私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查（個(gè)人版）

1、 私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷投資者姓名：_ 填寫日期：_投資者姓名【 】 聯(lián)系方式【 】證件類型【 】 證件號(hào)碼【 】風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。（請(qǐng)?jiān)谝韵路系臈l件后簽字確認(rèn)）1、您是否是為自己購買私募基金產(chǎn)品,若是,請(qǐng)簽字確認(rèn)【 】。2、請(qǐng)簽字確認(rèn)您符合以下何種合格投資者財(cái)務(wù)條件，并

2、在符合的條件后簽字確認(rèn)： （1）符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）【】（2）符合最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元【 】（3）其他： 【 】3、您是通過以下哪種途徑知悉本基金產(chǎn)品相關(guān)信息的？（1）親戚朋友推薦 【 】（2）慕名而來【 】（3）其他： （請(qǐng)您根據(jù)實(shí)際情況選擇下列其中一個(gè)或多個(gè)選項(xiàng)，若選擇多個(gè)選項(xiàng)的，分?jǐn)?shù)按選項(xiàng)中最低的分?jǐn)?shù)計(jì)算。）一、基本信息1、您的年齡介于【 】A、18-30歲 （3分）B、31-45歲 （4分）C、45-55歲 （5分）D、55-65歲 （2分）E、大于65歲 （

3、1分）2、你的學(xué)歷 【 】A、高中及以下 （2分）B、 中專或大專 （3分）C、本科 （4分）D、碩士及以上 （5分）3、您的職業(yè)為 【 】A、無固定職業(yè) （2分）B、專業(yè)技術(shù)人員 （3分）C、一般企事業(yè)單位職工或員工 （4分）D、金融行業(yè)一般從業(yè)人員 （5分）二、 財(cái)務(wù)狀況1、您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ 【 】A、50萬元以下 （1分）B、50100萬元 （2分）C、100500萬元 （3分）D、5001000萬元 （4分）E、1000萬元以上 （5分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲(chǔ)蓄存款除外）的比例為？ 【 】A、小于10% （1分）B、10%至25% （2

4、分）C、25%至50% （3分）D、大于50%小于70% （4分）E、大于70% （5分）3、你目前的個(gè)人及家庭財(cái)務(wù)狀況屬于以下哪一種：（ ）A、有較大數(shù)額未到期負(fù)債 （1分）B、收入和支出相抵 （2分）C、有一定積蓄 （3分）D、有較為豐厚的積蓄并有一定的投資（4分）E、比較富裕且有相當(dāng)?shù)耐顿Y （5分）三、投資知識(shí) 1、 您的投資知識(shí)可描述為： 【 】A、 有限：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識(shí) （2分）B、 一般：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解（4分）C、 豐富：對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解（5分）2、您的投資經(jīng)驗(yàn)可描述為：【 】A、 除銀行儲(chǔ)蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)

5、 （2分）B、 購買過債券、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品 （3分）C、 參加過股票、基金等產(chǎn)品的交易 （4分）D、 參加過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易 （5分）3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？ 【 】A、沒有經(jīng)驗(yàn) （1分）B、少于1年 （2分）C、1至2年 （3分）D、3至5年 （4分）E、5年以上 （5分）4、 您買基金前看招募說明書嗎？【 】A、不讀，看不懂 （1分）B、不讀，內(nèi)容太多，不知道看什么 （2分）C、有時(shí)候看，但不知道看什么內(nèi)容 （3分）D、在銷售人員指導(dǎo)下看 （4分）E、仔細(xì)研究和閱讀 （5分）5、您怎么看待基金【 】A、不再相信基金投資 （2

6、分）B、投資理財(cái)方式越來越多，基金投資沒有明顯優(yōu)勢(shì) （3分）C、基金投資業(yè)績不佳，比不上銀行理財(cái)和信托產(chǎn)品，減少基金投資（4分）D、信賴基金，將繼續(xù)以基金投資為主 (5分)四、投資目標(biāo)1、您計(jì)劃的投資期限是多久？ 【 】A、沒有 （1分）B、1年以下 （2分）C、1至3年 （3分）D、3至5年 （4分）E、5年以上 （5分）2、您的投資目的是？ 【 】A、平時(shí)生活保障、賺點(diǎn)補(bǔ)貼家用 （1分）B、養(yǎng)老 （2分）C、子女教育 （3分）D、資產(chǎn)增值 （4分）E、家庭富裕 （5分）3、您希望取得的年收益率是多少？【 】A、相當(dāng)于儲(chǔ)蓄存款收益率 （1分）B、相當(dāng)于通貨膨脹率 （2分）C、高于通貨膨脹率，

7、只要保值并略有增值即可 （3分）D、接近或相當(dāng)于股票市場(chǎng)平均收益率 （4分）E、大大超過股票市場(chǎng)平均收益率 （5分）4、您買基金時(shí)，主要考慮哪幾個(gè)方面？【 】A、基金公司名氣 （1分）B、公司規(guī)模 （2分）C、明星基金經(jīng)理 （3分）D、基金業(yè)績 （4分）E、基金的投資策略 （5分）五、風(fēng)險(xiǎn)偏好1、以下哪項(xiàng)描述最符合您的投資態(tài)度？ 【 】A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望取得穩(wěn)定回報(bào) （2分）B、保守投資，不希望本金損失，自愿承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng) （3分）C、尋求資金的較高收益和成長性，自愿為此承擔(dān)有限本金損失 （4分）D、希望賺取高回報(bào)，自愿為此承擔(dān)較大本金損失 （5分）2、假設(shè)有兩種投資：

8、投資A預(yù)期取得10%的收益，可能承擔(dān)的損失非常??；投資B預(yù)期取得30%的收益，但可能承擔(dān)較大虧損。您會(huì)怎么支配您的投資：【 】A、全部投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A （2分）B、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風(fēng)險(xiǎn)較小的A（3分）C、同時(shí)投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B（4分）D、全部投資于收益較大且風(fēng)險(xiǎn)較大的B （5分）3. 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？【 】 A、 10%以內(nèi) （1分）B、 10%-30% （2分）C、 30%-50% （3分）D、 50%-70% （4分）E、50%以上 （5分）4、如您的基金投資暫且虧損了30%，你怎么辦？【

9、】A、無法承受風(fēng)險(xiǎn)，籌備贖回或賣掉 （1分）B、3個(gè)月到6個(gè)月之內(nèi)如還是虧損30%，就籌備贖回或賣掉 （2分）C、1年之內(nèi)還是虧損30%，就籌備贖回或賣掉 （3分）D、23年之內(nèi)都可以持有，等待機(jī)會(huì) （4分）E、沒關(guān)系，可以長期持有，等待機(jī)會(huì) （5分）5、您的家人或朋友認(rèn)為您在投資中是什么樣的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者？【 】A、無法承受風(fēng)險(xiǎn) （1分）B、雖然厭惡風(fēng)險(xiǎn)但自愿承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn) （2分）C、在深思熟慮后自愿承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn) （3分）D、敢冒風(fēng)險(xiǎn)，比較激進(jìn) （4分）E、愛好風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)激進(jìn) （5分）本問卷旨在評(píng)估基金個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，問卷共由20道選擇題組建。請(qǐng)您根據(jù)您的實(shí)際情況，如實(shí)填寫。我們將根

10、據(jù)您的得分情況以及“得分越高代表風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)”的原則，評(píng)估出您的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型。并提醒您在選擇基金產(chǎn)品前，充分了解基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎選擇與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金產(chǎn)品。您的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型與基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配關(guān)系如下表所示：得分風(fēng)險(xiǎn)類型說明匹配的基金產(chǎn)品小于20保守型希望本金安全，且有穩(wěn)定收益；自愿嘗試得到大于定時(shí)存款的回報(bào)并承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)，希望投資本金不因通貨膨脹而貶值。低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品2140穩(wěn)健型希望本金安全，能接受較小的價(jià)格波動(dòng)；自愿嘗試得到大于定時(shí)存款的回報(bào)并承擔(dān)較小的風(fēng)險(xiǎn)，希望投資本金不因通貨膨脹而貶值。中/低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品41-60平衡性能接受

11、適中的價(jià)格波動(dòng)；能承擔(dān)一定額度的投資風(fēng)險(xiǎn)；偏好投資兼具成長性及收益性的產(chǎn)品。高/中/低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品6180成長型資產(chǎn)市值波動(dòng)比較大，可能會(huì)低于原始投資本金；能承擔(dān)部分收益包括本金可能損失的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)期收益率較高；偏好投資高成長性的產(chǎn)品或投機(jī)性產(chǎn)品，希望投資較快的增長，盡可能取得最高回報(bào)。高/中/低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品80-100進(jìn)取型資產(chǎn)市值波動(dòng)比較大，很可能會(huì)低于原始投資本金；能承擔(dān)全部收益包括本金可能損失的風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)期收益率較高；偏好投資高成長性的產(chǎn)品或投機(jī)性產(chǎn)品，希望投資較快的增長，盡可能取得最高回報(bào)。高/中/低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書尊敬的 先生/女士：根據(jù)“私募投資基金投

12、資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷”評(píng)估的結(jié)果，您的風(fēng)險(xiǎn)偏好類型是 ，適合投資 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。而您購買的 基金屬于 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 （匹配/不匹配），特此告知。如您確認(rèn)投資該基金產(chǎn)品，請(qǐng)?jiān)谙路綑M線處簽字：聲明：本人已如實(shí)填寫私募投資基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷，并了解了自己的風(fēng)險(xiǎn)承受類型和適合購買的產(chǎn)品類型。本人已知悉本次投資的基金產(chǎn)品情況與本人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，本人確認(rèn)投資該基金產(chǎn)品。 投資人： 年月日如您放棄接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，請(qǐng)?jiān)谙路綑M線處簽字確認(rèn)：本人自愿放棄接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，由此造成或產(chǎn)生的后果由本人承擔(dān)。 投資人： 年月日風(fēng)險(xiǎn)提示：投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金協(xié)議、招募說明書等基金法律資料文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的