新綸科技：關(guān)聯(lián)交易管理制度

1、深圳市新綸科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（2019年9月修訂）第一章總則第一條 為規(guī)范深圳市新綸科技股份有限公司（以下稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交 易，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人 民共和國公司法中華人民共和國證券法深圳證券交易所股票上市規(guī)則（以下 稱“上市規(guī)則”）及其他法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，以及深圳市 新綸科技股份有限公司章程（以下稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)，并結(jié)合本公司實(shí) 際，特制定本制度。第二條公司并表范圍內(nèi)的子公司與公司關(guān)聯(lián)人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，適用本制 度規(guī)定。公司與并表范圍內(nèi)的子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，不適用本制度規(guī)定。第三條公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行關(guān)聯(lián)交

2、易必須遵循以下基本原則：（一）誠實(shí)信用、平等、自愿、公平、公開、公允的原則；（二）不得損害公司和股東的利益；（三）不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者將關(guān)聯(lián)關(guān)系非關(guān)聯(lián)化；（四）除法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)范性文件另有規(guī)定外，關(guān)聯(lián)股東、關(guān)聯(lián)董事對 關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)回避表決；（五）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要時(shí) 應(yīng)聘請專業(yè)評估機(jī)構(gòu)或獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表意見。第四條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)人占 用資金等侵占公司利益的問題，關(guān)注方式包括但不限于問詢、查閱等。第五條因關(guān)聯(lián)人占用或者轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)或者其他資源而給公司造成 損失或者可能造成損失的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取

3、訴訟、財(cái)產(chǎn)保全等保護(hù)性措施 避免或者減少損失，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。第二章關(guān)聯(lián)人及關(guān)聯(lián)交易第六條 公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第七條 具有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或者其他組織；（二）由前款所述法人直接或間接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人 或者其他組織；（三）由本制度第八條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、 高級管理人員的，除公司及公司控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他組織及其一致行動(dòng)人；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱“中國證監(jiān)會(huì)”）、深圳證券交易所（以 下稱“深交

4、所”）或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系， 可能或者已經(jīng)造成公司對其利益傾斜的法人或者其他組織。第八條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本制度第七條第（一）款所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（四）本條第（一）、（二）款所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父 母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐 妹和子女配偶的父母（關(guān)系密切的家庭成員定義下同）；（五）中國證監(jiān)會(huì)、深交所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司 有特殊關(guān)系，可能

5、造成公司對其利益傾斜的自然人。第九條 具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：（一）因與公司或公司關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或 在未來十二個(gè)月內(nèi)，具有本制度第七條或第八條規(guī)定情形之一的；（二）過去十二個(gè)月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第七條或第八條規(guī)定情形之一的。第十條 由上市公司的關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任法定代表人的，除公司及其控股子公 司以外的法人或者其他組織，也應(yīng)當(dāng)視為公司的關(guān)聯(lián)法人。第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行 動(dòng)人、實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司，公司應(yīng) 當(dāng)及時(shí)將上述關(guān)聯(lián)人情況報(bào)深交所備案。第十二條 公司應(yīng)

6、當(dāng)及時(shí)更新關(guān)聯(lián)人名單，確保關(guān)聯(lián)人名單真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整。公司及其下屬控股子公司在發(fā)生交易活動(dòng)時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)仔細(xì)查閱關(guān)聯(lián)人 名單，審慎判斷是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。如果構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)在各自權(quán)限內(nèi)履行審 批、報(bào)告義務(wù)。第十三條本制度所稱關(guān)聯(lián)交易，是指公司或其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之 間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購買或出售資產(chǎn)（不含購買原材料、燃料和動(dòng)力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)）；（二）對外投資（含委托理財(cái)、委托貸款、對子公司投資等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或者租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)或者債務(wù)重組；（九）研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移；（十）簽訂