2016年下半年寧夏省證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)：大宗商品投資概述考試試卷

1、2016年下半年寧夏省證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)：大宗商品投資概述考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是_。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)2、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足個(gè)月的除外。A：6B：9C：12D：153、下列關(guān)于封閉式基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有_。A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90%C當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損D.利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值4、關(guān)于基金投資者教育的意義，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。

2、A.有助于培育成熟的投資理念B.有助于增強(qiáng)基金行業(yè)的市場(chǎng)化調(diào)節(jié)機(jī)制C有助于增強(qiáng)基金投資者的自我保護(hù)能力D.有助于保障基金投資者的高收益回報(bào)5、開(kāi)放式基金基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間_。10天10個(gè)工作日C20天D.20個(gè)工作日6、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說(shuō)法不正確的有_。A.封閉式基金的交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量?jī)?yōu)先”的原則C買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格10%的漲跌幅限制7、股份公司通過(guò)發(fā)行股票

3、籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的_。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C虛擬資本D.應(yīng)付賬款8、根據(jù)證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起_日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A5B7C10D159、下列關(guān)于公募證券與私募證券的說(shuō)法，不正確的是_。A.公募證券與私募證券是按募集方式不同而對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行的分類(lèi)B.私募證券比公募證券面臨更嚴(yán)格的審查條件C.公募證券面向的是不特定的社會(huì)公眾投資者，私募證券則是面向少數(shù)特定的投資者D.公募證券需要采取公示制度，而私募證券不需要10、某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，張先生以70000元認(rèn)購(gòu)該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募

4、集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）份。A69510B69514C69559D6946211、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用原則。A.份額申購(gòu)、金額贖回B.金額申購(gòu)、份額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.份額申購(gòu)、份額贖回12、按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱(chēng)為_(kāi)。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬13、下列關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)細(xì)分的說(shuō)法，不正確的有_。A.目標(biāo)市場(chǎng)可分為主要市場(chǎng)和次要市場(chǎng)。由于主要市場(chǎng)比較容易營(yíng)銷(xiāo)，因此要把更多精力投入到次要市場(chǎng)，以便擴(kuò)大市場(chǎng)占有率B.基金市場(chǎng)上存在的兩大需求主體是個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者C.基金產(chǎn)品的差異化決定了市場(chǎng)細(xì)分是必然的

5、趨勢(shì)D.差異性營(yíng)銷(xiāo)是針對(duì)各細(xì)分市場(chǎng)的不同特點(diǎn)與不同投資者的特點(diǎn)和需求而展開(kāi)的個(gè)性化營(yíng)銷(xiāo)方式14、按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1%15、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)，并構(gòu)成_的運(yùn)行機(jī)制。A.相互排斥B.相互促進(jìn)C.相互競(jìng)爭(zhēng)D.相互制衡16、從國(guó)內(nèi)指數(shù)型基金的實(shí)際運(yùn)作情況來(lái)看，目前市場(chǎng)上主要的開(kāi)放式指數(shù)基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般都在_以?xún)?nèi)。A0.1%B0.3%C0.5%D0.8%17、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的_。A.跨期性B.

6、期限性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性18、在公司型證券投資基金中是一個(gè)有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個(gè)無(wú)形機(jī)構(gòu)。A：基金管理人B：基金托管人C：基金組織D：基金份額持有人19、與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有_。A.基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B.基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬C.基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等20、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有_。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品C.開(kāi)放式基金是基金的主流產(chǎn)品D.基金市場(chǎng)競(jìng)

7、爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出21、契約型證券投資基金反映的是A：所有權(quán)關(guān)系B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系C：委托代理關(guān)系D：信托關(guān)系22、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于_日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。AT+1BT+2CT+3DT+423、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，包括_。A.設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位B.向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則C.準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，為保護(hù)客戶(hù)的隱私，投訴電話(huà)不得錄音D.評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴24、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是_。A.報(bào)價(jià)單位為

8、每份基金價(jià)格B.基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則C.買(mǎi)賣(mài)份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍口.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元25、以下關(guān)于代銷(xiāo)渠道特點(diǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是人：對(duì)客戶(hù)的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶(hù)基礎(chǔ)B：客戶(hù)可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)C：代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有業(yè)績(jī)才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本D：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷(xiāo)成本二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有_。A.募集基金的申請(qǐng)報(bào)告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草

9、案D.招募說(shuō)明書(shū)草案2、普通股股東一般不享有_。A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D.優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)3、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為_(kāi)等不同層次。A.開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)B.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金C.有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)D.在國(guó)際資本市場(chǎng)借貸4、基金市場(chǎng)的參與主體可以分為_(kāi)三大類(lèi)。A.基金當(dāng)事人B.上市公司C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)5、關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有_。A.信用制度的發(fā)展是促使證券市場(chǎng)發(fā)展的因素之一B.隨著信用制度的發(fā)展，越來(lái)越多的信用工具隨之涌現(xiàn)C.信用工具一般都有流通變現(xiàn)的要求，而證券市場(chǎng)為有價(jià)證券的流

10、通創(chuàng)造了條件D.信用制度的發(fā)展與證券市場(chǎng)的發(fā)展沒(méi)有必然聯(lián)系6、下列不屬于證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是A：發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)B：一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C：有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)D：初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)7、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有_。A.銷(xiāo)售規(guī)模B.客戶(hù)數(shù)量C.購(gòu)買(mǎi)態(tài)度D.服務(wù)意識(shí)8、基金銷(xiāo)售人員從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)9、封閉式基金要上市交易需要滿(mǎn)足的條件包括_。A.基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定B.基金合同期限不超過(guò)5年C.基金募集金額不低

11、于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人10、一般可以用作對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)，因此它更多地被用來(lái)對(duì)將來(lái)收益率的估計(jì)。A：算術(shù)平均收益率B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率D：幾何平均收益率11、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說(shuō)法，正確的有_。A.滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B.滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C.上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D.上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn)12、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在_。A.有利于投資的價(jià)值判斷B.有利于降低基金運(yùn)作成本C.有利于

12、防止利益沖突和利益輸送D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率13、證券公司申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)最近年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為。A：1B：2C：3D：414、廣義的有價(jià)證券包括_。A.貨幣證券B.商品證券C.合同文本D.資本證券15、2004年6月1日的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A：中華人民共和國(guó)證券投資基金法B：證券投資基金法C：開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法D：證券投資基金管理暫行辦法16、下列關(guān)于基金托管人職責(zé)的說(shuō)法，不正確的是_。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬

13、戶(hù)C.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作D.編制中期和年度基金報(bào)告17、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書(shū)C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告18、下列關(guān)于基金分析與評(píng)價(jià)的一致性原則，說(shuō)法正確的有_。A.對(duì)同一類(lèi)基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性B.對(duì)同一類(lèi)基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性C.對(duì)不同類(lèi)別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)根據(jù)每一類(lèi)基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法D.對(duì)不同類(lèi)別的基金進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點(diǎn)等的一致性19、概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括_。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.贖回風(fēng)險(xiǎn)D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)20、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從_方面進(jìn)行分析。A.留存收益B.基金分紅C.跟蹤標(biāo)的指數(shù)D.跟蹤誤差21、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其_進(jìn)行證券投資。A.受托投資資金B(yǎng).營(yíng)運(yùn)資金C.自有資本D.銀行貸款22、下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有_。A.融資比例B.平均收益率C.浮動(dòng)利率債券投資情況D