契約型私募基金保管協(xié)議模版

1、*基金保管協(xié)議管理人：*基金管理有限公司保管人： xx銀行股份有限公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc399660970 協(xié)議當(dāng)事人 PAGEREF _Toc399660970 h 3 HYPERLINK l _Toc399660971 鑒于： PAGEREF _Toc399660971 h 3 HYPERLINK l _Toc399660972 第一條 協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原則 PAGEREF _Toc399660972 h 4 HYPERLINK l _Toc399660973 第二條 承諾與聲明 PAGEREF _Toc399660973 h 4 H

2、YPERLINK l _Toc399660974 (一)甲方的承諾與聲明 PAGEREF _Toc399660974 h 4 HYPERLINK l _Toc399660975 第三條 基金財產(chǎn)的保管 PAGEREF _Toc399660975 h 5 HYPERLINK l _Toc399660976 第四條 基金賬戶的開立與管理 PAGEREF _Toc399660976 h 5 HYPERLINK l _Toc399660977 第五條 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 PAGEREF _Toc399660977 h 6 HYPERLINK l _Toc399660978 第六條 投資監(jiān)督與核查

3、PAGEREF _Toc399660978 h 8 HYPERLINK l _Toc399660979 第七條 基金信息披露 PAGEREF _Toc399660979 h 9 HYPERLINK l _Toc399660980 第八條 基金費用 PAGEREF _Toc399660980 h 10 HYPERLINK l _Toc399660981 第九條 保管費 PAGEREF _Toc399660981 h 10 HYPERLINK l _Toc399660982 第十條資料文件檔案保管 PAGEREF _Toc399660982 h 11 HYPERLINK l _Toc3996609

4、83 第十一條 協(xié)議變更與終止 PAGEREF _Toc399660983 h 11 HYPERLINK l _Toc399660984 第十二條 違約責(zé)任 PAGEREF _Toc399660984 h 12 HYPERLINK l _Toc399660985 第十三條 終止清算 PAGEREF _Toc399660985 h 13 HYPERLINK l _Toc399660986 第十四條 保密責(zé)任 PAGEREF _Toc399660986 h 13 HYPERLINK l _Toc399660987 第十五條 爭議處理 PAGEREF _Toc399660987 h 14 HYPER

5、LINK l _Toc399660988 第十六條 其他事項 PAGEREF _Toc399660988 h 14協(xié)議當(dāng)事人 基金管理人（以下簡稱“甲方”）： 名稱： 住所地： 法定代表人： 授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 基金保管人（以下簡稱“乙方”）： 名稱：xx銀行股份有限公司 住所地：x法定代表人：x授權(quán)人： 聯(lián)系電話： 鑒于：(一）甲方系一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金管理人的資格/資質(zhì)和能力，擬募集發(fā)行私募基金；(二）乙方系一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金保管人的資格/資質(zhì)和能力；(三）甲方作為基

6、金管理人，擬委托乙方作為甲方以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立XX基金基金資產(chǎn)的保管人，乙方自愿接受甲方的委托；為明確各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本保管協(xié)議，供各方共同遵守。 第一條 協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原則(一）協(xié)議制訂依據(jù) *基金保管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）依據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）等關(guān)于法律、法規(guī)規(guī)定商定制訂。（二）協(xié)議制訂目的制訂本協(xié)議的目的是明確甲方與保管人在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基

7、金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）協(xié)議制訂原則甲方和保管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。 第二條 承諾與聲明(一)甲方的承諾與聲明1、甲方為合法設(shè)立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)；2、甲方保證具備完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)保管；3、甲方保證委托乙方保管資產(chǎn)的來源合法，對委托資金的運作（包括但不限于投資范圍）符合國家關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定；4、甲方保證在管理、運用基金資產(chǎn)時，應(yīng)根據(jù)本協(xié)議的商定，接受乙方的監(jiān)督；5、甲方保證提供給乙方的所有信息均為真實、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在任何誤導(dǎo)；6、甲

8、方在此聲明，甲方充分了解基金投資過程中規(guī)定的擬投資品種的風(fēng)險。(二）乙方的承諾與聲明1、乙方為合法設(shè)立并有效存續(xù)的商業(yè)銀行，具備投資基金保管業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)和能力；2、乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守關(guān)于法律及職業(yè)道德規(guī)范，不挪用甲方的資金財產(chǎn)，不將資金財產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或資金拆借,不將本資金財產(chǎn)用于本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的；3、乙方承諾在關(guān)于法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定許可的范圍內(nèi)，遵循誠信原則，安全保管資金財產(chǎn)；4、乙方保證提供給甲方的關(guān)于本協(xié)議相關(guān)的所有信息均為真實、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在重大錯誤或遺漏；5、乙方對本基金資產(chǎn)的保管并非對本基金本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)甲方的投資風(fēng)險；

9、由于本委托資產(chǎn)的設(shè)計安排、管理、運作模式而造成或產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，乙方不予承擔(dān)。6、乙方僅在本協(xié)議商定的范圍內(nèi)對甲方進(jìn)行資產(chǎn)保管和業(yè)務(wù)監(jiān)督。對于甲方未通知乙方做出的任何行為或向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而造成或產(chǎn)生的任何后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方對甲方的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任，不因提供監(jiān)督服務(wù)而對甲方違規(guī)投資承擔(dān)責(zé)任。第三條 基金財產(chǎn)的保管(一）基金財產(chǎn)保管的原則1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于管理人、保管人的固有財產(chǎn)。2、保管人應(yīng)安全保管處于其實際監(jiān)控范圍內(nèi)基金財產(chǎn)（保管資金賬戶內(nèi)的資金以及保管人負(fù)責(zé)保管的實物證券等資產(chǎn)）。對于處于保管人實際

10、監(jiān)控范圍之外的基金財產(chǎn)由于保管人以外的當(dāng)事方原因造成的基金財產(chǎn)毀損、減值、滅失，保管人不承擔(dān)責(zé)任；3、管理人、保管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)；4、管理人、保管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)；5、基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與管理人、保管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷；6、保管人應(yīng)對所保管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。(二）資金財產(chǎn)的移交與確認(rèn)1、基金募集期屆滿，基金符合設(shè)立條件的，乙方核實資金到賬情況，并向甲方出具資金到賬通知書。2、乙方確認(rèn)保管資金賬戶

11、到賬后，乙方開始進(jìn)行基金財產(chǎn)的保管運作。第四條 基金保管賬戶的開立與管理(一) 基金保管賬戶的開立和管理1、乙方以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的保管賬戶，用于記錄該基金的貨幣收支活動。甲方應(yīng)配合乙方辦理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料文件資料。保管賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。甲方應(yīng)承諾并保證，未經(jīng)乙方同意不得撤銷保管銀行賬戶或變更保管銀行賬戶印鑒，否則由此造成基金財產(chǎn)損失的由甲方承擔(dān)賠償責(zé)任，乙方免于承擔(dān)責(zé)任。2、保管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金投資業(yè)務(wù)的需要。甲、乙各方不得假借基金名義開立銀行賬戶，亦不得使用基金銀行賬戶進(jìn)行本基金以外的活動。3、基金保管賬戶信息為：戶名： 賬戶： 開戶銀行： x

12、x銀行股份有限公司 賬戶預(yù)留印鑒為一枚產(chǎn)品財務(wù)專用章以及一枚管理人指派人員名章，均由保管人刻制并管理。4、基金保管費的費率及支付（1）保管費：本基金向保管人支付募集總款項萬分之*的保管費；（2）支付時間：按季度支付，于分配收益時提??；（3）支付方式：以管理人的指令發(fā)送為準(zhǔn)，指令經(jīng)各方確認(rèn)后，保管人方可執(zhí)行劃撥。第五條 指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行(一）甲方對發(fā)送劃款指令人員的書面授權(quán)1.甲方應(yīng)向乙方提供發(fā)送劃款指令授權(quán)書（簡稱“授權(quán)書”），授權(quán)書中應(yīng)包括被授權(quán)預(yù)留印鑒和簽字樣本，規(guī)定甲方向乙方發(fā)送劃款指令時乙方確認(rèn)劃款指令有效的方法。2.授權(quán)書由甲方加蓋公章。3.乙方在收到授權(quán)書當(dāng)天向甲方以電話或各

13、方商定的其他方式確認(rèn)。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效。乙方收到授權(quán)書的日期晚于載明生效日期的，則自乙方收到授權(quán)書時生效。4.甲方和乙方對授權(quán)書負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。(二）指令的內(nèi)容劃款指令是在管理基金財產(chǎn)時，甲方向乙方發(fā)出的資金劃撥及其他費用支付的指令（以下簡稱“指令”）。甲方發(fā)給乙方的指令應(yīng)寫明費用事由、指令的執(zhí)行時間、金額、收款賬戶信息等，并加蓋預(yù)留印鑒。(三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間及程序1.指令由授權(quán)書確定的被授權(quán)人代表甲方用傳真號碼方式或其他甲方和乙方認(rèn)可的方式向乙方發(fā)送。甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與保管人以電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。

14、傳真號碼以取得收件人（乙方）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。因甲方未能及時與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。乙方依照授權(quán)書規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。2.對于被授權(quán)人依照授權(quán)書發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。甲方應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，發(fā)送人應(yīng)依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。甲方在發(fā)送指令時，應(yīng)確保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為乙方留出執(zhí)行指令所必需的時間。除需考慮資金在途時間外，甲方還需為乙方留有2小時的復(fù)核和審批時間。在每個工作日的15：00以后接收甲方發(fā)出的其他指令，乙方不保證當(dāng)天履行在銀行

15、的劃付流程，但仍應(yīng)有義務(wù)盡力推進(jìn)履行劃轉(zhuǎn)流程。當(dāng)天15：00以后送達(dá)但未劃款成功的指令，經(jīng)保管人審核并與管理人電話確認(rèn)后于支付日后一個工作日劃出。3.乙方收到甲方發(fā)送的指令后，應(yīng)對傳真號碼劃款指令進(jìn)行表面一致性審查，驗證指令的書面要素是否齊全、審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本協(xié)議商定在規(guī)定時限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，乙方立即與甲方指派人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求甲方重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。乙方可以要求甲方傳真號碼提供相關(guān)交易憑證、協(xié)議或其他有效會計資料文件資料，以確保乙方有足夠的資料文件資料來判斷指令的有效性。乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送指令同時提交的其他

16、資料文件資料文件資料的合法性、真實性、完整性和有效性，資產(chǎn)管理人應(yīng)保證上述資料文件資料文件資料合法、真實、完整和有效。甲方應(yīng)在合理時間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料文件資料，并給乙方預(yù)留必要的執(zhí)行時間，保管人對因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。在指令未執(zhí)行的前提下，若甲方撤銷指令，甲方應(yīng)在原指令上注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真號碼給資產(chǎn)保管人，并電話通知資產(chǎn)保管人。4.甲方向乙方下達(dá)指令時，應(yīng)確保保管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知甲方，乙方不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。(四）乙方依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和

17、處理程序乙方發(fā)現(xiàn)甲方發(fā)送的指令違反基金法、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知甲方糾正，甲方收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對乙方發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由甲方承擔(dān)。如相關(guān)交易已生效，保管人應(yīng)通知管理人在10個工作日內(nèi)糾正。對于此類保管人事前無法監(jiān)督并拒絕執(zhí)行的交易行為，保管人在履行了對管理人的通知義務(wù)后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責(zé)。對于管理人此類違反基金法、本協(xié)議或其他關(guān)于法律法規(guī)行為造成基金財產(chǎn)或基金份額持有人損失的，由管理人承擔(dān)全部責(zé)任，保管人免于承擔(dān)責(zé)任。(五）甲方發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序甲方發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)

18、送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。乙方在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)甲方的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知甲方改正，由此造成的損失由甲方承擔(dān)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。(六）更換被授權(quán)人的程序甲方撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用傳真號碼方式或其他甲方和乙方認(rèn)可的方式向乙方發(fā)出由甲方加蓋公章，同時電話通知乙方，乙方收到變更授權(quán)書當(dāng)天通過電話向甲方確認(rèn)。被授權(quán)人變更授權(quán)書須載明新授權(quán)的生效日期。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時間開始生效。乙方收到變更授權(quán)書的日期晚于載明的生效日期的，則自乙方收到時生效。甲方在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交乙方。

19、被授權(quán)人變更授權(quán)書生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或新被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，甲方不承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真號碼件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與乙方收到的傳真號碼件不一致的，以乙方收到的已生效的傳真號碼件為準(zhǔn)。甲方和乙方對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。(七）指令的保管指令若以傳真號碼形式發(fā)出，則正本由甲方保管，乙方保管指令傳真號碼件。當(dāng)兩者不一致時，以乙方收到的指令傳真號碼件為準(zhǔn)。(八）相關(guān)責(zé)任1、對甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的指令致使資金未能及時清算所造成的損失由甲方承擔(dān)。因甲方原因造成的傳輸

20、不及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與乙方進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損失由甲方承擔(dān)。乙方準(zhǔn)確執(zhí)行甲方發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因乙方原因未能及時或準(zhǔn)確執(zhí)行符合本協(xié)議規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而致使基金財產(chǎn)受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但保管資金賬戶及其他賬戶余額不足或乙方如遇到不可抗力的情況除外。2、如甲方的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非乙方原因造成的情形，只要乙方根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗證關(guān)于印鑒與簽名無誤，乙方不承擔(dān)因準(zhǔn)確執(zhí)行關(guān)于指令而給甲

21、方或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由甲方承擔(dān)，但乙方未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。第六條 投資監(jiān)督與核查(一）甲方對乙方的業(yè)務(wù)核查1、甲方對乙方履行保管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括乙方安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的保管賬戶和證券賬戶、復(fù)核甲方計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)甲方指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。2、甲方發(fā)現(xiàn)乙方擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故不執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行甲方指令、泄露基金投資信息等違反基金法本協(xié)議商定及其他關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知乙方限期糾正。乙方收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給

22、甲方發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定時限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定時限內(nèi)，甲方有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促乙方改正。乙方應(yīng)積極配合甲方的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料文件資料以供甲方核查保管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)甲方并改正。3、甲方發(fā)現(xiàn)乙方有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時通知乙方限期糾正，并將糾正結(jié)果報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。乙方無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓甲方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙甲方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)甲方提出警告仍不改正的，甲方應(yīng)報告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（二）乙方對甲方的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查1、乙方根據(jù)本協(xié)議的商定，對甲方對基金資產(chǎn)的投資運用

23、進(jìn)行監(jiān)督與核查。2、甲乙各方可協(xié)商制定投資監(jiān)督事項表（附件），商定如投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止等監(jiān)督事項。3、乙方依照本協(xié)議的商定，對甲方發(fā)送的指令及相關(guān)附件進(jìn)行形式審查。對甲方發(fā)送的違反投資監(jiān)督事項表的指令，乙方可以拒絕執(zhí)行，并通知甲方取消或調(diào)整該指令；甲方在限期內(nèi)未調(diào)整，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行指令，不承擔(dān)由此帶來的所有損失，并保留上報監(jiān)管部門的權(quán)力。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的實際投資運作違反投資監(jiān)督事項表的商定，有權(quán)及時以書面方式通知甲方限期糾正。甲方應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。甲方收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給乙方發(fā)出回函，就乙方的疑義進(jìn)行說明或舉證，說明違規(guī)原因及

24、糾正期限，并保證在規(guī)定時限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定時限內(nèi)，乙方有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促甲方改正。甲方對乙方通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，乙方應(yīng)上報監(jiān)管機(jī)構(gòu), 由此造成的損失由甲方承擔(dān)。4、乙方負(fù)責(zé)提供私募基金相關(guān)報告和信息披露資料文件中與資產(chǎn)保管關(guān)于的事項和數(shù)據(jù)，并不對超出資產(chǎn)保管范圍的其他內(nèi)容的完整性、真實性、合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。5、甲方對在保管過程中提供給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實性、有效性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對以上資料文件資料僅做形式性審查，對其真實性、合法性不作實質(zhì)性審查。第七條 基金信息披露(一）信息披露的內(nèi)容基金信息披露的內(nèi)容嚴(yán)格依照相關(guān)法律法規(guī)商定的

25、內(nèi)容與形式進(jìn)行披露。(二）乙方和甲方在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、職責(zé)（1）乙方和甲方在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人權(quán)益為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密。甲方負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及投資者辦理與基金關(guān)于的信息披露事宜；（2）乙方應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人辦理與基金保管業(yè)務(wù)關(guān)于的信息披露事項；（3）甲方和乙方應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證按法律法規(guī)的要求履行各自的信息披露的義務(wù)；（4）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由甲方公開披露的信息，甲方應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)，通過規(guī)定的披露方式進(jìn)行公開披露；（5）、根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由乙方公開披露的信息，乙方在規(guī)定的時間內(nèi)通過規(guī)定的方式進(jìn)行公開披露；(6)、當(dāng)出現(xiàn)下述

26、情況時，甲方和乙方可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息：6.1不可抗力；6.2基金投資所涉及交易遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；6.3出現(xiàn)甲方認(rèn)為屬于會致使甲方未能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；6.4相關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情況。2、程序按關(guān)于規(guī)定須經(jīng)乙方復(fù)核的信息披露資料文件，由甲方起草、并經(jīng)乙方復(fù)核后由甲方公告。發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的事項時，按法律法規(guī)規(guī)定公布。3、信息文本的存放予以披露的信息文本，存放在甲方/乙方處，投資者可以免費查閱。投資者在支付工本費后可在合理時間取得上述資料文件的復(fù)制件或復(fù)印件。甲方和乙方應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。第八條

27、基金費用(一）在基金資產(chǎn)中列支的基金費用的種類1、管理費 2、保管費： 3、交易費用及開戶費用；4、基金備案后與之相關(guān)的會計師費和律師費；5、基金的銀行匯劃費用；6、依照國家關(guān)于規(guī)定和本協(xié)議商定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用，包括但不限于詢證費、審計費、銷售服務(wù)費、清算費、稅費等。(二）費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式1、管理費基金管理人收取 %的基金管理費；管理費=募集資金總額* %每季度收益分配時提取管理費=管理費*2、保管費基金保管人收取基金募集總額度*%的保管費；保管費=募集資金總額* %每季度收益分配時提取保管費=保管費*(三) 基金募集失敗，基金管理人、基金保管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不

28、得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。乙方不得向甲方請求任何形式的索賠。保管保管保管保管保管保管保管第九條資料文件檔案保管（一）甲方對在保管過程中提供給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對以上資料文件資料僅做形式性審查，對其真實性、合法性不作實質(zhì)性審查。（二）甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本協(xié)議項下基金財產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動的原始憑證、重要協(xié)議原件或復(fù)印件，記賬憑證，財務(wù)報表等資料文件檔案，保存期限為10年。(三）在保管協(xié)議有效期內(nèi)國家關(guān)于監(jiān)管部門對上述資料文件和檔案的保存作出明確規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。第十條 協(xié)議變更與終止(一）協(xié)議變更本協(xié)議未經(jīng)甲、乙各

29、方書面同意，不得擅自變更。1、乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)更換保管人：（1）違反保管協(xié)議情節(jié)嚴(yán)重，經(jīng)甲方通知仍不糾正；（2）被依法取消基金業(yè)務(wù)保管資格/資質(zhì)的；（3）依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管的；（4）法規(guī)規(guī)定或保管協(xié)議商定的其他情形。2、發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任：（1）甲方違反法律法規(guī)和本協(xié)議的商定進(jìn)行操作，經(jīng)乙方書面通知仍不糾正。（2）發(fā)生其他可能會對保管財產(chǎn)安全或正常運行造成或產(chǎn)生重大不利影響的重大事件，乙方與甲方協(xié)商后一致認(rèn)為乙方辭任有利于保證基金的穩(wěn)健運行。乙方因上述第十一條第（一）項第1款原因辭任的，應(yīng)以書面?zhèn)髡嫣柎a方式通知甲方，說明辭任的決定和理由。乙方因上述第十一

30、條第（一）項第2款原因辭任的，乙方與甲方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書面聲明，表明乙方辭任的決定和原因，并由甲方向基金持有人進(jìn)行說明和說明。乙方辭任的，甲方應(yīng)該在九十個工作日內(nèi)找到合適的保管人替換乙方。乙方應(yīng)該協(xié)助履行替換的相關(guān)交接工作，保證基金平穩(wěn)運行。乙方按上述程序辭任不視為違約。3、保管人變更程序（1）乙方解任或辭任，甲方確認(rèn)新任保管人后，應(yīng)以書面方式通知乙方進(jìn)入保管人變更程序的具體時間。（2）自進(jìn)入保管人變更程序之日起，保管財產(chǎn)停止運作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，乙方對基金資產(chǎn)和資料文件資料文件資料進(jìn)行清理，提供清單；甲方和乙方對保管財產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后，乙方與新任保管人辦理保管財產(chǎn)移交手續(xù)。上述更換程序應(yīng)自保管人更換

31、程序之日起30日內(nèi)履行，因甲方的過錯造成的延誤可順延，乙方不承擔(dān)由此造成或產(chǎn)生的責(zé)任。（3）自啟動更換保管人程序和保管財產(chǎn)投資運作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起，乙方仍應(yīng)對保管財產(chǎn)承擔(dān)保管等項工作，并繼續(xù)計收保管費至全部資產(chǎn)移交履行前一日止。(二）協(xié)議終止發(fā)生以下情形之一的，協(xié)議終止：1、乙方未能實際履行保管人職責(zé)時，甲方書面通知乙方其決定終止本協(xié)議另行選擇保管人；2、本協(xié)議任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議商定，經(jīng)另一方通知仍不糾正，則另一方書面通知立即終止本協(xié)議； 3、乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他保管人接管資金財產(chǎn)； 4、甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)； 5、協(xié)議到期；第十一條 違約責(zé)任(一）本協(xié)議任何一方未

32、按協(xié)議商定履行所有義務(wù)均被視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方當(dāng)事人造成的直接損失。(二）因甲方提供的投資指令、交易數(shù)據(jù)、資金財產(chǎn)相關(guān)法律文書、資所有權(quán)利憑據(jù)、書面證明材料、書面授權(quán)書等存在不真實、不完整、不及時和無效等，造成乙方無法按商定履行保管職責(zé)或造成乙方錯誤地履行了保管職責(zé)的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，也不承擔(dān)因此對資金財產(chǎn)造成的任何損失。(三）乙方不就甲方任何經(jīng)營管理行為、投資交易承擔(dān)責(zé)任，不就甲方的任何不遵守本協(xié)議和其他相關(guān)法律法規(guī)的行為而負(fù)責(zé)。(四）甲方未經(jīng)乙方同意，擅自變更銀行賬戶印鑒密碼等致使的相關(guān)后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。(五）因甲方自行處置其財產(chǎn)致使的所有法律后果由甲方負(fù)責(zé)

33、，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。(六）因甲方違反的關(guān)于商定管理、運用、處分保管財產(chǎn)，致使保管財產(chǎn)受到損失或甲方到期終止后無法按商定向持有人交付資產(chǎn)的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行處理，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。(七）如甲方因上述（三）-（七）中的行為給乙方造成直接損失或致使乙方被第三方追償受到損失的，甲方應(yīng)對乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。(八）乙方對執(zhí)行甲方的符合本協(xié)議商定的指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)Ρ９茇敭a(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。(九）如甲、乙各方因不可抗力未能履行或未能及時履行本協(xié)議時，不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力是指甲、乙各方未能預(yù)見，未能避免，并且未能克服的客觀情況。協(xié)議一方因不可抗力未能履

34、行本協(xié)議時，應(yīng)及時通知對方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防止本資金財產(chǎn)損失的擴(kuò)大。(十）雖違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的所有義。第十二條 終止清算(一）甲方應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定，在基金到期終止前規(guī)定時間內(nèi)以及提前終止時及時變現(xiàn)基金財產(chǎn)。(二）如發(fā)生可能引起基金提前終止的事項，甲方應(yīng)及時通知乙方，以便乙方做好清算籌備。甲方?jīng)Q定提前終止時，應(yīng)在提前解散決定作出后的第一個工作日，以書面形式通知乙方，并提供相關(guān)證明資料文件。(三）基金終止時變現(xiàn)的全部資產(chǎn)扣除應(yīng)由基金財產(chǎn)承擔(dān)的保管費、稅費、清算費

35、用及其他相關(guān)費用和債務(wù)后，依照基金協(xié)議的商定進(jìn)行分配。(四） 甲方應(yīng)于基金終止后10個工作日內(nèi)編制清算報告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無誤后，由甲方向乙方發(fā)出指令，乙方復(fù)核無誤后根據(jù)指令劃付清算資產(chǎn)，乙方執(zhí)行甲方的指令后，本協(xié)議終止，乙方不再對甲方保管財產(chǎn)負(fù)有保管職責(zé)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理保管賬戶的銷戶事宜。 第十三條 保密責(zé)任(一）本協(xié)議的任何一方茲承諾對關(guān)于各方的業(yè)務(wù)和事務(wù)（包括對于各方而言，任何投資或潛在投資機(jī)會）的任何及所有信息保密，且除法律和本協(xié)議另有規(guī)定的，未經(jīng)對方書面事先同意，不得向任何第三方披露任何該等信息。(二）協(xié)議各方進(jìn)一步承諾不為本協(xié)議以外的其他目的利用該等保密信息，但前提是該

36、方可向由其任命或雇傭的雇員、董事、投資咨詢顧問、代理人或其他人員在為實現(xiàn)本協(xié)議目的所必需的范圍內(nèi)披露該等信息，在該等情況下，該方應(yīng)確保其雇員、董事、投資咨詢顧問、代理人或其他人員知悉本協(xié)議項下的保密義務(wù)并遵守該等義務(wù)。(三）如任何一方違反本條規(guī)定，應(yīng)賠償對方或資金財產(chǎn)因此遭受的損失。(四）本條不應(yīng)適用于下列信息：1、該等信息已是或成為公眾可獲知的信息；2、在一方向另一方提供時，根據(jù)一般業(yè)務(wù)過程中的書面記錄證明已由接收方所知的信息；3、一方從另一方以外的其他方（且該等其他方無保密義務(wù)）處得到或獲取的信息，或由接收方獨立開發(fā)的信息；4、法律、法規(guī)、具有管轄權(quán)的法院或任何政府主管機(jī)構(gòu)要求披露的信息；

37、5、另一方已書面同意向某一特定的接收方披露的信息，前提是該等接收方應(yīng)作出相同的保密承諾。(五）本協(xié)議的終止，不影響保密條款的效力。第十四條 爭議處理(一）本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并據(jù)其說明。(二）任何因本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或與本協(xié)議關(guān)于的爭議，各方應(yīng)本著保護(hù)本保管財產(chǎn)和持有人權(quán)益的原則共同協(xié)商解決，若未能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，應(yīng)提交乙方所在人民法院進(jìn)行訴訟。爭議處理期間，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。 第十五條 其他事項 (一）本協(xié)議自基金設(shè)立之日起生效。除非根據(jù)本協(xié)議關(guān)于規(guī)定提前終止本協(xié)議，本協(xié)議的有效期自其生效之

38、日至基金協(xié)議終止日。若基金協(xié)議和本保管協(xié)議的相關(guān)內(nèi)容矛盾的，以保管協(xié)議商定為準(zhǔn)。(二）本協(xié)議未盡事宜，甲乙各方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，所有為執(zhí)行本協(xié)議而簽署的補(bǔ)充協(xié)議，與本協(xié)議具有同等法律效力。(三）如本協(xié)議任何條款與國家關(guān)于法律規(guī)定不符而構(gòu)成無效或不可執(zhí)行，并不影響本協(xié)議其他條款的效力及可執(zhí)行性。在出現(xiàn)這種情況時，甲乙各方應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行協(xié)商，談判修改該條款。(四）如因甲方原因致使資金財產(chǎn)被采取司法強(qiáng)制措施，乙方將依法協(xié)助司法機(jī)關(guān)處理。乙方不對資金財產(chǎn)被采取司法強(qiáng)制措施致使的任何后果承擔(dān)責(zé)任。(五）本協(xié)議正本一式肆份，甲乙各方各執(zhí)貳份，每份具有同等的法律效力。 （以下簽章，無正文）甲方（蓋章）:XX基金 乙方（蓋章）：xx銀行股份有限公司 法定代表人/授權(quán)代表（簽字）：