青海省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題

1、. -XX 省期貨從業(yè)資格：外匯衍生品模擬試題一、單項選擇題共25 題,每題 2 分,每題的備選項中,只有1 個事最符合題意1、看漲期權(quán)又稱為；A：買方期權(quán) B：認(rèn)沽期權(quán) C：賣方期權(quán) D：賣權(quán)期貨 2、客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券；A在市場上回購 B進展公證 C妥當(dāng)儲存 D提交期貨交易所 3、某投資者共擁有 10 萬元總資本,預(yù)備在黃金期貨上進展多頭交易,當(dāng)時,每 一合約需要初始保證金 2500 元,當(dāng)實行 10%的規(guī)定來準(zhǔn)備期貨頭寸多少時,該 投資者最多可買入 _X 合約；A4 B2 C40 D20 4、客戶在期貨交易中違約,當(dāng)保證金缺乏時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險預(yù)備

2、金和. word.zl. -自有資金代為承當(dāng)違約責(zé)任,并由此取得對該客戶的相應(yīng)；A請求權(quán) B追償權(quán) C代位權(quán) D質(zhì)押權(quán) 5、通常,相伴著成交量放大,的突破可認(rèn)為是上升行情的開場,可以考慮買入 合約 . A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形 6、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分支機構(gòu)因超出經(jīng)營 X 圍開展 經(jīng)營活動而產(chǎn)生的民事責(zé)任的案件中,在確定客戶的民事責(zé)任時,應(yīng)當(dāng)遵循原那么；A過錯責(zé)任 B無過錯責(zé)任 C過錯推定 D嚴(yán)格責(zé)任 7、套期保值實質(zhì)上是以較小的代替較大的價格風(fēng)險；A：期貨風(fēng)險 B：基差風(fēng)險 C：現(xiàn)貨風(fēng)險. word.zl. -D：基差平安8、假設(shè)滬深

3、 300股指期貨某合約的報價為4100點,期貨公司收取的保證金為12%,那么 2 手該合約所需的保證金為_；A10.76萬元 B11.76萬元 C14.76萬元 D29.52萬元 9、世界上第一 X 股指期貨合約是由堪薩斯市交易所開發(fā)的；A道瓊斯指數(shù)期貨 B標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)期貨 C價值線指數(shù)期貨 D主要市場指數(shù)期貨 10、以下關(guān)于期貨市場風(fēng)險治理必要性的說法,正確的有 _；A有效的風(fēng)險治理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和根底 B有效的風(fēng)險治理是減緩和排除期貨市場對社會經(jīng)濟生活不良沖擊的需要C期貨市場風(fēng)險具有不行防X 性,因此沒有必要對期貨市場進展風(fēng)險治理D有效的風(fēng)險治理是適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和全球化開

4、展的需要 11、下面對遠期 外匯交易表述正確的有 _；A一般由銀行和其他金融機構(gòu)相互通過、等方式達成B交易數(shù)量、期限、價格自由商定,比外匯期貨更加靈敏 C遠期交易的價格具有公開性 D遠期交易的流淌性低,且面臨對方違約風(fēng)險. word.zl. -12、利用期貨市場進展套期保值,有助于生產(chǎn)經(jīng)營者 _；A實現(xiàn)預(yù)期利潤 B鎖定生產(chǎn)本錢 C平抑現(xiàn)貨市場的價格波動 D躲避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險 13、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有 _；A期貨公司 B從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司 C證券公司D中期協(xié) 14、是指在期貨市場上,現(xiàn)貨價格波動會導(dǎo)致期貨價格波動,而期貨市場特有的 運行機制會加劇價格頻繁波動乃至反常

5、波動,從而產(chǎn)生高風(fēng)險；A：價格波動風(fēng)險 B：杠桿效應(yīng)風(fēng)險C：非理性投機風(fēng)險 D：市場機制不健全風(fēng)險 15、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的承擔(dān)期貨公司托付,幫忙辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進展審查,向投資者充分提示股指期貨交易風(fēng)險,進展相關(guān)學(xué)問測試和風(fēng)險評估, 做好開戶入金指導(dǎo), 嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度；A：保險公司 B：商業(yè)銀行 C：擔(dān)保公司. word.zl. -D：證券公司 16、依據(jù) .期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員任職資格治理方法 .的規(guī)定,申請 期貨公司獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括 _ A：通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 B：具有高校本科以上學(xué)歷,并且取得

6、學(xué)士以上學(xué)位 C：有履行職責(zé)所必需的時間和精力 D：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年 17、依據(jù)市場預(yù)期理論,假如隨期限增加而即期利率提高,即利率期限構(gòu)造呈上 升趨勢,說明投資者對將來即期利率的預(yù)期 _ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定 18、以下不屬于金融期貨的是；A：外匯期貨 B：黃金期貨 C：利率期貨 D：股指期貨 19、以下關(guān)于期貨交易所的說法錯誤的選項是；A：期貨交易所是特地進展標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約買賣的場所 B：期貨交易所需準(zhǔn)時把本交易所內(nèi)形成的期貨價格和相關(guān)信息向會員、投資者 及公眾公布. word.zl. -C：期貨交易所組織并監(jiān)視期貨交易 D

7、：期貨交易所參加期貨價格的形成 20、甲期貨公司為全面結(jié)算會員,乙公司為非結(jié)算會員,乙公司托付甲期貨公司 為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù), 雙方就該托付業(yè)務(wù)預(yù)備簽訂結(jié)算協(xié)議,關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容,他們詢問了相關(guān)律師,律師的以下建議正確的選項是 _；A雙方商定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中商定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C非結(jié)算會員預(yù)備金最高余額 D不得對爭議處理方式進展商定 21、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有 _；A分散籌資 B外匯期貨交易 C遠期外匯交易 D外匯期權(quán)交易 22、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī) X 包括 _；A珍愛和愛護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽 B以本人名義從事期貨交易 C向客戶

8、充分提示期貨交易風(fēng)險 D具有良好的職業(yè)道德與守法意識 23、期貨公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)的原那么,建立并有效執(zhí)行風(fēng)險治理、內(nèi)部把握、期 貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程, 保持財務(wù)穩(wěn)健并連續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),確?？蛻舻慕灰灼桨埠唾Y產(chǎn)平安；. word.zl. -A審慎經(jīng)營 B風(fēng)險適中 C風(fēng)險最小化 D利潤最大化24、依據(jù) .期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么修訂有不誠信行為時,應(yīng)當(dāng)；A報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C報告期貨交易所.,當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)覺投資者D準(zhǔn)時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告,并留意防 X 投資者的信用風(fēng)險 25、依據(jù) .證券公司為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)試行方法 .,證

9、券公司從事介紹 業(yè)務(wù)過程中有以下 _行為,將面臨監(jiān)管機構(gòu)的行政處分；A劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性 C代理客戶進展期貨交易 D為客戶從事期貨交易供應(yīng)擔(dān)保 二、多項選擇題共 25 題,每題 2 分,每題的備選項中,有 2 個或 2 個以上符 合題意,至少有 1 個錯項；錯選,此題不得分；少選,所選的每個選項得 0.5 分1、為期貨公司供應(yīng)中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下行為；A收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B代理客戶從事期貨交易 C利用傳播媒介或者通過其他方式供應(yīng)、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息. word.zl. -D中國證監(jiān)會禁止的其他行為2、關(guān)于期貨市場上

10、利用套期保值躲避風(fēng)險的根本原理,以下說法中,正確的有；A：一般情形下,同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格走勢一樣 B：期貨價格和現(xiàn)貨價格隨著期貨合約到期日的降落顯現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來躲避風(fēng)險,并最終毀滅風(fēng)險 D：投機者、套利者的參加是套期保值實現(xiàn)的條件 3、期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員有情形的,中國證監(jiān)會及其派出機 構(gòu)可以責(zé)令改正,并對其進展監(jiān)管談話,出具警示函；A未按規(guī)定履行職責(zé) B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn) C違規(guī)兼職或未按規(guī)定報告兼職情形 D未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情形 4、期貨交易的目的包括 _；A轉(zhuǎn)移風(fēng)險 B馬上獲得商品全部權(quán) C追求風(fēng)險收益 D在將來某一時

11、間獵取商品 5、以下統(tǒng)計指標(biāo)中,哪些越小,說明模型越精確 A：對數(shù)似然值 B：DW 統(tǒng)計量 C：AIC 值 D：SC值. word.zl. -6、下面關(guān)于成交量說法正確的有 . A：在三重頂中價格上沖到每個后繼的峰時交易量放大 B：在成交量方面,當(dāng)價格移向三角形頂點時成交量縮小 C：上升三角形代表升市,當(dāng)收市價穿過頂線時,便是突破的信號,相伴著成交量放大 D：三角形整理外形中交易量較大 7、依法對期貨市場客戶開戶實行自律治理；A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會 8、從事期貨交易活動,應(yīng)當(dāng)遵循的原那么A：公開 B：公平 C：公平 D：老實信用 9、以下對大戶報告制度描述,正確

12、的選項是 _；A超過報告標(biāo)準(zhǔn)的客戶須直接向交易所報告 B交易所可依據(jù)市場風(fēng)險狀況,調(diào)整轉(zhuǎn)變持倉報告水平 C大戶報告制度要求當(dāng)其會員持倉到達交易所報告界限的,會員和客戶應(yīng)主動 于下一交易日開市前向交易所報告 D大戶報告制度與持倉限額制度相關(guān). word.zl. -10、以下 _行為均應(yīng)遵守 .期貨從業(yè)人員治理方法 .；A申請期貨從業(yè)人員資格 B從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)11、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請,應(yīng)提交的申請材料包括；A申請書 B任職資格申請表 C身份、學(xué)歷、

13、學(xué)位證明 D期貨從業(yè) XX 書12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級治理人員因涉嫌XX 違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者實行強制措施的, 期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；A3 B5 C7 D15 13、在國際上,期貨公司的職能一般包括 _；A依據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù) B從事期貨交易自營業(yè)務(wù) C對客戶賬戶進展治理,把握客戶交易風(fēng)險. word.zl. -D為客戶供應(yīng)期貨市場信息,進展期貨交易詢問 14、期權(quán)交易的用途是 _；A削減交易費用 B制造價值 C套期保值 D投資 15、董事會選聘首席風(fēng)險官是以作為主要的判定標(biāo)準(zhǔn)；A是否熟識期貨法律

14、、法規(guī) B是否誠信守法 C是否具備勝任才能 D是否符合固定的任職條件 16、以下關(guān)于期貨交易所會員的表述中,正確的有；A經(jīng)紀(jì)公司會員只能承擔(dān)客戶托付 B非經(jīng)紀(jì)公司會員只能從事自營 C出市代表只能承擔(dān)本會員單位的交易指令 D全部會員必需委派出市代表進交易大廳進展期貨交易 17、期貨交易所中,應(yīng)由中國證監(jiān)會任免的人員是；A總經(jīng)理 B副總經(jīng)理 C理事長 D副理事長18、某投機者推測3 月份銅期貨合約價格會上漲,因此他以7 803 美元噸的價. word.zl. -格買入 3 手1 手 5 噸3 月銅合約；此后價格馬上上漲到7 850美元噸,他又以此價格買入 2 手；隨后價格連續(xù)上漲到7 920美元噸

15、,該投機者再追加了1 手；試問當(dāng)價格變?yōu)闀r該投資者將持有頭寸全部平倉獲利最大；A：7 850美元噸 B：7 920美元噸 C：7 830美元噸 D：7 800美元噸 19、全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金,但以下情形例外；A依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 C收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D雙方商定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 20、以下關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法,正確的有 _；A期貨交易和遠期交易均為買賣雙方商定于將來某一特定時間,以商定價格買入或賣出確定數(shù)量的商品 B遠期交易是現(xiàn)貨交易在時間上的延長 C遠期交易屬于期

16、貨交易 D遠期交易的最終履約方式是商品交收,而期貨交易大多通過對沖平倉的方式 了結(jié)21、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定,為他人出具,情節(jié)嚴(yán)肅的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,情節(jié)特別嚴(yán)肅的,處 5 年以上有期徒刑；A存單. word.zl. -B票據(jù) C資信證明 D信用證或者其他保函 22、甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進展交易,以下說法正確的選項是；A該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力 B假如乙對交易結(jié)果予以追認(rèn),那么乙應(yīng)承當(dāng)因該交易所造成的缺失 C該交易無效 D假如乙對交易結(jié)果不予追認(rèn),那么所造成的缺失由甲承當(dāng) 23、客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并儲存客戶的影像資料是；A：個人客戶頭部正面照 B：XX 正面掃描件 C：單位