壓力容器安裝改造維修許可資格鑒定評(píng)審細(xì)則

1、壓力容器安裝改造維修許可資格鑒定評(píng)審細(xì)則一、壓力容器安裝改造維修許可資源條件鑒定評(píng)審細(xì)則二、壓力容器安裝改造維修許可質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審細(xì)則三、壓力容器安裝改造維修許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)鑒定評(píng)審細(xì)則山東省特種設(shè)備協(xié)會(huì)第一章 總 則1根據(jù)特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（以下簡(jiǎn)稱(chēng)條例）、壓力容器安裝改造維修許可規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱(chēng)許可規(guī)則）中有關(guān)規(guī)定的要求，特制訂本評(píng)審細(xì)則。適用于許可規(guī)則中規(guī)定的壓力容器安裝、改造、維修單位的評(píng)審工作。2本評(píng)審細(xì)則適用于許可規(guī)則中所規(guī)定的壓力容器安裝改造維修單位(以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請(qǐng)單位)。申請(qǐng)單位必須具備以下基本條件：(1)具有法定資格；(2)有與壓力容器安裝、改造、維修相適應(yīng)，并具

2、有一定安裝、改造、維修經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和技術(shù)工人，具體要求見(jiàn)許可規(guī)則附件A；(3)有與壓力容器安裝、改造、維修相適應(yīng)的起重、成形、加工、焊接、防腐、試壓、檢驗(yàn)檢測(cè)等工作需要的生產(chǎn)條件和檢測(cè)手段，具體要求詳見(jiàn)許可規(guī)則附件B；(4)有固定的辦公地點(diǎn)、資料檔案室、儀器設(shè)備室；(5)建立能夠確保壓力容器安裝、改造、維修安全性能的質(zhì)量管理體系，并且能夠正常運(yùn)行；(6)有與壓力容器安裝、改造、維修工作相關(guān)的安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和制度，安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是正式版本，并且能夠有效執(zhí)行；(7)能夠保證壓力容器安裝、改造、維修的安全性能。(8)對(duì)于許可證有效期滿(mǎn)需要換證的單位，其安裝改造維修質(zhì)量良好，四年內(nèi)未

3、發(fā)生過(guò)安裝改造維修質(zhì)量嚴(yán)重責(zé)任事故，從事與原級(jí)別相適應(yīng)的壓力容器安裝改造維修工作的間斷期不超過(guò)兩年，持證期間內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)違反許可規(guī)則第十八條的規(guī)定和不履行第十九條的情況。企業(yè)的無(wú)損檢測(cè)檢驗(yàn)工作，可由本企業(yè)承擔(dān)，也可分包給具有無(wú)損檢測(cè)專(zhuān)項(xiàng)資格證的單位。所分包的工作由分包企業(yè)出具相應(yīng)報(bào)告，所分包工作的質(zhì)量控制應(yīng)由發(fā)包方負(fù)責(zé)，并納入本企業(yè)質(zhì)量保證體系控制范圍。按許可規(guī)則附件B規(guī)定允許分包的設(shè)備應(yīng)與協(xié)作單位簽訂分包（外協(xié)）合同，并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。3壓力容器試安裝改造工作的要求(1) 應(yīng)按受理范圍試安裝（改造、維修）壓力容器，其壓力容器參數(shù)應(yīng)有代表性。應(yīng)有完工的1項(xiàng)代表性壓力容器安裝（改造、維修）工程及

4、一個(gè)在建壓力容器安裝（改造、維修）中的工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安裝質(zhì)量檢查。(2) 壓力容器試安裝、改造、維修質(zhì)量應(yīng)滿(mǎn)足許可規(guī)則及相關(guān)壓力容器安全技術(shù)規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，質(zhì)量體系的建立應(yīng)能確保壓力容器安裝、改造、維修安全性能，且在試安裝、改造、維修壓力容器的過(guò)程中運(yùn)轉(zhuǎn)正常。(3) 批準(zhǔn)受理的單位應(yīng)當(dāng)從受理之日起，在試安裝改造維修有效期內(nèi)約請(qǐng)壓力容器安裝改造維修鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)鑒定評(píng)審機(jī)構(gòu)）對(duì)其進(jìn)行鑒定評(píng)審，逾期不申請(qǐng)鑒定評(píng)審的，原受理批準(zhǔn)自動(dòng)失效。3 有關(guān)人員的能力驗(yàn)證（1） 質(zhì)量體系責(zé)任人員能力驗(yàn)證主要考核質(zhì)量體系各質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員?？己藘?nèi)容包括：對(duì)本單位壓力容器安裝改造維修工作的掌握情況，對(duì)本質(zhì)控系

5、統(tǒng)的主要質(zhì)控要點(diǎn)、自己的職責(zé)，對(duì)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的掌握情況，特別是有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的掌握情況中對(duì)本質(zhì)控系統(tǒng)的相關(guān)要求和規(guī)定。 驗(yàn)證形式可采用調(diào)查問(wèn)卷、口頭交流的形式。調(diào)查問(wèn)卷由評(píng)審組命題，質(zhì)保工程師閱卷，評(píng)審組審核。（2） 焊工技能驗(yàn)證 = 1 * GB3 新取證企業(yè)一般抽取3名焊工（企業(yè)推薦1名，評(píng)審組抽取2名），申請(qǐng)1級(jí)中安裝許可的抽取2名（企業(yè)推薦1名，評(píng)審組抽取1名），進(jìn)行理論和實(shí)際操作能力驗(yàn)證，一般包括手弧焊、氬弧焊、管板項(xiàng)目焊工，驗(yàn)證內(nèi)容和要求參照壓力容器壓力容器壓力管道焊工考試規(guī)則的規(guī)定，項(xiàng)目按壓力容器安裝(改造、維修)工程情況。通過(guò)焊工能力驗(yàn)證可檢查企業(yè)焊接工藝卡的編制、審批情況，

6、焊材的烘干、發(fā)放、回收情況，焊工操作記錄、焊縫檢查情況，及無(wú)損檢測(cè)的委托、檢驗(yàn)、報(bào)告審核情況。 = 2 * GB3 換證企業(yè)不進(jìn)行焊工能力的驗(yàn)證。（3） 無(wú)損檢測(cè)人員能力驗(yàn)證 采用交談、問(wèn)答的形式，按壓力容器壓力容器壓力管道特種設(shè)備無(wú)損檢測(cè)人員考核規(guī)則的要求，考核無(wú)損檢測(cè)人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)方面基本知識(shí)（包括原理、設(shè)備操作等）和對(duì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的掌握情況。取證評(píng)審時(shí)，如果企業(yè)自己進(jìn)行無(wú)損檢測(cè)，應(yīng)對(duì)焊工技能驗(yàn)證的試件進(jìn)行檢測(cè)，檢查無(wú)損檢測(cè)人員探傷操作的全過(guò)程及簽發(fā)報(bào)告等質(zhì)量控制過(guò)程。 4評(píng)審報(bào)告結(jié)論 評(píng)審報(bào)告結(jié)論分為符合條件、需要整改和不符合條件。 （1）符合條件： 符合許可規(guī)則中的各項(xiàng)規(guī)定和要求，可評(píng)為符

7、合條件。 （2）需要整改 基本符合許可規(guī)則中的各項(xiàng)規(guī)定和要求，質(zhì)量體系運(yùn)行基本正常，執(zhí)行壓力容器有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)比較好、安裝質(zhì)量能得到有效控制；但在技術(shù)力量、生產(chǎn)裝備、質(zhì)量體系運(yùn)行等方面存在一些問(wèn)題，在規(guī)定期限內(nèi)能整改完畢，評(píng)審結(jié)論為需要整改。 （3）不符合條件 不符合（1）、（2）的單位應(yīng)評(píng)為不符合條件。 第二章 鑒定評(píng)審工作內(nèi)容按照許可規(guī)則的各項(xiàng)規(guī)定和要求，根據(jù)壓力容器安裝改造維修工作的實(shí)際情況，本細(xì)則的具體評(píng)審工作分為以下三部分內(nèi)容：(一)資源條件的評(píng)審；(二)質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況評(píng)審；(三)壓力容器安裝(改造、維修)質(zhì)量的評(píng)審。（一）資源條件的評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容條件要求評(píng)審記錄評(píng)審結(jié)

8、論法人資格1申請(qǐng)單位的法律地位應(yīng)有獨(dú)立法人資格或已取得所在地工商注冊(cè)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)： 組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào): 法人（或授權(quán)法人）姓名： 符合要求人員2質(zhì)量保證體系人員的資格質(zhì)量保證工程師、設(shè)計(jì)、工藝、材料、焊接、理化、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員應(yīng)有任命書(shū)。質(zhì)量保證工程師的姓名： 質(zhì)保工程師任命文件編號(hào)： 擔(dān)任職務(wù)： 質(zhì)控系統(tǒng)：9個(gè)責(zé)任人員：8人責(zé)任人員任命文件編號(hào)： 責(zé)任人員兼職情況：焊接責(zé)任人兼任熱處理責(zé)任人具體情況見(jiàn)：附3表3-1 符合要求3專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員有具備安裝（起重）或者化工機(jī)械、焊接（金屬材料）、無(wú)損檢測(cè)、電氣、儀表、防腐等專(zhuān)業(yè)技術(shù)員以上（含技術(shù)員

9、）職稱(chēng)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。1、2級(jí)：6人,其中中級(jí)及以上職稱(chēng)人員3人。1級(jí)中安裝：5人,其中中級(jí)及以上職稱(chēng)人員2人。有專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員12人，其中高工4人，工程師5人，助工2人；工程技術(shù)人員專(zhuān)業(yè)包括：機(jī)械、焊接、電氣、建筑等，具體情況見(jiàn)：附件3表1符合要求4持證焊工人數(shù)1、2級(jí)：8人，其中氬弧焊工2人、埋弧自動(dòng)焊焊工2人。不適用1級(jí)中安裝：4人，其中氬弧焊工2人。焊工人數(shù)：13人，氬弧焊工12人 具體情況見(jiàn)：附件3表3符合要求5焊工合格項(xiàng)目1、2級(jí)：管材2G、5G，5人；板材2G、3G，5人；管板5FG，2人不適用1級(jí)中安裝：管材5G，2人；板材3G，2人；管板5FG，1人管材5G，7人；板材3G，2

10、人；管板5FG，6人符合要求6安裝單位的焊工中，具有類(lèi)以上（含類(lèi)）材料試件合格項(xiàng)目的人數(shù)不少于50%。焊工人數(shù)13人，具有類(lèi)以上（含類(lèi)）材料試件合格項(xiàng)目的人數(shù)11人，大于50%符合要求7無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)級(jí)無(wú)損檢測(cè)人員和無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目應(yīng)滿(mǎn)足：RT 1人項(xiàng)、UT 1人項(xiàng)、MT或PT 1人項(xiàng)。無(wú)損檢測(cè)人員：1人4項(xiàng)其中RT-級(jí)1人項(xiàng)，UT-級(jí)1人項(xiàng)，MT-級(jí)1人項(xiàng)，PT-級(jí)1人項(xiàng)。符合要求8無(wú)損檢測(cè)分包無(wú)損檢測(cè)分包，本單位至少要有1名持RT級(jí)或者UT級(jí)證無(wú)損檢測(cè)人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的質(zhì)量管理；分包單位必須是具有無(wú)損檢測(cè)專(zhuān)項(xiàng)資格證的單位，其持證項(xiàng)目應(yīng)包括RT、UT、MT或PT。分包情況：分包分包單位：山東同

11、新檢測(cè)工程有限公司分包單位資質(zhì)：RT、UT、MT、PT、ET；證書(shū)編號(hào)：TS7310038-2011符合要求9鉚工、鉗工、管工1、2級(jí)：10人不適用1級(jí)中安裝：6人鉚工2人，鉗工3人，管工18人，資格情況詳見(jiàn)附件3表4。符合要求10電工2人，必須具有特殊工種資格證。電工7人，資格情況詳見(jiàn)附件3表4。符合要求11起重工3人，必須具有特種設(shè)備作業(yè)人員證。起重工3人，資格情況詳見(jiàn)附件3表4。符合要求場(chǎng)地及設(shè)施設(shè)備12工作場(chǎng)所有固定的辦公地點(diǎn)、檔案資料室、儀器設(shè)備庫(kù)等。公司場(chǎng)地：自有(土地使用證“桓國(guó)用（2005）第G050306號(hào))公司占地面積：10518.98 建筑面積：6000m2檔案資料室：1

12、8m2、儀器設(shè)備庫(kù)：80m2。符合要求13管材及半成品庫(kù)應(yīng)有一定的防護(hù)措施。材料零部件庫(kù)房面積：36，材料庫(kù)、材料存放區(qū)域的條件滿(mǎn)足防潮、防銹及按批存放要求。符合要求14焊接材料存放要求具有焊接材料存放要求的專(zhuān)用庫(kù)房和烘干、保溫設(shè)備，焊材存放的位置、標(biāo)識(shí)；檢查設(shè)備的使用狀態(tài)。焊材一級(jí)庫(kù)面積：9 二級(jí)庫(kù)面積：7焊材烘干設(shè)備：3臺(tái)焊材除濕設(shè)備: 1臺(tái) 設(shè)備使用狀態(tài)良好符合要求15焊接工藝評(píng)定設(shè)備申請(qǐng)1級(jí)許可（只取單項(xiàng)安裝許可除外），必須具有焊接工藝評(píng)定設(shè)備。焊接試驗(yàn)室面積：18 焊接試驗(yàn)設(shè)備：1臺(tái)符合要求16起重設(shè)備8t 2臺(tái)，20t以上汽車(chē)吊（允許分包）1臺(tái)。20t手拉葫蘆21臺(tái)，25t汽車(chē)吊1

13、臺(tái)。符合要求17卷板機(jī)16mm 1臺(tái)（1級(jí)中安裝許可不要求）有16mm卷板機(jī)1臺(tái)符合要求19水準(zhǔn)儀、經(jīng)緯儀各1臺(tái)。有經(jīng)緯儀、水平儀各2臺(tái)符合要求20焊接設(shè)備1、2級(jí)：8臺(tái)（其中氬弧焊機(jī)2臺(tái)、埋弧焊機(jī)1臺(tái)）。不適用1級(jí)中安裝：4臺(tái)（其中氬弧焊機(jī)2臺(tái)）。有焊條電弧焊機(jī)16臺(tái)、氬弧焊機(jī)2臺(tái)、埋弧焊機(jī)2臺(tái)、CO2保護(hù)焊機(jī)3臺(tái)。符合要求21烘箱2臺(tái)。有烘箱3臺(tái)。符合要求22無(wú)損檢測(cè)設(shè)備3臺(tái)（允許分包）。射線(xiàn)探傷機(jī)1臺(tái),超聲波探傷儀 1臺(tái)。分包單位：山東同新檢測(cè)工程有限公司分包單位資質(zhì)：RT、UT、MT、PT、ET；證書(shū)編號(hào)：TS7310038-2011符合要求23試壓泵： 1臺(tái)。有試壓泵4臺(tái)。符合要求2

14、4空壓機(jī)： 1臺(tái)。有空壓機(jī)1臺(tái)。符合要求25焊條保溫桶按焊接人員數(shù)量配備。焊條保溫桶13個(gè)。符合要求26換熱器抽芯設(shè)備若干臺(tái)。（允許分包）。 分包給 有限公司， 有設(shè)備租賃合同。符合要求27其他必要的安裝、改造、維修工具及安全防護(hù)設(shè)施。有相應(yīng)的安裝工具及安全防護(hù)設(shè)施。符合要求28設(shè)備狀態(tài)及儀器儀表校驗(yàn)上述設(shè)備必須齊全、完好；儀器儀表應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行定期校驗(yàn)。1、已建立設(shè)備臺(tái)帳及檔案。2、設(shè)備的類(lèi)別、品種、數(shù)量、性能 符合要求。詳見(jiàn)附件3表5。3、儀器儀表已進(jìn)行了校驗(yàn)。符合要求281級(jí)中安裝許可生產(chǎn)條件和檢測(cè)手段中，22、23、24、25、26應(yīng)至少滿(mǎn)足3項(xiàng)。生產(chǎn)條件中23、24、25滿(mǎn)足要求，

15、22、26有分包協(xié)議。符合要求其他29其他特種設(shè)備許可證情況應(yīng)查閱申請(qǐng)單位已有的特種設(shè)備許可證原件許可證編號(hào)：TS3837347-2015有 效 期：2015年4月18日級(jí)別或項(xiàng)目：壓力管道安裝GC2符合要求30申請(qǐng)書(shū)中相關(guān)信息的核實(shí)情況核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的申請(qǐng)單位的主要信息（如：?jiǎn)挝蝗绶Q(chēng)、地址、法人代表等）是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的主要人員（無(wú)損檢測(cè)人員、持證焊工）是否發(fā)生變化；核實(shí)申請(qǐng)書(shū)中的主要生產(chǎn)設(shè)施是否發(fā)生變化；向省局提交申請(qǐng)后，是否進(jìn)行了修訂申請(qǐng)單位的主要信息變化情況：?jiǎn)挝幻Q(chēng)、地址、法人代表等：無(wú)變化主要人員：無(wú)變化主要生產(chǎn)設(shè)施：無(wú)變化質(zhì)量管理體系文件：未修訂符合要求注： “評(píng)審結(jié)果”

16、欄目中，應(yīng)填寫(xiě)：符合要求、需要整改、不符合。在“評(píng)審記錄”欄中，應(yīng)填寫(xiě)相應(yīng)見(jiàn)證材料的名稱(chēng)、編號(hào)、數(shù)量等信息。對(duì)于評(píng)審結(jié)果為“不符合”或“需要整改”的，在“存在問(wèn)題及說(shuō)明”欄中，對(duì)該部分的評(píng)審情況進(jìn)行匯總說(shuō)明沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，填寫(xiě)“未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題”（二）質(zhì)量管理體系建立和運(yùn)行情況評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容條件要求評(píng)審情況及存在問(wèn)題評(píng)審結(jié)論管理職責(zé)1質(zhì)量方針和目標(biāo)1、形成正式文件,經(jīng)法定代表人(授權(quán)代理人)批準(zhǔn)；2、符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性,突出特種設(shè)備安全性能的要求；體現(xiàn)了對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾；3、貫徹落實(shí)到責(zé)任人員和相關(guān)人員；4、對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定定期考核。質(zhì)

17、量方針和目標(biāo)已經(jīng)法定代表人耿殿詠批準(zhǔn)，形成正式文件。文件編號(hào)： 發(fā)布的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，符合本單位情況和申請(qǐng)?jiān)S可項(xiàng)目范圍；質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行了量化和分解，落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)及其相關(guān)的部門(mén)和責(zé)任人員。符合要求2質(zhì)量保證體系組織申請(qǐng)單位應(yīng)建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的公司質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。在質(zhì)量保證手冊(cè)第1章“管理職責(zé)”中設(shè)立了質(zhì)量保證體系組織。符合要求3責(zé)任人員職責(zé)權(quán)審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限應(yīng)符合以下要求：1、規(guī)定了申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)壓力容器制造安全質(zhì)量負(fù)責(zé)；2、在管理層中任命了1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職

18、責(zé)和權(quán)限；3、任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人員、明確規(guī)定了質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和檢驗(yàn)、試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施；4、質(zhì)量保證體系責(zé)任人員在容器制造過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。1、法定代表人：耿殿詠已聲明對(duì)壓力容器安裝質(zhì)量負(fù)全責(zé)。2、質(zhì)保工程師姓名：政職務(wù)：總經(jīng)理 ；職稱(chēng)：高工任命文件編號(hào)： 明確質(zhì)保工程師對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限；3、各責(zé)任人員任命文件編號(hào)： 設(shè)置配備：合理 職責(zé)：明確4、履行情況：經(jīng)對(duì)7名質(zhì)量保證體系責(zé)任人員座談，責(zé)任人員在容器安裝過(guò)程中勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。符合要求4管理評(píng)審管理評(píng)審的規(guī)定應(yīng)符合要求，

19、管理評(píng)審記錄及報(bào)告，應(yīng)符合質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定。在質(zhì)量保證手冊(cè)第1章“管理職責(zé)”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010第5章 “管理評(píng)審控制程序”中有規(guī)定。符合要求質(zhì)量保證體系文件5質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)以及質(zhì)量保證體系文件結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系等內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求?，F(xiàn)行質(zhì)量保證手冊(cè)文件編號(hào)：Q/SDTC-GD-2010第 1版, 2010年 8月1 日頒布，2010年9月 1日實(shí)施,符合規(guī)定要求。符合要求6程序文件(管理制度)程序文件(管理制度) 應(yīng)貫徹了質(zhì)量方針，與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)；程序文件

20、(管理制度)規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。制定了22個(gè)程序文件，符合本單位實(shí)際情況，具有可操作性。符合要求7作業(yè)(工藝)文件和記錄1、作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄符合許可項(xiàng)目特性，滿(mǎn)足質(zhì)量保證體系實(shí)施過(guò)程中的控制需要；2、記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容能夠規(guī)范。制定了工藝文件20項(xiàng)，制定了控制表格127項(xiàng)，符合本單位實(shí)際情況。符合要求8質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)有質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程控制卡）的有關(guān)規(guī)定。質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施應(yīng)符合：1、質(zhì)量計(jì)劃設(shè)置的質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)滿(mǎn)足壓力容器制造和單位實(shí)際情況；2、按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了制造過(guò)程控制；3、質(zhì)量計(jì)

21、劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)責(zé)任人員簽字確認(rèn)。在質(zhì)量保證手冊(cè)第2章中規(guī)定了質(zhì)量計(jì)劃的編制要求，控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)設(shè)置合理。符合要求文件和記錄控制9程序文件(管理制度)應(yīng)明確規(guī)定文件和記錄控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷(xiāo)毀（對(duì)于外來(lái)文件還應(yīng)當(dāng)包括收集、購(gòu)買(mǎi)、接收）的要求，質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等規(guī)定。在質(zhì)量保證手冊(cè)第3章“文件和記錄控制”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010 “文件和資料控制程序”和第2章 “質(zhì)量記錄控制程序”中明確規(guī)定文件和記錄的控制范圍、程序、內(nèi)容及其編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保

22、存期限、銷(xiāo)毀等內(nèi)容較齊全；規(guī)定的質(zhì)量記錄填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求10文件和記錄的控制1、 文件和記錄的有效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷(xiāo)毀應(yīng)符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄應(yīng)是有效版本，外來(lái)文件是否齊全、有效。2、記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。1 、現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄符合相關(guān)要求，是有效版本；外來(lái)文件齊全、有效；2、記錄的填寫(xiě)、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存符合規(guī)定要求。符合要求11法規(guī)安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)齊全完整，應(yīng)是有效版本現(xiàn)有法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)等135本/套，均為有效版本；滿(mǎn)足

23、生產(chǎn)需求。符合要求合同控制12程序文件(管理制度)應(yīng)規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第4章“合同控制”和程序文Q/SDTC-RQCX-2010 第6章“合同評(píng)審程序”中規(guī)定了執(zhí)行的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件等。符合要求13合同評(píng)審1、所簽定的合同滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；2、合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。1、抽查1份合同評(píng)審記錄， 合同編號(hào)分別為：200806020/200904012合同評(píng)審時(shí)間分別為：2008.6.18/2009.4.20

24、2、合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?、按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄能夠妥善保存符合要求設(shè)計(jì)控制14程序文件(管理制度)審查設(shè)計(jì)控制程序文件(管理制度)的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第5章“設(shè)計(jì)控制”和 程序文Q/SDTC-RQCX-2010 第3章“設(shè)計(jì)控制程序”中規(guī)定了：對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件實(shí)行控制要求。符合要求15委托設(shè)計(jì)與外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制壓力容器 設(shè)計(jì)輸入,驗(yàn)證,修改得到有效控制,設(shè)計(jì)單位應(yīng)具有設(shè)計(jì)資格，設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，設(shè)計(jì)責(zé)任人員應(yīng)履行了確認(rèn)手續(xù)。抽查了試安裝產(chǎn)品的的設(shè)計(jì)文件，符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定。符合要

25、求材料、零部件控制16程序文件(管理制度)材料(零部件）控制程序文件(管理制度)的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。在質(zhì)量保證手冊(cè)第6章“材料、零部件控制” “材料、零部件控制程序”中有規(guī)定。符合要求17采購(gòu)控制審查采購(gòu)控制是否符合以下要求：1、原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；2、分供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照質(zhì)量保證體系文件規(guī)定實(shí)施，對(duì)壓力容器元件分供方的制造許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等進(jìn)行了評(píng)價(jià)；3、采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按照程序經(jīng)責(zé)任人審批、簽字確認(rèn)。審查采購(gòu)控制：1原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內(nèi)；2 、有合格供方；評(píng)價(jià)符合要求；行政許可要求的產(chǎn)品的評(píng)

26、價(jià):已得到確認(rèn)；3 、抽查1份采購(gòu)合同、1份采購(gòu)計(jì)劃:合同和采購(gòu)計(jì)劃已經(jīng)審批、簽字確認(rèn)符合體系文件規(guī)定。符合要求18材料控制材料控制應(yīng)符合以下要求：1、材料、零部件的驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量得到有效控制；2、材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；3、材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；4、發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。材料、零部件的驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn)):1、能夠按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行驗(yàn)收；2、材料責(zé)任人能夠履行職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))質(zhì)量能

27、夠得到有效控制；3、材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；4、材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；5、抽查試安裝產(chǎn)品未發(fā)生材料代用。符合要求作業(yè)(工藝)控制19程序文件(管理制度)工藝控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第7章“作業(yè)（工藝）控制”和程序文件“安裝工藝控制程序”中規(guī)定了：通用或者專(zhuān)用工藝文件制定的條件和原則要求；作業(yè)(工藝)紀(jì)律檢查等內(nèi)容；符合要求20作業(yè)（工藝）控制抽查壓力容器的安全性能，查閱壓力容器制造的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、壓力容器檔案

28、等，抽查制造現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。作業(yè)（工藝）文件的數(shù)量?jī)?nèi)容滿(mǎn)足制造要求；抽查試安裝產(chǎn)品施工方案、工藝文件基本符合要求。該產(chǎn)品的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等執(zhí)行情況符合相關(guān)要求。符合要求21工裝模具控制查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。工裝模具臺(tái)帳記錄資料齊全；在用的工裝模具能夠執(zhí)行管理規(guī)定。符合要求焊接控制22程序文件(管理制度)焊接控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)

29、容應(yīng)符合相關(guān)要求。在在質(zhì)量保證手冊(cè)第8章：“焊接控制”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010 “焊接控制程序”中規(guī)定了控制范圍、程序、內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求23焊接人員管理焊接人員管理應(yīng)符合以下要求：1、建立了焊接人員檔案并妥善保存；2、焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；3、焊接人員標(biāo)識(shí)清晰（根據(jù)實(shí)際情況焊接人員標(biāo)識(shí)可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；4、焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。1 、抽查2份焊接人員檔案，內(nèi)容基本齊全。2 、焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄齊全；焊接人員標(biāo)識(shí)符合要求。3、抽查試安裝產(chǎn)品的質(zhì)量檔案。檢查焊接人員資格和施焊記錄基本

30、符合要求，焊接人員施焊項(xiàng)目合格有效。4、焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。符合要求24焊接材料控制審查焊接材料控制是否符合以下要求：1、焊接材料的儲(chǔ)存條件滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定；2、焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；3、焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。1 、焊接材料的儲(chǔ)存庫(kù)房條件能夠滿(mǎn)足要求。2 、焊接材料烘干保溫設(shè)備3臺(tái)，符合要求；3 、抽查試安裝產(chǎn)品所用焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理，其管理情況符合相關(guān)規(guī)定。符合要求25焊接工藝評(píng)定及焊接工藝焊接工藝評(píng)定及焊接工藝應(yīng)符合以下要求：1、焊接工藝指導(dǎo)書(shū)、焊接工藝評(píng)定報(bào)

31、告、焊接工藝卡應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；2、焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)應(yīng)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋壓力容器制造焊接所需要的焊接工藝； 3、焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改應(yīng)符合相關(guān)的規(guī)定。完成焊接工藝評(píng)定4項(xiàng)1、焊接工藝評(píng)定報(bào)告由單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。2 、焊接工藝評(píng)定的程序、檢驗(yàn)檢測(cè)符合要求；焊接工藝評(píng)定試樣的保管符合要求；3 、抽查試安裝產(chǎn)品的焊接工藝評(píng)定項(xiàng)目、數(shù)量、方法覆蓋壓力容器安裝焊接所需要的焊接工藝； 焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合要求。符合要求26焊接過(guò)程控

32、制審查是否符合以下要求：1、現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄應(yīng)規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；2、焊接設(shè)備應(yīng)完好，滿(mǎn)足施焊要求；3、應(yīng)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；4、焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，應(yīng)按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，應(yīng)按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。5、焊接試板應(yīng)滿(mǎn)足相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要求1、抽查試安裝產(chǎn)品檔案。在執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄規(guī)范、完整齊全。2 、焊接設(shè)備完好，滿(mǎn)足施焊要求；3 、已經(jīng)對(duì)焊接質(zhì)量數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并有記錄。4、焊縫返修及母材缺陷補(bǔ)焊：無(wú)5、無(wú)要求。符合要求熱處理控制

33、27熱處理控制程序文件（管理制度）熱處理控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的熱處理質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。已制定熱處理控制要素；制定熱處理管理制度1個(gè)控制范圍、程序、內(nèi)容符合相關(guān)要求符合要求28熱處理工藝和過(guò)程控制熱處理工藝和過(guò)程控制應(yīng)符合如下要求：1、熱處理工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、使用、發(fā)放等符合質(zhì)量保證體系文件規(guī)定，熱處理記錄、報(bào)告符合相關(guān)要求；2、熱處理設(shè)備、測(cè)溫裝置、熱處理溫度自動(dòng)記錄裝置符合相關(guān)要求；3、熱處理溫度自動(dòng)記錄上注明了熱處理爐號(hào)、工件號(hào)/產(chǎn)品編號(hào)、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字確認(rèn)。抽查試安裝產(chǎn)品無(wú)熱處理要求。符合要求29熱

34、處理分包控制熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，包方的質(zhì)量控制應(yīng)符合以下要求：對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告；熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。無(wú)分包。符合要求無(wú)損檢測(cè)控制無(wú)損檢測(cè)控制30無(wú)損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）無(wú)損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的無(wú)損檢測(cè)控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。已編制了無(wú)損檢測(cè)控制要素。編

35、制無(wú)損檢測(cè)管理制度2個(gè)，文件編號(hào)：Q/SDTC-RQCX-2010控制范圍、程序、內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求31無(wú)損檢測(cè)人員管理無(wú)損檢測(cè)人員的管理（包括無(wú)損檢測(cè)人員培訓(xùn)、考核、資格證書(shū)、持證項(xiàng)目的管理，無(wú)損檢測(cè)人員的職責(zé)、權(quán)限等）應(yīng)符合相應(yīng)規(guī)定。無(wú)損檢測(cè)人員的管理及無(wú)損檢測(cè)人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄等符合相應(yīng)規(guī)定。符合要求32無(wú)損檢測(cè)工藝無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專(zhuān)用工藝及其執(zhí)行情況應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。無(wú)損檢測(cè)分包。符合要求33無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制應(yīng)符合以下要求：1、無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；2、不合格部位的復(fù)驗(yàn)檢測(cè)方法、擴(kuò)探數(shù)量

36、、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3、射線(xiàn)檢測(cè)底片的保管、UT試塊的保管符合相關(guān)規(guī)定；4、在無(wú)損檢測(cè)過(guò)程中按照無(wú)損檢測(cè)工藝文件的規(guī)定進(jìn)行操作；5、無(wú)損檢測(cè)設(shè)備及器材管理符合相關(guān)規(guī)定。抽查試安裝產(chǎn)品無(wú)無(wú)損檢測(cè)要求。符合要求34無(wú)損檢測(cè)報(bào)告壓力容器制造的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查應(yīng)符合如下要求：1、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線(xiàn)檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；2、采用的無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；3、射線(xiàn)檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求。抽查試安裝產(chǎn)品無(wú)無(wú)損檢測(cè)要求。符合要求35無(wú)損檢測(cè)分包控制申請(qǐng)單位無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)時(shí)，審查是否符合以下要求：1、對(duì)無(wú)損檢測(cè)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出

37、具了評(píng)價(jià)報(bào)告；2、分包方核準(zhǔn)的無(wú)損檢測(cè)項(xiàng)目范圍、無(wú)損檢測(cè)人員資格滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定； 3、分包方出具的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；4、無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人員對(duì)無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。無(wú)損檢測(cè)工作由分包方承擔(dān)；分包單位名稱(chēng)：山東同新檢測(cè)工程有限公司（分包單位資質(zhì)：RT、UT、MT、PT、ET；證書(shū)編號(hào)：TS7310038-2011）簽署了分包合同（協(xié)議）；對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并出具了評(píng)價(jià)報(bào)告；分包方出具無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；均由無(wú)損檢測(cè)責(zé)任人對(duì)分包方出具的記錄、報(bào)告進(jìn)行審查確認(rèn)。符合要求理化檢驗(yàn)控制36理化檢驗(yàn)控制程序文件理化檢驗(yàn)控制程序文件（

38、管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。已制定理化檢驗(yàn)控制要素并作了相應(yīng)規(guī)定；制定理化檢驗(yàn)管理制度1個(gè)，抽查文件編號(hào)：Q/SDTC-RQCX-2010、內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求37理化檢驗(yàn)過(guò)程控制壓力容器制造理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告，理化檢驗(yàn)過(guò)程控制，應(yīng)符合以下要求： 1、選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；2、理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；3、理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有效的試樣檢測(cè)手段；4、理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。1、抽查試安裝產(chǎn)品無(wú)理化檢驗(yàn)要求。符合要

39、求38理化檢驗(yàn)分包控制申請(qǐng)單位理化檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)時(shí)，理化檢驗(yàn)分包控制應(yīng)符合以下要求： 1、申請(qǐng)單位對(duì)理化檢驗(yàn)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具分包方評(píng)價(jià)報(bào)告；2、分包方所具備的理化檢驗(yàn)?zāi)芰M(mǎn)足受理的許可項(xiàng)目要求； 3、分包方出具的理化檢驗(yàn)報(bào)告符合相關(guān)規(guī)定，理化檢驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)分包方理化檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。理化化學(xué)檢驗(yàn)由分包方承擔(dān)分包單位名稱(chēng)：淄博市理化檢測(cè)中心簽署了分包合同（協(xié)議）；對(duì)分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并出具了評(píng)價(jià)報(bào)告；檢驗(yàn)?zāi)芰M(mǎn)足受理的許可項(xiàng)目要求；符合要求檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制39程序文件(管理制度)檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制

40、范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第11章“檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制”及程序文件Q/SDTC-RQCX-2010 “檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序”中規(guī)定了控制范圍、程序、內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求40過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制應(yīng)否符合以下要求：1、質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；2、各類(lèi)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。1、試安裝產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，能夠按要求全部進(jìn)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)的項(xiàng)目與數(shù)量；2、檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求。符合要求41最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝規(guī)定，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論應(yīng)滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)

41、定。最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)?zāi)軌驁?zhí)行工藝規(guī)定要求，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿(mǎn)足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。符合要求42檢驗(yàn)試驗(yàn)條件控制檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置應(yīng)符合以下要求：1、檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；2、檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求。檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、工裝能夠滿(mǎn)足檢驗(yàn)試驗(yàn)要求；所用儀器、儀表經(jīng)檢定，校準(zhǔn)合格；檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、安全防護(hù)滿(mǎn)足要求。符合要求43檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)應(yīng)符合質(zhì)量體系文件規(guī)定?，F(xiàn)場(chǎng)巡視檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)，符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。符合要求44檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告檢驗(yàn)

42、與試驗(yàn)記錄和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；2、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；4、檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。1、檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目：齊全；2、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；4、檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。符合要求設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制45程序文件(管理制度)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

43、體系文件所規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容審查應(yīng)符合相關(guān)要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第13章“設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制”和程序文件“設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置管理程序”中規(guī)定了控制范圍、程序、內(nèi)容符合相關(guān)要求。符合要求46設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置檔案管理設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置應(yīng)符合以下要求：1、建立了設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案規(guī)范、完整齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；2、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3、按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。1、審查設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，校準(zhǔn)記錄、報(bào)告,并與實(shí)物對(duì)照,設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、

44、檔案與實(shí)物一致，2、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了檢定校準(zhǔn),有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)。3、設(shè)備維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。符合要求47設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：1、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定；2、屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。1、設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合要求；2、屬于法定檢驗(yàn)的設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置進(jìn)行了檢定校準(zhǔn),有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告。符合要求不合格品（項(xiàng)）控制48程序文件(管理制度)不合格品（項(xiàng)）控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件的控制范圍、程

45、序、內(nèi)容應(yīng)符合規(guī)定。在質(zhì)量保證手冊(cè)第14章“不合格品（項(xiàng)）控制”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010 “不合格品控制程序”中規(guī)定了相應(yīng)的要求。符合要求49不合格品（項(xiàng)）控制不合格品（項(xiàng)）控制應(yīng)符合以下要求：1、不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；2、對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置；3、不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行了檢驗(yàn)；4、糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序要求，糾正措施合理、有效。1試安裝產(chǎn)品未發(fā)生不合格項(xiàng)。符合要求質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制50控制文件(管理制度)質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件的控制范圍、程序、內(nèi)

46、容應(yīng)符合要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第15章“質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010中規(guī)定了相關(guān)控制要求。符合要求51質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施審查質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況應(yīng)符合以下要求：1、質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；2、按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取了有效的糾正措施；3、對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；4、有效實(shí)施了用戶(hù)服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶(hù)提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相應(yīng)的責(zé)任人員。1、質(zhì)量信息記錄、分析、反饋、處理: 符合相關(guān)規(guī)定，糾正措施有效。2、按照體系文件的規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核:制訂了內(nèi)部審核計(jì)劃；出具內(nèi)審報(bào)告

47、；糾正措施有效。3、對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率: 定期進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施； 4、對(duì)服務(wù)用戶(hù)提出的質(zhì)量問(wèn)題:處理及時(shí)，有用戶(hù)簽字反饋記錄。符合要求人員培訓(xùn)、考核和管理52人員培訓(xùn)制度人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第16章“人員培訓(xùn)、考核及其管理”和程序文件Q/SDTC-RQCX-2010 “人力資源管理程序”中規(guī)定了相關(guān)控制要求。符合要求53人員培訓(xùn)實(shí)施人員培訓(xùn)實(shí)施應(yīng)符合以下要求： 1、制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；2、建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；3、規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘

48、用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。1、制定并實(shí)施了人員培訓(xùn)計(jì)劃；相關(guān)人員培訓(xùn)、考核記錄入檔；2、建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；3制訂了相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出規(guī)定，實(shí)施有效。符合要求執(zhí)行特種設(shè)備許可制度54執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。在質(zhì)量保證手冊(cè)第17章“執(zhí)行特種設(shè)備許可制度”中規(guī)定了相關(guān)控制要求。但是缺少缺少對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢意見(jiàn)通知書(shū)的處理規(guī)定。需要整改55許可制度的執(zhí)行許可制度的執(zhí)行情況應(yīng)符合以下要求：1、遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有發(fā)生違反

49、特種設(shè)備許可制度的行為；2、接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查，接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；3、向用戶(hù)提供的設(shè)備質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；5、特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱(chēng)、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，及時(shí)辦理變更申請(qǐng)；6、按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修的相關(guān)信息；7、特種設(shè)備制造許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。1、持證期間遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，能夠接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查；2、能夠接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；未發(fā)現(xiàn)超許可項(xiàng)目制造的問(wèn)題。3、能向用戶(hù)提供設(shè)備的質(zhì)量證明文件；4、特種設(shè)備許可情況未發(fā)生變更；5、能夠向/檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供壓力

50、容器制造的相關(guān)信息；6、特種設(shè)備設(shè)備許可證的使用、保管妥當(dāng)；未發(fā)現(xiàn)超許可項(xiàng)目制造的問(wèn)題。符合要求注：1、評(píng)審結(jié)論欄目中，應(yīng)填寫(xiě)：符合要求，需要整改，不符合。2、審查情況應(yīng)在“評(píng)審情況及存在問(wèn)題”中描述。主要問(wèn)題：1、執(zhí)行特種設(shè)備許可制度中缺少對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢意見(jiàn)通知書(shū)的處理規(guī)定。（三）壓力容器安裝(改造、維修)質(zhì)量的評(píng)審序號(hào)評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況及存在問(wèn)題評(píng)審結(jié)論1安裝工程中質(zhì)量體系運(yùn)轉(zhuǎn)情況1.1告知辦理情況1.2是否實(shí)施壓力容器安裝（改造、維修）監(jiān)督檢驗(yàn)；對(duì)監(jiān)檢人員提出問(wèn)題的處理及反饋情況。1.3現(xiàn)場(chǎng)施工組織機(jī)構(gòu)是否合理，責(zé)任人員資格是否符合要求。1.4現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系

51、文件、工藝文件是否滿(mǎn)足要求，是否嚴(yán)格執(zhí)行圖紙資料審查、開(kāi)箱驗(yàn)收等制度。1.5質(zhì)量體系文件規(guī)定的責(zé)任人員到位履行相應(yīng)職責(zé)情況。1.6特種作業(yè)人員持證上崗情況（重點(diǎn)檢查焊工及無(wú)損檢測(cè)人員等）。1.7設(shè)計(jì)變更審批情況；1.8設(shè)備管理及設(shè)備能力是否滿(mǎn)足施工要求。1.9檢驗(yàn)、測(cè)量試驗(yàn)設(shè)備儀器是否按期校驗(yàn)。1.10抽查現(xiàn)場(chǎng)壓力容器安裝（改造、維修）主要受壓元件、材料驗(yàn)收、保管（存放、標(biāo)識(shí)）、發(fā)放等記錄是否符合要求。1.11不合格品的處置是否合理。1.12過(guò)程檢驗(yàn)記錄的填寫(xiě)、簽發(fā)是否符合要求。1.13單位環(huán)境及現(xiàn)場(chǎng)安裝條件和文明施工情況。現(xiàn)場(chǎng)施工安全措施。1、告知單編號(hào)：TC2011-002。2、由山東省特

52、種設(shè)備檢驗(yàn)研究院淄博分院監(jiān)督檢驗(yàn)并出具的壓力容器安裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，編號(hào)：ZBRAY20110318。3、已編制了設(shè)備安裝施工方案，現(xiàn)場(chǎng)施工組織機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，責(zé)任人員資格符合要求。4、現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量體系文件、工藝文件滿(mǎn)足要求，執(zhí)行圖紙資料審查、開(kāi)箱驗(yàn)收等制度，均有記錄。5、質(zhì)量體系文件規(guī)定的責(zé)任人員均能到位履行相應(yīng)職責(zé)。6、焊接作業(yè)人員持證上崗情況，無(wú)損檢測(cè)分包。7、無(wú)設(shè)計(jì)變更。8、設(shè)備管理及設(shè)備能力滿(mǎn)足施工要求。9、檢驗(yàn)、測(cè)量試驗(yàn)設(shè)備儀器已經(jīng)按期校驗(yàn)。10、現(xiàn)場(chǎng)壓力容器安裝材料驗(yàn)收、保管（存放、標(biāo)識(shí)）、發(fā)放等記錄符合要求。11、未發(fā)生不合格品。12、過(guò)程檢驗(yàn)記錄的填寫(xiě)、簽發(fā)符合要求。13、環(huán)境及現(xiàn)場(chǎng)安裝條件、施工安全措施符合要求。未