昊華科技：2019年限制性股票激勵計劃管理辦法

1、昊華化工科技集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃管理辦法第一章總則第一條為貫徹落實昊華化工科技集團股份有限公司（以下簡稱華科技， 或公司）2019年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“限制性股票激勵計劃或 “本激勵計劃），明確本激勵計劃的管理機構及其職責、實施程序、特殊情況的 處理等各項內容，特制定本辦法。第二條根據(jù)國家相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，以及昊華 科技公司章程、限制性股票激勵計劃的相關規(guī)定，結合公司實際情況制訂昊 華化工科技集團股份有限公司2019年限制性股票激勵計劃管理辦法（以下簡稱 “本辦法），經(jīng)公司股東大會審議通過后生效。第三條限制性股票激勵計劃是以公司A股股票

2、為標的，對公司高級管理人 員以及對公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術人員和管理骨干等實 施的中長期激勵計劃。該限制性股票激勵計劃經(jīng)公司薪酬與考核委員會提議、董 事會審議、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）審核批準、 經(jīng)公司股東大會審議通過后生效。第四條董事會以經(jīng)股東大會審議通過的限制性股票激勵計劃（如有修訂， 則以經(jīng)修訂生效后的版本為準）為依據(jù)，按照依法規(guī)范與公開透明的原則進行嚴 格管理。第五條限制性股票激勵計劃的管理包括限制性股票激勵計劃的制定與修 訂、激勵對象的資格審查、限制性股票的授予與解除限售以及信息披露等工作。第六條除特別指明，本辦法中涉及用語的含義與限制性股票激

3、勵計劃中該 等名詞的含義相同。第二章 管理機構及職責第七條股東大會作為公司的最高權力機構，負責審議批準公司限制性股票 激勵計劃的實施、變更和終止，并授權董事會處理限制性股票激勵計劃實施的具 體事宜。參與實施限制性股票激勵計劃管理的機構包括董事會、監(jiān)事會、薪酬與 考核委員會。薪酬與考核委員會下設工作小組負責具體實施限制性股票激勵計劃 的相關工作。第八條 董事會是限制性股票激勵計劃的執(zhí)行管理機構，負責審核薪酬與考 核委員會提交的限制性股票激勵計劃，提交公司股東大會審批和夕卜部監(jiān)管機構審 核，并在股東大會授權范圍內指導工作小組具體辦理限制性股票激勵計劃的相關 事宜：（一）提議股東大會變更或終止限制性

4、股票激勵計劃；（二）在公司出現(xiàn)資本公積轉增股本、派送股票紅利、股票拆細或縮股、配 股、派息等事宜時，按照限制性股票激勵計劃規(guī)定的方法對限制性股票的數(shù)量或 授予價格進行相應的調整；（三）根據(jù)股東大會的授權，在公司和激勵對象符合授予條件時向激勵對象 授予限制性股票，并辦理授予限制性股票所需的全部事宜；（四）根據(jù)股東大會的授權，確定公司限制性股票激勵計劃的授予日；（五）對公司和激勵對象是否符合限制性股票解除限售條件進行審查確認， 并辦理激勵對象解除限售所需的全部事宜；（六）在出現(xiàn)限制性股票激勵計劃所列明的需要回購注銷激勵對象尚未解除 限售的限制性股票時，辦理該部分限制性股票回購注銷所必需的全部事宜，

5、包括 但不限于修改公司章程、公司注冊資本的變更登記；（七）根據(jù)限制性股票激勵計劃的規(guī)定以及股東大會的授權，在公司出現(xiàn)資 本公積金轉增股本、派送股票紅利、股票拆細、縮股、派息、配股等情形時，對 限制性股票的回購數(shù)量或回購價格進行調整；（八）根據(jù)限制性股票激勵計劃的規(guī)定，在激勵對象發(fā)生離職、退休、身故 等特殊情形時，處理激勵對象獲授的已解除限售或未解除限售的限制性股票；（九）根據(jù)股東大會的授權和限制性股票激勵計劃的規(guī)定，根據(jù)實際情況剔 除或更換限制性股票激勵計劃業(yè)績考核對標企業(yè)樣本；（十）對限制性股票激勵計劃進行其他必要的管理；第九條獨立董事負責就限制性股票激勵計劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展， 是否

6、存在損害公司及全體股東利益發(fā)表獨立意見，就限制性股票激勵計劃設定的 激勵對象獲授權益、行使權益的條件是否成就發(fā)表獨立意見，就限制性股票激勵 計劃的相關議案向所有股東征集委托投票權。第十條監(jiān)事會是限制性股票激勵計劃的監(jiān)督機構。（一）負責對限制性股票激勵計劃的實施是否符合相關法律、行政法規(guī)、部 門規(guī)章、規(guī)范性文件和證券交易所業(yè)務規(guī)則進行監(jiān)督，并負責監(jiān)督限制性股票激 勵計劃是否按照內部制定程序執(zhí)行。（二）對激勵對象名單進行核實并發(fā)表意見；（三）就限制性股票激勵計劃是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在明 顯損害上市公司及全體股東利益的情形發(fā)表意見；（四）就限制性股票激勵計劃設定的激勵對象獲授權益、行

7、使權益的條件是 否成就發(fā)表意見。第十一條董事會薪酬與考核委員會職責（一）擬訂限制性股票激勵計劃、考核管理辦法、本辦法及其他相關配套制 度，并提交董事會審議。（二）領導并組織下設的工作小組開展與限制性股票激勵計劃實施相關的工 作。第十二條董事會薪酬與考核委員會下設工作小組，工作小組由負責人力資 源管理、財務管理、證券管理、法律事務的相關人員組成。工作小組職責如下：（一）擬訂激勵對象績效評價辦法，并組織、實施其績效評價工作。（二）協(xié)助薪酬與考核委員會擬訂計劃的具體實施方案，包括擬訂激勵對象 名單、限制性股票授予數(shù)量等事項的建議方案。（三）組織激勵對象簽訂限制性股票授予協(xié)議書（以下簡稱授予協(xié)議 書”），監(jiān)督激勵對象履行限制性股票激勵計劃、本辦法及授予協(xié)議書所規(guī) 定的義務，向董事會薪酬與考核委員會提出對激勵對象獲授的限制性股票實施、 暫停、解除限售或回購注銷等的建議。（四）負責本激勵計劃相關財務指標的測算，激勵計劃實施過程中涉及的會 計核算工作，按限制性股票激勵計劃的規(guī)定測算限制性股票解除限售額度等。（五）對限制性股票激勵計劃和本