建設(shè)工程索賠的處理(索賠程序)

1、索賠的處理(索賠程序)本章提要：索賠處理是指承包商的索賠管理工作過程，包括索賠機(jī)會(huì)搜尋、索賠理由、索賠事件的影11規(guī)定，必須貫穿在承包商的整個(gè)項(xiàng)目管理系統(tǒng)中。第一節(jié) 索賠工作程序一、索賠工作的特點(diǎn)與工程項(xiàng)目的其它管理工作不同，索賠的處理和解決有如下特點(diǎn)；(l)合同背景，即合同的具體規(guī)定。索賠的處理過程、解決方法、依據(jù)、索賠值的計(jì)算方法都由合同規(guī)定。不同的合同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的定義和規(guī)定，有不同的賠（補(bǔ)）償范圍、條件和方法，則索賠會(huì)有不同的解決結(jié)果，甚至有時(shí)索賠還涉及到適用于合同關(guān)系的法律。能實(shí)事求是地對(duì)待承包商的索賠要求，則索賠比較容易解決；而如果他們其中一人或兩人都不講信譽(yù)，辦事不公正，則索賠

2、很難解決。雖然承包商有將索賠爭(zhēng)執(zhí)遞交仲裁的權(quán)力，但大多數(shù)索賠爭(zhēng)執(zhí)是不能遞交仲裁的，因?yàn)橹俨觅M(fèi)時(shí)、費(fèi)錢、費(fèi)精力。而大多數(shù)索賠數(shù)額較小，不值得仲裁。它們的解決只有靠業(yè)主、工程師和承包商三方協(xié)商。如果業(yè)主和工程師管理水平不高，例如業(yè)主不太精明，工程師也比較平庸，則索賠易于解決；而如果業(yè)主是十分精明的管理專家，或業(yè)主聘請(qǐng)管理公司進(jìn)行合同管理，則通常索賠比較困難。承包商能全面完成合同責(zé)任，嚴(yán)格執(zhí)行合同，不違約；工程管理中沒有失誤行為；有一整套合同監(jiān)督、跟蹤、診斷程序，并嚴(yán)格執(zhí)行這些程序； 有健全有效的文檔管理系統(tǒng)等。有豐富的索賠處理經(jīng)驗(yàn)，注重索賠策略和方法的研究，則更容易取得索賠的成功。（5）合同雙方的

3、關(guān)系。合同雙方關(guān)系密切，業(yè)主對(duì)承包商的工作和工程感到滿意，則索賠易于解決；如果雙方關(guān)系緊張，業(yè)主對(duì)承包商抱著不信任的甚至是敵對(duì)的態(tài)度，則索賠難以解決。果承包商自己放棄索賠機(jī)會(huì)，例如，沒有索賠意識(shí)，不重視索賠，或不懂索賠；不精通索賠業(yè)務(wù)，不會(huì)索賠；或?qū)λ髻r缺乏信心，怕得罪業(yè)主，失去合作機(jī)會(huì)，或怕后期合作困難，不敢索賠，則任何業(yè)主都不可能主動(dòng)提出賠償。一般情況下，工程師也不會(huì)提示或主動(dòng)要求承包商向業(yè)主索賠。所以索賠完全在于承包商自己，他必須有主動(dòng)性和積極性。承包商的索賠主動(dòng)性和積極性表現(xiàn)在：培養(yǎng)工程管理人員的索賠意識(shí)和索賠業(yè)務(wù)能力，在工程管理中推行有效的索賠管理；積極地尋找索賠機(jī)會(huì)；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)

4、會(huì)，則應(yīng)及早地提出索賠意向通知，主動(dòng)報(bào)告并請(qǐng)示工程師及早提交索賠報(bào)告(不必等到索賠有效期截止前)；在提出索賠要求后，經(jīng)常與業(yè)主，與工程師接觸、協(xié)商，敦促工程師及早審查索賠報(bào)告，業(yè)主及早審查和批準(zhǔn)索賠報(bào)告；催促業(yè)主及早支付賠(補(bǔ))償費(fèi)等。在一般情況下，索賠提出并解決得越早，承包商越主動(dòng)，越有利。而拖延多有不利：可能超過合同規(guī)定的索賠有效期，導(dǎo)致索賠要求無效；響。這對(duì)工程整體效益有利，否則承包商有利用業(yè)主和工程師過失(干擾事件)擴(kuò)大損失，以增加索賠值之嫌。拖延會(huì)使業(yè)主和工程師對(duì)索賠的合理性產(chǎn)生懷疑，影響承包商的有利的索賠地位； (4)“時(shí)間進(jìn)行反索賠等；帶來處理和解決的困難。當(dāng)索賠額很大時(shí)，盡管承

5、包商有十分的理由，業(yè)主會(huì)全力反索賠，會(huì)要求承包商在最終解決中作出讓步。計(jì)劃，有組織、有步驟地工作。賠(當(dāng)然也可以通過其它形式或名目)使自己的損失得到補(bǔ)償，獲得合理的收益。在整個(gè)索賠的處理和解決過程中，承包商必須牢牢把握這個(gè)方向。由于索賠要求只有最終獲得業(yè)主、工程師、或調(diào)解人、或仲裁人等的認(rèn)可才有效，最終獲得賠償才算成功，所以索賠的技巧和策略極為重要，承包商應(yīng)考慮采用不同的形式、手段，采取各種措施爭(zhēng)取索賠的成功，同時(shí)又不損害雙方的友誼，又不損害自己的聲譽(yù)。 由于合同管理注重實(shí)務(wù)，所以對(duì)案例的研究是十分重要的。在國(guó)際工程中，許多合同條款的解釋和索賠的解決要符合通常大家公認(rèn)的一些案例，甚至可以直接引

6、用過去典型案例的解決結(jié)果作為索賠理由。但對(duì)索賠事件的處理和解決又要具體問題具體分析，不可盲目照搬以前的案例，或一味憑經(jīng)驗(yàn)辦事。在國(guó)際工程中，許多相同或相近的索賠事件，有時(shí)處理過程，索賠值的計(jì)算方法(公式、依據(jù))不同，可能得到完全不同甚至相悖的解決結(jié)果。這是毫不奇怪的。所以在分析研究一些書和雜志中介紹的索賠案例時(shí)，應(yīng)注意它的特點(diǎn)，如合同背景、環(huán)境、合同實(shí)施和管理過程、合同雙方的具體情況和其它細(xì)節(jié)問題，如合同雙方的索賠(反索賠)策略等。這些對(duì)合同問題的解決有極大的影響。而這些常常在書中和雜志中很難清楚和詳細(xì)地介紹。所以閱讀和分析索賠案例切不可象看小說一樣，只注重事件起因和最終結(jié)果，否則會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。

7、所以人們更應(yīng)注重索賠管理的方法、程序、處理問題的原則，從一些案例中吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。二、索賠工作程序索賠工作是指對(duì)一個(gè)(或一些)具體的干擾事件進(jìn)行索賠所涉及到的工作。它包括許多工作內(nèi)容和過程。從總體上分析，承包商的索賠工作包括如下兩個(gè)方面：承包商與業(yè)主和工程師之間涉及索賠的一些業(yè)務(wù)性工作。這些工作，以及工作過程通常由承包合同條件規(guī)定。FIDIC效性的前提條件之一。(l)它們必須與合同規(guī)定的索賠程序同步地協(xié)調(diào)地進(jìn)行。(2職能人員和職能部門的支持和幫助。圖 10 一 l 為國(guó)外某項(xiàng)目管理公司的索賠工作程序。它將索賠工作分為兩個(gè)階段，即內(nèi)部處理階段和解決階段。每個(gè)階段又分為許多工作。在國(guó)際工程中，索賠

8、工作通?？赡芗?xì)分為如下幾大步驟：1(FLDIC28102)：它進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和跟蹤，以了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況。在實(shí)際工作中，事態(tài)調(diào)查可以用合同事件調(diào)查表進(jìn)行。干擾事件原因分析，即分析這些干擾事件是由誰引起的，它的責(zé)任該由誰來負(fù)擔(dān)。一般只有非承包商責(zé)任的干擾事件才有可能提出索賠。如果干擾事件責(zé)任常常是多方面的，則必須劃分各人的責(zé)任范圍，按責(zé)任大小，分擔(dān)損失。規(guī)定的賠(補(bǔ))償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性，才能成立。對(duì)此必須全面地分析合同，對(duì)一些特殊的事件必須作合同擴(kuò)展分析。不造成損失，則無索賠可言。損失調(diào)查的重點(diǎn)是收集、分析、對(duì)比實(shí)際和計(jì)劃的施工進(jìn)度，工程成本和

9、費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計(jì)算索賠值。記錄，接受工程師的審查。證據(jù)是索賠有效的前提條件。如果在索賠報(bào)告中提不出證據(jù)，索賠要求是不能成立的。按 FIDIC 條件，承包商最多只能獲得有證據(jù)能夠證實(shí)的那部分索賠要求的支付。所以承包商必須對(duì)這個(gè)問題有足夠的重視。職能人員配合和協(xié)助下起草的。它表達(dá)了承包商的索賠要求和支持這個(gè)要求的詳細(xì)依據(jù)。它將由工程師、業(yè)主、或調(diào)解人、或仲裁人審查、分析、評(píng)價(jià)。所以它決定了承包商的索賠地位，是索賠要求能否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。提交索賠報(bào)告承包商必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師和業(yè)主提交索賠報(bào)告。FIDIC 條件規(guī)定，承包商必須在索賠意向通知發(fā)出后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)遞交索賠報(bào)告如果干擾事件持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)則承包商應(yīng)按工程師要求的合理時(shí)間間隔，提交中間索賠報(bào)告(或階段索賠報(bào)告)，并于干擾事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)提交最終索賠報(bào)告。解決索賠從遞交索賠報(bào)告到最終獲得賠償?shù)闹Ц妒撬髻r的解決過程。這個(gè)階段工作的重點(diǎn)是，通過談判， 或調(diào)解，或仲裁，使索賠得到合理的解決?？梢砸蟪邪套鞒鼋忉?，或進(jìn)一步補(bǔ)充證據(jù)，或要求承包商修改索賠要求，工程師作出索賠處理意見， 并提交業(yè)主。定承包商的索賠要求。承包商常常需要作進(jìn)一步的解釋和補(bǔ)充證據(jù)；工程師也需就處理意見作出說明。三方就索賠的解決進(jìn)行磋商，達(dá)成一致，這里可能有復(fù)雜的談