業(yè)資產(chǎn)的定位固然提

14、升了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位，但更具戰(zhàn)略意義的行動(dòng)是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)繼續(xù)升格為策略資產(chǎn)，通過結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)的布局規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略安排，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核武器威懾作用和核潛艇戰(zhàn)略價(jià)值。當(dāng)此之時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)往往被當(dāng)作討價(jià)還價(jià)的談判籌碼、反擊對(duì)手的秘密武器、廣告宣傳的快捷途徑、融通資金的有效通道、壟斷市場(chǎng)的法律盾牌，甚至是驅(qū)逐競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)工具。一些大公司正是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為策略資產(chǎn)，讓自己成為業(yè)界的巨臂。它們不僅只靠專利、版權(quán)、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展來獲得眼前利益，鞏固既有市場(chǎng)；而且更能利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)來領(lǐng)導(dǎo)明日的技術(shù)發(fā)展，創(chuàng)造未來的市場(chǎng)空間。比如微軟公司的Windows操作系統(tǒng)在軟件市場(chǎng)具有無與倫比的影響力，透過知識(shí)

15、產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航Windows不斷升級(jí)換代，推陳出新，不但引領(lǐng)了產(chǎn)品發(fā)展方向，掌控了用戶使用需求，而且逐漸甩開競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，壟斷了今天的市場(chǎng)，培育了明天的用戶。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)重要的經(jīng)營(yíng)資源、戰(zhàn)略資源和競(jìng)爭(zhēng)資源，構(gòu)成了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅在一個(gè)國(guó)家中的地位不斷提高，而且是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略武器。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目標(biāo)，可以從完成知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化、獲得業(yè)務(wù)自由度、提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力、管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值等方面進(jìn)行定位。（一）實(shí)現(xiàn)知識(shí)資產(chǎn)權(quán)利化知識(shí)產(chǎn)權(quán)大家族中的專利、商標(biāo)等資產(chǎn)只有通過申請(qǐng)或注冊(cè)，以法律授權(quán)的方式固定下來，才

16、能形成受法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從而形成獨(dú)占使用的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和優(yōu)勢(shì)地位。如果沒有通過法律的方式將其轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)在面對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他企業(yè)的仿冒利用時(shí)將無法獲得法律意義上的保護(hù)，存在知識(shí)資產(chǎn)流失的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)要及時(shí)將技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)等知識(shí)資產(chǎn)申請(qǐng)權(quán)利保護(hù)，通過法律的方式固定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。（二）獲得業(yè)務(wù)自由度這里所謂業(yè)務(wù)自由度，是指在企業(yè)成長(zhǎng)或其業(yè)務(wù)發(fā)展的過程中，不受競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻礙或牽制。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局和保護(hù)，可以確保市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上的業(yè)務(wù)自由度，比如通過商標(biāo)注冊(cè)的布局，防止他人搶注從而干擾品牌發(fā)展。事實(shí)上，擁有強(qiáng)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的企業(yè)在市場(chǎng)上，更能獲得與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手談判和競(jìng)爭(zhēng)的籌碼，更能獲

17、取平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)，如果自身沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保駕護(hù)航，很容易遭遇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟攻擊，并難以招架，在開拓國(guó)際市場(chǎng)時(shí)尤其如此。（三）提升業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)本身就為企業(yè)贏得了一定程度上的壟斷使用地位，幫助企業(yè)占領(lǐng)技術(shù)高地，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)能夠?qū)⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)與自身業(yè)務(wù)相結(jié)合，更能釋放知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)活力，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。比如，一些企業(yè)將產(chǎn)品的創(chuàng)新點(diǎn)作為營(yíng)銷的賣點(diǎn)，并申請(qǐng)專利加以保護(hù)，此即所謂賣點(diǎn)專利，既能以此為賣點(diǎn)吸引消費(fèi)者，又能阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合法模仿。（四）管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)隨著中國(guó)企業(yè)專利商標(biāo)的海量申請(qǐng)和海量?jī)?chǔ)備，使得行業(yè)內(nèi)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)急劇提高。因此，管控知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

18、應(yīng)當(dāng)貫穿于企業(yè)全流程管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。建立從申請(qǐng)、確權(quán)、維護(hù)、保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過程管理體系，保障技術(shù)成果、商業(yè)標(biāo)識(shí)的權(quán)利化，防范成果流失、侵權(quán)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)與研發(fā)、生產(chǎn)、采購(gòu)、市場(chǎng)、銷售、投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作流程，控制各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)。（五）實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值要充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，協(xié)助、支持企業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展，鞏固、提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)至少包括法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值，要讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)為企業(yè)帶來壟斷能力、變現(xiàn)能力和交換能力。以專利為例，所謂壟斷能力，是指企業(yè)能借助專利壟斷產(chǎn)品或技術(shù)，進(jìn)而獨(dú)占市場(chǎng)或讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法繞開技術(shù)障礙。所謂變現(xiàn)能力，是指可

19、以通過專利轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押或?qū)嵤┑壬虡I(yè)運(yùn)營(yíng)，為企業(yè)帶來現(xiàn)金價(jià)值。所謂交換能力，是指企業(yè)可以借助專利與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源交換，以獲得商業(yè)利益或降低成本支出。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇用單位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊(cè)中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外

20、，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對(duì)權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會(huì)帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個(gè)問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國(guó)現(xiàn)行專利法上對(duì)權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭(zhēng)端的一個(gè)重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會(huì)減少此類糾紛發(fā)生的機(jī)會(huì)，從而避免不必要的訴訟及花費(fèi)。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，只是簡(jiǎn)單的引用法律聲明職務(wù)成果歸

21、企業(yè)所有，并不能解決問題，因?yàn)閱T工會(huì)對(duì)什么是職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場(chǎng)所、設(shè)備等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭(zhēng)議就會(huì)發(fā)生，不僅耗費(fèi)精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可以在合同中對(duì)職務(wù)成果作出明確的定義，對(duì)什么時(shí)間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請(qǐng)等事項(xiàng)，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對(duì)企業(yè)的知

22、識(shí)產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請(qǐng)?jiān)u估法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢(shì)，但也存在固有的一些不足之處。有時(shí)采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說是采用技術(shù)秘密來保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時(shí)還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時(shí)，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時(shí)間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回

23、避設(shè)計(jì)“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計(jì)一種不同于受專利保護(hù)的新方案，來規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而避開他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范圍。通過回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營(yíng)的空間。對(duì)他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對(duì)比基準(zhǔn)，來檢驗(yàn)將來回避設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專利

24、的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個(gè)角度來看，如果回避設(shè)計(jì)的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎(jiǎng)酬的激勵(lì)我國(guó)專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎(jiǎng)勵(lì)；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對(duì)發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報(bào)酬?！笨梢?，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或適當(dāng)?shù)膱?bào)酬。在激勵(lì)發(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎(jiǎng)酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時(shí)，就必須要鼓勵(lì)技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計(jì)有合理的獎(jiǎng)酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計(jì)

25、人的獎(jiǎng)酬在實(shí)務(wù)上，對(duì)作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠?jiǎng)酬形式：專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金當(dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評(píng)審且完成對(duì)外申請(qǐng)文件時(shí)，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利申請(qǐng)獎(jiǎng)金。由此可鼓勵(lì)員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)備專利申請(qǐng)文件。因?yàn)閷＠纳暾?qǐng)授權(quán)往往需要23年，若一個(gè)工程師提出方案，3年以后才拿到獎(jiǎng)金，誘因不高，故在專利申請(qǐng)時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請(qǐng)不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評(píng)審制度。而且這部分獎(jiǎng)金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會(huì)面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。專利取得獎(jiǎng)金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再

26、發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利取得獎(jiǎng)金。這部分獎(jiǎng)金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會(huì)在此階段另外再頒發(fā)獎(jiǎng)牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無形的榮譽(yù)感，也可以營(yíng)造激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。前兩種獎(jiǎng)金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財(cái)力及對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運(yùn)用獎(jiǎng)酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對(duì)外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時(shí)，也會(huì)再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利運(yùn)用獎(jiǎng)金。此種獎(jiǎng)酬一般是依據(jù)專利運(yùn)用帶給企業(yè)利潤(rùn)一定的比例計(jì)算。當(dāng)然，獎(jiǎng)酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵(lì)，比如職位晉升、出國(guó)訪問、獎(jiǎng)牌發(fā)放有時(shí)更能激勵(lì)員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人

27、性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會(huì)。（2）其他相關(guān)員工的獎(jiǎng)勵(lì)在發(fā)放專利獎(jiǎng)酬時(shí)，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎(jiǎng)酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎(jiǎng)酬問題。因?yàn)?，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會(huì)滿腔怒火，那些在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個(gè)團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對(duì)于促進(jìn)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎(jiǎng)酬和鼓勵(lì)。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎(jiǎng)酬實(shí)施辦法第13條第2款即鼓勵(lì)這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)?！保ǘ?/p>

28、整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)啟動(dòng)的最佳時(shí)機(jī)在哪里？在實(shí)務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊(cè)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，往往需要一年左右的時(shí)間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請(qǐng)工作，以使產(chǎn)品上市時(shí)即能使用取得注冊(cè)的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊(cè)與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟，準(zhǔn)備上市時(shí)，才想到設(shè)計(jì)或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時(shí)，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時(shí)，就意識(shí)到商標(biāo)注冊(cè)的問題，那么等產(chǎn)品上市時(shí)，注冊(cè)商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊(cè)的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機(jī)被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法

29、，商標(biāo)從申請(qǐng)到注冊(cè)，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請(qǐng)、形式審查、初審公告、實(shí)質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊(cè)、注冊(cè)公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補(bǔ)正、駁回申請(qǐng)、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序?？赡茏钃跎虡?biāo)注冊(cè)的異議程序就埋伏在初步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲(chǔ)備截至2018年底，我國(guó)國(guó)內(nèi)有效商標(biāo)注冊(cè)量（不含國(guó)外在華注冊(cè)和馬德里注冊(cè)）達(dá)到1804.9萬件?！按髷?shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)量的快速增長(zhǎng)，也暗示了商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時(shí)，才去設(shè)計(jì)新的商標(biāo)，恐怕有些“為時(shí)已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請(qǐng)注冊(cè)的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商

30、標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實(shí)施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時(shí)限，但是，提前進(jìn)行商標(biāo)設(shè)計(jì)才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標(biāo)申請(qǐng)到核準(zhǔn)注冊(cè)，都需要不少時(shí)間。因此，在新產(chǎn)品立項(xiàng)開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同時(shí)，不要忘記同步啟動(dòng)商標(biāo)設(shè)計(jì)。事實(shí)上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項(xiàng)，也應(yīng)提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲(chǔ)備或布局。既然在數(shù)以百萬計(jì)的商標(biāo)申請(qǐng)叢林中，設(shè)計(jì)與選擇心儀商標(biāo)的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢(shì)等，有針對(duì)性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。尤其是對(duì)于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常

31、事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲(chǔ)備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊(cè)具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊(cè)相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊(cè)近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目的，而商標(biāo)儲(chǔ)備則是基于商業(yè)持續(xù)性發(fā)展的考慮。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價(jià)格3.5萬英鎊

32、，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，其中包括中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋果公司從漢王科技手中購(gòu)買iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)事實(shí)但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉

33、到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等

34、多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查過程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問題及其風(fēng)

35、險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，并為消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個(gè)角度觀察，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請(qǐng)，并沒有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個(gè)專利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申

36、請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專利申請(qǐng)?jiān)谖磥砟軌蚪?jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專利已非交易時(shí)的專利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因?yàn)闆]有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀媛暶鞣艞壍纫蛩囟灰婪ńK止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對(duì)于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專利只在中國(guó)有效，在美國(guó)申請(qǐng)的專利只在美國(guó)有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后

37、銷往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國(guó)專利，賣方是否在美國(guó)也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過保護(hù)期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專利是不是由賣方享有。如果賣方是個(gè)人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專利，

38、為未來埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過專利許可專利是否對(duì)外發(fā)放過許可，對(duì)買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果

39、專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時(shí)，需要評(píng)估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個(gè)專利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方無法實(shí)施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對(duì)外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個(gè)專利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使

40、用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項(xiàng)專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就

41、是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗(yàn)等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得

42、的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專利時(shí)，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買下這個(gè)專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對(duì)其專利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買？如果不購(gòu)買會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏

43、改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵專利申請(qǐng)文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，

44、其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得很窄，會(huì)影響專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請(qǐng)文件對(duì)專利技術(shù)的公開不充分，也會(huì)受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價(jià)格，甚至無需購(gòu)買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專

45、利。16、發(fā)明人是否支持專利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆]有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實(shí)施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實(shí)施，對(duì)于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購(gòu)名單之中，買方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷＠夹g(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專利或一個(gè)專利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力和

46、技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個(gè)不同的專利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國(guó)家使用了不同的名稱，或者在申請(qǐng)文件上有些許表達(dá)上的差異。而專利權(quán)

47、人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè) 如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提

48、出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他

49、是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要

50、想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)

51、或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或

52、服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類），那么你無論是購(gòu)買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊(cè)需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人

53、權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行評(píng)估以免將來商標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品來源的混淆，并未侵害原告使

54、用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語的第一含義主張專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴?？梢?，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對(duì)于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊(cè)商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個(gè)人均可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動(dòng)扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊(cè)商標(biāo)，后來都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國(guó)，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評(píng)委或人民法院認(rèn)

55、定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊(cè)了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號(hào)（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購(gòu)買商標(biāo)許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購(gòu)等方式收購(gòu)對(duì)方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場(chǎng)混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對(duì)方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號(hào)或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過來，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊(cè)的近似商標(biāo)，以及在類似商品

56、上注冊(cè)的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的，商標(biāo)注冊(cè)人對(duì)其在同一種商品上注冊(cè)的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊(cè)的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對(duì)容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請(qǐng)人并說明理由?！笨梢姡虡?biāo)注冊(cè)人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊(cè)的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評(píng)估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購(gòu)過來，避

57、免將來發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊(cè)在第12類汽車和28類玩具上，最好在收購(gòu)汽車上的商標(biāo)時(shí)將玩具上的商標(biāo)一并收購(gòu)過來，不要在收購(gòu)之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會(huì)與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號(hào)。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對(duì)方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個(gè)埋伏的炸彈。想象一下，如果對(duì)方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費(fèi)者會(huì)分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個(gè)注冊(cè)商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因?yàn)橐坏┰撋虡?biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能

58、清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價(jià)，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專用權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個(gè)商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會(huì)前來干涉。10、商標(biāo)是否存在爭(zhēng)議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭(zhēng)議、撤銷注冊(cè)或宣告無效等爭(zhēng)議？如果存在這些爭(zhēng)議，對(duì)方將來完全可能失去對(duì)交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊(cè)都因撤

59、銷或無效而不復(fù)存在。項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資人xx投資管理公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)）。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約49.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃12個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資18674.99萬元，其中：建設(shè)投資15556.08萬元，占項(xiàng)目總投資的83.30%；建設(shè)期利息192.58萬元，占項(xiàng)目總投資的1.03%；流動(dòng)資金2926.33萬元，占項(xiàng)目總投資的15.67%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資18674.99萬元，根據(jù)資金籌措方案，

60、xx投資管理公司計(jì)劃自籌資金（資本金）10814.76萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額7860.23萬元。（七）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：34200.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：28064.62萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：4481.51萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：18.88%。5、全部投資回收期（Pt）：5.75年（含建設(shè)期12個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：13486.95萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積32667.00約49.00畝1.1總建筑面積48210.09