新三板上市投資者關系管理制度

1、 PAGE 5xx制藥股份有限公司投資者關系管理制度第一章總則第一條為規(guī)范xx制藥股份有限公司（以下簡稱“公司”）的投資者關系管理工作，進一步加強公司與投資者之間的信息溝通，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、公司章程及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)范性資料文件，并結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條 投資者關系工作是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體權益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。第三條投資者關系工作的目的是：（一）促進公司與

2、投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉。（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，取得長期的市場支持。（三）形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。 （四）促進公司整體權益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四條投資者關系工作的基本原則是：（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息。（二）合規(guī)披露信息原則。公司遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司

3、按關于規(guī)定及時予以披露。（三）投資者機會均等原則。公司公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。（四）誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導。（五）高效率低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。（六）互動溝通原則。公司主動聽取投資者的建議或意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第五條本制度是公司投資者關系工作的基本行為指南，公司依照本制度的精神和要求，積極、主動地開展投資者關系工作。第二章投資者關系工作的內(nèi)容和方式第六條投資者關系工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括： （一）公司的發(fā)展戰(zhàn)

4、略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定時報告和臨時公告等。（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務狀況、新產(chǎn)品或新技術的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配等；（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大協(xié)議、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變更以及大股東變化等信息；（五）企業(yè)文化xx；（六）公司的其他相關信息。第七條公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡可能便捷、有效，便于投資者參加。第八條根據(jù)法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公

5、司規(guī)定應進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指派網(wǎng)站公布。第九條 公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指派網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。第十條 公司充分重視網(wǎng)絡溝通平臺xx，在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄，通過郵箱或論壇接受投資者提出的問題和建議，并及時答復。第十一條 公司豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務情況、法定信息披露資料文件資料、投資者關系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、報價行情等投資者關心的

6、相關信息放置于公司網(wǎng)站。公司利用網(wǎng)絡等現(xiàn)代通訊工具定時或不定時開展有利于改善投資者關系的交流活動。第十三條公司可安排投資者、分析師等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通。公司合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務和經(jīng)營情況，同時注意避免參觀者有機會得到未公開的重要信息。第十四條公司努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。第十六條 公司可在實施融資計劃時按關于規(guī)定舉行路演。第十七條 公司可將包括定時報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分析師等相關機構(gòu)和人員。第十八條 公司在遵守信息披露規(guī)則的前提下，建立與投資者的重大事項溝通機制，在制定涉及股東權益的重大方

7、案時，通過多種方式與投資者進行充分溝通和協(xié)商。公司可在依照信息披露規(guī)則作出公告后至股東大會召開前，通過現(xiàn)場或網(wǎng)絡投資者交流會、說明會，走訪機構(gòu)投資者，發(fā)放征求建議或意見函，設立熱線電話、傳真號碼及郵箱等多種方式與投資者進行充分溝通，廣泛征詢建議或意見。公司在與投資者進行溝通時，所聘請的相關中介機構(gòu)也可參加相關活動。第三章投資者關系工作的組織與實施第十九條公司董事會秘書負責投資者關系工作。第二十條公司證券部請修改公司相應部門作為投資者關系管理的職能部門，負責處理投資者關系管理的各種事務。第二十一條投資者關系工作包括的主要職責是：（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變更情況；延

8、續(xù)關注投資者及媒體的建議或意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。（二）溝通與聯(lián)絡。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡，提高投資者對公司的參加度。（三）公共關系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他掛牌公司和相關機構(gòu)之間良好的公共關系；在涉訟、重大重組、關鍵人員的變更、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變更等重大事項發(fā)生后配合公司相關部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。（四）有利于改善投資者關系的其他工作。 第二十二條 公司建立良好的內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。負責投資者關系工作的部門或人員應及時歸集各部門及下級公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務、訴訟等信息，公司各部門及下級公司應積極配合。第二十三條 除非得到明確授權，公司高級管理人員和其他職工或員工不得在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。第二十四條 公司可聘請專業(yè)的投資者關系工作機構(gòu)協(xié)助實施投資者關系工作。第二十五條 公司從事投資者關系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：（一）全面了解公司各方面情況。（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務會計等相關法律、法規(guī)和證券市場的運作機制。（三）具有良好的溝通和溝通協(xié)調(diào)能力。（四）具有良好的品行，誠實信用。第二十六條