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文檔簡介

1、理財參謀 閆紫燕一、理財參謀的概念理財參謀是投資銀行依賴于自身擁有的智力和信息而提供的一種業(yè)務；根據理財參謀業(yè)務效勞對象的不同，可以把它分為財務參謀和投資參謀兩種類型。財務參謀為籌資者效勞，投資參謀為投資者效勞。二、理財參謀業(yè)務的表現方式一是獨立收費方式另一種是非獨立收費方式目前的開展趨勢是獨立收費方式。三、理財參謀業(yè)務的種類1、企業(yè)財務參謀投資銀行可以在企業(yè)的各項融資活動中充當財務參謀，但更多情況下是在企業(yè)并購和反并購等資產重組活動中充當財務參謀。三、理財參謀業(yè)務的種類2、政府財務參謀1國有企業(yè)私有化改革的參謀2政府經濟決策部門的業(yè)務參謀3政府某項經濟活動的參謀等三、理財參謀業(yè)務的種類3、投

2、資參謀業(yè)務私募活動中的投資參謀提出公正意見股票價值分析債券價值分析證券投資分析等三、理財參謀業(yè)務的種類4、其他參謀業(yè)務代理客戶理財合伙或合作投資風險管理參謀工程融資參謀合資及合作工程咨詢等代客理財資產管理是指委托人將自己的資產交給受托人，由受托人為委托人提供理財效勞的行為。在國內，資產管理又稱作代客理財。 國外券商提供的代客理財，包括代客管理資產、流動資產、營運資本、現金以及代客進行組合投資，其范圍較廣泛。20世紀90年代末，國外大量的個人資產管理產品是作為共同基金的替代物涌現的。四、我國券商的資產管理業(yè)務 2004年2月1日施行的?證券公司客戶資產管理業(yè)務試行方法?規(guī)定，證券公司可從事如下資產管理業(yè)務： (一)為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務； (二)為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務；集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理方案和非限定性集合資產管理方案。 (三)為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務。集合資產管理方案與基金的關系2005年3月,廣發(fā)證券的“理財2號、光大證券的“光大陽光推廣發(fā)行,標志著券商的集合資產管理方案正式進入理財市場。 相同點：都是集中投資者的資金進行專家理財,以權益類和固定收益類產品為主要投資目標,均設立專門賬戶,由獨立的托管銀行進行托管。 區(qū)

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