2021年檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審全套資料(含檢查表)

1、 13/132021年檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)內(nèi)審全套資料(含檢查表) 2017年* 月內(nèi)部審核計(jì)劃 受控編號(hào)：* 共頁(yè)第頁(yè) 審核目的： 本次內(nèi)審重點(diǎn)檢查公司2016年檢驗(yàn)檢測(cè)質(zhì)量活動(dòng)的運(yùn)行情況是否符合本公司管理體系的要求，是否符合檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則要求。 審核范圍： 適用于本公司與申請(qǐng)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目有關(guān)的所有場(chǎng)所；與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有部門；以及與本試驗(yàn)室有關(guān)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法及檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則的所有相關(guān)內(nèi)容。 審核依據(jù)： 實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法、質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、設(shè)備操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)實(shí)施細(xì)則、設(shè)備自校方法、設(shè)備維護(hù)方法等；適用的法律、法規(guī)

2、；客戶的要求、標(biāo)書、合同、投訴等。 審核時(shí)間：本次審核為集中式審核，計(jì)劃審核時(shí)間為2016年11月21號(hào)至23號(hào) 審核組成員：本次評(píng)審組共有*人組成。 組長(zhǎng)：* 組員：*、*、*、*、*。 計(jì)劃安排 實(shí)施項(xiàng)目及要點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間負(fù)責(zé)人協(xié)助人 內(nèi)部審核策劃準(zhǔn)備 （制定計(jì)劃、編制表格） * * 各內(nèi)審員內(nèi)審實(shí)施* * 各內(nèi)審組成員不合格項(xiàng)糾正* * 檢測(cè)員 跟蹤審核驗(yàn)證* * 各內(nèi)審組成員 開展管理評(píng)審* 總經(jīng)理各內(nèi)審員及科室負(fù)責(zé)人 編制： 日期：2016年*月 *日審批： 日期：2016年 *月*日 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表 受控編號(hào)：* 共2頁(yè)第1頁(yè) *質(zhì)量檢測(cè)有限公司 *（*）第*號(hào) 實(shí)驗(yàn)室各科室： 根

3、據(jù)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則和本實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量體系計(jì)劃的安排，擬于2016年*月*日至*日進(jìn)行2016年度*月份內(nèi)部質(zhì)量體系審核。現(xiàn)將內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃發(fā)給你們，請(qǐng)按照計(jì)劃表內(nèi)容結(jié)合質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、記錄、報(bào)告等體系資料做好準(zhǔn)備，迎接內(nèi)審。 審核目的：審核2016年本公司的檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)是否符合本公司質(zhì)量管理體系的要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)、有效的運(yùn)行，并為質(zhì)量體系的改進(jìn)提供依據(jù)。 審核要求：采用集中式審核，要求實(shí)事求是、不徇私舞弊、做到嚴(yán)格、公正、客觀。 審核范圍：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則各要素涉及的實(shí)驗(yàn)室各部門。 審核依據(jù)：檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則，質(zhì)量體系文件【例如：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件】，相

4、關(guān)法律、法規(guī)和試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。 審核時(shí)間：2016年*月*日至*日 審核組：組長(zhǎng)：* 審核組成員：*（技術(shù)負(fù)責(zé)人、*）、*（檢測(cè)一室主任、內(nèi)審員、監(jiān)督員）、*（檢測(cè)二室主任、內(nèi)審員、監(jiān)督員）、*（業(yè)務(wù)室主任、內(nèi)審員）、*（內(nèi)審員）。 首、末次會(huì)議參加人員：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、各科室負(fù)責(zé)人、辦公室成員、設(shè)備管理員、內(nèi)審組成員。 受控編號(hào)：* 共2頁(yè)第2頁(yè)審核日程表： 日程審核部門審核要素審核組審核地點(diǎn)備注 11月21日8：309:00 首次會(huì)議/ 審核組全體公司會(huì)議室不超過(guò) 30min 11月21日9：0011:45 實(shí)驗(yàn)室總經(jīng) 理；技術(shù)負(fù) 責(zé)人； 質(zhì)量負(fù)責(zé) 人； 綜合辦公室 4.1 （4.1.

5、14.1.5）； 4.2 （4.2.14.2.7）； 4.5 （4.5.14.5.27） 4.6 * 公司會(huì)議室/ 11月21日13:3016:30 檢測(cè)一室4.3 （4.3.14.3.4）； 4.4 （4.4.14.4.6）； 4.5 （4.5.14.5.27） * 公司會(huì)議室、 檢測(cè)一室所 涉及到的檢 測(cè)活動(dòng)范圍。 / 11月21日13:3016:30 檢測(cè)二室4.3 （4.3.14.3.4）； 4.4 （4.4.14.4.6）； 4.5 （4.5.14.5.27） * 公司會(huì)議室、 檢測(cè)二室所 涉及到的檢 測(cè)活動(dòng)范圍。 / 11月22日8：3011:45 檢測(cè)三室4.3 （4.3.14.

6、3.4）； 4.4 （4.4.14.4.6）； 4.5 （4.5.14.5.27） * 公司會(huì)議室、 檢測(cè)三室所 涉及到的檢 測(cè)活動(dòng)范圍。 / 11月22日8：3011:45 業(yè)務(wù)室4.3 （4.3.14.3.4）； 4.4 （4.4.14.4.6）； 4.5 （4.5.14.5.27） * 公司會(huì)議室、 業(yè)務(wù)室室所 涉及到的檢 測(cè)活動(dòng)范圍。 包括樣 品室、檔 案室等。 11月22日13：3016:30 審核小組活 動(dòng) / 審核組全體 本公司質(zhì)量 體系覆蓋范 圍 討論、匯 總等 11月23日8：3011:45 末次會(huì)議/ 審核組全體公司會(huì)議室說(shuō)明 編制：審批：日期：2016年11月15日 會(huì)議

7、記錄 受控編號(hào)：* 共頁(yè)第頁(yè) 會(huì)議議題2016年*月內(nèi)審末次會(huì)議 時(shí)間2016年*月*日地點(diǎn)*會(huì)議室 主持人陳志敏記錄人* 會(huì)議概要： 2017年*月*日，按照本次內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核的計(jì)劃安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人*組織在公司會(huì)議室召開了內(nèi)部審核末次會(huì)議。 首先，由各內(nèi)審組就審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)匯報(bào)。 其次，通過(guò)審核小組對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的匯報(bào)，質(zhì)量負(fù)責(zé)人與審核組成員進(jìn)行了交流溝通，通過(guò)交流溝通找出問(wèn)題的根本所在，制定糾正措施，規(guī)定糾正完成的時(shí)間。 最后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)本次內(nèi)審工作進(jìn)行了總結(jié)發(fā)言：“通過(guò)本次內(nèi)審檢查發(fā)現(xiàn)，2016年公司管理體系文件改版，公司的管理體系運(yùn)行基本符合管理體系的要求。

8、本次建材燃燒性能擴(kuò)項(xiàng)前的準(zhǔn)備工作基本完善，人員設(shè)備及檢測(cè)能力達(dá)到了擴(kuò)項(xiàng)的準(zhǔn)備要求，同時(shí)通過(guò)本次內(nèi)審，暴露出公司質(zhì)量管理在程序和細(xì)節(jié)方面以及檢測(cè)人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)的掌握方面還存在一些不足，需要過(guò)后各科室負(fù)責(zé)人對(duì)本科室的質(zhì)量管理中的程序控制以及檢測(cè)技術(shù)提高方面進(jìn)行培訓(xùn)提高，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，避免同類錯(cuò)誤連續(xù)發(fā)生。本次內(nèi)審基本達(dá)到了計(jì)劃的目的，要求各科室根據(jù)本次內(nèi)審組制定的糾正措施，抓緊時(shí)間進(jìn)行整改，所有不符合項(xiàng)要求在3天內(nèi)整改完成，整改過(guò)程中要擴(kuò)大同類問(wèn)題所在區(qū)域的檢查范圍，避免連續(xù)性同類錯(cuò)誤的出現(xiàn)”。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布本次內(nèi)審結(jié)束！ 會(huì)議概要欄不夠記錄時(shí)，可添加附頁(yè)。 會(huì)議記錄 受控編號(hào)：* 共頁(yè)第頁(yè) 會(huì)議

9、議題2016年*月內(nèi)審首次會(huì)議 時(shí)間2016年*月*日地點(diǎn)*會(huì)議室 主持人* 記錄人* 會(huì)議概要： 2016年*月* 日，按照公司內(nèi)部管理體系審核的安排，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人牽頭組織召開了內(nèi)部審核會(huì)議： 首先由質(zhì)量負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)審的一些問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。 1內(nèi)審的目的之一是要發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決問(wèn)題，各部門應(yīng)正確對(duì)待審核中發(fā)現(xiàn)的不合格，不要藏著掖著，同時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格要各部門間舉一反三進(jìn)行檢查及整改。 2內(nèi)審組成員對(duì)內(nèi)審?fù)ㄖ陀?jì)劃中的不明確之處由質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行了說(shuō)明。 3按照內(nèi)審計(jì)劃的安排，對(duì)審核組成員進(jìn)行了分組，公布了內(nèi)審的計(jì)劃時(shí)間。 4公布了末次會(huì)議的時(shí)間和參會(huì)人員。 其次：質(zhì)量負(fù)責(zé)人按照內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃的安

10、排，落實(shí)了內(nèi)部人員的配合，辦公設(shè)施的檢查配備等內(nèi)審所需資源。 最后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人宣布首次會(huì)議結(jié)束，各小組展開審核工作。 * 2016年 *月 *日 內(nèi)審首(末)次會(huì)議簽到表受控編號(hào)：* 共頁(yè)第頁(yè) 首次會(huì)議 會(huì)議時(shí)間： 2017 年* 月 * 日 末次會(huì)議 會(huì)議時(shí)間： 2017年 * 月 *日 參加人員職務(wù)簽名參加人員職務(wù)簽名* 總經(jīng)理* 總經(jīng)理 質(zhì)量負(fù)責(zé)人檢測(cè)一室主任 監(jiān)督員 內(nèi)審員 質(zhì)量負(fù)責(zé)人檢測(cè)一室主任 監(jiān)督員 內(nèi)審員 技術(shù)負(fù)責(zé)人內(nèi)審員技術(shù)負(fù)責(zé)人內(nèi)審員 檢測(cè)一室副主 任 內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測(cè)一室副主 任 內(nèi)審員、監(jiān)督 員 檢測(cè)二室主任內(nèi)審員、監(jiān)督員檢測(cè)二室主任內(nèi)審員、監(jiān)督 員 檢測(cè)三室主任 監(jiān)

11、督員檢測(cè)三室主任 監(jiān)督員 業(yè)務(wù)室主任內(nèi)審員業(yè)務(wù)室主任內(nèi)審員 設(shè)備管理員監(jiān)督員設(shè)備管理員監(jiān)督員 樣品管理員內(nèi)審員樣品管理員內(nèi)審員 檔案管理員檔案管理員辦公室辦公室辦公室辦公室 符合 符合 不符合不適用 4.1 依法成立并能夠承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或者其他組織 4.1.1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)或者其所在的組織應(yīng)有明確的法律 地位，對(duì)其出具的檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果負(fù)責(zé)，并 承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 不具備獨(dú)立法人資格的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)所在法 人單位授權(quán)。 查：有效的法律地位文件：事業(yè)法人是否有法 定主管部門的批建文件； 查：承擔(dān)法律責(zé)任的承諾。 查：獨(dú)立行文、獨(dú)立賬目、獨(dú)立開展檢驗(yàn)檢測(cè) 工作、獨(dú)立核算。 符合/ /

12、/ （1）經(jīng)查看，實(shí)驗(yàn)室營(yíng)業(yè) 執(zhí)照、資質(zhì)證書等文件齊 全,。（2）有效法人授權(quán)書 聲明等完整齊全（3）賬目 獨(dú)立。 4.1.2 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)明確其組織結(jié)構(gòu)及質(zhì)量管理、技 術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系。 查：有無(wú)組織機(jī)構(gòu)框圖、質(zhì)量職能分配表、質(zhì) 量保證框圖。（組織機(jī)構(gòu)框圖表述是否正確；質(zhì) 量職能分配表是否合理；質(zhì)量保證框圖是否明 確，技術(shù)管理和行政管理之間的關(guān)系是否明確） 符合/ / / （1）查看相關(guān)圖表，關(guān)系 表述清晰明確。 4.1.3 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)，應(yīng)遵 守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循客觀獨(dú)立、公 平公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，恪守職業(yè)道德，承擔(dān)社 會(huì)責(zé)任。 查：是否有公正

13、性聲明或承諾及相關(guān)的程序或 制度， 有無(wú)違規(guī)現(xiàn)象（含信用等級(jí)等行業(yè)規(guī)定） 符合/ / / （1）有相關(guān)程序和制度， 有公正性聲明.（2）無(wú)違 規(guī)現(xiàn)象 符合 符合 不符合不適用 4.1.4 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持維護(hù)其公正和誠(chéng)信的 程序。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)不受來(lái)自內(nèi)外部 的、不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)、財(cái)務(wù)和其他方面的壓力和影 響，確保檢驗(yàn)檢測(cè)數(shù)據(jù)、結(jié)果的真實(shí)、客觀、準(zhǔn) 確和可追溯。 若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所在的單位還從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外 的活動(dòng)，應(yīng)識(shí)別并采取措施避免潛在的利益沖突。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)不得使用同時(shí)在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢 測(cè)機(jī)構(gòu)從業(yè)的人員。 查：是否建立了公正性和誠(chéng)實(shí)性程序，能否取 得作用。 查：有公正性和誠(chéng)

14、信的承諾（不受行政和商業(yè) 的、相關(guān)利益的干預(yù)）。是否有制度保證？或有 規(guī)定和相應(yīng)記錄。承諾是否得到有效實(shí)施。 如有從事檢驗(yàn)檢測(cè)以外的活動(dòng)，是否進(jìn)行識(shí)別， 是否有制度、有措施保證不受影響。實(shí)施情況 是否滿足要求。 查：機(jī)構(gòu)人員一覽表，上崗證和檢驗(yàn)檢測(cè)人員 承諾書，人員是否有在兩個(gè)及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī) 構(gòu)從業(yè)的情況。 / 基本 符合 / / （1）查看了程序文件 中相關(guān)程序內(nèi)容；（2）查 看有公正性聲明；（3）經(jīng) 查實(shí)本公司不從事檢驗(yàn)檢 測(cè)以外的活動(dòng)（4）經(jīng)核實(shí) 本公司不存在員工在兩個(gè) 及以上檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)從 業(yè)。（5）檢查中發(fā)現(xiàn)沒(méi)有 檢驗(yàn)檢測(cè)人員承諾書。 4.1.5 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持保護(hù)客戶秘

15、密和所有 權(quán)的程序，該程序應(yīng)包括保護(hù)電子存儲(chǔ)和傳輸結(jié) 果信息的要求。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)對(duì)其在 檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)中所知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和 技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的保 密措施。 查：是否建立了保護(hù)客戶的機(jī)密信息和所有權(quán) 的程序，是否按照保密規(guī)定，做到保護(hù)客戶商 業(yè)或技術(shù)產(chǎn)權(quán)的事項(xiàng)，以保證客戶的利益不被 侵害。 符合/ / / （1）程序文件中建立了相 關(guān)的程序。 4.2 具有與其從事檢驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)相適應(yīng)的檢驗(yàn)檢測(cè)技 術(shù)人員和管理人員。 / 4.2.1 4.2.1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持人員管理程 序，對(duì)人員資格確認(rèn)、任用、授權(quán)和能力保持等 進(jìn)行規(guī)范管理。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)與其人員

16、建立勞查：是否制定人員管理程序文件，對(duì)人員錄用、 任職資格、培訓(xùn)和考核做出規(guī)定。查：機(jī)構(gòu)是 否與使用人員簽訂合同，是否證實(shí)使用建立了 錄用關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系、聘用關(guān)系的人員。 符合/ / / （1）查看了勞動(dòng)合同及崗 位協(xié)議（2）查看了社保和 醫(yī)保（3）查看了程序文件 中的人員管理程序（4）查 看了人員的配備及數(shù)量。 符合 符合 不符合不適用 動(dòng)或錄用關(guān)系，明確技術(shù)人員和管理人員的崗位職責(zé)、任職要求和工作關(guān)系，使其滿足崗位要求并具有所需的權(quán)力和資源，履行建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系的職責(zé)。（查：社保、醫(yī)保） 查：機(jī)構(gòu)是否建立程序，對(duì)人員職責(zé)、任職條件、權(quán)利和相互關(guān)系進(jìn)行規(guī)定。 查：機(jī)構(gòu)是否配

17、置滿足要求的管理人員和技術(shù)人員，他們?cè)诠芾眢w系中是否具有相應(yīng)的權(quán)力和資源，相關(guān)人員數(shù)量是否滿足要求。 4.2.2 4.2.2 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)履行其對(duì)管 理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： 負(fù)責(zé)管理體系的建立和有效運(yùn)行； 確保制定質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)； 確保管理體系要求融入檢驗(yàn)檢測(cè)的全過(guò)程； 確保管理體系所需的資源； 確保管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； 滿足相關(guān)法律法規(guī)要求和客戶要求； 提升客戶滿意度；運(yùn)用過(guò)程方法建立管理體系和 分析風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇； 組織質(zhì)量管理體系的管理評(píng)審。 查：管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，最高管理者履 行全面組織管理體系運(yùn)行和持續(xù)滿足要求的承 諾，包括管理體系變更時(shí)，管理體系文件的編

18、 制、審核、批準(zhǔn)證據(jù)查： 最高管理者是否建立健全溝通機(jī)制，是否有程 序，有哪些溝通的形式，是否有記錄等。 查：最高管理者是否負(fù)責(zé)管理體系的整體運(yùn)作， 發(fā)布或授權(quán)發(fā)布質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并輸入 管理評(píng)審。 查：質(zhì)量手冊(cè)內(nèi)容是否齊全，是否包括質(zhì)量方 針、質(zhì)量目標(biāo)、機(jī)構(gòu)描述、人員職責(zé)、支持性 程序、手冊(cè)管理等。 質(zhì)量方針目標(biāo)是否經(jīng)最高管理者授權(quán)發(fā)布。 最高管理者對(duì)遵循準(zhǔn)則及持續(xù)改進(jìn)管理體系是 否進(jìn)行了承諾。 符合/ / / （1）查看了質(zhì)量手冊(cè)和程 序文件的編制、審核、批 準(zhǔn)、變更批準(zhǔn)等簽字證據(jù) （2）查看程序文件及詢問(wèn) 公司人員，最高管理者經(jīng) 常組織會(huì)議、問(wèn)話、討論、 由員工提意見等溝通形式 （3

19、）有宣貫、內(nèi)審管理評(píng) 審等記錄。 4.2.3 4.2.3 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有中級(jí)及 以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，全面負(fù)責(zé)技 術(shù)運(yùn)作；查：技術(shù)負(fù)責(zé)人任職條件是否在管理體系文件 中予以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。 查：機(jī)構(gòu)是否配置與技術(shù)領(lǐng)域相適應(yīng)的一名或 多名技術(shù)負(fù)責(zé)人組成技術(shù)管理層，全面負(fù)責(zé)技 術(shù)運(yùn)作。 符合/ / / （1）查看了質(zhì)量手冊(cè)的有 關(guān)規(guī)定，任命文件（2）查 看了技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù) 責(zé)人的檔案資料（3）詢問(wèn) 了技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé) 符合 符合 不符合不適用 質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)確保質(zhì)量管理體系得到實(shí)施和保持; 應(yīng)指定關(guān)鍵管理人員的代理人。查：質(zhì)量主管是否可直接與最高管

20、理者溝通， 能保障管理體系的有效運(yùn)行。 查：機(jī)構(gòu)是否配備質(zhì)量主管，該質(zhì)量主管其職 責(zé)和權(quán)利、任職條件是否在管理體系文件中予 以規(guī)定，并有證據(jù)材料證明滿足規(guī)定要求。 查：最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量主管等關(guān) 鍵管理人員是否指定關(guān)鍵管理人員的代理人， 是否有各項(xiàng)工作持續(xù)正常進(jìn)行的證據(jù)材料。 人以及最高管理者。 4.2.4 4.2.4 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的授權(quán)簽字人應(yīng)具有中級(jí)及 以上相關(guān)專業(yè)技術(shù)職稱或同等能力，并經(jīng)資質(zhì)認(rèn) 定部門批準(zhǔn)。非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào) 告或證書。 查：人員技術(shù)檔案，授權(quán)簽字人是否經(jīng)機(jī)構(gòu)提 名，具有中級(jí)以上技術(shù)職稱或同等能力，并現(xiàn) 場(chǎng)考核授權(quán)簽字人是否符合要求。 查：抽查報(bào)告，

21、是否存在非授權(quán)簽字人簽發(fā)檢 驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書的情況。 符合/ / / （1）查看了授權(quán)簽字人 *、*的相關(guān)檔案資 料；（2）每個(gè)檢測(cè)項(xiàng)目抽 查了2至3份報(bào)告的授權(quán) 簽字人情況。 4.2.5 4.2.5 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)抽樣、操作設(shè)備、檢驗(yàn) 檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告或證書以及提出意見和 解釋的人員，依據(jù)相應(yīng)的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng) 驗(yàn)進(jìn)行能力確認(rèn)并持證上崗。 應(yīng)由熟悉檢驗(yàn)檢測(cè)目的、程序、方法和結(jié)果評(píng)價(jià) 的人員，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)人員包括實(shí)習(xí)員工進(jìn)行監(jiān)督。 查：（1）體系文件是否規(guī)定人員或崗位職責(zé)、 任職資格和使用條件等； （2）所有從事抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)、簽發(fā)檢驗(yàn)報(bào)告、 提出意見和解釋以及操作設(shè)備的人員是否有考

22、 核、評(píng)價(jià)合格證據(jù)，是否持上崗證上崗（查： 文件或上崗證）。 查：（1）是否建立了監(jiān)督工作程序； （2）監(jiān)督員的數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域能否覆蓋能力范 圍，是否有任命文件，監(jiān)督員是否符合條件要 求； （3）是否制定了監(jiān)督計(jì)劃，監(jiān)督的重點(diǎn)尤其是 符合/ / / （1）查看了質(zhì)量手冊(cè) 和程序文件中的有關(guān) 規(guī)定；（2）查看了人員的 個(gè)人檔案資料（3）查看了 監(jiān)督的程序、監(jiān)督員的任 命；查看了監(jiān)督的計(jì)劃和 記錄。 符合 符合 不符合不適用在培人員、新上崗人員、結(jié)果不滿意的人員或 操作關(guān)鍵項(xiàng)目的人員是否進(jìn)行了監(jiān)督； （4）人員監(jiān)督計(jì)劃和監(jiān)督活動(dòng)實(shí)施與評(píng)價(jià)記錄 是否真實(shí)、完整。 4.2.6 4.2.6 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)

23、應(yīng)建立和保持人員培訓(xùn)程 序，確定人員的教育和培訓(xùn)目標(biāo)，明確培訓(xùn)需求 和實(shí)施人員培訓(xùn)，并評(píng)價(jià)這些培訓(xùn)活動(dòng)的有效性。 培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)適應(yīng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任 務(wù)。 查：是否制定人員培訓(xùn)和管理程序，是否分析 培訓(xùn)需求和有效實(shí)施培訓(xùn)。 查：（1）是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。 （2）制定的人員培訓(xùn)計(jì)劃是否是否合理，是否 與機(jī)構(gòu)當(dāng)前和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)； 符合/ / / （1）查看了程序文件中的 相關(guān)程序。（2）查看培訓(xùn) 記錄及人員檔案，查看培 訓(xùn)評(píng)價(jià)。（3）查看了2016 年度人員培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn) 需求分析。 4.2.7 4.2.7 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)保留技術(shù)人員的相關(guān)資 格、能力確認(rèn)、授權(quán)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的記

24、錄， 并包含授權(quán)和能力確認(rèn)的日期。 查：機(jī)構(gòu)是否建立健全人員人員技術(shù)檔案，檔 案資料是否齊全。 符合/ / / （1）抽查了5份人員檔案 資料（*、*、*） 的齊全性。 4.3 具有固定的工作場(chǎng)所，工作環(huán)境滿足檢驗(yàn)檢測(cè)要求。 4.3.1 4.3.1 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有滿足相關(guān)法律法規(guī)、 標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范要求的場(chǎng)所，包括固定的、臨 時(shí)的、可移動(dòng)的或多個(gè)地點(diǎn)的場(chǎng)所。 查：管理體系文件是否全覆蓋（固定、離開其 固定設(shè)施和臨時(shí)或移動(dòng)設(shè)施的場(chǎng)所）各類場(chǎng)所。 管理體系的運(yùn)行是否覆蓋到相關(guān)場(chǎng)所。 符合/ / / （1）查看分析了本機(jī)構(gòu)檢 驗(yàn)檢測(cè)場(chǎng)所的符合性，及 體系運(yùn)行是否全覆蓋。 4.3.2 4.3.2

25、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其工作環(huán)境滿足檢驗(yàn) 檢測(cè)的要求。 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)在固定場(chǎng)所以外進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)或抽 樣時(shí)，應(yīng)提出相應(yīng)的控制要求，以確保環(huán)境條件 滿足檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范的要求。 查：現(xiàn)有的設(shè)施和環(huán)境條件是否均有利于檢驗(yàn) 檢測(cè)活動(dòng)的正確實(shí)施；是否滿足標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要 求。 查：在檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)永久設(shè)施以外的場(chǎng)所進(jìn)行 抽樣、檢驗(yàn)檢測(cè)時(shí)，對(duì)環(huán)境條件和設(shè)施的控制 是否作出合理安排，是否有相關(guān)記錄。 符合/ / / （1）分析了本公司設(shè)施和 環(huán)境條件的控制要求（2） 分析了外檢環(huán)境條件的控 制和設(shè)施的要求。（3）查 看了*年*月份環(huán)境條 件記錄和出入庫(kù)記錄。 符合 符合 不符合不適用 4.3.3 4.3.3 檢驗(yàn)檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)或者技術(shù)規(guī)范對(duì)環(huán)境條件有 要求時(shí)或環(huán)境條件影響檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)，應(yīng)監(jiān)測(cè)、 控制和記錄環(huán)境條件。 當(dāng)環(huán)境條件不利于檢驗(yàn)檢測(cè)的開展時(shí)，應(yīng)停止檢 驗(yàn)檢測(cè)活動(dòng)。 查：結(jié)果質(zhì)量有影響的場(chǎng)所是否有監(jiān)測(cè)、控制 等保證設(shè)施，是否進(jìn)行了記錄。 查：當(dāng)環(huán)境條件已經(jīng)危及到檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果時(shí)， 是否