資產(chǎn)管理合同投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行

1、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行（一）交易清算授權資產(chǎn)管理人應事先向資產(chǎn)托管人提供書面授權通知（以下稱“授權通知”），指定有權向資產(chǎn)托管人發(fā)送投資指令的被授權人員，包括被授權人的名單、權限、電話、傳真、預留印鑒和簽章樣本。授權通知應加蓋資產(chǎn)管理人公司公章并注明生效時間。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權通知負有保密義務，不得向被授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。（二） 投資指令的內(nèi)容投資指令是在管理資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)時，資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的指令應寫明款項事由、到賬時間、金額、收款賬戶信息等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽章。本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進

2、行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要資產(chǎn)管理人發(fā)送投資指令，資產(chǎn)托管人以中國證券登記結算有限責任公司發(fā)送的交收數(shù)據(jù)進行處理。（三）投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表資產(chǎn)管理人用傳真方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人認可的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務在發(fā)送指令后與資產(chǎn)托管人以錄音電話的方式進行確認。資產(chǎn)托管人依照“授權通知”規(guī)定的方法對指令進行表面審慎驗證確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人依照“授權通知”發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應按照相關法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃

3、款指令，發(fā)送人應按照其授權權限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送指令時，應為資產(chǎn)托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。如資產(chǎn)管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送。場外及限時發(fā)送指令及其證明材料的截止時間為當天的15:00，如資產(chǎn)管理人要求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進行電話確認。管理人在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由資產(chǎn)管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時清算所造成的損失資產(chǎn)托管人不承擔責任。資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應對傳真劃款指令進行形式審查，驗證指令

4、的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預留印鑒和簽名樣本相符，復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，資產(chǎn)托管人立即與資產(chǎn)管理人指定人員進行電話聯(lián)系和溝通，暫停指令的執(zhí)行并要求資產(chǎn)管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。資產(chǎn)托管人可以要求資產(chǎn)管理人傳真提供相關交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保資產(chǎn)托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。資產(chǎn)托管人待收齊相關資料并判斷指令有效后重新開始執(zhí)行指令。資產(chǎn)管理人應在合理時間內(nèi)補充相關資料，并給資產(chǎn)托管人執(zhí)行指令預留必要的執(zhí)行時間。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應確保本計劃銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向

5、資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。資產(chǎn)管理人應將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋預留印鑒和簽名后傳真給資產(chǎn)托管人。在本資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)申購/認購開放式基金時，資產(chǎn)管理人應在向資產(chǎn)托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認購申請書以傳真形式送達資產(chǎn)托管人。由于通過上交所固定收益證券綜合電子平臺達成的私募債券轉(zhuǎn)讓，中國證券登記結算公司上海分公司根據(jù)證券交易所發(fā)送的轉(zhuǎn)讓成交結果辦理實時逐筆全額結算（RTGS）。RTGS的最終交收時點為T日的15:30分，為保證RTGS交易成功，管理人應于交易T日的15:00之

6、前，將買入私募債券的指令傳真至托管人（非擔保交收業(yè)務聯(lián)系人：【】）。由于通過深圳綜合協(xié)議平臺的公司債、私募債，結算方式為逐筆全額非擔保交收，最終交收時點為T日16:00，因此管理人應于T日15:30分之前向托管人發(fā)送非擔保交收債券的買入指令。對非金融衍生品，計劃管理人應確保計劃的銀行存款賬戶有足夠的資金余額，確保計劃的證券賬戶有足夠的證券余額；對金融衍生品，通過操作備忘錄的形式另行協(xié)商。對超頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令，托管人可不予執(zhí)行，由此造成的損失，由計劃管理人負責賠償。（四）資產(chǎn)托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令違反基金法

7、、試點辦法、本合同或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人糾正，資產(chǎn)管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對資產(chǎn)托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承擔。（五）資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序資產(chǎn)管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。資產(chǎn)托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時通知資產(chǎn)管理人改正。（六）更換被授權人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權人員或改變被授權人員的權限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人認可的方式向資

8、產(chǎn)托管人發(fā)出加蓋資產(chǎn)管理人公章的書面變更通知，同時電話通知資產(chǎn)托管人。書面變更通知須列明新授權的起始日期。授權變更的生效日期以書面變更通知上列明的新授權的起始日期與該書面變更通知送達資產(chǎn)托管人之日孰晚原則確認。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人。變更通知書書面正本內(nèi)容與資產(chǎn)托管人收到的傳真不一致的，以資產(chǎn)托管人收到的傳真為準。被授權人變更的通知生效后，對于原指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或原指令發(fā)送人員超權限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔責任。（七）投資指令的保管投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由資產(chǎn)管理人保管，資產(chǎn)托管人保管指令傳真件。當兩者不一致時，以資產(chǎn)托管人收到的指令傳真件為準。（八）相關責任資產(chǎn)托管人正確執(zhí)行資產(chǎn)管理人生效的劃款指令，資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)發(fā)生損失的，資產(chǎn)托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因資產(chǎn)托管人原因未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導致資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)受損的，資產(chǎn)托管人應承擔相應的責任，但銀行托管專戶余額不足或資產(chǎn)托管人如遇到不可抗力的情況除外。如果資產(chǎn)管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預留印鑒和簽章樣本等非資