2021證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)答案

1、 3/32021證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)答案 2021證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)答案 C20014S全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行制度解讀 1、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身()以及進(jìn)入精選層后的持續(xù)監(jiān)管要求等，審慎選擇進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。 A.財(cái)務(wù)狀況 B.公司治理特點(diǎn) C.發(fā)展階段 答案：ABC 2、發(fā)行人最近一年(期)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)較報(bào)告期可比期間最高值下滑幅度超過()，如無充分證據(jù)或其他特殊原因，一般應(yīng)認(rèn)定對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大不利影響。 A.60% B.50% C.40% 答案：B 3、發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)模式控制在合理范圍。 答案：正確 4、發(fā)行人選擇第三套標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入精選層的，其最近一年

2、營(yíng)業(yè)收入應(yīng)主要源于前期研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化。 答案：正確 5、發(fā)行人應(yīng)審慎制定研發(fā)支出資本化的標(biāo)準(zhǔn)，并在報(bào)告期內(nèi)保持一致。 答案：正確 C20015S全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則解讀 1、以下屬于保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的有()。 A.事前審閱發(fā)行人信息披露資料等文件 B.督促發(fā)行人履行信披義務(wù) C.募集資金使用督導(dǎo) 答案：ABC 2、新三板保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期限為股票公開發(fā)行完成后當(dāng)年剩余時(shí)間及其后()個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 A.1 B.2 C.3 答案：C 3、新三板保薦業(yè)務(wù)采取行政監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管機(jī)制。 答案：正確 4、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)新三板保薦業(yè)務(wù)可采取現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查等措施。 答案

3、：正確 5、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)控人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)工作并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 答案：正確 C20016S全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)制度解讀 1、股票公開發(fā)行并掛牌的發(fā)行人和主承銷商可采用超額配售選擇權(quán)，超額配售的股份不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的()。 A.15% B.20% C.25% 答案：A 2、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行承銷業(yè)務(wù)規(guī)則的制訂基本原則包括()。 A.立足中小企業(yè)需求與新三板實(shí)際 B.強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制，引導(dǎo)合理定價(jià) C.加強(qiáng)投資者保護(hù)，促進(jìn)市場(chǎng)公平 D.強(qiáng)化承銷過程監(jiān)管，保障市場(chǎng)秩序 答案：ABCD 3、股票公開發(fā)行并掛牌網(wǎng)下有效申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，可以向網(wǎng)

4、上回?fù)堋?答案：錯(cuò)誤 4、網(wǎng)下發(fā)行與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行，投資者可以同時(shí)參與。 答案：錯(cuò)誤 5、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露價(jià)格確定機(jī)制。 答案：錯(cuò)誤 C20017S全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)定向發(fā)行規(guī)則解讀 1、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在對(duì)定向發(fā)行規(guī)則體系的修訂過程正堅(jiān)持以下哪些原則? A.提高融資效率，降低融資成本，著力解決市場(chǎng)痛點(diǎn)問題 B.堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向，借鑒注冊(cè)制理念 C.堅(jiān)持以信息披露為中心，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 答案：ABC 2、為進(jìn)一步提高定向發(fā)行制度靈活性，滿足部分企業(yè)大額融資需求，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，公眾公司辦法取消單次新增股東不超過()人的限制。 A.100 B.50 C.35 答案：C 3、新三板市場(chǎng)在緩解

5、中小企業(yè)融資難、融資貴問題，促進(jìn)中小企業(yè)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)利用資本市場(chǎng)融資發(fā)展，完善直接融資體系等方面發(fā)揮了積極作用。 答案：正確 4、發(fā)行人董事會(huì)審議定向發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)不存在尚未完成的普通股/優(yōu)先股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行、重大資產(chǎn)重組和股份回購(gòu)事宜。 答案：正確 5、發(fā)行人在申請(qǐng)其股票掛牌的同時(shí)，可以申請(qǐng)定向發(fā)行股票。 答案：正確 C20006S我國(guó)證券市場(chǎng)的法治建設(shè)和從業(yè)人員的法治意識(shí) 1、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法第一百八十條，犯【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得()罰金。 A.一倍以上五倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.三倍以上五倍以下

6、D.五倍以上十倍以下 答案：A 2、我國(guó)第一部證券法于哪一年公布()。 A.1997年 B.1998年 C.1999年 D.2003年 答案：B 3、()又稱搶先交易，是指證券公司、證券咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)中介機(jī)構(gòu)及其工作人員，買賣或者持有相關(guān)證券，并對(duì)該證券或其發(fā)行人、上市公司公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，以便通過期待的市場(chǎng)波動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)利益的行為。 A.股市黑嘴 B.老鼠倉(cāng) C.搶帽子 D.薦股 答案：C 4、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法第一百八十二條【操縱證券、期貨市場(chǎng)罪】，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，()，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，()，并處罰金。 A.處三年以下有期徒刑或者拘役 B.處三年以上五年以下有期徒刑 C.處五年以下有期徒刑或者拘役 D.處五年以上十年以下有期徒刑 答案：CD