技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)院

1、第八章 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié) 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長第二節(jié) 技術(shù)引進(jìn)第一節(jié) 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長 一. 技術(shù)進(jìn)步的含義二. 技術(shù)進(jìn)步的類型三. 技術(shù)進(jìn)步的源泉四. 技術(shù)進(jìn)步的影響五. 技術(shù)進(jìn)步的途徑 狹義的技術(shù)是指人類在社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐中運(yùn)用科學(xué)知識(shí)所形成的物質(zhì)改造能力、勞動(dòng)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和操作的技巧;一. 技術(shù)進(jìn)步的含義技術(shù)的含義： 廣義的技術(shù)是指科學(xué)知識(shí)和生產(chǎn)相結(jié)合的物化形態(tài)以及知識(shí)形態(tài)的總稱。 技術(shù)進(jìn)步的分類： 一般是指在生產(chǎn)、流通、信息交流等方面所使用工具和程序水平的提高，也就是在“硬技術(shù)”應(yīng)用方面所取得的進(jìn)步，如采用新工藝，開發(fā)新產(chǎn)品，提高勞動(dòng)者技能。 狹義的技術(shù)進(jìn)步 指產(chǎn)出增長中扣除勞動(dòng)力

2、和資本投入增加的作用之后, 所有其它因素作用的總和，除了“硬技術(shù)”上的進(jìn)步以外，它還包括了包括管理水平的提高、改善新的組織與管理方法、采用新的決策方法、改善資源配置方式等“軟技術(shù)”方面的進(jìn)步。廣義的技術(shù)進(jìn)步 技術(shù)革新漸進(jìn)式的技術(shù)進(jìn)步（量變） 當(dāng)技術(shù)革新進(jìn)展到一定程度，技術(shù)或技術(shù)體系發(fā)生質(zhì)的飛躍性變革時(shí)，這就是技術(shù)革命（質(zhì)變） 技術(shù)革新與技術(shù)革命的區(qū)別：二. 技術(shù)進(jìn)步的類型（略）中性與非中性內(nèi)生性與外生性（補(bǔ)充內(nèi)容）體現(xiàn)的與非體現(xiàn)的（補(bǔ)充內(nèi)容） 根據(jù)技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本和勞動(dòng)的影響程度的差異，將技術(shù)進(jìn)步分為： 勞動(dòng)節(jié)約型 資本節(jié)約型 中性型技術(shù)進(jìn)步(一)希克斯對(duì)技術(shù)進(jìn)步的分類 ?？怂?Hicks，J)

3、 工資理論（1932年） 希克斯的中性型技術(shù)進(jìn)步，是指在資本-勞動(dòng)比率K/L一定時(shí)，使資本邊際生產(chǎn)力對(duì)勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力比率保持不變的技術(shù)進(jìn)步。中性型技術(shù)進(jìn)步中性技術(shù)進(jìn)步并不改變工資（勞動(dòng)邊際產(chǎn)量）與利潤(資本邊際產(chǎn)量）在國民收入中的份額MR(OV):單位勞動(dòng)的產(chǎn)出OW：工資率（每單位勞動(dòng)的工 資:Y=wL+rK - Y/L=w+rK/L, if K/L=0 - Y/L=w）WV=OV-OW:利潤NA的斜率：r=OW/ON=WV/VR=WV/OM ,即為利潤率。ON=OW/r=工資率/利潤率，ON即為工資率和利潤率的比率。技術(shù)進(jìn)步：P-P OV-OV 工資率/利潤率ON未變。技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致：OW-

4、OW， WV- WV勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步某種技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本邊際產(chǎn)量（資本生產(chǎn)率）的提高，大于勞動(dòng)邊際產(chǎn)量（勞動(dòng)生產(chǎn)率）的提高，那么資本的分配份額將提高，這被稱為勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致資本替代勞動(dòng)，因?yàn)樵黾淤Y本投入來代替勞動(dòng)將獲得更多產(chǎn)出。某種技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致勞動(dòng)邊際產(chǎn)量（勞動(dòng)生產(chǎn)率）的提高，大于資本邊際產(chǎn)量（資本生產(chǎn)率）的提高，那么勞動(dòng)的分配份額將提高。這被稱為資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,這種技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致勞動(dòng)替代資本，勞動(dòng)在國民收入中的分配份額將提高。資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步(二)哈羅德的中性技術(shù)進(jìn)步 哈羅德的中性技術(shù)進(jìn)步概念在經(jīng)濟(jì)增長分析中應(yīng)用也比較廣泛。他的分析是把技術(shù)進(jìn)步前和發(fā)生技術(shù)進(jìn)步后的

5、兩個(gè)生產(chǎn)函數(shù)中具有相同的利潤率的兩個(gè)點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比。 哈羅德所謂的中性技術(shù)進(jìn)步，是指發(fā)生技術(shù)進(jìn)步后，使利潤率保持不變的增大的資本勞動(dòng)比率KL，其相應(yīng)的資本產(chǎn)出比率K/Y也保持不變。哈羅德的中性技術(shù)進(jìn)步R、R的切線斜率相同，代表利潤率相同。而利潤率決定于資本的邊際產(chǎn)量，因此資本的邊際產(chǎn)量沒有變化。R、R的資本勞動(dòng)比（K/L）不同，后者大于前者，意味著單位勞動(dòng)配備了更多資本，即資本深化。按照資本邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律，資本增加后利潤率應(yīng)該下降，而利潤率卻沒有變化？原因就在于技術(shù)進(jìn)步抵消了利潤率的下降趨勢，使得資本在總收入中的份額沒有發(fā)生變化。內(nèi)生性與外生性的技術(shù)進(jìn)步如果一個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步取決于行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)者

6、的決策行為或努力程度，我們便稱這種技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的。反之，若一個(gè)行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)力來自行業(yè)的外部，則稱其是外生的。一般而言，工業(yè)技術(shù)進(jìn)步大多是內(nèi)生的，或是以內(nèi)生為主的，農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步主要是外生的或是以外生為主的。 產(chǎn)生這種差別的主要原因是在工業(yè)領(lǐng)域的研究與開發(fā)(R&D)投入，能夠從其最終產(chǎn)品中得到相應(yīng)的回報(bào)。 而作為基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的農(nóng)業(yè)，具有很強(qiáng)的外部性。農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步將使社會(huì)食品供應(yīng)豐富及價(jià)格下降，因此，農(nóng)業(yè)的R&D投入具有較高的社會(huì)效益，所以農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步的動(dòng)力也應(yīng)來自于政府及社會(huì)的努力，而并非農(nóng)業(yè)內(nèi)部。 即附屬型與非附屬型。體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步是指被包含在新生產(chǎn)出來的資產(chǎn)之中或者與新訓(xùn)練教育出來的勞動(dòng)

7、力結(jié)合在一起的技術(shù)進(jìn)步。非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步則不體現(xiàn)于新生產(chǎn)出來的資產(chǎn)或新訓(xùn)練和教育出來的勞動(dòng)力身上,而體現(xiàn)在生產(chǎn)要素的重新組合、資源配置的改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益以及管理技術(shù)的完善化等。體現(xiàn)的與非體現(xiàn)的技術(shù)進(jìn)步三.技術(shù)進(jìn)步的源泉（一） 需求推動(dòng) 需求是生產(chǎn)的目的和歸宿，創(chuàng)新的目的是為了滿足不斷增長的需求。（二） 誘致性技術(shù)創(chuàng)新 要素之間稀缺程度不同時(shí)，要素相對(duì)價(jià)格會(huì)發(fā)生變化，從而誘致節(jié)約稀缺要素的技術(shù)進(jìn)步。（Hicks，1932）四. 技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。 依靠技術(shù)進(jìn)步提高生產(chǎn)要素的產(chǎn)出效率是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的主要途徑。（一）技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn) 早期

8、的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒有認(rèn)識(shí)到技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的重要性，他們普遍認(rèn)為資本才是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素。 但是人們逐漸發(fā)現(xiàn)很大一部分經(jīng)濟(jì)增長僅僅用資本是難以解釋的，于是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸把經(jīng)濟(jì)增長的重心轉(zhuǎn)移到技術(shù)進(jìn)步上來。 新古典增長理論首先把技術(shù)引入了模型中，新古典增長理論把技術(shù)進(jìn)步看作是外生的。其代表性理論是索洛斯旺模型。新古典理論 依據(jù)新古典增長理論，采用相同技術(shù)的國家其生產(chǎn)率的增長速度將會(huì)趨于一致，但是亞洲. 非洲和拉丁美洲的一些國家的發(fā)展卻與該結(jié)論不同。 新增長理論 把技術(shù)進(jìn)步看作是經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步與其他經(jīng)濟(jì)變量間存在著相互影響的關(guān)系。 羅默提出了一個(gè)具有外溢性知識(shí)的增長模型，在這個(gè)

9、模型中，羅默假設(shè)技術(shù)進(jìn)步是通過投資的外在性來實(shí)現(xiàn)的，由于知識(shí)的這種中間產(chǎn)品性質(zhì)，使技術(shù)具有了外部性，因而整個(gè)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬遞增。 盧卡斯則通過引進(jìn)人力資本積累因素（主要是人力資本的外在性與人力資本生產(chǎn)中的正反饋）來解釋經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性。 丹尼森對(duì)美國從19291969年國民收人增長率的分析得出結(jié)論，知識(shí)進(jìn)展的作用在明顯增強(qiáng)，資本等其他因素也在發(fā)揮重要作用，但要素總投入所起的作用趨于下降。 丹尼森的實(shí)證分析從供給方面看（二）技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)首先，技術(shù)進(jìn)步能夠創(chuàng)造出新的產(chǎn)業(yè)； 原有的產(chǎn)業(yè)在技術(shù)進(jìn)步的情況下會(huì)發(fā)生分化，分離出的某些生產(chǎn)階段能夠形成新的產(chǎn)業(yè)；飛機(jī)的發(fā)明導(dǎo)致了航空運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的興起信

10、息技術(shù)導(dǎo)致了軟件外包產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)信息技術(shù)導(dǎo)致了電子商務(wù)、電子政務(wù)的出現(xiàn) 其次，技術(shù)進(jìn)步能夠使資本和勞動(dòng)在產(chǎn)業(yè)間發(fā)生轉(zhuǎn)移，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生變革。 從人類歷史發(fā)展來看，首先是農(nóng)業(yè)中游離出的勞動(dòng)力向工業(yè)轉(zhuǎn)移，然后又從工業(yè)中游離出來向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。 配第-克拉克定理： 隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,第一產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)者比重不斷減少, 而向第二、三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。 技術(shù)進(jìn)步會(huì)不斷創(chuàng)造出新的生產(chǎn)和生活需求，從而推動(dòng)滿足這些新需求的行業(yè)的發(fā)展。 從需求方面來看 首先，技術(shù)進(jìn)步引起成本下降, 需求隨之變化。 其次，技術(shù)進(jìn)步使資源消耗強(qiáng)度下降，使可替代資源增加，這樣就改變生產(chǎn)需求結(jié)構(gòu)。 第三，技術(shù)進(jìn)步使消費(fèi)品升級(jí)換代。技術(shù)進(jìn)步與市場結(jié)構(gòu)變

11、化（補(bǔ)充內(nèi)容）間接作用：技術(shù)進(jìn)步通過產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化影響市場結(jié)構(gòu)舉例，信息技術(shù)大量新型電子產(chǎn)品出現(xiàn)，形成信息產(chǎn)業(yè)，形成大企業(yè)與小企業(yè)共同競爭的市場結(jié)構(gòu)直接作用：技術(shù)進(jìn)步直接促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)的變化舉例，信息技術(shù)電力行業(yè)發(fā)電和電網(wǎng)分開運(yùn)營技術(shù)進(jìn)步與就業(yè)結(jié)構(gòu)變化傳導(dǎo)機(jī)制：技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就業(yè)結(jié)構(gòu)變化發(fā)達(dá)國家就業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)歷：農(nóng)業(yè)工業(yè)第三產(chǎn)業(yè)，目前主要發(fā)達(dá)國家約有70%的人口從事第三產(chǎn)業(yè)。發(fā)展中國家就業(yè)結(jié)構(gòu)大多數(shù)還處在以農(nóng)業(yè)為主的階段，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?0%左右。四. 技術(shù)進(jìn)步的途徑 1.通過本國的研究和開發(fā)這是一國取得技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要來源。2.通過技術(shù)引進(jìn) 封閉的經(jīng)濟(jì)中,創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步的必要條件

12、。 開放經(jīng)濟(jì)中，技術(shù)落后的國家可以通過引進(jìn)技術(shù)先進(jìn)國家的技術(shù)。 3.通過“干中學(xué)”(learning by doing) 它是指在生產(chǎn)實(shí)踐中，工人、管理者通過不斷的積累經(jīng)驗(yàn)，能夠提高生產(chǎn)效率。從技術(shù)進(jìn)步的過程來看，相當(dāng)數(shù)量的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)改進(jìn)都是產(chǎn)生于“干中學(xué)”。 4.通過人力資本投資 這是知識(shí)和技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)極其重要的來源。 研究表明，人力資本投資能夠顯著地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。 數(shù)據(jù)：中國R&D支出的國際比較一、R&D經(jīng)費(fèi)支出總額500億美元，居世界第四位。美國、日本和德國分別以4000億美元、1485億美元和738億美元的R&D經(jīng)費(fèi)支出額高居世界前三位；（最新：2010年為702

13、6億人民幣，約1100億美元。）二、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度居發(fā)展中國家首位。2007年，我國的R&D經(jīng)費(fèi)強(qiáng)度為1.49%。但我國與世界發(fā)達(dá)國家2%以上的水平還有較大差距。以色列甚至超過4%。三、基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅二十億美元左右。2007年，我國R&D經(jīng)費(fèi)支出總額中用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)為22.9億美元，僅為美國的3.6%，日本的八分之一。我國2007年基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)在全國R&D經(jīng)費(fèi)支出總額中的比重為4.70%，而發(fā)達(dá)國家這一比重大多在20%左右。第二節(jié) 技術(shù)引進(jìn)一. 技術(shù)引進(jìn)的必要性二. 技術(shù)選擇與技術(shù)引進(jìn) 三. 技術(shù)引進(jìn)與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展一. 技術(shù)引進(jìn)的必要性技術(shù)引進(jìn)對(duì)于發(fā)展中國家的意義：首先，技術(shù)引進(jìn)能夠大

14、量節(jié)約發(fā)展中國家的研發(fā)成本。其次，技術(shù)引進(jìn)能夠避免漫長的探索過程。 第三，技術(shù)引進(jìn)有利于培養(yǎng)本國的人才。并且在此基礎(chǔ)上還能夠形成開發(fā)和創(chuàng)新能力。 但是長期依賴技術(shù)引進(jìn)反而會(huì)使發(fā)展中國家在技術(shù)上始終處于不利地位。 二. 技術(shù)選擇與技術(shù)引進(jìn) （一）技術(shù)選擇的經(jīng)濟(jì)分析 一方面要考慮技術(shù)的可行性，另一方面要考慮經(jīng)濟(jì)的合理性。 所謂經(jīng)濟(jì)的合理性，就是要根據(jù)一國的資源相對(duì)稀缺程度和比較優(yōu)勢，選擇既保證生產(chǎn)效率而成本又是最低的要素投入組合方式。 （二）中間技術(shù)與適用技術(shù) 1973年舒馬赫（Schumacher, E. F.）在小的是美好的（Small is beautiful）一書中批評(píng)了現(xiàn)代化、大型化的工

15、業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的弊病，提出應(yīng)當(dāng)發(fā)展小型機(jī)構(gòu)，進(jìn)行適當(dāng)規(guī)模的生產(chǎn)，推廣中間技術(shù)。中間技術(shù)的概念與特點(diǎn) 中間技術(shù)是介于初級(jí)與高級(jí)、原始與現(xiàn)代之間的一種技術(shù)。中間技術(shù)具有如下特點(diǎn)：比較簡單，容易掌握。設(shè)備簡便，投資比較節(jié)約。市場適應(yīng)性強(qiáng)，產(chǎn)品銷路較好。原料依賴性小，生產(chǎn)成本低。組織管理簡單，適合發(fā)展中國家的管理水平。中間技術(shù)適合發(fā)展中國家的特點(diǎn)勞動(dòng)密集型技術(shù)，適用于中小企業(yè)，有利于就業(yè)與初級(jí)技術(shù)比生產(chǎn)率高，與高級(jí)技術(shù)比便宜許多在應(yīng)用、維修、管理方面的問題容易解決，適應(yīng)性強(qiáng)有利于發(fā)揮人的創(chuàng)造性，避免人的“異化”生產(chǎn)規(guī)模不大，對(duì)自然環(huán)境的危害較小對(duì)“中間技術(shù)”戰(zhàn)略的批評(píng)要求人有較高的技能技術(shù)不高，勞動(dòng)力素質(zhì)

16、參差不齊 產(chǎn)品質(zhì)量不高如競爭激烈則面臨失敗典型案例：中國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)（賣方市場 買方市場）隨著中國經(jīng)濟(jì)由賣方市場向買方市場的轉(zhuǎn)變，增長幅度有明顯回落。“九五”期間出現(xiàn)了速度放慢、出口增幅下降、吸納勞動(dòng)力減緩的新情況?！熬盼濉焙汀鞍宋濉毕啾?，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值由年均增長42.5下降到13.1；吸納剩余農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力，由年均增加719.2萬人，下降為年均減少30萬人。 在確定技術(shù)選擇標(biāo)志時(shí)，不僅考慮資源稟賦和比較優(yōu)勢，而且將技術(shù)選擇與社會(huì)物質(zhì)文化全面發(fā)展目標(biāo)和環(huán)境保護(hù)聯(lián)系起來，主張一個(gè)國家應(yīng)該根據(jù)自己的需要，因時(shí)因地選擇和開發(fā)適宜技術(shù)。 不具體指哪種技術(shù)，而是一種技術(shù)選擇的戰(zhàn)略?！斑m用技術(shù)論” 根據(jù)技術(shù)引進(jìn)

17、國對(duì)引進(jìn)技術(shù)的使用層次不同，曼斯費(fèi)爾德將技術(shù)轉(zhuǎn)移分為以下兩類：（三）技術(shù)引進(jìn)的方式與途徑 垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移 是指將A國關(guān)于基礎(chǔ)科研成果轉(zhuǎn)用于B國的應(yīng)用科學(xué)中，或?qū)國的應(yīng)用科研成果轉(zhuǎn)用于B國的生產(chǎn)中。 水平技術(shù)轉(zhuǎn)移 是指將A國已被應(yīng)用于生產(chǎn)的新技術(shù)轉(zhuǎn)用于B國的生產(chǎn)領(lǐng)域。 簡單的技術(shù)轉(zhuǎn)移是指某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)由A國轉(zhuǎn)移到B國，而不管B國采用該項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)后能否復(fù)制出來。 技術(shù)吸收是指某項(xiàng)先進(jìn)技術(shù)由A國轉(zhuǎn)移到B國，并且能被B國復(fù)制出來 技術(shù)吸收又被稱作“真正的技術(shù)擴(kuò)散”。 維爾金斯將技術(shù)轉(zhuǎn)移分為以下兩類：（1）向國外購買新設(shè)備、新產(chǎn)品并加以復(fù)制。技術(shù)引進(jìn)的途徑：（2）從國外購買專利權(quán)或生產(chǎn)許可證。（3）接受外

18、國政府和企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)援助。（4）通過引進(jìn)外國公司投資。發(fā)展中國家技術(shù)引進(jìn)的主要障礙需求層次障礙生產(chǎn)要素障礙：資本障礙、自然資源障礙、人力資源障礙規(guī)模障礙（生產(chǎn)規(guī)模和市場容量?。┗A(chǔ)設(shè)施障礙制度障礙，正式的制度障礙（法制不健全、手續(xù)繁雜）和非正式的制度障礙（觀念、守舊）。 技術(shù)輸出國方面的障礙（如美國對(duì)中國軍售制裁）三. 技術(shù)引進(jìn)與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展 首先，要根據(jù)我國的國情和國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的趨勢因時(shí)因地實(shí)行技術(shù)引進(jìn)。 第二，引進(jìn)與創(chuàng)新并重。 第三，不僅要引進(jìn)先進(jìn)的科研成果和生產(chǎn)技術(shù)，而且要注意“軟”技術(shù)，如現(xiàn)代管理技術(shù)、教育和培訓(xùn)技術(shù)等等的引進(jìn)。市場換技術(shù)案例之一：汽車“市場換技術(shù)”的想法起源于改革開

19、放之初，當(dāng)時(shí)國外汽車公司只賣汽車、不給技術(shù)、更不會(huì)合資合作。在此情況下，當(dāng)時(shí)的中國汽車工業(yè)總公司建議“批量進(jìn)口汽車必須貫徹技貿(mào)結(jié)合、進(jìn)出口結(jié)合，走引進(jìn)技術(shù)、合作設(shè)計(jì)、合作生產(chǎn)的道路”。“市場換技術(shù)”直接導(dǎo)致了目前中國汽車市場90被跨國公司占領(lǐng)，表面上產(chǎn)銷兩旺的局面。但在表面繁榮的背后，市場讓出去了，原有技術(shù)也丟了，新的技術(shù)又沒掌握，真正成了依附性的汽車工業(yè)。只能是購買一套生產(chǎn)線生產(chǎn)一批汽車，再購買一套生產(chǎn)線再生產(chǎn)一批汽車，絲毫沒有自己的技術(shù)。失敗原因之一：產(chǎn)業(yè)政策不合理1985年以后，汽車工業(yè)實(shí)行“目錄”管理，無論市場怎樣供不應(yīng)求，有關(guān)部門就是牢牢守住進(jìn)入門檻，只準(zhǔn)少數(shù)幾家企業(yè)造車，別人稍有動(dòng)

20、作，就揮舞“散亂差”大棒敲打。而合資企業(yè)則批了一個(gè)又一個(gè)，越建越多，而自主企業(yè)無論國有還是民營，則難以出生，以至成了現(xiàn)在這種“汽車萬國俱樂部”的局面。 失敗原因之二：市場競爭政策不合理國內(nèi)嚴(yán)格準(zhǔn)入，對(duì)外高關(guān)稅保護(hù)，市場上基本沒有競爭，實(shí)際上保護(hù)的是跨國公司的利益，外國公司隨便拿進(jìn)來什么車子，組裝幾千輛都能大把賺錢。合資方式賺錢如此輕松愉快，自然不想再搞什么自主開發(fā)了。 失敗原因之三：中國企業(yè)自身問題中國企業(yè)自身的問題。中國企業(yè)往往重視引進(jìn)技術(shù)的投入，但不注重消化吸收方面的投入，而日、韓兩國企業(yè)對(duì)于引進(jìn)技術(shù)消化吸收的重視程度要高許多。日、韓兩國企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的投入比例上接近110，這也

21、就是說，他們會(huì)花比引進(jìn)項(xiàng)目費(fèi)用多近10倍的錢來消化吸收，由此就形成了“引進(jìn)吸收試制自主創(chuàng)新”的良性循環(huán)；而中國的大中型工業(yè)企業(yè)，據(jù)統(tǒng)計(jì)對(duì)技術(shù)的引進(jìn)與消化吸收的比例僅為10.07，也就是說中國企業(yè)對(duì)技術(shù)的消化吸收費(fèi)用，平均不到引進(jìn)項(xiàng)目費(fèi)用的7，這就導(dǎo)致企業(yè)最后陷入了引進(jìn)落后再引進(jìn)再落后的深淵。 在2005年9月，鐵道部對(duì)時(shí)速200公里動(dòng)車組項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，由于西門子在關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓上不向中國做出讓步，結(jié)果無功而返，在最終同意轉(zhuǎn)讓9大技術(shù)后，才于2005年底獲得了時(shí)速300公里動(dòng)車組的訂單。目前，國內(nèi)鐵路機(jī)車的制造基本上處于國際先進(jìn)水平。 但許多核心技術(shù)仍然沒有掌握。2012年，中國將擁有1.2萬公里的

22、高鐵里程，成為世界上高鐵里程最多的國家。市場換技術(shù)案例之二：高鐵高鐵引進(jìn)成功原因客戶集中化：鐵路車輛市場采用訂單式的機(jī)制，只有客戶下了訂單廠家才能生產(chǎn)，客戶是集中的。在國產(chǎn)化方面，高鐵領(lǐng)域能夠自主決策的權(quán)力遠(yuǎn)比轎車領(lǐng)域大。政府主導(dǎo)：所有談判都是鐵道部代表企業(yè)去和外方談的。談判結(jié)束后，鐵道部與外方簽合同，企業(yè)再與鐵道部簽合同。鐵道部在采購列車的時(shí)候要求國產(chǎn)化：高速列車一半以上是在國內(nèi)生產(chǎn)的，核心部分也在國內(nèi)生產(chǎn)。20世紀(jì)70年代后韓國的技術(shù)引進(jìn)情況20世紀(jì)70年代，在具備了一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之后，韓國制定技術(shù)開發(fā)促進(jìn)法，開始鼓勵(lì)資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，鼓勵(lì)本國大企業(yè)購買外國專利，進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，并鼓勵(lì)本國大企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)研究和開發(fā)。政府直接組織研究開發(fā)活動(dòng)，逐漸形成韓國的國家研究開發(fā)體系 ：1974年只有5個(gè)國家研究機(jī)構(gòu)到七十年代末韓國有了17個(gè)公立研究所。20世紀(jì)80年代，韓國產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向轉(zhuǎn)變韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，建立以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)體系，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如機(jī)械和電子工業(yè)，鼓勵(lì)技術(shù)人力資源的開發(fā)。70年代以后臺(tái)灣的技術(shù)引進(jìn)情況臺(tái)