《經(jīng)濟學原理》第十章外部性

1、靈睿文檔靈睿文檔第十章 外部部性在本章中你將了解什么是外部部性知道為什么外部部性會使市場場結(jié)果無效率率考察有時人們?nèi)缛绾慰梢宰约杭航鉀Q外部性性問題專慮為什么私人人解決外部性性的方法有時時不起作用考察旨在解決外外部性問題的的各種政府政政策生產(chǎn)并銷售紙張張的企業(yè)產(chǎn)生生了作為制造造過程的副產(chǎn)產(chǎn)品，即稱為為迪歐森（ddioxinn）的化學物物質(zhì)。科學家家相信，一旦旦迪歐森進入入環(huán)境，就增增加了人們患患癌癥的危險險，生出畸形形兒，并引起起其他健康問問題。生產(chǎn)并排放迪歐歐森對社會是是不是一個問問題呢？在第第四章到第九九章中，我們們考慮了市場場如何用供求求的力量配置置稀缺資源，并并說明了供求求均衡一般是是一

2、種有效率率的資源配置置。用亞當斯密著名的的比喻，就是是市場中“看看不見的手”引引導市場上利利己的買者和和賣者，使從從那種市場上上產(chǎn)生的社會會總收益最大大化。這種見見解是第一章章中的經(jīng)濟學學十大原理之之一的基礎：市場通常是是一種組織經(jīng)經(jīng)濟活動的好好方法；。我我們是否可以以由此得出結(jié)結(jié)論認為，看看不見的手可可以阻止造紙紙市場的企業(yè)業(yè)不排放過多多迪歐森呢？市場做了許多好好事，但并不不能做好每一一件事。在本本章中我們開開始研究經(jīng)濟濟學十大原理理的另一個原原理：政府有有時可以改善善市場結(jié)果。我我們考察為什什么市場有時時不能有效地地配置資源，政政府政策如何何可以潛在地地改善市場配配置，以及哪哪種政策可以以

3、最好地發(fā)揮揮作用。本章中所考察的的市場失靈屬屬于被稱為外外部性的一般般范疇之內(nèi)。外部性是一個人的行為對旁觀者福利的影響。如果對旁觀者的影響是不利的，就稱為“負外部性”，如果這種影響是有利的，就稱為“正外部性”。在存在外部性時，社會對市場結(jié)果的關注擴大到超出市場中買者與賣者的福利之外；它還要包括受到影響的旁觀者的福利。由于買者與賣者在決定需求或供給多少時并沒有考慮他們行為的外部效應，所以，在存在外部性時市場均衡并不是有效率的。這就是說，均衡并沒有使整個社會的總收益最大化。例如，把迪歐森排入環(huán)境中就是負外部性。利己的造紙企業(yè)并沒有考慮它們引起的污染的全部成本，因此，除非政府阻止或限制它們這樣做，否

4、則就會大量排放。外部性有多種多樣，這就正如努力解決市場失靈的政策反應一樣，也有多種多樣。下面是一些例子：汽車廢氣有負負外部性，因因為它產(chǎn)生了了其他人不得得不呼吸的煙煙霧。由于這這種外部性，駕駕駛員往往要要受到嚴重污污染。聯(lián)邦政政府努力通過過規(guī)定汽車的的排放廢氣標標準來解決這這個問題。聯(lián)聯(lián)邦政府還對對汽油征稅，以以減少人們開開車的次數(shù)。修復歷史建筑筑具有正外部部性。因為那那些在這種建建筑物附近散散步或騎車的的人會享受到到這些建筑的的美麗，并感感受到這種建建筑物所提供供的歷史。建建筑物的所有有者得不到修修復的全部收收益，因此，往往往很快遺棄棄了這些建筑筑物許多地方方政府對這個個問題的反映映是對拆毀

5、歷歷史建筑物實實行管制，并并向修復這些些建筑物的所所有者提供稅稅收減免?？穹偷墓芬鹌鹭撏獠啃裕蛞驗猷従邮艿降皆胍舾蓴_。狗狗的主人并不不承擔噪音的的全部成本。因因此很少謹慎慎地防止自己己的狗狂吠。地地方政府通過過宣布“干擾擾平靜”為非非法來解決這這個問題。新技術(shù)研究提提供了正外部部性，因為它它創(chuàng)造了其他他人可以運用用的知識；由由于發(fā)明者并并不能占有他他們發(fā)明的全全部收益，所所以，往往傾傾向于用很少少的資源來從從事研究。聯(lián)聯(lián)邦政府通過過專利制度部部分解決了這這個問題，專專利制度使發(fā)發(fā)明者可以在在一定時期內(nèi)內(nèi)排他性地使使用自己的發(fā)發(fā)明。在以上每種情況況中，一些決決策者沒有考考慮到自己行行為的外部

6、效效應。政府的的反應是努力力影響這種行行為，以便保保護旁觀者的的利益。外部性和市場無無效率在這一部分我們們用第七章中中的工具來考考察外部性如如何影響經(jīng)濟濟福利。這種種分析正是要要說明，為什什么外部性引引起市場資源源配置無效率率。在本章的的后面，我們們還要考察私私人部門和公公共政策制定定者可以解決決這種市場失失靈的各種方方法。福利經(jīng)濟學：概概述我們從復習第七七章中福利經(jīng)經(jīng)濟學的一些些關鍵結(jié)論開開始。為了使使我們的分析析具體，我們們考慮一個特特殊的市場鋁市場。圖圖10l表表示鋁市場的的供給與需求求曲線。正如你在第七章章中所知道的的，供給與需需求曲線包含含了有關成本本與收益的重重要信息。鋁鋁的需求曲

7、線線反映了消費費者對鋁的評評價，這種評評價用他們愿愿意支付的價價格來衡量。在在任何一種既既定量時，需需求曲線的高高表示邊際買買者的支付意意愿。換句話話說，它表示示購買最后一一單位鋁的價價值。同樣，供供給曲線反映映了鋁生產(chǎn)者者的成本。在在任何一種既既定量時，供供給曲線的高高表示邊際賣賣者的成本。換換句話說，它它表示出售最最后一單位鋁鋁的成本。在沒有政府干預預時，鋁的價價格調(diào)整使鋁鋁的供求平衡衡。如圖100l市場量量所示，市場場均衡時的生生產(chǎn)和消費量量在使生產(chǎn)者者和消費者剩剩余之和最大大化的意義上上說是有效率率的。這就是是說，市場以以一種使購買買和使用鋁的的消費者的總總價值減生產(chǎn)產(chǎn)并銷售鋁的的生產(chǎn)

8、者的總總成本最大化化的方式來配配置資源。生產(chǎn)中的負外部部性現(xiàn)在我們假設鋁鋁工廠排放污污染：生產(chǎn)每每一噸鋁有一一定量煙塵進進入大氣。由由于這種煙塵塵對那些呼吸吸空氣的人造造成健康危險險，它是負外外部性。這種種外部性如何何影響市場結(jié)結(jié)果的效率呢呢？由于這種外部性性，生產(chǎn)鋁的的社會成本大大于鋁生產(chǎn)者者的成本。生生產(chǎn)每一單位位鋁，社會成成本包括鋁生生產(chǎn)者的私人人成本加上受受到污染影響響的不利影響響的旁觀者的的成本。圖1102表示示生產(chǎn)鋁的社社會成本。社社會成本曲線線在供給曲線線之上，是因因為它考慮到到了鋁生產(chǎn)者者給社會所帶帶來的外部成成本。這兩條條曲線的差別別反映了排放放污染的成本本。應該生產(chǎn)多少鋁鋁

9、呢？為了回回答這個問題題，我們又要要考慮一個仁仁慈的社會計計劃者能做什什么。計劃者者力圖使該市市場產(chǎn)生的總總剩余鋁鋁消費者的價價值減去生產(chǎn)產(chǎn)鋁的成本最大化。但但計劃者知道道，生產(chǎn)鋁的的成本包括污污染的外部成成本。計劃者選擇需求求曲線與社會會成本曲線相相交時鋁的生生產(chǎn)水平。從從整個社會的的角度來看，這這個交點決定定了鋁的最優(yōu)優(yōu)數(shù)量。計劃劃者至少要達達到這個生產(chǎn)產(chǎn)水平，因為為低于這一水水平時，鋁的的消費者的價價值（用需求求曲線的高來來衡量）大于于生產(chǎn)它的社社會成本（用用社會成本曲曲線的高來衡衡量）。計劃劃者也不使生生產(chǎn)大于這一一水平，因為為生產(chǎn)額外鋁鋁的社會成本本大于消費者者的價值。要注意鋁的均衡

10、衡數(shù)量，即市市場量，大于于社會的最適適當?shù)牧浚醇醋钸m量。這這種無效率的的原因是市場場均衡僅僅反反映了生產(chǎn)的的私人成本。在在市場均衡時時，邊際消費費者對鋁的評評價小于生產(chǎn)產(chǎn)它的社會成成本。這就是是說，在市場場量時，需求求曲線在社會會成本曲線之之下。因此，使使鋁的生產(chǎn)和和消費低于均均衡水平增加加了社會總福福利。社會計劃者如何何能達到這種種最適水平呢呢？一種方法法是對鋁生產(chǎn)產(chǎn)者銷售的每每一噸鋁征稅稅。稅收使鋁鋁的供給曲線線向上移動，移移動量為稅收收規(guī)模。如果果稅收準確地地反映了排入入大氣的煙塵塵的社會成本本，新的供給給曲線就與社社會成本曲線線相一致。在在新的市場均均衡時，鋁生生產(chǎn)者將生產(chǎn)產(chǎn)社會最適

11、量量的鋁。這種稅被稱為外外部性的內(nèi)在在化，因為它它給市場買者者與賣者以考考慮他們行為為外部影響的的激勵。實際際上，當鋁生生產(chǎn)者決定供供給多少鋁時時會考慮到污污染的成本，因因為現(xiàn)在稅收收使它們?yōu)檫@這些外部成本本進行支付。在在本章后面我我們考慮決策策者在解決外外部性時能采采用的其他方方法。生產(chǎn)中的正外部部性雖然在許多市場場上生產(chǎn)的社社會成本大于于私人成本，但但也有一些市市場情況相反反。在這些市市場上，外部部性使旁觀者者受益，因此此，生產(chǎn)的社社會成本小于于私人成本。工工業(yè)機器人市市場是一個例例子。機器人是迅速變變革的技術(shù)的的前沿。只要要一個企業(yè)建建造機器人，就就有發(fā)現(xiàn)新的的、更好設計計的機會。這這種

12、新的設計計不僅有利于于這個企業(yè)，而而且也有利于于整個社會，因因為這種設計計增加了技術(shù)術(shù)知識。這種種正外部性被被稱為技術(shù)溢溢出效應。正外部性的分析析類似于負外外部性分析。圖圖103表表示機器人市市場。由于技技術(shù)溢出效應應，生產(chǎn)機器器人的社會成成本小于私人人成本。因此此，社會計劃劃者選擇的機機器人生產(chǎn)量量大于私人市市場的數(shù)量。在這種情況下，政政府可以通過過補貼機器人人生產(chǎn)使外部部性內(nèi)在化。如如果政府對企企業(yè)每生產(chǎn)一一個機器人給給予支付，供供給曲線就向向下移動，移移動量為補貼貼量，這種移移動就會增加加機器人均衡衡數(shù)量。為了了保證市場均均衡等于社會會最適，補貼貼應該等于技技術(shù)溢出效應應的價值。案例研究

13、 關關于技術(shù)政策策的爭論技術(shù)溢出效應有有多大？這種種溢出效應對對公共政策有有什么含義？這是一個重重要的問題，因因為技術(shù)進步步是為什么各各代人生活水水平提高的關關鍵。但這也也是經(jīng)濟學家家經(jīng)常爭論的的一個困難問問題。一些經(jīng)濟學家認認為，技術(shù)溢溢出效應是普普遍存在的，政政府應該鼓勵勵這些產(chǎn)生最最大溢出效應應的行業(yè)。例例如，這些經(jīng)經(jīng)濟學家認為為，如果生產(chǎn)產(chǎn)計算機芯片片比生產(chǎn)土豆豆片有更大的的溢出效應，那那么，相對于于生產(chǎn)土豆片片而言，政府府應該用稅法法來鼓勵計算算機芯片的生生產(chǎn)。政府旨旨在促進技術(shù)術(shù)進步行業(yè)的的經(jīng)濟干預稱稱為技術(shù)政策策。另一些經(jīng)濟學家家懷疑技術(shù)政政策。即使技技術(shù)溢出效應應是普遍的，技技

14、術(shù)政策的成成功要求政府府能衡量不同同市場溢出效效應的大小。這這個衡量問題題是極困難的的。此外，沒沒有準確的衡衡量，政治制制度最終會補補貼那些最有有政治影響的的行業(yè)，而不不是那些產(chǎn)生生了最大正外外部性的行業(yè)業(yè)。大多數(shù)經(jīng)濟學家家贊同的一種種技術(shù)政策是是專利保護。專專利法通過給給予發(fā)明者在在一定時期內(nèi)內(nèi)排他性地使使用自己的發(fā)發(fā)明而保護了了發(fā)明者的權(quán)權(quán)利。當一個個企業(yè)作出了了技術(shù)突破時時，它可以為為這種思想申申請專利并自自己占有大部部分經(jīng)濟收益益。專利被稱稱為通過賦予予企業(yè)對其發(fā)發(fā)明的產(chǎn)權(quán)來來把外部性內(nèi)內(nèi)在化。如果果其他企業(yè)想想使用新技術(shù)術(shù)，它必須得得到發(fā)明企業(yè)業(yè)的允許并向向它支付專利利費。因此，專專

15、利制度更大大地激勵企業(yè)業(yè)進行推動技技術(shù)進步的研研究和其他活活動。消費的外部性到現(xiàn)在為止我們們討論的外部部性與物品生生產(chǎn)相關。但但是，一些外外部性與消費費相關。例如如，如果消費費者更喜愛酒酒后開車并危危及別人的性性命，酒的消消費就引起了了負外部性，同同樣，教育的的消費也引起起了正外部性性，因為受教教育的人增加加會產(chǎn)生一個個好政府，好好政府有利于于每一個人。消費外部性的分分析類似于生生產(chǎn)外部性的的分析。正如如圖1044所示，需求求曲線沒有反反映一種物品品的社會價值值。（a）幅幅表示負消費費外部性的情情況，例如與與酒相關的情情況。在這種種情況下，社社會價值小于于私人價值，而而且，社會最最適量小于私私

16、人市場決定定的數(shù)量。（bb）幅表示正正消費外部性性的情況，例例如教育。在在這種情況下下，社會價值值大于私人價價值，而且，社社會最適量大大于私人市場場決定的數(shù)量量。政府也可以通過過使外部性內(nèi)內(nèi)在化來糾正正市場失靈。消消費外部性情情況下的適當當反應類似于于生產(chǎn)外部性性的情況。為為了使市場均均衡接近于社社會最適，負負外部性要有有稅收，正外外部性要有補補貼。實際上上，這正是政政府所遵循的的政策：在我我們的經(jīng)濟中中，含酒精飲飲料屬于納稅稅最高的物品品之一，而對對教育通過公公立學校和政政府獎學金進進行補貼。你現(xiàn)在也許會注注意到，這些些外部性的例例子得出了一一些一般性結(jié)結(jié)論：生產(chǎn)或或消費的負外外部性使市場場

17、生產(chǎn)的量大大于社會希望望的量。生產(chǎn)產(chǎn)或消費的正正外部性使市市場生產(chǎn)的量量小于社會希希望的量。為為了解決這些些問題，政府府可以通過對對有負外部性性的物品征稅稅和給有正外外部性的物品品以補貼來把把外部性內(nèi)在在化。即問即答 舉出出一個負外部部性和一個正正外部性的例例子。解釋釋為什么在有有外部性時市市場結(jié)果是無無效的。外部性的私人解解決方法我們討論了為什什么外部性使使市場配置資資源無效率，但但只是簡單地地提到了如何何解決這種無無效率。在現(xiàn)現(xiàn)實中，私人人行為者和公公共政策制定定者都以各種種方式對外部部性作出了反反應。所有這這些解決方法法的目標都是是使資源配置置接近十社會會最優(yōu)、在這這一部分，我我們考察各

18、種種私人解決方方法。私人解決方法的的類型雖然外部性往往往使市場無效效率，但解決決這個問題并并不總是需要要政府行為。在在一些情況下下，人們可以以提出私人解解決方法。有時外部性問題題可以用道德德規(guī)范和社會會約束來解決決。例如，考考慮一下為什什么大多數(shù)人人不亂扔垃圾圾？盡管有禁禁止亂扔垃圾圾的法律，但但這些法律并并沒有嚴格實實行過。大多多數(shù)人不亂扔扔垃圾只是因因為這樣做是是錯誤的。公公園規(guī)則教導導大多數(shù)孩子子說：“己所所不欲，勿施施于人?！边@這個道德規(guī)范范告訴我們，要要考慮到我們們的行動如何何影響其他人人。用經(jīng)濟學學術(shù)語講，這這就告訴我們們外部性的內(nèi)內(nèi)在化。另一種私人解決決外部性的方方法是慈善行行為

19、，許多慈慈善行為的產(chǎn)產(chǎn)生是為了解解決外部性問問題。例如，目目的在于保護護環(huán)境的西拉拉俱樂部（SSierraa Clubb）是一個由由私人捐款的的非贏利組織織。另一個例例子是私人學學院和大學接接受校友、公公司和基金會會的捐贈部分分是因為教育育對社會有正正外部性。私人市場往往可可以通過依靠靠有關各方的的私利來解決決外部性問題題。有時這種種解決方法采采取了把不同同類型經(jīng)營結(jié)結(jié)合在一起的的形式。例如如，考慮一個個蘋果種植者者和一個相互互位置接近的的養(yǎng)蜂人。每每個人的經(jīng)營營都給對方帶帶來了正外部部性：蜜蜂在在蘋果樹上采采花粉，有助助于果樹結(jié)果果實。同時，蜜蜜蜂也用從蘋蘋果樹上采集集的花粉來釀釀造蜂蜜。但

20、但是，當蘋果果園主決定種種多少蘋果樹樹和養(yǎng)蜂人決決定養(yǎng)多少蜂蜂時，他們都都沒考慮正外外部性。結(jié)果果，蘋果園主主種的樹太少少，而養(yǎng)蜂人人養(yǎng)的蜂也太太少。如果養(yǎng)養(yǎng)蜂人購買蘋蘋果樹，或如如果蘋果園主主買蜜蜂，這這些外部性就就內(nèi)在化了：可以在同一一個企業(yè)內(nèi)進進行這兩種活活動，而且這這一個企業(yè)可可以選擇最優(yōu)優(yōu)蘋果樹和蜜蜜蜂數(shù)量。外外部性內(nèi)在化化是某些企業(yè)業(yè)包括了不同同經(jīng)營的一個個原因。另一種解決外部部效應的私人人市場方法是是利益各方簽簽訂合約。在在我們以上的的例子中，蘋蘋果園主和養(yǎng)養(yǎng)蜂人之間的的合約也可以以解決樹太少少和蜜蜂太少少的問題。這這個合約可以以規(guī)定樹的數(shù)數(shù)量，蜜蜂的的數(shù)量，也許許還包括一方方對

21、另一方的的支付。通過過決定樹和蜜蜜蜂的正確數(shù)數(shù)量，這個合合約就可以解解決通常這種種外部性產(chǎn)生生的無效率問問題，并使雙雙方的狀況都都變好。新聞摘錄 一一位憤怒的公公民在呼吁下面這封給編輯輯的信提出了了私人解決外外部性的一個個方法。你認認為所提出的的解決方法行行得通嗎？吸煙者，把你的的煙頭撿起來來當公民、政治家家和公共衛(wèi)生生組織都一致致地呼吁清除除煙草行業(yè)時時，我們卻忘忘了提醒吸煙煙者要清理煙煙頭。每天我都目睹一一些不考慮別別人的吸煙者者把煙頭扔在在路邊和街上上，而往往在在不遠處就有有煙灰盤或垃垃圾箱。顯然然很多人并不不認為他們的的行為有什么么不對。這真真讓人憤怒！公園椅子上撒滿滿了煙頭這是是沒有

22、道理的的。這讓我無無法享受早晨晨伸腰的樂趣趣。這些煙頭頭是垃圾。只只要留心到這這些煙草垃圾圾，無論吸煙煙的人還是不不吸煙的人都都應該友善而而堅決地提醒醒他們好好處處理他們的垃垃圾。哈維布里蘭麻省坎布里奇科斯定理私人市場在解決決這些外部性性中的有效性性如何？最著著名的結(jié)論提提出，在某些些情況下，這這種方法是極極為有效的，這這個結(jié)論被稱稱為科斯定理理。這個定理理，是為紀念念提出這個結(jié)結(jié)論的經(jīng)濟學學家羅納德科斯（Roonald Coasee）而命名。根根據(jù)科斯定理理，如果私人人各方可以無無成本地就資資源配置進行行協(xié)商，那么么，私人市場場就將總能解解決外部性問問題，并有效效地配置資源源。為了說明科斯定

23、定理如何發(fā)揮揮作用，考慮慮一個例子。假假定迪克有一一條名為斯彼彼特的狗。斯斯波特狂叫并并干擾了迪克克的鄰居珍尼尼。迪克從擁擁有的一條狗狗中得到了收收益，但這條條狗給珍尼帶帶來了負外部部性。是應該該強迫迪克把把狗送到動物物居留所，還還是應該讓珍珍尼不得不蒙蒙受由于狗狂狂叫而夜不能能眠的痛苦？先來考慮什么結(jié)結(jié)果對社會是是有效的。社社會計劃者考考慮兩種可供供選擇的做法法，要比較迪迪克從養(yǎng)狗中中得到的收益益與珍尼承受受狂叫聲的成成本。如果收收益超過成本本，有效的做做法就是讓迪迪克養(yǎng)狗而珍珍尼生活在狂狂叫聲中。但但如果成本超超過收益，迪迪克就應該放放棄狗。根據(jù)科斯定理，私私人市場可以以自己達到有有效的結(jié)

24、果。如如何達到？珍珍尼可以簡單單地付給迪克克一些錢讓他他放棄狗。如如果珍尼給的的錢數(shù)大于養(yǎng)養(yǎng)狗的收益，迪迪克就將接受受這種做法。通過對價格的協(xié)協(xié)商，迪克和和珍尼總可以以達到有效率率的結(jié)果。例例如，假設迪迪克從養(yǎng)狗中中得到的收益益為500美美元，而珍尼尼由于狗的狂狂叫承受了8800美元的的成本。在這這種情況下，珍珍尼可以給迪迪克600美美元，讓迪克克放棄狗，而而迪克也很樂樂意接受。雙雙方的狀況都都比以前變好好了，也達到到了有效率的的結(jié)果。當然，珍尼不愿愿意提供任何何迪克愿意接接受的價格也也是可能的。例例如，假設迪迪克從養(yǎng)狗中中得到的收益益是10000美元，而珍珍尼由于狗的的狂叫承受了了800美元

25、元的成本。在在這種情況下下，迪克不會會接受任何在在1000美美元以下的出出價，而珍尼尼又不愿意提提供任何在8800美元以以上的價格。因因此，迪克最最終還是養(yǎng)狗狗。但在這種種成本與收益益的情況下，這這種結(jié)果是有有效率的。到現(xiàn)在為止，我我們一直假設設迪克在法律律上有權(quán)養(yǎng)一一條愛叫的狗狗。換句話說說，我們假設設，除非珍尼尼給迪克足夠夠的錢讓迪克克自愿放棄狗狗，否則迪克克就可以養(yǎng)狗狗。另一方面面，如果珍尼尼在法律上有有權(quán)要求和平平與安寧，結(jié)結(jié)果會有什么么不同呢？根據(jù)科斯定理，最最初的權(quán)利分分配對市場達達到有效率結(jié)結(jié)果的能力無無關緊要。例例如，假設珍珍尼可以通過過法律強迫迪迪克放棄狗。雖雖然有這種權(quán)權(quán)利

26、對珍尼有有利，但也許許結(jié)果不會改改變。在這種種情況下，迪迪克可以向珍珍尼付錢，讓讓珍尼同意他他養(yǎng)狗。如果果狗對迪克的的收益大于狗狗狂叫對珍尼尼的成本，那那么迪克和珍珍尼將就迪克克養(yǎng)狗問題進進行協(xié)商。雖然最初的權(quán)利利無論怎樣分分配，迪克和和珍尼都可以以達到有效率率的結(jié)果，但但權(quán)利分配并并不是毫不相相關的：它決決定了經(jīng)濟福福利的分配。是是迪克有權(quán)養(yǎng)養(yǎng)一條愛叫的的狗，還是珍珍尼有權(quán)得到到和平與安寧寧，決定了在在最后的協(xié)商商中誰向誰付付錢。但是，在在這兩種情況況下，雙方都都可以互相協(xié)協(xié)商并解決外外部性問題。只只要收益超過過成本，迪克克就將以養(yǎng)狗狗結(jié)束。總結(jié)一下：科斯斯定理說明，私私人經(jīng)濟主體體可以解決

27、他他們之間的外外部性問題。無無論最初的權(quán)權(quán)利如何分配配，有關各方方總可以達成成一種協(xié)議，在在這種協(xié)議中中每個人的狀狀況都可以變變好，而且，結(jié)結(jié)果是有效率率的。為什么私人解決決方法并不是是總有效盡管科斯定理的的邏輯很吸引引人但私人主主體本身經(jīng)常常不能解決外外部性所引起起的問題只有有利益各方在在達成和實施施協(xié)議中沒有有麻煩時科斯斯定理才適用用。但是在在世界上，其其至在多方有有利的協(xié)議可可能的情況下下，協(xié)商并不不總有效。有時利益各方不不能解決外部部性問題是因因為交易成本本，交易成本本是各方在協(xié)協(xié)議及遵守協(xié)協(xié)議中所發(fā)生生的成本。在在我們的例子子中，設想迪迪尼和珍尼講講不同的語言言，以至于為為了達成協(xié)議

28、議他們將需要要一個翻譯。如如果解決狗叫叫問題的收益益小于翻譯的的成本，迪先先和珍尼就選選擇把問題留留下不解決了了。在較為現(xiàn)現(xiàn)實的例子中中，交易成本本不是翻譯的的支出，而是是起草和執(zhí)行行合約所需要要的律師的支支出。另一些時候談判判簡單地破裂裂了。戰(zhàn)爭和和罷工的經(jīng)常常出現(xiàn)表明達達成協(xié)議可能能是困難的，達達不成協(xié)議也也可能代價高高昂。問題經(jīng)經(jīng)常是各方都都竭力要達到到更好的交易易，例如，假假設迪克從養(yǎng)養(yǎng)狗中得到5500美元的的收益，而珍珍尼由于狗叫叫要承受8000美元的成成本。雖然珍珍尼為迪克放放棄狗而進行行支付是有效效率的，但還還有許多會引引起這種結(jié)果果的價格。迪迪克想要7550美元，而而珍尼只愿意

29、意支付5500美元。當他他們就價格爭爭執(zhí)時，愛叫叫的狗這個無無效率的結(jié)果果仍然存在。當利益各方人數(shù)數(shù)多時，達成成有效的協(xié)議議特別困難，因因為協(xié)調(diào)每個個人的代價高高昂。例如，考考慮一個污染染了附近湖水水的工廠。污污染給當?shù)貪O漁民帶來了負負外部性。根根據(jù)科斯定理理，如果污染染是無效率的的，那么，工工廠和漁民可可以達成一個個協(xié)議。根據(jù)據(jù)協(xié)議漁民要要為工廠不排排污而支付。但但是如果有許許多漁民，要要協(xié)調(diào)所有的的人以便與工工廠協(xié)商幾乎乎是不可能的的。當私人協(xié)商無效效時，政府有有時可以起作作用。政府是是一個代表集集體行動的機機構(gòu)。在這個個例子中，甚甚至在漁民不不可能代表自自己時，政府府可以代表漁漁民行事。

30、在在下一部分，我我們要考察政政府如何能努努力解決外部部性問題。針對外部性的公公共政策當外部性引起市市場達到一種種無效率的資資源配置時，政政府可以以兩兩種方式中的的一種作出反反應。命令與與控制政策直直接管制行為為。市場為基基礎的政策提提供激勵，以以使私人決策策者選擇它們們自己解決問問題。管制政府可以通過規(guī)規(guī)定或禁止某某些行為來解解決外部性。例例如，把有毒毒的化學物質(zhì)質(zhì)倒入供水區(qū)區(qū)中是一種犯犯罪。在這種種情況下，社社會的外部成成本遠遠大于于排污者的收收益。因此，政政府制定了根根本禁止這種種行為的命令令與控制政策策。但是，在大多數(shù)數(shù)污染的情況況下，事情并并不這么簡單單。盡管宣布布了一些環(huán)境境保護主義

31、的的目標，但要要完全禁止有有污染的活動動是不可能的的。例如，實實際上各種形形式的交通運運輸甚至至馬都會會帶來一些不不合意的污染染副產(chǎn)品。然然而，要讓政政府禁止所有有運輸方式肯肯定是不明智智的。因此，社社會不是要完完全消除污染染，而是要評評價成本與收收益，以便決決定允許哪種種污染與允許許污染多少。在在美國，環(huán)境境保護署（EEPA）是政政府機構(gòu)，其其任務是提出出并實施目的的在于保護環(huán)環(huán)境的管制。環(huán)境管制可以采采取多種形式式。有時環(huán)境境保護署規(guī)定定工廠可以排排放的最高污污染水平。另另一些時候環(huán)環(huán)境保護署要要求企業(yè)采用用某項減少排排污的技術(shù)。在在所有情況下下，為了設計計良好的規(guī)則則，政府管制制者需要了

32、解解某些行業(yè)和和這些行業(yè)可可以采用的各各種技術(shù)的細細節(jié)。政府管管制者要得到到這些信息往往往是困難的的。庇古稅和補貼政府對外部性的的反應也可以以是不采取管管制行為，而而用以市場為為基礎的政策策向私人提供供符合社會效效率的激勵。例例如，正如我我們以前說明明的，政府可可以通過對那那些有負外部部性的活動征征稅和補貼那那些有正外部部性的活動來來使外部性內(nèi)內(nèi)在化。用于于糾正負外部部性影響的稅稅收被稱為庇庇古稅，以紀紀念最早提出出這種稅收用用法的經(jīng)濟學學家阿瑟庇庇古（Artthur PPigou，1187711959）。經(jīng)經(jīng)濟學家對稅稅收作為解決決污染的一種種方法的偏愛愛通常大于管管制，因為稅稅收可以以較較

33、低的社會成成本減少污染染。為了說明明其原因，讓讓我們考慮一一個例子。假假設有兩個工工廠造紙紙廠和鋼鐵廠廠每家工工廠每年向河河中傾倒5000噸粘稠狀狀的廢物。環(huán)環(huán)境保護署決決定，要想減減少污染量。它它考慮了兩種種解決方法：管制：環(huán)境保保護署可以告告訴每家工廠廠把每年的排排污量減少為為300噸。庇古稅：環(huán)境境保護署可以以對每個工廠廠每排出一噸噸廢物征收55萬美元的稅稅收。管制規(guī)定了污染染水平，而稅稅收給工廠所所有者一種減減少污染的經(jīng)經(jīng)濟激勵。你你認為哪一種種解決方法更更好呢？大多數(shù)經(jīng)濟學家家偏愛稅收。他他們首先指出出，在減少污污染總水平上上稅收和管制制同樣有效。環(huán)環(huán)境保護署可可以通過把稅稅收確定在

34、適適當?shù)乃缴仙?，而達到它它想達到的任任何污染水平平。稅收越高高，減少的污污染也越多。實實際上，如果果稅收足夠高高，工廠將完完全關門，污污染減少為零零。經(jīng)濟學家偏愛稅稅收的原因是是它減少污染染更有效率。管管制要求每個個工廠減少等等量污染，但但等量減少并并不一定是清清潔水質(zhì)的最最省錢的方法法?？赡艿那榍闆r是，造紙紙廠減少污染染的成本比鋼鋼鐵廠低。如如果是這樣的的話，造紙廠廠對稅收的反反應是大幅度度地減少污染染，以便少交交稅，而鋼鐵鐵廠的反應是是減少的污染染少，交的稅稅多。實際上，庇古稅稅規(guī)定了污染染權(quán)的價格。正正如市場把物物品分配給那那些對物品評評價最高的買買者一樣，庇庇古稅把污染染權(quán)分配給那那

35、些減少污染染成本最高的的工廠。無論論環(huán)境保護署署選擇的污染染水平是多少少，它都可以以用稅收以最最低的總成本本達到這個目目標。經(jīng)濟學家還認為為，庇古稅對對環(huán)境更有利利。在命令與與控制的管制制政策下，一一旦工廠達到到了300噸噸污染物的目目標就沒有理理由再減少排排污。與此相相比，稅收激激勵工廠去開開發(fā)更清潔的的技術(shù)，因為為更清潔的技技術(shù)可以減少少工廠不得不不支付的稅收收量。庇古稅與大多數(shù)數(shù)其他稅不同同。正如我們們在第八章中中討論的，大大多數(shù)稅扭曲曲了激勵，并并使資源配置置背離社會最最優(yōu)。經(jīng)濟福福利的減少即消費者者和生產(chǎn)者剩剩余的減少大于政府府收入增加的的量，引起了了無謂損失。與與此相比，當當存在外

36、部性性問題時，社社會也關注那那些受到影響響的旁觀者的的福利。庇古古稅是存在外外部性時的正正確激勵，從從而使資源配配置接近于社社會最優(yōu)。因因此，庇古稅稅增加了政府府的收入，也也提高了經(jīng)濟濟福利?？山灰椎奈廴驹S許可證現(xiàn)在我們假設，盡盡管經(jīng)濟學家家提出了建議議，環(huán)境保護護署仍采用管管制，并規(guī)定定每個工廠每每年要把排污污量減少到3300噸。在在管制實施而而且兩個工廠廠都遵守之后后的某一天，兩兩個企業(yè)來到到環(huán)境保護署署提出一個建建議。鋼鐵廠廠想增加其排排污量1000噸。造紙廠廠同意，如果果鋼鐵廠付給給它500萬萬美元，它就就減少等量的的污染。環(huán)境境保護署應該該允許兩個工工廠進行這種種交易嗎？從經(jīng)濟效率的

37、觀觀點看，允許許這種交易是是一種好政策策。這個交易易必然使這兩兩個廠所有者者的狀況變好好，因為它們們是自愿對此此達成一致的的。而且，這這種交易沒有有任何外部影影響，因為污污染總量仍然然是相同的。因因此，通過允允許造紙廠把把自己的排污污權(quán)出賣給鋼鋼鐵廠可以提提高社會福利利。同樣的邏輯也適適用于任何一一種排污權(quán)從從一個企業(yè)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移給另一個個企業(yè)。如果果環(huán)境保護署署允許進行這這些交易，實實際上它就創(chuàng)創(chuàng)造了一種新新的稀缺資源源：污染許可可證。交易這這種許可證的的市場將最終終形成，而且且，這種市場場將由供求因因素支配?？纯床灰姷氖謱⒈ＷC這種新新市場有效地地配置排污權(quán)權(quán)。只有以高高成本才能減減少污染的企企

38、業(yè)將愿意為為污染許可證證出最高的價價格。那些以以低成本可以以減少污染的的企業(yè)也愿意意出賣它們所所擁有的許可可證。允許污染許可證證市場的一個個優(yōu)點是，從從經(jīng)濟效率的的觀點看，污污染許可證在在企業(yè)之間的的內(nèi)部配置是是無關緊要的的。這個結(jié)論論背后的邏輯輯與科斯定理理背后的邏輯輯相似。那些些可以最容易易地減少污染染的企業(yè)愿意意出賣他們得得到的許可證證，而那些只只有以高成本本才能減少污污染的企業(yè)愿愿意購買它們們需要的許可可證。只要存存在一個污染染權(quán)的自由市市場，無論最最初的配置如如何，最后的的配置將是有有效率的。雖然，用污染許許可證減少污污染看起來可可能與用庇古古稅完全不同同，但實際上上這兩種政策策有許

39、多共同同之處。在這這兩種情況下下，企業(yè)都要要為污染進行行支付。在庇庇古稅時，排排污企業(yè)必須須向政府交稅稅。在污染許許可證時，排排污企業(yè)必須須為購買許可可證進行支付付。（即使已已經(jīng)擁有自己己許可證的企企業(yè)也必須為為排污進行支支付：排污的的機會成本是是它們在公開開市場上出賣賣他們的許可可證能得到的的收入。）庇庇古稅和污染染許可證都通通過使企業(yè)排排污要付出成成本而把污染染的外部性內(nèi)內(nèi)在化?？梢酝ㄟ^考慮污污染市場來說說明這兩種政政策的相似性性。圖105的兩幅圖圖表示污染權(quán)權(quán)的需求曲線線。這條曲線線表明，污染染的價格越低低，企業(yè)將選選擇的排污越越多。在（aa）幅中，環(huán)環(huán)境保護署用用庇古稅確定定污染的價格

40、格。在這種情情況下，污染染權(quán)的供給曲曲線完全有彈彈性（因為企企業(yè)納稅后想想污染多少就就污染多少），而而需求曲線的的位置決定了了污染量。在在（b）幅中中，環(huán)境保護護署通過發(fā)放放污染許可證證確定了污染染量。在這種種情況下，污污染權(quán)的供給給曲線是完全全無彈性的（因因為污染量是是由許可證數(shù)數(shù)量固定的），而而需求曲線的的位置決定了了污染價格。因因此，對任何何一條既定的的污染需求曲曲線，環(huán)境保保護署既可以以通過用庇古古稅確定價格格來達到需求求曲線上的任任意一點，也也可以通過用用污染許可證證確定的數(shù)量量來達到需求求曲線上的任任意一點。但是在某些情況況下，出售污污染許可證可可能比實行庇庇古稅更好。假假設環(huán)境保

41、護護署想使倒入入河流的廢物物不超過6000噸。但是是，由于環(huán)境境保護署并不不知道污染的的需求曲線，它它無法確定征征收多少稅收收才能達到這這個目標。在在這種情況下下，它可以簡簡單地拍賣6600噸污染染許可證。拍拍賣價格就得得出了適當?shù)牡谋庸哦愐?guī)模模。新聞摘錄 實實施中的污染染許可證經(jīng)濟學家對負責責保護環(huán)境的的決策者的影影響日益增加加。這篇文章章描述了最近近一些政策變變化。煙霧交易：利用用自由市場的的力量來對付付空氣污染的的新規(guī)定杰夫瑞泰勒 撰寫加州多倫斯在這個由平平房和棕櫚樹樹組成的整潔潔的社區(qū)中，為為控制污染，甚甚至連除草機機和加油泵都都受到嚴格管管制。但美孚孚（Mobiil）石油公公司最近獲

42、得得一項權(quán)利，每每天可以再排排放900磅磅有毒瓦斯氣氣。為什么環(huán)保積極極分子沒有在在煉油廠門前前進行強烈的的抗議？實際際上，美孚促促成了環(huán)境保保護新時代的的先導。美孚孚的煉油廠最最近以約3000萬美元的的價格從鄰近近的城市加州州南門獲得了了污染的“信信用證”。南南門政府從通通用汽車公司司得到這張“信信用證”，該該公司19885年關閉了了設在這里的的一個工廠，并并向市政府出出售了它的財財產(chǎn)。多倫斯斯煉油廠額外外排出的污染染比通用汽車車公司少得多多。根據(jù)尚不完善的的以市場為基基礎的環(huán)境管管制的做法，美美孚購買了污污染權(quán)。這種種做法自從770年代以來來就存在，但但其規(guī)則甚為為繁雜，以至至于像美孚這這

43、樣的污染“交交易”還是很很少見的。這這種情況會很很快改變。越越來越多的管管制者相信，傳傳統(tǒng)的“命令令與控制”管管制允許許每個工廠排排污有一定量量，但不能超超過不能能阻止環(huán)境破破壞。這些當當權(quán)者受經(jīng)濟濟學家鼓動，想想把地球的環(huán)環(huán)境放到金融融市場上，并并讓市場去擺擺脫世界的酸酸雨和全球變變暖并不是每一個人人都為以市場場為基礎的環(huán)環(huán)境管制而振振奮。一些環(huán)環(huán)境主義者認認為買賣污染染權(quán)是不道德德的。另一些些人懷疑官員員們是否有實實施以市場為為基礎的方案案的工具，這這種方案要求求事前準確地地監(jiān)督污染量量。還有一些些引起污染的的企業(yè)懷疑那那些習慣于命命令和控制的的官員能否給給市場以發(fā)揮揮作用所需要要的自由。

44、然而在華盛頓、加加利福尼亞和和其他地方，支支持者已經(jīng)戰(zhàn)戰(zhàn)勝了反對者者。他們認為為傳統(tǒng)的管制制不能激勵引引起污染的企企業(yè)把排污量量減少到所允允許的水平之之下。他們說說，市場將引引起各公司激激烈的競爭，去去開發(fā)最廉價價、技術(shù)上最最先進的方法法來減少污染染。把污染變成一種種可交易商品品的思想并不不新鮮。本世世紀初，一位位名叫A.CC.庇古的教授就認認為，應該確確定清潔空氣氣和水的市場場價格，并將將之包括在污污染者的支出出中，這種支支出和勞動與與材料的成本本一樣。但是是，直到19975年美國國環(huán)境保護署署才通過授權(quán)權(quán)給地區(qū)空氣氣質(zhì)量管制機機構(gòu)，允許公公司買賣污染染信用證而建建立了一個有有限的污染市市場

45、一個更廣泛的計計劃（現(xiàn)在）正正由南加州空空氣質(zhì)量管理理區(qū)制定。在洛杉磯，嚴格格的排污限制制迫使各公司司花費數(shù)十億億美元來減少少污染，而且且，現(xiàn)在空氣氣比15年前前清新多了。盡盡管如此，去去年仍有1884天污染達達到了危險水水平，而且，根根據(jù)本州法律律，該地區(qū)在在2010年年以前必須每每年減少5%的排污量。同同時，有的行行業(yè)正開始離離開南加州，部部分是因為污污染控制成本本高。在一年的聽證會會和可行性研研究之后，空空氣質(zhì)量管理理區(qū)委員會上上個月批準轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)向以市場為為基礎的管制制，并讓其官官員為洛杉磯磯最普遍的三三種污染物硫氮化物物、氮氧化物物和瓦斯氣設計市場場。這種進展展引起各競爭爭利益集團之之間沒有預見見到的合作，并并改變了對以以市場為基礎礎的管制的許許多看法。資料來源：Thhe Walll Strreet JJournaal,Aprril 144,19922，pA11。對污染經(jīng)濟分析析的批評“我們不能讓任任何人選擇付付費污染?！边@這是參議員艾艾德蒙馬斯斯基（Edmmund MMuskiee）在19771年作出的的評論，這反反映了一些環(huán)環(huán)保主義者的的觀點。他們們認為，清新新的空氣和清清潔的水是基基