十一月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》月底檢測（含答案和解析）

1、十一月中旬證券從業(yè)資格資格考試證券交易月底檢測（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券賬戶注冊資料的查詢需填寫（）。A、自然人證券賬戶注冊申請表B、合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表C、機構(gòu)證券賬戶注冊申請表D、證券賬戶注冊資料查詢申請表【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P84。2、證券交易所會員承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展D、上繳罰款收入【參

2、考答案】：D3、下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券B、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券【參考答案】：C【解析】錯誤的是C（必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券。）。某某4、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)P207。5、證券營業(yè)部財務(wù)評價要

3、從（）方面進行總結(jié)、評價和考核。A、經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果B、固定資本比率C、資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤率【參考答案】：A6、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P181。7、在（）情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息時分解的。A、凈價交易B、市價交易C、全價交易D、競價交易【參考答案】：A8、報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報價按每（）手逐一進行成交。A、100，100B、500，500C、1000，10

4、00D、5000，5000【參考答案】：D9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。A、機型容量B、機型先進，容量大C、數(shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處理D、行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理【參考答案】：C10、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括（）。A、口頭或書面警示B、約見談話C、限制相關(guān)證券賬戶交易D、罰款【參考答案】：D【解析】對于異常交易證券無權(quán)罰款。11、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P

5、269。12、截止到2005年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（）只。A、3B、5C、7D、9【參考答案】：C13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素不包括（）。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：D【解析】除ABC三項外，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素還有證券交易對象。14、所謂證券市場的高風(fēng)險主要是指（）。A、技術(shù)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、經(jīng)營風(fēng)險D、市場風(fēng)險【參考答案】：D15、我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（）。A、人民幣普通股票賬戶B、人民幣特種股票賬戶C、證券公司經(jīng)紀(jì)證券賬戶D、證券投資基金賬戶【參考答案】：C【解析】證券公司可以有自營賬戶，但是沒有經(jīng)紀(jì)賬戶。16

6、、指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為（）。A、報價驅(qū)動市場B、訂單驅(qū)動市場C、做市商市場D、價格驅(qū)動市場【參考答案】：B【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P1112。17、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購方?jīng)Q定B、由中國人民銀行統(tǒng)一制定C、由逆回購方?jīng)Q定D、由回購雙方約定【參考答案】：D18、上海證券交易所規(guī)定（）的申報價格最小變動單位為001元人民幣。A、基金交易B、權(quán)證交易C、債券買斷式回購交易D、債券質(zhì)押式回購交易【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。19、負(fù)責(zé)配股承銷工作的證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷期結(jié)束后，應(yīng)

7、在（）個工作日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷情況的書面報告。A、7B、15C、20D、30【參考答案】：B20、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。A、基金資產(chǎn)總值B、基金資產(chǎn)凈值C、基金份額市值D、雙方協(xié)商【參考答案】：B【解析】開放式基金份額的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。21、證券公司采用證券經(jīng)紀(jì)人制度的，應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案報（）備案。A、中國證監(jiān)會B、公司主要業(yè)務(wù)所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)C、公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中

8、國結(jié)算公司【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130。22、集合資產(chǎn)管理計劃開始運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、1個月B、三個月C、6個月D、9個月【參考答案】：B23、風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式要求由（）指定。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、證券公司【參考答案】：A【解析】考點：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P113。24、上海證券交易所資金的清算和交收以（）為明

9、細(xì)核算單位。A、會員公司在該所取得的交易席位B、會員公司的賬戶C、會員公司的客戶D、證券公司的保證金賬戶【參考答案】：A25、證券營業(yè)部可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)是（）。A、證券的買賣B、證券代保管、鑒證C、證券的發(fā)行D、證券質(zhì)押【參考答案】：B【解析】B。證券營業(yè)部可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：證券的代理買賣；代理還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理證券賬戶的登記開戶；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。26、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易最小報價變動為（）。A、0.005元或其整數(shù)倍B、0.001元或其整數(shù)倍C、0.05元或其整數(shù)倍D、0.01元或其整數(shù)倍【參考答案】：B【解析】掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基

10、本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。27、證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A、成本與收益B、成本與風(fēng)險C、收益與風(fēng)險D、收益與流動性【參考答案】：A28、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并人當(dāng)日（）市場凈額清算。A、一級B、二級C、發(fā)行D、流通【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P283。29、以下關(guān)于證券公司自營業(yè)務(wù)的特點，說法錯誤的是（）。A、交易行為的自主性B、交易的風(fēng)險性C、利潤的可觀性D、收益的不穩(wěn)定

11、性【參考答案】：C30、在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）的申報原則。A、時間優(yōu)先B、客戶優(yōu)先C、價格優(yōu)先D、會員優(yōu)先【參考答案】：B【解析】在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。31、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、中國銀行業(yè)協(xié)會B、全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)C、中國人民銀行D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：B【解析】格式化詢價是指參與者必須按照全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系

12、統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。未按規(guī)定做的報價為無效報價。故B選項正確。32、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（）內(nèi)使投資組合比例符合約定。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：C【解析】自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定。33、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為稱為（）。A、證券買賣B、證券登記C、證券結(jié)算D、權(quán)益登記【參考答案】：B【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護證券持有人名冊的行為。證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益

13、的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。34、下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。A、股票B、基金C、無紙化國債D、憑證式國債【參考答案】：D35、全國銀行間債券市場債券交易管理辦法規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（）批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國人民銀行C、中國證券業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會【參考答案】：B36、某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（）股。A、25000B、2500C、100D、10

14、【參考答案】：A【解析】可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)1000初始轉(zhuǎn)股價格，500100020=2500037、對于交易所無形席位說法正確的是（）。A、雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤B、交易速度要慢于有形席位報盤C、不易成交D、屬于場外報盤【參考答案】：D【解析】有形席位是場內(nèi)報盤，通過電話通知“紅馬甲”轉(zhuǎn)達買賣指令，交易員接到指令后輸入交易系統(tǒng)。無形席位屬場外報盤，投資者直接向證券公司電腦系統(tǒng)發(fā)布指令，通過證券公司電腦系統(tǒng)向交易所主機發(fā)布指令，純電腦操作，環(huán)節(jié)少，速度快。38、根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。A、交易的時間不同B、交易的期限不同C、交易合約的內(nèi)容不同D、交

15、易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系【參考答案】：D【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P15。39、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：C40、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的（）。A、買賣證券名稱B、買賣證券方向C、買賣證券數(shù)量D、委托單【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。41、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A、19901991B、19911990C、19911992D、19921991【參考答案】：A【解析】深圳證

16、券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。42、根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述中，錯誤的是（）。A、會計核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)B、前臺人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場營銷C、營業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開戶資料D、證券公司總部應(yīng)加強對營業(yè)部業(yè)務(wù)運作的集中統(tǒng)一管理【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求中不包含A項。43、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬元。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：C【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)

17、定。見教材第七章第二節(jié)，P200。44、滬深兩個證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（）。A、完全一致B、大致相同C、有較大差異D、完全不一致【參考答案】：B45、投資者申請將基金份額轉(zhuǎn)人上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的，（）起投資者可在其指定交易的上海證券交易所會員處查詢到該轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入基金份額。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日【參考答案】：C【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P160。46、（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A、非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券B、發(fā)行公司與其它公司進行關(guān)聯(lián)交易C、發(fā)行人

18、委托其他證券公司代為買賣證券D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券【參考答案】：A47、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（）。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：C【解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。48、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、中國人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。49、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由

19、（）向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。A、客戶自己B、證券交易所C、證券公司D、代理人【參考答案】：C50、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。51、證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產(chǎn)管理合同終止之日起保存期不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D52、證券交易必須遵循的原則不包括（）。A、公開原則B、公平原則C、公允原則D、公正

20、原則【參考答案】：C【解析】證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。53、上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的（）開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、9：209：30【參考答案】：B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的9：209：25的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。故B選項正確。深圳證券交易所規(guī)定，每個交易日9：259：30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報做處理。54、網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為（）。A、招標(biāo)購買方式B、承銷購買方式C、同一價購買方式D、支付

21、購買方式【參考答案】：A【解析】有多家承銷機構(gòu)招標(biāo)競價確定發(fā)行價格，所以又叫招標(biāo)購買方式。55、全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，（）結(jié)算。A、半價B、全價C、均價D、比例【參考答案】：B【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。56、目前我國使用最早的通用證券賬戶是（）。A、股票賬戶B、債券賬戶C、期貨賬戶D、基金賬戶【參考答案】：A57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的（）日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A

22、、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D58、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)方可成為會員。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：B59、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行制定的辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。60、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股(份)B、100股(份)C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】掌

23、握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（）證券。A、符合交易所規(guī)定的股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D2、下列證券賬戶按照賬戶用途可分為（）。A、人民幣普通股票賬戶B、上海證券賬戶C、深圳證券賬戶D、證券投資基金賬戶【參考答案】：A,D【解析】目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分；(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶

24、、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。3、關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（）。A、雙方均履約，保證金退還雙方B、融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金C、融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D、雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金【參考答案】：A,C,D【解析】融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項錯誤。4、證券交易程序主要包括以下（）步驟。A、開戶B、管理C、委托D、成交E、結(jié)算【參考答案】：A,C,D,E5、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地

25、方有（）。A、停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易B、停牌期間可以申報C、停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷D、復(fù)牌時對申報實行連續(xù)競價【參考答案】：A,B,C6、投資者證券賬戶由（）負(fù)責(zé)開立。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機構(gòu)【參考答案】：B,C,D【解析】BCD投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負(fù)責(zé)開立。7、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是（）。A、證券交易所B、證券登記結(jié)算機構(gòu)C

26、、中國證監(jiān)會D、中國證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：A,B,DABD【解析】中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、期貨交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、試行辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動實行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。8、關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是（）。A、市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高B、證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易C、市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交D、采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交E、限價委托成交速度慢，有時無法成交【參考答案】：A,B,D,E9、目前我國證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按照（）的原則進行申報競價。A、時間優(yōu)先B

27、、價格優(yōu)先C、客戶有限D(zhuǎn)、數(shù)量有限E、種類有限【參考答案】：A,C10、下列關(guān)于申報時間的說法，錯誤的有（）。A、上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：159：25、9：3011：30、13：0015：00B、每個交易日9：209：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報C、深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：1511：30、13：0015：00D、每個交易日9：209：25、14：5715：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理【參考答案】：D11、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（）。A、非法獲取內(nèi)

28、幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易C、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作的行為D、委托其他證券公司代為買賣證券的行為【參考答案】：A,B,D【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格區(qū)分開來。12、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。A、公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B、公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C、上市公司收購的有關(guān)方案D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息【參考答案】：A,B,C,D13、上海證券交易所買斷式回購的回購期限有（）。A、1天B、14天C、42天D、182天【參考答

29、案】：A,B,D【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風(fēng)險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。14、年度報告中的財務(wù)報告包括：（）。A、比較式資產(chǎn)負(fù)債表B、財務(wù)狀況變動表C、比較式利潤表及利潤分配表D、會計報表附注E、審計意見【參考答案】：A,B,C,D,E15、根據(jù)相關(guān)要求，風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有（）。A、彌補證券交易及其他因事故而發(fā)生的損失B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失C、補償自營買賣中的損失D、彌補保證金損失E、彌補信用風(fēng)險損失【參考答案】：A,B,C16、可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括（）。A、證券公司B、保險公司C、財務(wù)公司D、資產(chǎn)管理公司

30、【參考答案】：B,C,D17、在以下（）情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。A、將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)B、基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人C、登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)D、基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部【參考答案】：A,B,C,D18、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。A、柜臺代理買賣B、銀行代理買賣C、基金公司代理買賣D、證券交易所代理買賣【參考答案】：A,D【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分類。19、證券交易所競價的結(jié)果有（）。A、不成交B、超額成交C、全部成交D、部分成交【參考答案】：A,C,D【解析】證券交易所競價的結(jié)果有三

31、種可能：全部成交、部分成交、不成交。20、現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A、拍賣競價B、招標(biāo)競價C、集合競價D、連續(xù)競價【參考答案】：C,D三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、即時成交剩余撤銷申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P32。2、股票網(wǎng)上發(fā)行方式按發(fā)行價格決定機制劃分，可以分為（）。A、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行B、網(wǎng)上定價市值配售C、網(wǎng)上競價發(fā)行D、網(wǎng)上定價發(fā)行【參考答案】：C,D【解析】掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第

32、五章第一節(jié)，P145。3、投資者通過開戶代理機構(gòu)開立證券賬戶的流程是（）。A、開戶代理機構(gòu)受理投資者申請，申請材料審核合格后實時向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請B、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司收到后進行審核C、對于合規(guī)的申請予以配號，并實時將審核結(jié)果返回各開戶代理機構(gòu)D、開戶代理機構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。4、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（）。A、當(dāng)日申

33、購的基金份額，同日可以賣出和贖回B、當(dāng)日買人的基金份額，同日可以贖回和賣出C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額【參考答案】：C,D【解析】熟悉交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P166。5、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣C、債券單筆質(zhì)押

34、式回購交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張【參考答案】：B,C【解析】2011年-2012年新版書P62頁多只債券合計買入或賣出的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于2000張。小小醉貓6、采用限價委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D【解析】依據(jù)的是交易指令的權(quán)威性。7、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（）。A、交易結(jié)果

35、出現(xiàn)嚴(yán)重錯誤B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯誤C、證券指數(shù)計算出現(xiàn)重大偏差D、D，前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收勢據(jù)出現(xiàn)重大差錯【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。8、證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）。A、請求召開證券持有人會議的權(quán)利B、參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利C、配售股份的認(rèn)購權(quán)利D、請求分配投資收益的權(quán)利【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P147248。9、機構(gòu)因法人資格喪失涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記，提交的證

36、券權(quán)屬證明文件包括（）。A、經(jīng)公證的清算報告B、人民法院出具的生效法律文書C、本公司認(rèn)可的其他有權(quán)機構(gòu)出具的確認(rèn)文件D、未經(jīng)公證的清算報告【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90。10、證券交易場所的其他交易場所包括（）。A、分散的柜臺市場B、一些集中性市場C、證券交易所D、離岸金融市場【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。11、X股票的交易沒有特別處理，其收盤價為12.38元，則次一交易日x股票交易的價格上限為（）元，價格下限為（）元。A、1362B、13.

37、00C、11.14D、11.76【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P40。12、對于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，其（）信息發(fā)生變化的，證券公司核實后，應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。A、有效身份證明文件號碼B、聯(lián)系地址C、聯(lián)系電話D、其他合伙人或投資者【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P86。13、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)主要負(fù)責(zé)（）。A、確定對單一客戶和單一證券的授信額度B、確定融資融券的期限和利率(費率)C、確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)

38、模D、確定對具體客戶的授信額度【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)；P232。14、對于以下（）情況，營業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。A、不合格賬戶B、客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致C、有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致D、在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P93。15、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，

39、對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。16、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。A、證券公司與客戶必須是“一對一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作【參考答案】：A,B,D17、資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（）。A、貨幣收付B、證券收付C、結(jié)存數(shù)額D、清算結(jié)余【參考答案】：A,C【解析】考點：熟

40、悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。18、證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（）。A、證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷B、證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷C、10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報D、10%以上的證券中斷交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。19、投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（）。A、傭金B(yǎng)、手續(xù)費C、印花稅D、個人所得稅【參考答案】：B,C【解析】考點：掌握代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則。見教材第五章第四節(jié)，P174。20、交易商之間

41、的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過（）方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。A、報價B、詢價C、標(biāo)價D、競價【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知”形式發(fā)布。2、中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芎徒Y(jié)算有關(guān)情況，及時為參與者

42、提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P280。3、信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進行的交易，也稱為融資融券交易。（）【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。4、中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。5、如果情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益證券公司可以先變更委托指令再征得委托人的同意。（）【參考答案】：錯誤【解

43、析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P73。6、ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進行資金交收。7、證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)不能要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機構(gòu)可以要求高風(fēng)險參與人提供交收履約擔(dān)保。8、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止定向資產(chǎn)管理計

44、劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。題中描述的為“集合資產(chǎn)管理合同”的約定。9、上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證A股、B股指數(shù)，新上證綜指，上證180指數(shù)，上證100指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國債指數(shù)，上證企債

45、指數(shù)等。（）【參考答案】：錯誤【解析】上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括：上證綜合指數(shù)，上證A股、B股指數(shù)，新上證綜指，上證180指數(shù)，上證50指數(shù)，上證紅利指數(shù)，上證基金指數(shù)，上證國債指數(shù)，上證企債指數(shù)，工業(yè)類指數(shù)，商業(yè)類指數(shù)，地產(chǎn)類指數(shù)，公用事業(yè)類指數(shù)，綜合類指數(shù)。10、目前我國證券登記實行證券登記申請人申報制度。（）【參考答案】：錯誤11、客戶申請證券賬戶注銷，應(yīng)填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡及其他相關(guān)材料。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】客戶申請證券賬戶注銷，應(yīng)填寫注銷證券賬戶申請表，并提交沒有證券余額的證券賬戶卡及有效證件原件和復(fù)印件。12、

46、會員公司因營業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。（）【參考答案】：正確13、自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資。（）【參考答案】：正確14、股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%。（）【參考答案】：錯誤15、新股網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價是競價決定的。（）【參考答案】：正確16、A股每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；8股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取，證券投資基金交易傭金不執(zhí)行此規(guī)定。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】證券投資基金交

47、易傭金也按A股標(biāo)準(zhǔn)收取。17、營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。（）【參考答案】：正確【解析】考察營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。18、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。（）【參考答案】：B【解析】掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。（）【參考答案】：錯誤【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。20、在交收日最終交收時點，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。21、上海證券交易所規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用1個專用交易單元。（）【參考答案】：正確2