私募證券投資基金托管協(xié)議模版

1、PAGE PAGE 29xx一號私募證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：xx市xx資產(chǎn)管理有限公司基金托管人：xx證券股份有限公司協(xié)議當(dāng)事人基金管理人（以下簡稱“甲方”）名稱：xx市xx資產(chǎn)管理有限公司住所地：x法定代表人：x聯(lián)系人：x聯(lián)系辦公地址：x聯(lián)系電話：x基金托管人（以下簡稱“乙方”）名稱：xx證券股份有限公司住所地：x法定代表人：x聯(lián)系人：聯(lián)系辦公地址：x聯(lián)系電話：x鑒于：（一）甲方系一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任私募基金管理人的資格/資質(zhì)和能力，擬募集發(fā)行私募基金；（二）乙方系一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備

2、擔(dān)任私募基金托管人的資格/資質(zhì)和能力；（三）甲方作為基金管理人，擬委托乙方作為其擬發(fā)行的xx一號私募證券投資基金的托管人，乙方自愿接受甲方的委托；為明確各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系及職責(zé)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本托管協(xié)議，供各方共同遵守。第一條協(xié)議制訂依據(jù)、目的和原則（一）協(xié)議制訂依據(jù)本基金托管協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）依據(jù)中華人民共和國協(xié)議法、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱基金法）、證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等關(guān)于法律、法規(guī)及xx一號私募證券投資基金基金協(xié)議（以下簡稱基金協(xié)議）制訂。（二）協(xié)議制訂目的制訂本協(xié)議的目的是明確基金管理人與托管人在基金財(cái)

3、產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）協(xié)議制訂原則基金管理人和托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條釋義本協(xié)議中，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金管理人：指甲方，即xx市xx資產(chǎn)管理有限公司?；鹜泄苋耍褐敢曳?，即xx證券股份有限公司?；饏f(xié)議：指由基金投資人與基金管理人簽訂的xx一號私募證券投資基金基金協(xié)議及其附件，以及對該協(xié)議及附件做出的任何有效補(bǔ)充及變更。托管資產(chǎn)：指甲方根據(jù)本協(xié)議商定委托并移交乙方保管的基金資產(chǎn)。托管賬戶：

4、指基金托管人以基金名義在具備證券投資基金托管資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行開立的用于保管、管理和運(yùn)用委托資金的專用銀行賬戶。證券賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國結(jié)算xx分公司、xx分公司開設(shè)的證券賬戶，在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的債券賬戶，在基金注冊登記機(jī)構(gòu)開立的基金賬戶以及在其他證券注冊登記機(jī)構(gòu)開立的其他證券投資賬戶。證券資金賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變更明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶依照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式履行資金劃付。期貨保證金賬戶：指基金

5、托管人或其授權(quán)人以基金名義在本基金期貨交易商開立的用于存放基金資產(chǎn)期貨保證金的賬戶，其用途包括出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，期貨保證金賬戶對應(yīng)唯一的期貨結(jié)算賬戶。證券經(jīng)紀(jì)商：指基金管理人為本基金選定的提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的證券公司。期貨經(jīng)紀(jì)商：指基金管理人為本基金選定的提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的期貨公司?；鹉技Y金：指由基金注冊登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理、歸集的基金投資人認(rèn)購、申購資金。交易日：深、滬證券交易所公布的正常證券交易日。元：指人民幣元。托管協(xié)議:指本協(xié)議及相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。會計(jì)年度：指始于每一公歷年度的1月1日，終于該年度的12中國：指中華人民共和國大陸地區(qū)，未包括xx特別行政區(qū)、xx特別行政區(qū)

6、及xx。第三條承諾與聲明（一）甲方的承諾與聲明1、甲方為合法設(shè)立的私募基金/資產(chǎn)管理公司，具備私募基金管理人資格/資質(zhì)和能力。2、甲方保證本基金的募集行為符合基金法、暫行辦法及基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。3、甲方保證依照關(guān)于法律、法規(guī)及基金協(xié)議的商定對委托資金進(jìn)行投資運(yùn)作。4、甲方保證在管理、運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，根據(jù)基金協(xié)議及本協(xié)議的商定，接受乙方的監(jiān)督。5、甲方保證提供給乙方的所有信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在任何遺漏或誤導(dǎo)。6、甲方在此聲明，甲方充分了解基金投資于證券、期貨或其它擬投資品種的風(fēng)險(xiǎn)。7、甲方知悉并承諾應(yīng)依照美國Foreign Account Tax Compliance Act (

7、外國賬戶稅務(wù)合規(guī)法案,簡稱“FATCA”) 及中國關(guān)于FATCA的政府間協(xié)定、法律法規(guī)、政策指引等規(guī)定(統(tǒng)稱“FATCA法規(guī)”)，向提供基金管理人和基金已簽署的機(jī)構(gòu)客戶納稅身份聲明書和xx證券股份有限公司要求提供的其他用于識別基金管理人及基金身份的其他證明資料文件資料。如基金管理人提供的身份信息或資料文件資料發(fā)生變化，基金管理人將在該等信息發(fā)生變化之日起30日內(nèi)向xx證券股份有限公司辦理信息變更手續(xù)?；鸸芾砣藢?yán)格遵守上述承諾，否則將承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任并賠償xx證券股份有限公司因此造成的全部損失。（二）乙方的承諾與聲明1、乙方為合法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)和

8、能力。2、乙方承諾在關(guān)于法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定許可的范圍內(nèi)，遵循誠信原則，安全保管托管資產(chǎn)。3、乙方保證提供給甲方的關(guān)于本協(xié)議相關(guān)的所有信息均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，不存在重大錯(cuò)誤或遺漏。 4、乙方對本基金資產(chǎn)的托管并非對本基金本金或收益的保證或承諾，乙方不承擔(dān)本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、運(yùn)作模式、投資管理而造成或產(chǎn)生的投資虧損和法律責(zé)任，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。5、乙方僅在本協(xié)議商定的范圍內(nèi)對甲方委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)托管和業(yè)務(wù)監(jiān)督。對于甲方未經(jīng)乙方書面同意做出的任何行為或因向乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整而造成或產(chǎn)生的任何后果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。6、乙方依據(jù)基金協(xié)議和本協(xié)議商定，根據(jù)甲方

9、的投資指令操作而造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。7、因甲方行為違法違規(guī)或違反基金協(xié)議商定給本基金財(cái)產(chǎn)或投資者造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第四條當(dāng)事人權(quán)利與義務(wù)同本基金基金協(xié)議商定。第五條基金財(cái)產(chǎn)的保管（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。3、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。4、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。5、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不

10、同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。6、基金托管人應(yīng)對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的商定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。8、對于本基金因投資場外標(biāo)的形成的基金財(cái)產(chǎn)（如有），包括但不限于未上市股權(quán)、未上市債權(quán)、收益互換、有限合伙份額、通過場外方式投資的證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃等可能脫離基金托管人實(shí)際監(jiān)控之外的基金財(cái)產(chǎn)，基金年托管人不承擔(dān)安全保管職責(zé)，因任何原因給該等基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）托管資產(chǎn)的移交與確認(rèn)1、在基金資產(chǎn)實(shí)際到達(dá)基金托管賬戶的當(dāng)天，乙方向甲方出具資金到

11、賬通知書，注明托管賬戶實(shí)際收到的基金初始設(shè)立資金。如基金設(shè)立時(shí)，需聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資的，甲方還需向乙方提供會計(jì)師出具的驗(yàn)資報(bào)告原件。2、甲方應(yīng)在辦理托管資產(chǎn)移交的同時(shí)，向乙方提交加蓋甲方公章的劃款指令授權(quán)委托書。3、只有在甲方根據(jù)上述規(guī)定向乙方提交了所有相關(guān)資料文件，并且甲方將收取的投資者實(shí)繳認(rèn)購資金足額劃入本基金托管賬戶，且乙方出具資金到賬通知書并提交后，乙方開始履行本基金托管職責(zé)。第六條基金賬戶的開立與管理（一）銀行賬戶的開立和管理1、乙方以基金的名義在具有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的商業(yè)銀行為本基金開立銀行托管賬戶，用于本基金現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放

12、和支付。甲方應(yīng)配合乙方辦理賬戶開立事宜并提供相關(guān)資料文件資料。托管賬戶由乙方負(fù)責(zé)管理。甲方承諾并保證，未經(jīng)乙方書面同意不得撤銷托管銀行賬戶或變更托管銀行賬戶印鑒。2、銀行托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金投資業(yè)務(wù)的需要。甲、乙各方不得假借基金名義開立銀行賬戶，亦不得使用基金托管銀行賬戶進(jìn)行本基金以外的活動。（二）證券賬戶的開立和管理1、乙方依照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定，根據(jù)本基金投資需要在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司為基金開立證券賬戶，用于基金證券投資的清算與存管。2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。甲乙各方不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬

13、戶，亦不得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡原件的保管由乙方負(fù)責(zé)，證券賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由甲方負(fù)責(zé)。（三）證券資金賬戶的開立和管理甲方為本基金選定的證券交易經(jīng)紀(jì)商的相關(guān)要求為本基金開立證券資金賬戶，甲方應(yīng)配合乙方提供開戶所需相關(guān)資料文件資料。證券資金賬戶一經(jīng)開立，即應(yīng)按“第三方存管”模式與本基金的托管賬戶建立唯一對應(yīng)關(guān)系。未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得自行為本基金開立多個(gè)證券資金賬戶、不得辦理證券資金賬戶掛立其他非乙方為本基金開立的托管賬戶。（四）期貨交易號碼的開立和管理甲方以基金名義通過本基金期貨交易商向相關(guān)期貨交易所申請開立的相關(guān)期貨市場的交

14、易號碼。（五）期貨保證金賬戶的開立和管理甲方以本基金名義向本基金期貨交易商申請開立的用于存放本基金期貨交易保證金的賬戶，甲方應(yīng)提供必要的協(xié)助。其用途包括期貨出入金、支付期貨交易結(jié)算款和相關(guān)費(fèi)用等，本基金的托管賬戶為期貨保證金賬戶對應(yīng)的唯一銀行結(jié)算賬戶。未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得變更本基金資產(chǎn)的期貨結(jié)算賬戶和期貨保證金賬戶。（六）銀行間債券賬戶的開立和管理本協(xié)議生效后，乙方根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中債登”）和銀行間市場清算所股份有限公司（以下簡稱“上清所”）的關(guān)于規(guī)定，在中債登和上清所為本基金開立債券賬戶和債券資金結(jié)算賬戶，并代表本基金進(jìn)行銀行間市場債券交易

15、的結(jié)算。（七）場外投資賬戶的開立和管理甲方需投資場外投資品種（同基金協(xié)議商定）的，應(yīng)為本基金開立相關(guān)的場外投資賬戶，場外投資賬戶的預(yù)留賬戶類業(yè)務(wù)印鑒為乙方印鑒，涉及賬戶類相關(guān)業(yè)務(wù)由乙方或其授權(quán)人員辦理。未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得在開戶機(jī)構(gòu)更換基金銀行托管賬戶信息或變更乙方預(yù)留的賬戶類業(yè)務(wù)印鑒。（八）其他賬戶的開立和管理1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要開立其他賬戶的，由甲、方各方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的商定協(xié)商辦理，并依照關(guān)于規(guī)則使用、管理。2、法律法規(guī)等關(guān)于規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。（九）賬戶注銷產(chǎn)品到期終止或提前終止需要注銷相關(guān)賬戶時(shí)，需由甲方和乙方相互配合，在履行基金資產(chǎn)變現(xiàn)

16、、結(jié)清權(quán)益、繳清費(fèi)用和其它相關(guān)清算事項(xiàng)后，共同進(jìn)行賬戶的注銷。（十）如本基金相關(guān)證券賬戶、資金賬戶被有權(quán)機(jī)關(guān)采取司法查詢、凍結(jié)或扣劃措施的，甲方均應(yīng)及時(shí)告知乙方。第七條指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的資金劃撥及其他費(fèi)用付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等關(guān)于事項(xiàng)。（一）指令的授權(quán)1、授權(quán)通知的內(nèi)容：甲方應(yīng)事先向乙方提供書面授權(quán)通知（以下稱“授權(quán)通知”），指派指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、期限和預(yù)留印鑒。甲方撤換被授權(quán)人員、改變被授權(quán)人員的權(quán)限或更改被授權(quán)印鑒，須提前向乙方提

17、供變更后的新的授權(quán)通知。授權(quán)通知應(yīng)加蓋甲方公司公章并寫明生效時(shí)間。2、授權(quán)通知的確認(rèn)：產(chǎn)品設(shè)立時(shí)的授權(quán)通知，在乙方確認(rèn)收妥原件后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間生效（如乙方收到授權(quán)通知的時(shí)間晚于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間，則授權(quán)通知自乙方確認(rèn)收到授權(quán)通知的時(shí)間生效，下同）。由于人員、權(quán)限或印鑒變更而提供的變更后的新的授權(quán)通知，甲方必須提前至少一個(gè)交易日，使用傳真號碼方式或其他各方認(rèn)可的方式向乙方發(fā)送，同時(shí)電話通知乙方，變更后的新的授權(quán)通知經(jīng)乙方確認(rèn)后于授權(quán)通知載明的生效時(shí)間（早于乙方確認(rèn)時(shí)間的，以乙方確認(rèn)日為準(zhǔn)）生效，同時(shí)原授權(quán)通知失效。3、授權(quán)通知的保管：甲方在與乙方電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個(gè)工作日內(nèi)將授

18、權(quán)通知的正本送交乙方。甲方應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與傳真號碼件一致。若變更后的新的授權(quán)通知正本內(nèi)容與乙方收到的傳真號碼件不一致的，以乙方收到的已生效的傳真號碼件為準(zhǔn)。甲方和乙方對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（二）指令的內(nèi)容指令是指甲方在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向乙方發(fā)出的資金劃撥及其他費(fèi)用支付的指令（以下簡稱“指令”）。指令應(yīng)加蓋甲方預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽章。甲方發(fā)給乙方的資金劃撥類指令應(yīng)寫明費(fèi)用事由、時(shí)間、金額、出款和收款賬戶信息等。如甲方發(fā)出的指令要素不全或含義模糊的，乙方有權(quán)不執(zhí)行，并附注相應(yīng)的說明后立即將指令退還給甲方，

19、由此引起的任何后果或責(zé)任，乙方概不承擔(dān)。（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序1、指令的發(fā)送（1）甲方發(fā)送指令應(yīng)采用書面?zhèn)髡嫣柎a方式或者各方認(rèn)同的其他方式。甲方指令指派發(fā)送郵箱或傳真號碼號為：x乙方指令指派接收專用郵箱為： HYPERLINK mailto:gfzctgbzl xx。如非上述方式發(fā)送的指令，乙方有權(quán)拒絕指令的確認(rèn)和執(zhí)行。（2）甲方應(yīng)依照法律法規(guī)和基金協(xié)議的商定，在其投資范圍內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格依照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依商定程序發(fā)出的指令，乙方不得否認(rèn)其效力。但如甲方已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且乙方根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員

20、無權(quán)發(fā)送的指令，或超越權(quán)限發(fā)送的指令，乙方有權(quán)拒絕并不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。（3）指令發(fā)出后，甲方應(yīng)及時(shí)以錄音電話方式或者各方認(rèn)同的其他方式向乙方確認(rèn)。（4）甲方應(yīng)盡可能于劃款前一日向乙方發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在劃款當(dāng)天下達(dá)銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬指令，需在當(dāng)天13:00之前發(fā)出指令；下達(dá)其他投資劃款指令，需在當(dāng)天下午15：00之前發(fā)送指令。甲方應(yīng)為乙方留出執(zhí)行指令所必需至少2個(gè)小時(shí)的審核及執(zhí)行時(shí)間。因甲方指令傳輸不及時(shí)、未能給乙方留出足夠的劃款時(shí)間，致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失由甲方全部承擔(dān)。（5）甲方進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要乙方發(fā)送投資劃款指令，

21、乙方以證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。對于銀行間債券市場的交易、開放式基金申贖交易以及其他場外交易，甲方應(yīng)在交易終止后將交易成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真號碼給乙方，并電話確認(rèn)。如已成交的交易需要取消或終止，甲方應(yīng)及時(shí)以書面或者各方認(rèn)同的其他方式通知乙方。2、指令的確認(rèn)甲方有義務(wù)在發(fā)送指令后與乙方以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。指令以取得乙方確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。對于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，甲方不得否認(rèn)其效力。乙方應(yīng)指派專人接收甲方的指令，預(yù)先通知甲方其名單，并與甲方商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)乙方后，乙方應(yīng)指派專人立即對關(guān)于內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行審慎的表面驗(yàn)證，如有疑問必須及時(shí)通

22、知甲方，乙方在沒有得到甲方的回復(fù)前可暫緩指令的執(zhí)行，乙方不承擔(dān)因此致使基金財(cái)產(chǎn)的損失。3、指令的執(zhí)行（1）乙方對指令經(jīng)表面驗(yàn)證一致后，應(yīng)及時(shí)辦理。（2）甲方向乙方下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金余額，對甲方在沒有充足資金的情況下向乙方發(fā)出的資金劃撥指令，乙方可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時(shí)通知甲方，由甲方審核、查明原因，出具書面資料文件確認(rèn)此交易指令無效。若由此對基金財(cái)產(chǎn)所造成的損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）甲方向乙方下達(dá)銀轉(zhuǎn)證或銀轉(zhuǎn)期的指令時(shí)，應(yīng)已與證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)商或期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)商簽署三方服務(wù)協(xié)議/備忘錄，如三方服務(wù)協(xié)議/備忘錄尚未簽署，乙方有權(quán)不予執(zhí)行。（4）甲方向乙方下達(dá)的通過場外渠道投資

23、證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等的，其投資賬戶需滿足乙方對基金財(cái)產(chǎn)安全保管的要求，對于未能滿足乙方對基金財(cái)產(chǎn)安全保管要求的投資，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。（5）甲方向乙方下達(dá)的包括但不限于非上市股權(quán)、非上市債權(quán)、網(wǎng)下新股/新債申購、網(wǎng)下定向增發(fā)等場外投資指令，需提供相應(yīng)的投資行為的證明資料文件原件，且指令的收款賬戶需與基金協(xié)議中商定的賬戶信息一致或與投資標(biāo)的的名稱一致；對于收款賬戶與投資標(biāo)的不一致的指令，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。若由此對基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。4、指令處理后要求（1）甲方通過場外渠道投資證券投資基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃等的，應(yīng)定時(shí)向所投資產(chǎn)品的管理機(jī)構(gòu)索要對賬單，并

24、提供給托管人用于對賬。（2）甲方投資于未上市股權(quán)、未上市債權(quán)等指令執(zhí)行完畢后，需及時(shí)向乙方提供能夠證明產(chǎn)品投資權(quán)益生效的有效法律資料文件原件（如投資公司的股權(quán)變更登記等）。（四）甲方發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序1、甲方發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金協(xié)議，指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。2、乙方在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)甲方的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方改正。如需撤銷指令，甲方應(yīng)出具書面說明，并加蓋業(yè)務(wù)用章。由此對基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（五）乙方依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序1、若乙方發(fā)現(xiàn)甲方的指令違反法律法規(guī)，或者違反基金協(xié)議商定的，

25、應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并立即通知甲方。2、甲方對在托管過程中提供給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對以上資料文件資料僅做形式性審查，對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。（六）乙方未依照甲方指令執(zhí)行的處理方法乙方由于自身原因，未依照甲方發(fā)送的指令執(zhí)行并對基金財(cái)產(chǎn)或投資者造成的直接損失，由乙方賠償由此造成的直接損失。（七）更換被授權(quán)人員的程序1、甲方更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前1個(gè)交易日通知乙方，同時(shí)甲方向乙方提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、授權(quán)期限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。乙方在收到授權(quán)資料文件原件并經(jīng)電話確認(rèn)后，授權(quán)資料文件即生效。被授權(quán)

26、人變更通知生效前，乙方仍應(yīng)按原商定執(zhí)行指令，甲方不得否認(rèn)其效力。對于甲方未及時(shí)通知變更情況致使乙方的發(fā)生資金劃付差錯(cuò)，乙方不承擔(dān)責(zé)任。2、乙方更換接收甲方指令的人員，應(yīng)提前以書面?zhèn)髡嫣柎a方式通知甲方。（八）其他事項(xiàng)乙方在接收指令時(shí)，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)資料文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方，乙方對執(zhí)行甲方的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。第八條基金資產(chǎn)的估值和會計(jì)核算（一）基金的估值1、估值目的及程序基金估值目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值，并為基金份額的申購和贖回等提供計(jì)價(jià)依據(jù)。乙方應(yīng)安排適當(dāng)?shù)娜藛T履行

27、基金估值工作，并建立有效的內(nèi)部估值結(jié)果核對機(jī)制，確?；鸸乐到Y(jié)果準(zhǔn)確無誤。用于向基金份額持有人報(bào)告的基金份額凈值，甲方應(yīng)將計(jì)算的估值結(jié)果書面?zhèn)髡嫣柎a給乙方。乙方對計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后加蓋托管人業(yè)務(wù)章回傳給甲方。當(dāng)甲方對乙方的估值結(jié)果有異議時(shí)，各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度找出差異的原因，并據(jù)此重新計(jì)算核對并確認(rèn)。如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的建議或意見，以甲方確定的基金份額凈值為準(zhǔn)，由此給基金份額持有人或基金造成損失的由甲方承擔(dān)責(zé)任。資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，基金份額凈值等于計(jì)算日資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總額?；鸱蓊~凈值的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位

28、四舍五入。2、估值依據(jù)依照本基金協(xié)議相關(guān)估值商定執(zhí)行。3、估值數(shù)據(jù)的取得乙方的估值數(shù)據(jù)應(yīng)依據(jù)合法的數(shù)據(jù)來源獨(dú)立取得，對于甲方在乙方經(jīng)營機(jī)構(gòu)之外的證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商履行的交易，甲方應(yīng)同意并督促本基進(jìn)的證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的向乙方提供交易數(shù)據(jù)。如因甲方或甲方證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商未及時(shí)向乙方提供完整的交易數(shù)據(jù)致使本基金估值結(jié)果計(jì)算錯(cuò)誤或延遲的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。4、估值錯(cuò)誤的處理（1）估值錯(cuò)誤的處理程序：當(dāng)基金估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，甲方和乙方應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)基金估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金凈值的0.25%時(shí)，甲方應(yīng)該與乙方確認(rèn)后及時(shí)將錯(cuò)

29、誤情況及采取的措施報(bào)告基金份額持有人。（2）估值錯(cuò)誤的處理方法：A.甲方計(jì)算的基金凈值應(yīng)由乙方復(fù)核確認(rèn)，因資產(chǎn)估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的，由過錯(cuò)方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。B.如甲方對乙方計(jì)算的基金凈值結(jié)果，雖經(jīng)多次重新計(jì)算和核對尚未能達(dá)成一致。甲方為避免未能及時(shí)披露基金凈值的情形，需以甲方確定的凈值結(jié)果對外披露，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。C.如因一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而致使基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤造成基金份額持有人的損失，以及由此造成日后交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人的損失，由提供錯(cuò)誤

30、信息的當(dāng)事人一方負(fù)賠償責(zé)任。D.由于證券交易所及其注冊登記公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金估值錯(cuò)誤，甲方和乙方可以免除賠償責(zé)任。但甲方和乙方應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。5、暫停估值的情形（1）基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。（2）因不可抗力或其他情形致使甲方、乙方無法準(zhǔn)確評估基金價(jià)值時(shí)。（3）基金協(xié)議商定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。（二）基金的會計(jì)政策1、甲方為基金的主要會計(jì)責(zé)任方。2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、基金

31、核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、會計(jì)制度執(zhí)行國家關(guān)于會計(jì)制度。5、乙方應(yīng)為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。6、乙方應(yīng)保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算。（三）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核1、財(cái)務(wù)報(bào)表的編制基金的財(cái)務(wù)報(bào)表的編報(bào)格式，由甲方提供?；饘ν馀兜呢?cái)務(wù)報(bào)表的格式應(yīng)符合法律法規(guī)及基金協(xié)議關(guān)于規(guī)定?；鹭?cái)務(wù)報(bào)表由甲方編制，乙方復(fù)核后由甲方依照基金協(xié)議商定的方式披露。2、報(bào)表復(fù)核乙方在收到甲方編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。對報(bào)表內(nèi)容有異議的，應(yīng)及時(shí)通知甲方共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至異議消除。第九條投資監(jiān)督與核查（一）甲方對乙方的業(yè)務(wù)核查1、甲方對乙方履行托

32、管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括乙方安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核乙方計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)甲方指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。2、甲方發(fā)現(xiàn)乙方擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行甲方指令、泄露基金投資信息等違反基金法、基金協(xié)議、本協(xié)議約定及其他關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知乙方限期糾正。乙方收到通知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式給甲方發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定時(shí)限內(nèi)，甲方有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促乙方改正。乙方應(yīng)積極配合甲方的核查行為，包括但不

33、限于：提交相關(guān)資料文件資料以供甲方核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)甲方并改正。3、甲方發(fā)現(xiàn)乙方有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知乙方限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。乙方無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓甲方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙甲方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)甲方提出警告仍不改正的，甲方應(yīng)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（二）乙方對甲方的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查1、乙方根據(jù)基金協(xié)議及本協(xié)議的商定，對甲方對托管資產(chǎn)的投資運(yùn)用進(jìn)行監(jiān)督與核查，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；饏f(xié)議明確商定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，甲方應(yīng)依照乙方要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便乙方運(yùn)用相

34、關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金協(xié)議關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的商定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。2、乙方依照本協(xié)議的商定，對甲方發(fā)送的托管資產(chǎn)運(yùn)用管理指令及相關(guān)附件進(jìn)行形式審查。對甲方發(fā)送的違反基金協(xié)議商定的托管資產(chǎn)管理運(yùn)用指令，乙方可以拒絕執(zhí)行，并通知甲方取消或調(diào)整該指令；甲方在限期內(nèi)未調(diào)整或未能根據(jù)基金協(xié)議規(guī)定的程序出具全體份額持有人認(rèn)可的同意該投資的書面函件，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，不承擔(dān)由此帶來的任何損失，并保留上報(bào)監(jiān)管部門的權(quán)力。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的實(shí)際投資運(yùn)作違反基金協(xié)議相關(guān)商定，應(yīng)及時(shí)以郵件、書面等形式通知甲方限期糾正。甲方應(yīng)積極配合和協(xié)助乙方的監(jiān)督和核查。甲方收到書面通知后應(yīng)及時(shí)

35、核對并以郵件或書面形式回復(fù)乙方，就乙方的疑義進(jìn)行說明或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定時(shí)限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定時(shí)限內(nèi)，乙方有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促甲方改正。甲方對乙方通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，乙方有權(quán)上報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu), 由此造成的損失由甲方承擔(dān)。3、乙方負(fù)責(zé)提供私募基金相關(guān)報(bào)告和信息披露資料文件中與資產(chǎn)托管關(guān)于的事項(xiàng)和數(shù)據(jù)，但不對超出資產(chǎn)托管范圍的其他內(nèi)容的完整性、真實(shí)性、合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。4、甲方對在托管過程中提供給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對以上資料文件資料僅做形式性審查，對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。（三

36、）越權(quán)交易的處理越權(quán)交易是指基金管理人違反關(guān)于法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定而進(jìn)行的投資交易行為，包括：(1)違反基金協(xié)議商定的投資范圍和投資比例限制等進(jìn)行的投資交易行為；(2)法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為?；鸸芾砣藨?yīng)在基金協(xié)議規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反基金協(xié)議的商定，超越權(quán)限從事投資。對越權(quán)交易的處理程序：1、違反基金協(xié)議投資范圍和投資比例限制規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金協(xié)議商定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。基金托管人在行使監(jiān)督職責(zé)時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的

37、投資指令違反基金協(xié)議商定的，應(yīng)立即通知基金管理人，并有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。因執(zhí)行該指令造成的損失基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人主動報(bào)告越權(quán)交易。基金托管人有權(quán)督促基金管理人在限期內(nèi)改正并在該期限內(nèi)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查。基金管理人對基金托管人通知的越權(quán)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求報(bào)告中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會。2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為基金托管人在行使監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金資產(chǎn)投資過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由此給基金資產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因

38、發(fā)生交易所場內(nèi)超買行為，必須于T+1日上午10：00點(diǎn)之前履行融資，保證履行清算交收。（四）基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，具體投資監(jiān)督事項(xiàng)如下：（1）本基金的投資范圍同基金協(xié)議商定。（2）本基金的投資限制：同基金協(xié)議商定。（3）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。（4）場外交易的投資監(jiān)督基金管理人進(jìn)行場外交易時(shí)，基金托管人依照基金協(xié)議商定的投資范圍、投資限制和投資比例進(jìn)行審查，并對基金管理人提供的劃款指令及相關(guān)協(xié)議協(xié)議的完備性進(jìn)行審查，基金托管人不對場外交易的

39、投資標(biāo)的和交易對手進(jìn)行實(shí)質(zhì)性核查。對已經(jīng)劃出托管賬戶以及處于托管人監(jiān)控之外的基金資產(chǎn)，基金托管人不承擔(dān)監(jiān)安全保管責(zé)任。相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定除外，基金托管人以上述（1）（4）項(xiàng)為限承擔(dān)投資監(jiān)督職責(zé)，對基金管理人的其他職責(zé)和行為不承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。基金托管人對基金管理人進(jìn)行本基金投資的監(jiān)督和檢查職責(zé)自本協(xié)議生效之日起開始。2、投資策略變更，基金管理人應(yīng)事先以書面形式通知基金托管人，并應(yīng)與基金托管人重新協(xié)商調(diào)整投資監(jiān)督事項(xiàng)。3、由于基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷、投資運(yùn)作或越權(quán)交易造成的任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。第十條基金信息披露（一）信息披露的內(nèi)容基金信息披露的內(nèi)容嚴(yán)格依照基金協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)商定的內(nèi)容

40、與形式進(jìn)行披露。乙方應(yīng)當(dāng)依照基金協(xié)議及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定辦理與基金托管業(yè)務(wù)關(guān)于的信息披露事項(xiàng)。（二）甲方和乙方在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序1、職責(zé)甲方和乙方在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人權(quán)益為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。甲方負(fù)責(zé)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)及投資者辦理與基金關(guān)于的信息披露事宜，乙方應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)的商定，辦理由乙方應(yīng)披露的事項(xiàng)。甲方和乙方應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證依照法定方式和時(shí)限要求履行信息披露義務(wù)。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由甲方公開披露的信息，甲方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過規(guī)定的披露方式進(jìn)行公開披露。根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由乙方公開披露的信息，乙方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過規(guī)定的披露方式進(jìn)行公開披露。

41、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，甲方和乙方可暫停或延遲披露基金相關(guān)信息：（1）不可抗力。（2）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。（3）出現(xiàn)甲方認(rèn)為會致使甲方未能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況。（4）基金協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等主管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情況。2、程序按關(guān)于規(guī)定須經(jīng)乙方復(fù)核的信息披露資料文件，由甲方起草、并經(jīng)乙方復(fù)核后由甲方披露。發(fā)生法律法規(guī)規(guī)定需要披露的其他事項(xiàng)時(shí)，按法律法規(guī)規(guī)定披露。（三）保密義務(wù)甲方和乙方應(yīng)按法律法規(guī)、基金協(xié)議的關(guān)于規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按基金法、基金協(xié)議及其他關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，甲方

42、和乙方對基金運(yùn)作中造成或產(chǎn)生的信息以及從對方取得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為甲方或乙方違反保密義務(wù)：（1）非因甲方和乙方的原因致使保密信息被披露、泄露或公開。（2）甲方和乙方為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。第十一條基金費(fèi)用（一）基金費(fèi)用依照基金協(xié)議及其他法律資料文件的商定計(jì)提和支付。（二）不列入基金業(yè)務(wù)費(fèi)用的項(xiàng)目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)致使的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失?；鸸芾砣撕突鹜泄苋颂幚砼c基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的關(guān)于規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。（三）費(fèi)

43、用調(diào)整基金管理人和基金托管人與基金份額持有人協(xié)商一致，可根據(jù)市場發(fā)展情況調(diào)整所有費(fèi)率。第十二條資料文件檔案保管1、在托管運(yùn)作之前，甲方、乙方應(yīng)進(jìn)行相關(guān)資產(chǎn)及資料文件資料資料文件移交。2、甲方對在托管過程中提供給乙方的所有協(xié)議、資料文件、資料文件資料的真實(shí)性、合法性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。乙方對以上資料文件資料僅做形式性審查，對其真實(shí)性、合法性不作實(shí)質(zhì)性審查。3、甲方和乙方應(yīng)完整保存各自記錄本協(xié)議項(xiàng)下基金財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)活動的原始憑證、重要協(xié)議原件或復(fù)印件，記賬憑證，持有人入伙賬冊，財(cái)務(wù)報(bào)表等資料文件檔案，保存期限自基金清算終止之日起算為10年。4、在托管協(xié)議有效期內(nèi)關(guān)于法規(guī)對基金資料文件檔案的保存期限作

44、出其他規(guī)定的，按其規(guī)定執(zhí)行。第十三條協(xié)議變更與終止（一）協(xié)議變更本協(xié)議未經(jīng)甲、乙各方書面同意，不得擅自變更。1、乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)更換托管人：（1）嚴(yán)重違反基金協(xié)議或本托管協(xié)議。（2）被依法取消基金業(yè)務(wù)托管資格/資質(zhì)。（3）依法解散、撤消、破產(chǎn)或者被接管。（4）法規(guī)規(guī)定和托管協(xié)議商定的其他情形。2、發(fā)生下列情形之一的，乙方可以辭任：（1）甲方嚴(yán)重違反法律法規(guī)、基金協(xié)議和本協(xié)議的商定進(jìn)行操作，經(jīng)乙方書面通知仍不糾正。（2）甲方發(fā)生其他可能會對托管財(cái)產(chǎn)安全或正常運(yùn)行造成或產(chǎn)生重大不利影響的事件。乙方因上述第（1）款原因辭任的，應(yīng)以書面?zhèn)髡嫣柎a方式通知甲方，說明辭任的決定和理由。乙方因上

45、述第（2）款原因辭任的，乙方與甲方應(yīng)當(dāng)聯(lián)合簽署書面聲明，表明乙方辭任的決定和原因，并由甲方向基金份額持有人進(jìn)行說明和說明。乙方辭任的，甲方應(yīng)在乙方辭任后九十個(gè)工作日內(nèi)找到合適的基金托管人替換乙方。乙方應(yīng)協(xié)助甲方履行新聘基金托管人的相關(guān)交接工作，保證本基金的平穩(wěn)運(yùn)行。乙方按上述程序辭任不視為違約。3、托管人變更程序（1）乙方解任或辭任，甲方確認(rèn)新任基金托管人后，應(yīng)以書面方式通知乙方進(jìn)入托管人變更程序的具體時(shí)間。（2）自進(jìn)入托管人變更程序之日起，托管財(cái)產(chǎn)停止運(yùn)作，相關(guān)賬戶凍結(jié)，乙方對基金資產(chǎn)和資料文件資料文件資料進(jìn)行清理，提供清單；甲方和乙方對托管財(cái)產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)后，乙方與新任托管人辦理托管財(cái)產(chǎn)移交手

46、續(xù)。上述更換程序應(yīng)自托管人更換程序之日起30日內(nèi)履行，因甲方原因造成的延誤可順延。（3）自啟動更換托管人程序和托管財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作停止、資產(chǎn)凍結(jié)之日起，乙方仍應(yīng)對托管財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管等項(xiàng)工作，并繼續(xù)計(jì)收托管費(fèi)至全部資產(chǎn)移交履行前一日止。（4）自本基金全部資產(chǎn)移交履行后的次日，乙方無需再依據(jù)本協(xié)議商定承擔(dān)任何托管職責(zé)。4、基金協(xié)議發(fā)生變更的，甲方應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容告知乙方。如因此需變更本協(xié)議的，各方應(yīng)及時(shí)協(xié)商變更。（二）協(xié)議終止發(fā)生以下情形之一的，協(xié)議終止：(1)因乙方未能實(shí)際履行托管人職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)書面通知乙方終止本協(xié)議并另行選擇托管人；（2）因甲方出現(xiàn)重大變故且經(jīng)乙方評估甲方繼續(xù)擔(dān)任基金管理人可能造成

47、基金份額持有人權(quán)益重大損失或乙方商譽(yù)重大損失的，乙方可書面通知甲方終止本協(xié)議；(3)本協(xié)議任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議商定，或出現(xiàn)其他與本基金相關(guān)的違法違規(guī)行為，另一方可通過書面通知方式立即終止本協(xié)議；（4）乙方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他托管人接管托管資產(chǎn)；（5）甲方解散、依法被撤銷、破產(chǎn)；（6）協(xié)議到期；（7）發(fā)生法律法規(guī)或本協(xié)議商定的終止事項(xiàng)。根據(jù)基金協(xié)議的商定，甲方出現(xiàn)終止情形時(shí)，應(yīng)在終止情形發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。乙方配合甲方辦理關(guān)于清算事宜。第十四條違約責(zé)任（一）本協(xié)議任何一方未按本協(xié)議商定履行義務(wù)均被視為違約。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方當(dāng)事人及基金份額持有人造成的直接損失

48、。（二）因證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商發(fā)送的關(guān)于數(shù)據(jù)不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確、不及時(shí)或無效，或經(jīng)紀(jì)商資金清算的不完整、不及時(shí)、不準(zhǔn)確，或經(jīng)紀(jì)商違反法律法規(guī)及本協(xié)議商定挪用委托資金等原因，造成乙方無法履行本協(xié)議商定的托管職責(zé)，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，也不承擔(dān)因此可能對托管資產(chǎn)或基金份額持有人造成的任何損失。（三）因甲方提供的投資指令、交易數(shù)據(jù)、托管資產(chǎn)相關(guān)法律文書、資所有權(quán)利憑據(jù)、書面證明材料、書面授權(quán)書等存在不真實(shí)、不完整、不及時(shí)和無效等，造成乙方無法按商定履行托管職責(zé)或造成乙方錯(cuò)誤地履行了托管職責(zé)的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，也不承擔(dān)因此可能對托管資產(chǎn)或基金份額持有人造成的任何損失。（四）乙方不就甲方任何經(jīng)營

49、管理行為、投資交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任，不就甲方的任何不遵守本協(xié)議、基金協(xié)議和其他違法違規(guī)行為的后果承擔(dān)責(zé)任。（五）甲方未經(jīng)乙方事先書面同意，擅自變更本基金托管賬戶印鑒密碼等致使的相關(guān)后果或損失，由甲方承擔(dān)可能對基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失。（六）因甲方違反基金協(xié)議的關(guān)于商定管理、運(yùn)用、處分托管財(cái)產(chǎn)，致使托管財(cái)產(chǎn)受到損失或甲方到期終止后無法按商定向基金份額持有人交付資產(chǎn)的，由甲方依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金協(xié)議商定處理，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。（七）如甲方因上述（三）-（六）中的行為給乙方造成直接損失或致使乙方被第三方追償受到損失的，甲方應(yīng)對乙方承擔(dān)賠償責(zé)任（包括乙方因此發(fā)生的維權(quán)費(fèi)用）。（八）除因乙

50、方執(zhí)行指令過程中的過錯(cuò)致使托管財(cái)產(chǎn)受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，乙方對執(zhí)行甲方的符合本協(xié)議商定的指令或執(zhí)行指令過程中由于本協(xié)議當(dāng)事人以外的第三方原因?qū)ν泄茇?cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。（九）如甲、乙各方因不可抗力未能履行或未能及時(shí)履行本協(xié)議時(shí)，不承擔(dān)違約責(zé)任。不可抗力是指甲、乙各方未能預(yù)見，未能避免，并且未能克服的客觀情況。協(xié)議一方因不可抗力未能履行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并應(yīng)采取適當(dāng)措施防止本托管資產(chǎn)損失的擴(kuò)大。（十）雖違約行為已經(jīng)發(fā)生，但本協(xié)議仍能夠繼續(xù)履行的，在保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)利的前提下，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議規(guī)定的所有義務(wù)。（十一）無論

51、何種情形下，乙方承擔(dān)的賠償責(zé)任均以其因托管本基金已收取的托管費(fèi)為上限。第十五條終止清算（一）托管財(cái)產(chǎn)清算1、甲方應(yīng)依照基金協(xié)議和本協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，在本基金到期終止前規(guī)定時(shí)間內(nèi)以及甲方提前終止本基金時(shí)及時(shí)變現(xiàn)托管財(cái)產(chǎn)，以確保到期時(shí)本基金項(xiàng)下全部資產(chǎn)為現(xiàn)金資產(chǎn)。2、如發(fā)生可能引起甲方提前終止本基金的事項(xiàng)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方，以便乙方做好清算籌備。甲方?jīng)Q定提前終止本基金時(shí)，應(yīng)在提前終止決定作出后的第一個(gè)交易日，以書面形式通知乙方，并提供相關(guān)證明資料文件。3、甲方終止本基金時(shí)變現(xiàn)的全部資產(chǎn)扣除應(yīng)由托管財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的托管費(fèi)、稅費(fèi)、清算費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用后，依照基金協(xié)議的商定進(jìn)行分配。4、甲方應(yīng)于基金終止后10個(gè)工作日內(nèi)編制托管財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，并交乙方復(fù)核，乙方復(fù)核無誤后，甲方向乙方發(fā)出指令，乙方復(fù)核無誤后根據(jù)指令劃付清算資產(chǎn)，乙方執(zhí)行甲方的指令后，本協(xié)議終止，乙方不再對甲方托管財(cái)產(chǎn)負(fù)有托管職責(zé)，乙方應(yīng)協(xié)助甲方辦理托管賬戶的銷戶事宜。第十六條保密責(zé)任（一）本協(xié)議的任何一方茲承諾對知悉的對方的商業(yè)信息（包括對于各方而言，任何投