產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第1章

1、第1章 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概述本章主要內(nèi)容1產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍234產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，研究同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的運(yùn)行以及不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。 目前，國(guó)內(nèi)的教科書通常把“產(chǎn)業(yè)”定義為具有某類共同特性的企業(yè)的集合。需要注意的是，對(duì)“產(chǎn)業(yè)”劃分的基準(zhǔn)企業(yè)某類特性，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是有選擇性的，這種選擇性服從于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)分析的需要。一般而言，我們將產(chǎn)業(yè)界定為“具有使用相同原材料、相同工藝技術(shù)或生產(chǎn)產(chǎn)品用途相同的企業(yè)的集合”。一、產(chǎn)業(yè)的定義第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅關(guān)注產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的運(yùn)行，

2、也研究產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系，即產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)包含產(chǎn)業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論兩大范疇。產(chǎn)業(yè)組織理論相對(duì)于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更為關(guān)注政策問題。產(chǎn)業(yè)組織研究有助于政府提高公共政策的效率。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程中，大類部門之間、制造業(yè)各行業(yè)之間，以及行業(yè)內(nèi)各中間產(chǎn)品之間的均衡狀態(tài)。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系國(guó)際上，學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系存在一定的分歧。在國(guó)內(nèi)，一般認(rèn)為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要包括產(chǎn)業(yè)組織理論與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，以及產(chǎn)業(yè)組織政策和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策研究。 在歐美，主流的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)也被稱為產(chǎn)業(yè)組織學(xué)(Industrial organization)，研究的是市場(chǎng)的運(yùn)行，主要關(guān)注不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的企業(yè)行為、及其與市場(chǎng)

3、結(jié)構(gòu)與市場(chǎng)績(jī)效以及相關(guān)公共政策的廣泛領(lǐng)域。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系分歧在日本，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域不僅包括產(chǎn)業(yè)組織理論，還包括產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)布局理論和產(chǎn)業(yè)政策研究等方面。日本政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的奇跡。在中國(guó)，改革開放后，日本的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式和歐美的產(chǎn)業(yè)組織范式陸續(xù)被引入中國(guó)，目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是上述兩種研究體系的有機(jī)整合，不僅研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)運(yùn)行，同時(shí)也研究整個(gè)產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)間的互動(dòng)關(guān)聯(lián)。一、產(chǎn)業(yè)組織及公共政策（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的縱深發(fā)展，以幫助人們分析現(xiàn)實(shí)中的市場(chǎng)。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的研究得出對(duì)特定市場(chǎng)績(jī)效、社會(huì)福利與競(jìng)爭(zhēng)秩序的判斷

4、，為政府實(shí)施相應(yīng)的公共政策以維持基本的市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)效率提供實(shí)證依據(jù)和理論指導(dǎo)。 簡(jiǎn)單地說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織理論以“市場(chǎng)與企業(yè)”為研究對(duì)象，從市場(chǎng)角度研究企業(yè)行為，或者說(shuō)從企業(yè)角度研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系（二）產(chǎn)業(yè)組織政策產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)公共政策的直接作用體現(xiàn)為政府的競(jìng)爭(zhēng)政策和政府管制政策。研究產(chǎn)業(yè)組織的興趣就起源于人們希望了解認(rèn)識(shí)大型企業(yè)或企業(yè)聯(lián)盟行為對(duì)產(chǎn)品性能、價(jià)格等市場(chǎng)元素的影響。 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展直接表現(xiàn)在各國(guó)反壟斷法和競(jìng)爭(zhēng)政策的不斷完善之中，并為政府與公眾提供了甄別企業(yè)不當(dāng)行為、鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論和工具。（三）政府管制政策長(zhǎng)期以來(lái)，人們都認(rèn)為政府對(duì)電力、煤氣、城市供

5、水等公用事業(yè)領(lǐng)域?qū)嵭姓苤剖抢硭?dāng)然的，出于社會(huì)福利最大化的考慮，政府必須對(duì)具有自然壟斷性質(zhì)的公用事業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管制，包括價(jià)格管制和進(jìn)入管制。此外，在某些產(chǎn)業(yè)，存在外部性、公共物品等市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決的問題和領(lǐng)域，從這種市場(chǎng)失靈的角度看，政府管制也是必需的。隨著歐美主流產(chǎn)業(yè)組織理論引入中國(guó)，中國(guó)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)開始逐漸轉(zhuǎn)型，將以產(chǎn)業(yè)組織理論和公共政策為主要研究?jī)?nèi)容的歐美產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系與以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制政策等為研究重點(diǎn)的日本產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系整合在一起。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的研究對(duì)于后發(fā)國(guó)家利用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換來(lái)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可能性，也為后發(fā)國(guó)家?guī)?lái)了由于強(qiáng)制性結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換不恰當(dāng)而造成資源使用更大浪費(fèi)的危

6、險(xiǎn)性。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的主要研究?jī)?nèi)容包括產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)組成及其變化（即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化規(guī)律）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的高度化、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的合理性研究等，從而為政府制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策，實(shí)現(xiàn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，實(shí)現(xiàn)后發(fā)國(guó)家對(duì)先進(jìn)國(guó)家的趕超，獲得本國(guó)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供理論依據(jù)。從寬泛的視角來(lái)看，廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論還包括產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力等內(nèi)容。（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論早期的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策主要是通過(guò)國(guó)家力量，調(diào)配資源驅(qū)使國(guó)民經(jīng)濟(jì)朝著既定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換理論與后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的核心理論基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的實(shí)施以廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論作為指導(dǎo)。（二）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政

7、策第三節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的形成與發(fā)展1.起源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)起源最早可追溯到亞當(dāng)斯密（Adam Smith）和阿爾弗雷德馬歇爾（Alfred Marshall）。1933年，哈佛大學(xué)教授張伯侖和劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人分別出版了壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論和不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)。 2.成熟1939年梅森出版的大企業(yè)的生產(chǎn)價(jià)格政策提出了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向，從而為產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。1959年，梅森的弟子貝恩（J.Bain）出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書產(chǎn)業(yè)組織理論，完整地提出了結(jié)構(gòu)（Structure）行為（Behavior）績(jī)效（Performance）分

8、析范式。SCP理論范式標(biāo)志著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的最終形成。 謝勒（Scherer）在1970年出版了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)績(jī)效，對(duì)SCP分析框架進(jìn)行了完整系統(tǒng)的闡述，指出了所謂的產(chǎn)業(yè)基本條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的影響，同時(shí)強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)基本條件的反饋效應(yīng)。3.發(fā)展在哈佛學(xué)派名滿天下的同時(shí)，芝加哥大學(xué)的一群學(xué)者包括斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（Demsetz）、布羅曾（Brozen）、波斯納（Posner）形成了有別于哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論。 芝加哥學(xué)派強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派的價(jià)格理論在實(shí)際產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策仍然應(yīng)該從價(jià)格理論的視角來(lái)展開研究，從而與

9、哈佛學(xué)派在方法論上形成鮮明的對(duì)比。 二十世紀(jì)70年代后，以泰勒爾（Tirole）、克瑞普斯（Kreps）等人為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家將博弈論引入產(chǎn)業(yè)組織理論的研究領(lǐng)域，用博弈論的分析方法對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)組織理論的理論體系進(jìn)行了改造，逐漸形成了旨在分析企業(yè)策略性行為的“新產(chǎn)業(yè)組織理論”（NIO）?！靶庐a(chǎn)業(yè)組織理論”對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究的最大貢獻(xiàn)，在于理論研究方法的統(tǒng)一，即博弈論成為統(tǒng)一的方法，其中又以非合作博弈理論居于統(tǒng)治地位。 （一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)規(guī)律的研究思路可以分為兩種，一種從三次產(chǎn)業(yè)分類法出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系及其演進(jìn)規(guī)律；另一種從工業(yè)部門內(nèi)各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系研究并考察各產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)變化。 （二）產(chǎn)

10、業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論主要研究產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)間的投入與產(chǎn)出關(guān)系，所以產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論也被稱為投入產(chǎn)出理論。對(duì)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出進(jìn)行系統(tǒng)分析的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫（M.G.Leonteafe）。二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成與發(fā)展（三）產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)集群的開創(chuàng)性研究來(lái)自于哈佛大學(xué)教授邁克爾波特（Michael Porter），國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)系統(tǒng)分析了影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的“鉆石”模型。目前，新產(chǎn)業(yè)空間理論將產(chǎn)業(yè)集群迅速發(fā)展的原因歸結(jié)為網(wǎng)絡(luò)式合作中不斷產(chǎn)生的創(chuàng)新動(dòng)力。產(chǎn)業(yè)布局的古典區(qū)位論，其研究宗旨是為各個(gè)企業(yè)或部門尋找最佳的生產(chǎn)區(qū)位。目前學(xué)者們關(guān)注的另一個(gè)焦點(diǎn)問題是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)問題。一、基本的研究方法實(shí)證和規(guī)范的研究方法實(shí)證分析往往是描述性的，主要回答經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象“是什么”，以及社會(huì)所面臨的經(jīng)濟(jì)問題“實(shí)際上是如何解決的”。規(guī)范分析則是一種命令性的表述，它作出關(guān)于“世界應(yīng)該是怎樣”的判斷。即在有關(guān)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析中得出的一種價(jià)值判