投資私募基金用基金募集合同

1、基金合同合同編號：合同編號：基金全名基金合同基金管理人：AAAAA有限限公司 基金托托管人： 基金合同投資者承諾書AAAA有限公公司：1、本人/本單單位承諾符合合私募投資資基金監(jiān)督管管理暫行辦法法及其他法法律法規(guī)、證證監(jiān)會(huì)規(guī)定的的合格投資者者標(biāo)準(zhǔn)，具有有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別能力風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力。本人/本本單位承諾向向基金管理人人提供的有關(guān)關(guān)投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力力等情況真實(shí)實(shí)合法、完整整有效，不存存在任何重大大遺漏或誤導(dǎo)導(dǎo)性陳述，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，本人/本本單位應(yīng)當(dāng)及及時(shí)書面告知知基金管理人人或銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)。2、本人/本單單位承諾用于于認(rèn)購/申購購基

2、金份額的的財(cái)產(chǎn)為投資資者擁有合法法所有權(quán)或處處分權(quán)的資產(chǎn)產(chǎn)，保證該等等財(cái)產(chǎn)的來源源及用途符合合法律法規(guī)和和相關(guān)政策規(guī)規(guī)定，不存在在非法匯集他他人資金投資資的情形，不不存在不合理理的利益輸送送、關(guān)聯(lián)交易易及洗錢等情情況，本人/本單位保證證有完全及合合法的權(quán)利委委托基金管理理人進(jìn)行基金金財(cái)產(chǎn)的投資資管理，以及及委托基金托托管人進(jìn)行基基金財(cái)產(chǎn)的托托管業(yè)務(wù)。3、本人/本單單位承諾已充充分理解本基基金合同全文文，了解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義務(wù)務(wù)，了解有關(guān)關(guān)法律法規(guī)及及所投資基金金的風(fēng)險(xiǎn)收益益特征，了解解本基金的投投資決策安排排，愿意承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)的投資資風(fēng)險(xiǎn)。本人人/本單位承承認(rèn)，基金管管理人、基金金托管人未對對基金

3、財(cái)產(chǎn)的的收益狀況做做出任何承諾諾或擔(dān)保。4、本人/本單單位承諾，基基金管理人有有權(quán)要求本人人/本單位提提供資產(chǎn)來源源及用途合法法性證明，對對資產(chǎn)來源及及用途及合法法性進(jìn)行調(diào)查查，本人/本本單位愿意配配合。5、本人/本單單位承諾，本本人/本單位位在參與基金金管理人發(fā)起起設(shè)立的私募募基金的投資資過程中，如如果因存在欺欺詐、隱瞞或或其他不符合合實(shí)際情況的的陳述所產(chǎn)生生的一切責(zé)任任，由本人/本單位自行行承擔(dān)，與基基金管理人及及基金托管人人無關(guān)。承諾人（自然人人）（簽字）或：承諾人（機(jī)機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由由法定代表人人/負(fù)責(zé)人或或授權(quán)代表簽簽字）日期： 年年 月 日投資者告知書尊敬的投資者：本基金通過直

4、銷銷機(jī)構(gòu)（基金金管理人）和和基金管理人人委托的代銷銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷銷售?；鹜锻顿Y者認(rèn)購或或申購本基金金，以人民幣幣貨幣資金形形式交付，在在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)購或申購的的投資者須將將認(rèn)購資金從從在中國境內(nèi)內(nèi)開立的自有有銀行賬戶劃劃款至募集賬賬戶，在代銷銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或或申購的投資資者按代銷機(jī)機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳繳付資金。募集賬戶僅用于于本基金募集集期間和存續(xù)續(xù)期間認(rèn)購、申申購和贖回資資金的歸集與與支付。募集集賬戶是由募募集賬戶監(jiān)督督機(jī)構(gòu)代基金金管理人開立立，用于本基基金募集期間間和存續(xù)期間間所有銷售渠渠道的認(rèn)購、申申購和贖回資資金收付的的的專用賬戶，并并不代表募集集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)接受投資資者的認(rèn)購、申申購資金，也也

5、不表明募集集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)對本基金金的價(jià)值和收收益作出實(shí)質(zhì)質(zhì)性判斷或保保證，也不表表明投資于本本基金沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。在募集集賬戶的使用用過程中，除除非有足夠的的證據(jù)證明是是因募集賬戶戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)的的原因造成的的損失外，基基金管理人應(yīng)應(yīng)就其自身操操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻牡膿p失承擔(dān)相相關(guān)責(zé)任，募募集賬戶監(jiān)督督機(jī)構(gòu)對于基基金管理人的的投資運(yùn)作不不承擔(dān)任何責(zé)責(zé)任。募集賬戶信息如如下：賬戶名： 賬號： 開戶行： 大額支付系統(tǒng)行行號： 本人/機(jī)構(gòu)已認(rèn)認(rèn)真閱讀投投資者告知書書，清楚認(rèn)認(rèn)識并認(rèn)可關(guān)關(guān)于募集賬戶戶的上述告知知內(nèi)容，并愿愿意自行承擔(dān)擔(dān)由此可能導(dǎo)導(dǎo)致的一切風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和損失。基金投資者（自自然人）（簽字）或：基

6、金投資者者（機(jī)構(gòu)）（加蓋公章并由由法定代表人人/負(fù)責(zé)人或或授權(quán)代表簽簽字）日期： 年 月 日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc449472294 一、前言 一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則：1、訂立本合同同的目的是明明確本合同當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)利利義務(wù)、規(guī)范范本基金的運(yùn)運(yùn)作、保護(hù)基基金份額持有有人的合法權(quán)權(quán)益。2、訂立本合同同的依據(jù)是中中華人民共和和國民法通則則、中華華人民共和國國合同法、中中華人民共和和國證券投資資基金法（以以下簡稱基基金法）、私私募投資基金金監(jiān)督管理暫暫行辦法（以以下簡稱私私募辦法）、私私募投資基金金管理人登記記和基金備案案辦法（試行行）

7、、私私募投資基金金募集行為管管理辦法、私私募投資基金金信息披露管管理辦法和和私募投資資基金合同指指引1號（契契約型私募基基金合同內(nèi)容容與格式指引引）及其他法法律法規(guī)的有有關(guān)規(guī)定。3、訂立本合同同的原則是平平等自愿、誠誠實(shí)信用、充充分保護(hù)基金金份額持有人人的合法權(quán)益益。 本合同是約定本本合同當(dāng)事人人之間基本權(quán)權(quán)利義務(wù)的法法律文件，其其他與本基金金相關(guān)的涉及及本合同當(dāng)事事人之間權(quán)利利義務(wù)關(guān)系的的任何文件或或表述，均以以本合同為準(zhǔn)準(zhǔn)。本合同的的當(dāng)事人包括括基金管理人人、基金托管管人和基金份份額持有人。基基金合同的當(dāng)當(dāng)事人按照基基金法、本本合同及其他他有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定享有有權(quán)利、承擔(dān)擔(dān)義務(wù)。本基金按

8、照中國國法律法規(guī)成成立并運(yùn)作，若若本合同的內(nèi)內(nèi)容與屆時(shí)有有效的法律法法規(guī)的強(qiáng)制性性規(guī)定不一致致，應(yīng)當(dāng)以屆屆時(shí)有效的法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定為準(zhǔn)。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：1、本合同： 基金合同及及對本合同的的任何有效修修訂和補(bǔ)充。2、招募說明書書（如有）：指基金管理理人按照國家家有關(guān)法律、法法規(guī)制定的并并向基金投資資者發(fā)售基金金時(shí)，為其提提供的、對基基金情況進(jìn)行行說明的文件件。3、本基金： 。4、私募基金（簡簡稱“基金”）：指在中華人人民共和國境境內(nèi)，以非公公開方式向合合格投資者募募集資金設(shè)立立的投資基金金。5、私募基金投投資者（簡稱稱“基金投資資者

9、”）：依依法可以投資資于私募基金金的個(gè)人投資資者、機(jī)構(gòu)投投資者以及法法律法規(guī)或中中國證監(jiān)會(huì)允允許購買私募募基金的其他他投資者的合合稱。6、私募基金管管理人（簡稱稱“基金管理理人”、“管管理人”）：AAAA有限限公司。7、私募基金托托管人（簡稱稱“基金托管管人”、“托托管人”）： 。8、私募基金份份額持有人（簡簡稱“基金份份額持有人”）：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。9、基金業(yè)務(wù)外外包服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)（簡稱“外外包機(jī)構(gòu)”）：接受基金管管理人委托，根據(jù)與與其簽訂的金金融運(yùn)營服務(wù)務(wù)協(xié)議中約定定的服務(wù)范圍圍，為本基金金提供份額登登記業(yè)務(wù)、基基金估值核算算業(yè)務(wù)等服務(wù)務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基基金的外包

10、機(jī)機(jī)構(gòu)為 。10、募集賬戶戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)：按照相關(guān)法法律規(guī)定及與與管理人約定定的監(jiān)督內(nèi)容容，對其開立立的募集結(jié)算算資金專用賬賬戶實(shí)施有效效監(jiān)督，保障障直銷模式募募集結(jié)算資金金劃轉(zhuǎn)安全的的機(jī)構(gòu)，本基基金的募集賬賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)為 。為避免免歧義，對于于管理人采取取直銷、代銷銷兩種募集方方式或僅采取取代銷募集方方式的基金，募募集賬戶監(jiān)督督機(jī)構(gòu)監(jiān)督業(yè)業(yè)務(wù)范圍不包包括代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)歸集投資者者募集資金、向向投資者劃付付其收益、贖贖回款項(xiàng)及剩剩余基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)以及代銷機(jī)機(jī)構(gòu)與募集賬賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)開立的募集集結(jié)算資金專專用賬戶間的的資金劃轉(zhuǎn)等等行為的監(jiān)督督，前述代銷銷機(jī)構(gòu)行為涉涉及的資金劃劃轉(zhuǎn)安全保障障職責(zé)按照代代銷相

11、關(guān)法律律法規(guī)及協(xié)議議約定由相應(yīng)應(yīng)主體承擔(dān)責(zé)責(zé)任。11、中國證券券投資基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱稱“中國基金金業(yè)協(xié)會(huì)”）：基金行業(yè)相相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿愿結(jié)成的全國國性、行業(yè)性性、非營利性性社會(huì)組織。12、工作日：上海證券交交易所、深圳圳證券交易所所、上海期貨貨交易所、大大連商品交易易所、鄭州商商品交易所、中中國金融期貨貨交易所的正正常交易日。13、開放日：基金管理人人辦理基金申申購和/或贖贖回業(yè)務(wù)的工工作日。14、T日：本本基金的開放放日，包括臨臨時(shí)開放日。15、T+n日日：T日后的的第n個(gè)工作作日，當(dāng)n為為負(fù)數(shù)時(shí)表示示T日前的第第n個(gè)工作日日。16、基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)：基金份額額持有人擁有有合法處分權(quán)權(quán)、基金管理理

12、人管理并由由基金托管人人托管的作為為本合同標(biāo)的的的財(cái)產(chǎn)。17、募集賬戶戶：指“ 募集專戶”，是是由募集賬戶戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)代代基金管理人人開立，用于于本基金募集集期間和存續(xù)續(xù)期間所有銷銷售渠道的認(rèn)認(rèn)購、申購和和贖回資金收收付的專用賬賬戶。募集賬賬戶并不代表表募集賬戶監(jiān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)接受受投資者的認(rèn)認(rèn)購或申購資資金，也不表表明募集賬戶戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對對本基金的價(jià)價(jià)值和收益作作出實(shí)質(zhì)性判判斷或保證，也也不表明投資資于本基金沒沒有風(fēng)險(xiǎn)。在在募集賬戶的的使用過程中中，除非有足足夠的證據(jù)證證明是因募集集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)的原因造造成的損失外外，基金管理理人應(yīng)就其自自身操作不當(dāng)當(dāng)?shù)仍蛩煸斐傻膿p失承承擔(dān)相關(guān)責(zé)任任，募集賬戶

13、戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)對對于基金管理理人的投資運(yùn)運(yùn)作不承擔(dān)任任何責(zé)任。18、托管資金金專門賬戶（簡簡稱“托管資資金賬戶”）：基金托管人人為基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)在具有基金金托管資格的的商業(yè)銀行開開立的銀行結(jié)結(jié)算賬戶，用用于基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的歸集、存存放與支付，該該賬戶不得存存放其他性質(zhì)質(zhì)資金。19、證券賬戶戶：根據(jù)中國國證監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)規(guī)定和中國國證券登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司（下稱稱“中登公司司”）等相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由由基金托管人人（或基金管管理人）為基基金財(cái)產(chǎn)在中中登公司上海海分公司、深深圳分公司開開設(shè)的證券賬賬戶。20、證券交易易資金賬戶：基金管理人人為基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的的證券營業(yè)部部

14、開立的證券交交易資金賬戶戶，用于基金金財(cái)產(chǎn)證券交交易結(jié)算資金金的存管、記記載交易結(jié)算算資金的變動(dòng)動(dòng)明細(xì)以及場內(nèi)證券交易易清算。證券券交易資金賬賬戶按照“第第三方存管”模式與托管管資金賬戶建建立一一對應(yīng)應(yīng)關(guān)系，由基基金托管人通通過銀證轉(zhuǎn)賬賬的方式完成成資金劃付。21、期貨賬戶戶：基金管理理人為基金財(cái)財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立立的期貨保證證金賬戶，用用于基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)期貨交易結(jié)結(jié)算資金的存存管、記載交交易結(jié)算資金金的變動(dòng)明細(xì)細(xì)以及期貨交交易清算。期期貨保證金賬賬戶應(yīng)與托管管資金賬戶建建立一一對應(yīng)應(yīng)關(guān)系，基金金托管人可通通過銀期轉(zhuǎn)賬賬或手工出入入金的方式辦辦理期貨交易易的出入金。22、基金資產(chǎn)產(chǎn)總值：本基

15、基金擁有的各各類有價(jià)證券券、銀行存款款本息及其他他資產(chǎn)的價(jià)值值總和。23、基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值：本基基金資產(chǎn)總值值減去負(fù)債后后的價(jià)值。24、基金份額額凈值：計(jì)算算日基金資產(chǎn)產(chǎn)凈值除以計(jì)計(jì)算日基金份份額總數(shù)所得得的數(shù)值。25、基金資產(chǎn)產(chǎn)估值：計(jì)算算、評估基金資資產(chǎn)和負(fù)債的的價(jià)值，以確確定本基金資資產(chǎn)凈值和基基金份額凈值值的過程。26、募集期：指本基金的的初始銷售期期限。27、存續(xù)期：指本基金成成立至清算之之間的期限。28、認(rèn)購：指指在募集期間間，基金投資資者按照本合合同的約定購購買本基金份份額的行為。29、申購：指指在基金開放放日，基金投投資者按照本本合同的規(guī)定定購買本基金金份額的行為為。30、贖回：

16、指指在基金開放放日，基金投投資者按照本本合同的規(guī)定定將本基金份份額兌換為現(xiàn)現(xiàn)金的行為。31、不可抗力力：指本合同同當(dāng)事人不能能預(yù)見、不能能避免、不能能克服的客觀觀情況。三、聲明與承諾諾（一）私募基金金管理人的聲聲明與承諾1、私募基金管管理人保證在在募集資金前前已在中國基基金業(yè)協(xié)會(huì)登登記為私募基基金管理人【管管理人登記編編碼： 】。2、私募基金管管理人聲明，中中國基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)為私募基基金管理人和和私募基金辦辦理登記備案案不構(gòu)成對私私募基金管理理人投資能力力、持續(xù)合規(guī)規(guī)情況的認(rèn)可可；不作為對對基金財(cái)產(chǎn)安安全的保證。3、私募基金管管理人保證已已在簽訂本合合同前揭示了了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私私募基金投資

17、資者的風(fēng)險(xiǎn)偏偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)認(rèn)知能力和承承受能力。4、私募基金管管理人承諾按按照恪盡職守守、誠實(shí)信用用、謹(jǐn)慎勤勉勉的原則管理理運(yùn)用基金財(cái)財(cái)產(chǎn)，不對基基金活動(dòng)的盈盈利性和最低低收益作出承承諾。（二）私募基金金托管人的聲聲明與承諾私募基金托管人人承諾按照恪恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則安全保管管基金財(cái)產(chǎn)，并并履行合同約約定的其他義義務(wù)。（三）私募基金金投資者的聲聲明與承諾1、私募基金投投資者聲明其其為符合私私募辦法規(guī)規(guī)定的合格投投資者，保證證財(cái)產(chǎn)的來源源及用途符合合國家有關(guān)規(guī)規(guī)定，并已充充分理解本合合同條款，了了解相關(guān)權(quán)利利義務(wù)，了解解有關(guān)法律法法規(guī)及所投資資基金的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)收益特征，愿愿意承擔(dān)

18、相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。2、私募基金投投資者承諾其其向私募基金金管理人提供供的有關(guān)投資資目的、投資資偏好、投資資限制、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收入情況和和風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本情情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)。3、前述信息資資料如發(fā)生任任何實(shí)質(zhì)性變變更，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)告知私募募基金管理人人或募集機(jī)構(gòu)構(gòu)；4、私募基金投投資者知曉，私私募基金管理理人、私募基基金托管人及及相關(guān)機(jī)構(gòu)不不應(yīng)對基金財(cái)財(cái)產(chǎn)的收益狀狀況做出任何何承諾或擔(dān)保保。四、基金的基本本情況（一）基金的名名稱： 。（二）基金的運(yùn)運(yùn)作方式： 。（三）基金的投投資目標(biāo)和投投資范圍： 投資范圍請參見見合同第十一一章“基金的的投資”。（四）基

19、金的存存續(xù)期限： （五）基金份額額的初始募集集面值：人民民幣1.000元。（六）基金的托托管事項(xiàng)：本本基金托管人人為 。（七）基金的外外包事項(xiàng)：基基金管理人委委托 作為本基基金的外包服服務(wù)機(jī)構(gòu)， 在在中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)登記的的外包業(yè)務(wù)登登記編碼為 （八）基金的預(yù)預(yù)警與止損：為保護(hù)基金份額額持有人的利利益，本基金金將基金份額額凈值為0.95元設(shè)置置為預(yù)警線，將將基金份額凈凈值為0.994元設(shè)置為為止損線。當(dāng)基金份額凈值值低于或等于于預(yù)警線0.95元時(shí)，管管理人有權(quán)選選擇追加增強(qiáng)強(qiáng)資金，將基基金份額凈值值提高至預(yù)警警線0.955元。追加的的增強(qiáng)資金既既不改變基金金份額持有人人持有的份額額比例，也不不

20、改變本基金金的總份額。增增強(qiáng)資金應(yīng)歸歸入本基金財(cái)財(cái)產(chǎn)一并投資資運(yùn)作，在基基金存續(xù)期間間或終止時(shí)由由基金管理人人視情況決定定是否取回。追追加的增強(qiáng)資資金取回的，既既不改變基金金份額持有人人持有的份額額比例，也不不改變本基金金的總份額。當(dāng)當(dāng)追加增強(qiáng)資資金后，如果果本基金份額額凈值連續(xù)55個(gè)交易日在在預(yù)警線0.95元以上上時(shí)，且基金金管理人取回回增強(qiáng)資金后后的本基金份份額凈值不能能低于預(yù)警線線0.95元元的，基金管管理人有權(quán)決決定是否取回回追加的增強(qiáng)強(qiáng)資金。在管管理人首次追加增強(qiáng)強(qiáng)資金后但未未全部取回增增強(qiáng)資金前，本本基金原則上上封閉運(yùn)作33個(gè)月（即不再再按照本合同同第七條第二二款的約定開開放申購和

21、/或贖回），但但管理人在全全部取回增強(qiáng)強(qiáng)資金前根據(jù)據(jù)情況開放了了本基金申購購和/或贖回回的，則剩余余增強(qiáng)資金不不得取回，且且本基金自該該開放申購和和/或贖回之之日起按照本本合同第七條條的約定進(jìn)行行申購贖回。當(dāng)基金份額凈值值低于或等于于止損線0.94元（該該交易日稱為為“D日”）時(shí)時(shí)，管理人在在D+2日開始始止損操作，并并在十個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)將持倉標(biāo)的的或衍生品平平倉變現(xiàn)。該該平倉操作不不可逆，在所所持全部非現(xiàn)現(xiàn)金類資產(chǎn)變變現(xiàn)前不可停停止。對于已已變現(xiàn)部分，根根據(jù)本合同第第二十五章的的清算程序?qū)疬M(jìn)行清清算。如遇因因持有流通受受限證券等原原因?qū)е卤净鹭?cái)產(chǎn)無法法及時(shí)變現(xiàn)的的，則變現(xiàn)時(shí)時(shí)間順延，

22、待待全部變現(xiàn)完完成之日，管管理人進(jìn)行二二次清算。基金的止損由基基金管理人負(fù)負(fù)責(zé)執(zhí)行，如如基金管理人人：(1)按照或者者未按照基金金合同的約定定進(jìn)行止損：(2)因管理人人或其選擇的的經(jīng)紀(jì)商未能能及時(shí)提供估估值所需相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)而導(dǎo)導(dǎo)致基金份額額凈值無法計(jì)計(jì)算而延誤止止損操作。由于上述情況對對基金財(cái)產(chǎn)或或基金份額持持有人造成的的損失，基金金托管人不承承擔(dān)責(zé)任。五、基金的募集集（一）基金的募募集期限、募募集機(jī)構(gòu)、募募集對象和募募集方式1、募集期限本基金的募集期期限由基金管理人根根據(jù)相關(guān)法律律法規(guī)以及本本合同的規(guī)定定確定。基金金管理人有權(quán)權(quán)根據(jù)本基金金銷售的實(shí)際際情況按照相相關(guān)程序延長長或縮短初始始銷售

23、期，此此類變更適用用于所有募集集機(jī)構(gòu)。延長長或縮短募集集期的相關(guān)信信息將及時(shí)發(fā)發(fā)布通知，即即視為履行完完畢延長或縮縮短募集期的的程序。2、募集機(jī)構(gòu)本基金募集機(jī)構(gòu)構(gòu)包括私募基基金管理人（直直銷機(jī)構(gòu)）、基基金管理人委委托的在中國國證監(jiān)會(huì)注冊冊取得基金銷銷售業(yè)務(wù)資格格并已成為中中國證券投資資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)）。3、募集方式本基金通過直銷銷機(jī)構(gòu)（基金金管理人）和和/或基金管管理人委托的的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行募集。本本基金募集機(jī)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)業(yè)人員以非公公開方式向投投資者募集資資金。4、募集對象本基金僅向符合合私募辦法法規(guī)定的合合格投資者發(fā)發(fā)售。合格投投資者包括“普普通合格投資資者”和“特特

24、殊合格投資資者”?！捌胀ê细裢顿Y資者”符合下下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的單位和個(gè)個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低低于10000 萬元的單單位；(2)金融資產(chǎn)不不低于3000 萬元或者者最近三年個(gè)個(gè)人年均收入入不低于500 萬元的個(gè)個(gè)人。前款所所稱金融資產(chǎn)產(chǎn)包括銀行存存款、股票、債債券、基金份份額、資產(chǎn)管管理計(jì)劃、銀銀行理財(cái)產(chǎn)品品、信托計(jì)劃劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品品、期貨權(quán)益益等?！疤厥夂细裢顿Y資者”包括下下列投資者：(1)社會(huì)會(huì)保障基金、企企業(yè)年金等養(yǎng)養(yǎng)老基金，慈慈善基金等社社會(huì)公益基金金；(2)依依法設(shè)立并在在中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)備案的的投資計(jì)劃；(3)投資資于所管理私私募基金的私私募基金管理理人及其從業(yè)業(yè)人員；(44)中國證監(jiān)

25、監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他投資者。（二）募集賬戶戶信息募集賬戶僅用于于本基金募集集期間和存續(xù)續(xù)期間認(rèn)購、申申購和贖回資資金的歸集與與支付。募集集賬戶是由募募集賬戶監(jiān)督督機(jī)構(gòu)代基金金管理人開立立，用于本基基金募集期間間和存續(xù)期間間所有銷售渠渠道的認(rèn)購、申申購和贖回資資金收付的的的專用賬戶，并并不代表募集集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)接受投資資者的認(rèn)購、申申購資金，也也不表明募集集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)對本基金金的價(jià)值和收收益作出實(shí)質(zhì)質(zhì)性判斷或保保證，也不表表明投資于本本基金沒有風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。募集賬戶信息如如下：賬戶名： 賬號： 開戶行： 大額支付系統(tǒng)行行號： 募集賬戶監(jiān)督機(jī)機(jī)構(gòu)： （三）基金份額額的認(rèn)購事項(xiàng)項(xiàng)基金投資者認(rèn)購購本基金，

26、以以人民幣貨幣幣資金形式交交付?；鸩徊唤邮墁F(xiàn)金方方式認(rèn)購，在在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)購的投資者者須將認(rèn)購資資金從在中國國境內(nèi)開立的的自有銀行賬賬戶劃款至募募集賬戶，在在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)認(rèn)購的投資者者按代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)的規(guī)定繳付付資金。1、基金份額持持有人的人數(shù)數(shù)上限本基金向合格投投資者募集，合合格投資者人人數(shù)累計(jì)不得得超過二百人人。2、基金份額的的認(rèn)購費(fèi)用 3、認(rèn)購申請的的確認(rèn)認(rèn)購申請受理完完成后，不得得撤銷。募集集機(jī)構(gòu)受理認(rèn)認(rèn)購申請并不不表示對該申申請成功的確確認(rèn)，而僅代代表募集機(jī)構(gòu)構(gòu)確實(shí)收到了了認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。若認(rèn)購不成功，基金投資者已交付的款項(xiàng)將于基金成立后五個(gè)工作日內(nèi)，無利息地

27、退還基金投資者銀行賬戶。本基金的人數(shù)規(guī)規(guī)模上限為2200人?；鸸芾砣嗽谠谀技陂g每每個(gè)工作日可可接受的人數(shù)數(shù)限制內(nèi)，按按照“時(shí)間優(yōu)優(yōu)先、金額優(yōu)優(yōu)先”的原則則確認(rèn)有效認(rèn)認(rèn)購申請。超超出基金人數(shù)數(shù)規(guī)模上限的的認(rèn)購申請為為無效申請。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)進(jìn)行認(rèn)購的，人人數(shù)規(guī)?？刂浦埔曰鸸芾砝砣撕痛N機(jī)機(jī)構(gòu)約定的方方式為準(zhǔn)。4、認(rèn)購份額的的計(jì)算方式 認(rèn)購份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四四舍五入，由由此產(chǎn)生的誤誤差計(jì)入基金金財(cái)產(chǎn)。5、初始銷售期期間投資者資資金的管理及及利息處理方方式募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將將基金初始銷銷售期間投資資者的資金存存入募集賬戶戶，在基金初初始銷售行為為結(jié)束前，任任何機(jī)構(gòu)和個(gè)

28、個(gè)人不得動(dòng)用用?；鸪闪⒘⑶?，認(rèn)購款款在募集賬戶戶產(chǎn)生的利息息歸入基金財(cái)財(cái)產(chǎn)，利息金金額以實(shí)際到到賬金額為準(zhǔn)準(zhǔn)。（四）基金份額額認(rèn)購金額及及付款期限投資者在募集期期間的認(rèn)購金金額應(yīng)不低于于100萬元元人民幣（不不含認(rèn)購費(fèi)，且且本合同“募募集對象”中中的“特殊合合格投資者”不不受此限），并并可在管理人人規(guī)定的募集集期限分多次次繳款，募集集期間每次追追加認(rèn)購金額額應(yīng)不低于110萬元人民民幣。（五）投資冷靜靜期基金投資者自簽簽署本基金合合同且全額繳繳納認(rèn)購份額額款項(xiàng)后二十十四小時(shí)內(nèi)為為本基金的認(rèn)認(rèn)購?fù)顿Y冷靜靜期，募集機(jī)機(jī)構(gòu)在投資冷冷靜期內(nèi)不得得主動(dòng)聯(lián)系基基金投資者。但但是，“特殊殊合格投資者者”、專

29、業(yè)投投資機(jī)構(gòu)、受受國務(wù)院金融融監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金金融產(chǎn)品不適適用投資冷靜靜期的限制。六、基金的成立立與備案（一）基金合同同簽署的方式式投資者認(rèn)購本基基金，應(yīng)當(dāng)在在與募集機(jī)構(gòu)構(gòu)完成合格投投資者確認(rèn)程程序后通過紙紙質(zhì)合同和/或電子合同同的方式簽署署本基金合同同。（二）基金的成成立本基金募集期結(jié)結(jié)束后，將全全部募集資金金劃入托管資資金賬戶，基基金托管人核核實(shí)資金到賬賬情況，并向向基金管理人人出具資金到到賬通知書，基基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)發(fā)發(fā)布基金成立立通知?；鹜泄苋说穆毬氊?zé)自基金成成立后開始。（三）募集失敗敗的處理方式式募集期限屆滿，本本基金未能成成立的，基金金管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)：1、以

30、其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷銷售行為而產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)和和費(fèi)用。2、在募集期限限屆滿后300日內(nèi)返還基基金投資者已已繳納的款項(xiàng)項(xiàng)，并加計(jì)不不低于銀行同同期活期存款款利息。（四）基金的備備案基金管理人在基基金募集完畢畢后20個(gè)工工作日內(nèi)，向向中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)履行基基金備案手續(xù)續(xù)。本基金在在中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)完成備備案后方可進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作。七、基金的申購購、贖回與轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖贖回的開放日日及時(shí)間基金投資者可在在本基金開放放日根據(jù)本合合同相關(guān)約定定申購和/或或贖回本基金金，但基金管管理人根據(jù)法法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會(huì)的的要求或本合合同的規(guī)定發(fā)發(fā)布暫停申購購和/或贖回回通知時(shí)除外外?；鹜顿Y資者須在開放放日

31、或開放日日之前的工作作日的9：000-15：00內(nèi)根據(jù)據(jù)募集機(jī)構(gòu)的的規(guī)定向募集集機(jī)構(gòu)及其銷銷售網(wǎng)點(diǎn)提交交書面申請文文件（如募集集機(jī)構(gòu)另有規(guī)規(guī)定的，遵循循募集機(jī)構(gòu)相相關(guān)規(guī)定辦理理申請?zhí)峤皇率乱耍?。未提提交書面申請請文件的，募募集機(jī)構(gòu)及其其銷售網(wǎng)點(diǎn)有有權(quán)拒絕投資資者的申購或或贖回申請。若若法律法規(guī)、中中國證監(jiān)會(huì)、中中國基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)有新的規(guī)規(guī)定或出現(xiàn)其其他特殊情況況，基金管理理人將視情況況對開放時(shí)間間進(jìn)行相應(yīng)調(diào)調(diào)整并進(jìn)行通通知。本基金開放日為為每自然月最最后一個(gè)工作作日。管理人人可根據(jù)實(shí)際際情況增設(shè)臨臨時(shí)開放日（每每個(gè)自然年度度原則上不超超過4個(gè)工作作日，且臨時(shí)時(shí)開放日的設(shè)設(shè)置不得使基基金出現(xiàn)連續(xù)續(xù)

32、2個(gè)工作日日開放），具具體開放日期期以管理人通通知為準(zhǔn)。（二）申購和贖贖回的辦理機(jī)機(jī)構(gòu)本基金運(yùn)作期間間的銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)包括直銷機(jī)機(jī)構(gòu)（基金管管理人）和/或基金管理理人委托的代代銷機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理基金銷銷售業(yè)務(wù)的營營業(yè)場所或按按銷售機(jī)構(gòu)提提供的其他方方式辦理基金金份額的申購購和贖回?；鸸芾砣丝煽筛鶕?jù)情況變變更或增減基基金代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)，并予以通通知。（三）申購的出出資方式本基金的申購以以人民幣貨幣幣資金形式交交付，基金不不接受現(xiàn)金方方式申購。在直銷機(jī)構(gòu)申購購的投資者應(yīng)應(yīng)在申購有效效期內(nèi)將申購購資金從在中中國境內(nèi)開立立的自有銀行行賬戶劃款至至募集賬戶，在在代銷機(jī)構(gòu)申申購的投資者者

33、按代銷機(jī)構(gòu)構(gòu)的規(guī)定繳付付資金。（四）申購和贖贖回的方式、價(jià)價(jià)格及程序1、基金投資者者申購基金時(shí)時(shí)，按照申購購申請所對應(yīng)應(yīng)開放日的基基金份額凈值值為基準(zhǔn)計(jì)算算基金份額。基基金份額持有有人贖回基金金時(shí)，按照贖贖回申請所對對應(yīng)開放日的的基金份額凈凈值計(jì)算贖回回金額。2、“未知價(jià)”原原則，即基金金的申購價(jià)格格、贖回價(jià)格格以開放日收收市后計(jì)算的的基金份額凈凈值為基準(zhǔn)進(jìn)進(jìn)行計(jì)算。3、基金申購采采用金額申請請的方式，基基金贖回采用用份額申請的的方式。4、基金份額持持有人贖回基基金時(shí)，基金金管理人按先先進(jìn)先出的原原則，按基金金投資者認(rèn)購購、申購基金金份額的先后后次序進(jìn)行順順序贖回。5、申購和贖回回的預(yù)約申請請

34、方式（1）直銷預(yù)約約程序1）基金投資者者擬于開放日日（T日）申申購基金時(shí)，應(yīng)應(yīng)于T-5日日至T-1日日之間填寫基基金管理人提提供的申請表表進(jìn)行申購預(yù)預(yù)約登記，并并將申請表以以傳真、掃描描后發(fā)送電子子郵件或者郵郵寄等方式送送達(dá)基金管理理人處。預(yù)約約登記成功以以基金投資者者已簽署基金金合同并且申申購資金到達(dá)達(dá)募集賬戶為為準(zhǔn)，或基金金管理人認(rèn)可可的其他方式式。若基金投投資者未在上上述要求時(shí)間間內(nèi)申購預(yù)約約登記成功，則則管理人有權(quán)權(quán)拒絕該投資資者在本開放放日的申購申申請。2）基金份額持持有人擬于開開放日（T日日）贖回基金金時(shí)，應(yīng)于TT-5日至TT-1日之間間填寫基金管管理人提供的的申請表進(jìn)行行贖回預(yù)約

35、登登記，并將申申請表以傳真真、掃描后發(fā)發(fā)送電子郵件件或者郵寄等等方式送達(dá)基基金管理人處處。預(yù)約登記記成功以基金金管理人收到到申請表并經(jīng)經(jīng)基金管理人人確認(rèn)為準(zhǔn)，或或基金管理人人認(rèn)可的其他他方式。若基基金投資者未未在上述要求求時(shí)間內(nèi)贖回回預(yù)約登記成成功，則管理理人有權(quán)拒絕絕該基金份額額持有人在本本開放日的贖贖回申請。（2）代銷預(yù)約約程序基金投資者通過過代銷機(jī)構(gòu)申申購、贖回本本基金時(shí)，預(yù)預(yù)約程序以基基金管理人和和代銷機(jī)構(gòu)約約定的方式為為準(zhǔn)。（五）申購和贖贖回申請的確確認(rèn)在正常情況下，基基金管理人在在T+2日對TT日申購和贖贖回申請的有有效性進(jìn)行確確認(rèn)。若申購購不成功，則則申購款項(xiàng)退退還給投資者者。銷

36、售機(jī)構(gòu)對申購購、贖回的受受理并不代表表該申請一定定成功，而僅僅代表銷售機(jī)機(jī)構(gòu)確實(shí)接收收到申請。申申購、贖回的的確認(rèn)以基金金管理人的確確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)準(zhǔn)。（六）申購和贖贖回的金額限限制基金投資者首次次申購金額應(yīng)應(yīng)不低于1000萬元人民民幣（不含申申購費(fèi)，且本本合同“募集集對象”中的的“特殊合格格投資者”不不受此限），對對于已持有私私募基金份額額的投資者在在開放日內(nèi)追追加申購的，追追加金額應(yīng)不不低于10萬萬元人民幣?；鸱蓊~持有人人持有的基金金資產(chǎn)凈值高高于100萬萬元時(shí)，可以以選擇部分贖贖回基金份額額，基金份額額持有人在贖贖回后持有的的基金資產(chǎn)凈凈值不得低于于100萬元元，基金份額額持有人申請請贖回

37、基金份份額時(shí)，其持持有的基金資資產(chǎn)凈值低于于100萬元元的，必須選選擇一次性贖贖回全部基金金份額，基金金份額持有人人沒有一次性性全部贖回持持有份額的，管管理人將該基基金份額持有有人所持份額額做全部贖回回處理。本合合同“募集對對象”中的“特特殊合格投資資者”不適用用于上述規(guī)定定的贖回金額額限制。（七）申購和贖贖回的費(fèi)用1、申購費(fèi)用本基金無申購費(fèi)費(fèi)用。2、贖回費(fèi)用本基金無贖回費(fèi)費(fèi)用。（八）申購份額額與贖回金額額的計(jì)算方式式1、申購份額計(jì)計(jì)算申購份額=申購購金額申購購價(jià)格申購價(jià)格為申購購申請所對應(yīng)應(yīng)開放日基金金份額凈值。申購份額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四四舍五入，由由此產(chǎn)生的誤誤差計(jì)

38、入基金金財(cái)產(chǎn)。2、贖回金額計(jì)計(jì)算贖回金額=贖回回份數(shù)贖回回價(jià)格贖回價(jià)格為贖回回申請所對應(yīng)應(yīng)開放日基金金份額凈值。贖回金額保留到到小數(shù)點(diǎn)后22位，小數(shù)點(diǎn)點(diǎn)后第3位四四舍五入，由由此產(chǎn)生的誤誤差計(jì)入基金金財(cái)產(chǎn)。（九）拒絕或暫暫停申購、暫暫停贖回的情情形及處理1、在如下情形形下，基金管管理人可以拒拒絕接受基金金投資者的申申購申請：（1）根據(jù)市場場情況，基金金管理人無法法找到合適的的投資品種，或或其他可能對對基金業(yè)績產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響響，從而損害害現(xiàn)有基金份份額持有人的的利益的情形形；（2）因基金持持有的某個(gè)或或某些證券進(jìn)進(jìn)行權(quán)益分派派等原因，使使基金管理人人認(rèn)為短期內(nèi)內(nèi)接受申購可可能會(huì)影響或或損害現(xiàn)有基

39、基金份額持有有人利益的情情形；（3）基金管理理人認(rèn)為接受受某筆或某些些申購申請可可能會(huì)影響或或損害其他基基金份額持有有人利益的情情形；（4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定或本合同同約定的其他他情形?；鸸芾砣藳Q定定拒絕接受某某些基金投資資者的申購申申請時(shí)，申購購款項(xiàng)將退回回基金投資者者賬戶。2、在如下情形形下，基金管管理人可以暫暫?；鹜顿Y資者的申購：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致無法法受理基金投投資者的申購購申請的情形形；（2）證券交易易場所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計(jì)算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）本基金的的證券/期貨貨經(jīng)紀(jì)商沒有有或未及時(shí)發(fā)發(fā)送交易清算算數(shù)據(jù)或?qū)~賬數(shù)

40、據(jù)、發(fā)送送的交易清算算數(shù)據(jù)或?qū)~賬數(shù)據(jù)不完整整或有誤，導(dǎo)導(dǎo)致無法或未未能及時(shí)計(jì)算算當(dāng)日基金資資產(chǎn)凈值的情情形；（4）對于沒有有或未及時(shí)獲獲取場外交易易數(shù)據(jù)或場外外行情數(shù)據(jù)、場場外交易數(shù)據(jù)據(jù)或場外行情情數(shù)據(jù)不完整整或有誤，導(dǎo)導(dǎo)致無法或未未能及時(shí)計(jì)算算當(dāng)日基金資資產(chǎn)凈值的情情形；（5）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)估值的情形形；（6）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形?；鸸芾砣藳Q定定暫停接受全全部或部分申申購申請時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以約定的的形式告知基基金投資者。在在暫停申購的的情形消除時(shí)時(shí)，基金管理理人應(yīng)及時(shí)恢恢復(fù)申購業(yè)務(wù)務(wù)的辦理并以以約定的形式式告知基金投投資者。3、在如下情形形下，

41、基金管管理人可以暫暫?；鸱蓊~額持有人的贖贖回：（1）因不可抗抗力導(dǎo)致基金金管理人無法法支付贖回款款項(xiàng)的情形；（2）證券交易易場所交易時(shí)時(shí)間臨時(shí)停市市，導(dǎo)致基金金管理人無法法計(jì)算當(dāng)日基基金資產(chǎn)凈值值的情形；（3）本基金的的證券/期貨貨經(jīng)紀(jì)商沒有有或未及時(shí)發(fā)發(fā)送交易清算算數(shù)據(jù)或?qū)~賬數(shù)據(jù)、發(fā)送送的交易清算算數(shù)據(jù)或?qū)~賬數(shù)據(jù)不完整整或有誤，導(dǎo)導(dǎo)致無法或未未能及時(shí)計(jì)算算當(dāng)日基金資資產(chǎn)凈值的情情形；（4）對于沒有有或未及時(shí)獲獲取場外交易易數(shù)據(jù)或場外外行情數(shù)據(jù)、場場外交易數(shù)據(jù)據(jù)或場外行情情數(shù)據(jù)不完整整或有誤，導(dǎo)導(dǎo)致無法或未未能及時(shí)計(jì)算算當(dāng)日基金資資產(chǎn)凈值的情情形；（5）發(fā)生本合合同規(guī)定的暫暫?；鹳Y產(chǎn)產(chǎn)

42、估值的情形形；（6）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定或經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)定的其他情情形。發(fā)生上述情形之之一且基金管管理人決定暫暫停贖回的，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)以約定的的形式告知基基金份額持有有人。已接受受的贖回申請請，基金管理理人應(yīng)當(dāng)足額額支付；如暫暫時(shí)不能足額額支付，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按單個(gè)贖回回申請人已被被接受的贖回回金額占已接接受的贖回總總金額的比例例將可支付金金額分配給贖贖回申請人，其其余部分在后后續(xù)工作日予予以支付。在暫停贖回的情情況消除時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖贖回業(yè)務(wù)的辦辦理并以約定定的形式告知知基金份額持持有人。（十）巨額贖回回的認(rèn)定及處處理方式1、巨額贖回的的認(rèn)定單個(gè)開放日中，本本基金需處理理的基金凈贖

43、贖回申請份額額超過本基金金上一工作日日基金總份額額的10%時(shí)時(shí)，即認(rèn)為本本基金發(fā)生了了巨額贖回。2、巨額贖回的的處理方式當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回回時(shí)，基金管管理人可以根根據(jù)本基金的的資產(chǎn)組合狀狀況決定全額額贖回或部分分順延贖回。(1)全額贖回回：當(dāng)基金管管理人認(rèn)為有有能力支付投投資人的全部部贖回款項(xiàng)時(shí)時(shí)，按正常贖贖回程序執(zhí)行行。(2)部分順延延贖回：當(dāng)基基金管理人認(rèn)認(rèn)為投資人的的贖回申請有有困難或認(rèn)為為支付投資人人的贖回申請請可能會(huì)對基基金的資產(chǎn)凈凈值造成較大大波動(dòng)時(shí)，基基金管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在接受贖贖回比例不低低于基金總份份額的10%的前提下，對對其余贖回申申請延期予以以辦理。對于于單個(gè)基金份份額持有人的的

44、贖回申請，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照其申申請贖回份額額占當(dāng)日申請請贖回總份額額的比例，確確定該單個(gè)基基金份額持有有人當(dāng)日辦理理的贖回份額額；基金持有有人未能贖回回部分，除基基金持有人在在提交贖回申申請時(shí)選擇將將當(dāng)日未獲辦辦理部分予以以撤銷或在下下一個(gè)開放日日前5個(gè)工作作日予以撤銷銷外，延遲至至下一個(gè)開放放日辦理，贖贖回資金的計(jì)計(jì)算應(yīng)以下一一個(gè)開放日的的基金單位凈凈值為基礎(chǔ)。依依照上述規(guī)定定轉(zhuǎn)入下一個(gè)個(gè)開放日的贖贖回不享有贖贖回優(yōu)先權(quán)，并并以此類推，直直到全部贖回回為止。部分分順延贖回不不受單筆贖回回最低金額的的限制。3、巨額贖回的的公告當(dāng)發(fā)生巨額贖回回并順延贖回回時(shí)，基金管管理人可通過過郵寄、傳真真、電話或網(wǎng)

45、網(wǎng)上公告等方方式在2個(gè)工工作日內(nèi)通知知申請贖回的的基金持有人人和基金托管管人，說明有有關(guān)處理方法法。（十一）基金份份額的轉(zhuǎn)讓在不違反法律法法規(guī)及監(jiān)管部部門的相關(guān)規(guī)規(guī)定的前提下下，基金份額額持有人可向向其他合格投投資者轉(zhuǎn)讓基基金份額。基基金份額轉(zhuǎn)讓讓須按照中國國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)要求進(jìn)行份份額登記。轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓后，持有有基金份額的的合格投資者者數(shù)量合計(jì)不不得超過法定定人數(shù)。1、基金份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的報(bào)備（1）基金投資資者擬將其份份額轉(zhuǎn)讓給其其他人的，需需經(jīng)基金管理理人同意，并并需按基金管管理人的要求求向基金管理理人履行報(bào)備備義務(wù)，由基基金管理人負(fù)負(fù)責(zé)審核受讓讓方是否符合合相關(guān)法律法法規(guī)及基金合合同規(guī)定

46、的合合格投資者條條件。若基金金投資者和受受讓方未對轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓事宜向基基金管理人進(jìn)進(jìn)行報(bào)備的，基基金管理人將將按照原基金金份額持有人人持有份額進(jìn)進(jìn)行收益分配配。（2）在報(bào)備時(shí)時(shí)由基金管理理人負(fù)責(zé)對受受讓方的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別能力和和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能能力進(jìn)行評估估，并向受讓讓方揭示基金金投資風(fēng)險(xiǎn)。若若經(jīng)審查受讓讓方不符合合合格投資者條條件，或由于于本次轉(zhuǎn)讓可可能導(dǎo)致基金金投資者人數(shù)數(shù)超過2000人的，基金金管理人有權(quán)權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓。（3）對于在受受讓前未持有有該基金份額額的投資者，其其首次受讓的的基金份額所所對應(yīng)的資產(chǎn)產(chǎn)總值不低于于100萬元元。（4）基金管理理人在接收報(bào)報(bào)備的10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)通通知基金外包包機(jī)構(gòu)

47、，并安安排基金投資資者與受讓方方簽訂私募募投資基金份份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議議（下稱“轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議”）。2、基金份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的變更登登記（1）基金投資資者應(yīng)在轉(zhuǎn)讓讓協(xié)議簽訂之之日起10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)，向向基金管理人人申請辦理基基金份額的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓變更登記記手續(xù)，并提提供以下材料料：1）各方簽署的的份額轉(zhuǎn)讓協(xié)協(xié)議；2）基金投資者者向基金管理理人申請進(jìn)行行基金份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓報(bào)備的文文件；3）轉(zhuǎn)讓方身份份證明文件（機(jī)構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；4）受讓方身份份證明文件（機(jī)構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個(gè)人為身份證）；5）具體經(jīng)辦人人身份證明文文件及授權(quán)委委托書。（2）基金管理理人在收到上上述申請文件件后3個(gè)工作作日內(nèi)，統(tǒng)一一向基金外包包機(jī)

48、構(gòu)申請辦辦理基金份額額變更登記手手續(xù)，并將上上述申請文件件的掃描件作作為附件連同同管理人同意意基金投資者者進(jìn)行份額轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓的情況說說明一并提供供，由基金外外包機(jī)構(gòu)進(jìn)行行形式審核無無誤后，配合合辦理基金份份額變更登記記手續(xù)。（3）基金份額額轉(zhuǎn)讓相關(guān)交交易及變更登登記申請文件件的真實(shí)性由由基金管理人人負(fù)責(zé)審核確確認(rèn)?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)構(gòu)只對收到的的申請文件進(jìn)進(jìn)行形式審查查?；鹜獍鼨C(jī)構(gòu)對收到到的申請文件件完成形式審審查，即有充充分理由信賴賴本次基金份份額轉(zhuǎn)讓的真真實(shí)性。若因因當(dāng)事人提供供的上述文件件不合法、不不真實(shí)、不完完整或失去效效力而影響基基金外包機(jī)構(gòu)構(gòu)審核或給任任何第三人帶帶來損失，基基金外包機(jī)構(gòu)

49、構(gòu)不承擔(dān)任何何形式的責(zé)任任。（4）自本次基基金份額轉(zhuǎn)讓讓完成變更登登記之日起，受受讓人即成為為基金份額持持有人，根據(jù)據(jù)基金合同擁擁有相關(guān)權(quán)利利并承擔(dān)相關(guān)關(guān)義務(wù)。八、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）基金份額額持有人1、基金份額持持有人概況基金投資者簽署署本合同，履履行出資義務(wù)務(wù)并取得基金金份額，即成成為本基金份份額持有人?；鸱蓊~持有有人的詳細(xì)情情況在合同簽簽署頁列示。本本基金設(shè)定為為均等份額。除除基金合同另另有約定外，每每份份額具有有同等的合法法權(quán)益。2、基金份額持持有人的權(quán)利利（1）取得基金金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算算后的剩余基基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照本合合同的約定申申購、贖回和和轉(zhuǎn)讓基金份份額；（4

50、）根據(jù)基金金合同的約定定，參加或申申請召集基金金份額持有人人大會(huì)，行使使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督基金金管理人履行行投資管理及及基金托管人人履行托管義義務(wù)的情況；（6）按照本合合同約定的時(shí)時(shí)間和方式獲獲得基金的信信息披露資料料；（7）因基金管管理人、基金金托管人違反反法律法規(guī)或或基金合同的的約定導(dǎo)致合合法權(quán)益受到到損害的，有有權(quán)得到賠償償；（8）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。 3、基金份額持持有人的義務(wù)務(wù)（1）認(rèn)真閱讀讀基金合同，保保證投資資金金的來源及用用途合法；（2）接受合格格投資者確認(rèn)認(rèn)程序，如實(shí)實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識識別能力和承承擔(dān)能力調(diào)查查問卷，如實(shí)實(shí)承諾資產(chǎn)或或者收入情

51、況況，并對其真真實(shí)性、準(zhǔn)確確性和完整性性負(fù)責(zé)，承諾諾為合格投資資者；以合伙伙企業(yè)、契約約等非法人形形式匯集多數(shù)數(shù)投資者資金金直接或者間間接投資于本本基金的，應(yīng)應(yīng)向基金管理理人充分披露露上述情況及及最終投資者者的信息，但但符合本合同同“募集對象象”中的“特特殊合格投資資者”的除外外；（3）認(rèn)真閱讀讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書；（4）保證其經(jīng)經(jīng)辦人享有簽簽署包括本合合同在內(nèi)的基基金相關(guān)文件件的權(quán)利，并并就簽署行為為已履行必要要的批準(zhǔn)或授授權(quán)手續(xù)，且且履行上述文文件不會(huì)違反反任何對其有有約束力的法法律法規(guī)、公公司章程、合合同協(xié)議的約約定；（5）按照基金金合同約定繳繳納基金份額額的認(rèn)購、申申購款項(xiàng)，承承擔(dān)基金

52、合同同約定的管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)及其他相關(guān)關(guān)費(fèi)用；（6）按基金合合同約定承擔(dān)擔(dān)基金的投資資損失；（7）向基金管管理人或基金金募集機(jī)構(gòu)提提供法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的信息息資料及身份份證明文件，配配合基金管理理人或其募集集機(jī)構(gòu)的盡職職調(diào)查與反洗洗錢工作；（8）保守商業(yè)業(yè)秘密，不得得泄露基金的的投資計(jì)劃或或意向等；（9）不得違反反本基金合同同的約定干涉涉基金管理人人的投資行為為；（10）不得從從事任何有損損基金及其他他基金份額持持有人、基金金管理人管理理的其他基金金及基金托管管人托管的其其他基金合法法權(quán)益的活動(dòng)動(dòng)；（11）申購、贖贖回、分配等等基金交易過過程中因任何何原因獲得不不當(dāng)?shù)美?，?yīng)應(yīng)予返還；（12）

53、國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（二）基金管理理人1、基金管理人人概況名稱： 住所：通訊地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：傳真：網(wǎng)址：2、基金管理人人的權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨(dú)獨(dú)立管理和運(yùn)運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（2）按照本合合同的約定，及及時(shí)、足額獲獲得基金管理理人管理費(fèi)用用及業(yè)績報(bào)酬酬（如有）；（3）按照有關(guān)關(guān)規(guī)定和基金金合同約定行行使因基金財(cái)財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督基金托管管人；對于基基金托管人違違反本基金合合同或有關(guān)法法律法規(guī)規(guī)定定的行為，對對基金財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人的利益造成成重大損失的的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)采取措施制制

54、止；（5）基金管理理人為保護(hù)投投資者權(quán)益，可可以在法律法法規(guī)規(guī)定范圍圍內(nèi)，根據(jù)市市場情況對本本基金的認(rèn)購購、申購業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則（包括括但不限于總總規(guī)模、單個(gè)個(gè)基金投資者者首次認(rèn)購、申申購金額、每每次申購金額額及持有的本本基金總金額額限制等）進(jìn)進(jìn)行調(diào)整；（6）以基金管管理人的名義義，代表基金金與其他第三三方簽署基金金投資相關(guān)協(xié)協(xié)議文件、行行使訴訟權(quán)利利或者實(shí)施其其他法律行為為；（7）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售基金，制制定和調(diào)整有有關(guān)基金銷售售的業(yè)務(wù)規(guī)則則，并對銷售售機(jī)構(gòu)的銷售售行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督；（8）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。3、基金管理人人

55、的義務(wù)（1）履行基金金管理人登記記和基金備案案手續(xù)；（2）按照誠實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則履行受托人人義務(wù)，管理理和運(yùn)用基金金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查查問卷，對投投資者的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)識別能力和和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能能力進(jìn)行評估估，向符合法法律法規(guī)規(guī)定定的合格投資資者非公開募募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書，向向投資者充分分揭示相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運(yùn)作基金金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全全內(nèi)部制度，保保證所管理的的基金財(cái)產(chǎn)與與其管理的其其他基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和基金管理理人的固有財(cái)財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立立，對所管理理的不同財(cái)產(chǎn)產(chǎn)分別管理，分分別記賬、分分別投資

56、；（7）不得利用用基金財(cái)產(chǎn)或或者職務(wù)之便便，為本人或或者投資者以以外的人牟取取利益，進(jìn)行行利益輸送；（8）自行擔(dān)任任或者委托其其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任任基金的基金金份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)，委托其其他基金份額額登記機(jī)構(gòu)辦辦理注冊登記記業(yè)務(wù)時(shí)，對對基金份額登登記機(jī)構(gòu)的行行為進(jìn)行必要要的監(jiān)督；（9）按照本合合同的約定接接受基金份額額持有人和基基金托管人的的監(jiān)督；（10）根據(jù)相相關(guān)法規(guī)及基基金合同的約約定，向基金金托管人提供供基金交易數(shù)數(shù)據(jù)、投資文文件及基金其其他相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)與文件，并并確保提供材材料的合法、真真實(shí)、完整和和有效；（11）按照基基金合同約定定負(fù)責(zé)基金會(huì)會(huì)計(jì)核算并編編制基金財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（12）按照基基金合

57、同約定定計(jì)算并向基基金份額持有有人報(bào)告基金金份額凈值；（13）根據(jù)法法律法規(guī)和本本基金合同的的規(guī)定，對基基金份額持有有人進(jìn)行必要要的信息披露露，揭示基金金資產(chǎn)運(yùn)作情情況，包括編編制和向基金金份額持有人人提供基金定定期報(bào)告；（14）確定基基金份額申購購、贖回價(jià)格格，采取適當(dāng)當(dāng)、合理的措措施確定基金金份額交易價(jià)價(jià)格的計(jì)算方方法符合法律律法規(guī)的規(guī)定定和基金合同同的約定；（15）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露基金金的投資計(jì)劃劃或意向等，法法律法規(guī)另有有規(guī)定的除外外；（16）保存基基金投資業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的全部部會(huì)計(jì)資料，并并妥善保存有有關(guān)的合同、交交易記錄及其其他相關(guān)資料料，保存期限限自基金清算算終止之日起起不

58、得少于110年；（17）公平對對待所管理的的不同基金財(cái)財(cái)產(chǎn)，不得從從事任何有損損基金財(cái)產(chǎn)及及其他當(dāng)事人人利益的活動(dòng)動(dòng)；（18）按照基基金合同的約約定確定基金金收益分配方方案，及時(shí)向向基金份額持持有人分配收收益；（19）組織并并參加基金財(cái)財(cái)產(chǎn)清算小組組，參與基金金財(cái)產(chǎn)的保管管、清理、估估價(jià)、變現(xiàn)和和分配；（20）建立并并保存投資者者名冊；（21）面臨解解散、依法被被撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)時(shí)報(bào)告中國基基金業(yè)協(xié)會(huì)并并通知基金托托管人和基金金投資者。（22）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。（三）基金托管管人1、基金托管人人概況名稱： 住址： 通訊地址： 法定代表

59、人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 網(wǎng)址： 2、基金托管人人的權(quán)利（1）按照本基基金合同的約約定，及時(shí)、足足額獲得基金金托管費(fèi)用；（2）依據(jù)法律律法規(guī)規(guī)定和和基金合同約約定，監(jiān)督基基金管理人對對基金財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作，對對于基金管理理人違反法律律法規(guī)規(guī)定和和基金合同約約定、對基金金財(cái)產(chǎn)及其他他當(dāng)事人的利利益造成重大大損失的情形形，有權(quán)報(bào)告告中國基金業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)并采取取必要措施；（3）按照本基基金合同的約約定，依法保保管基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)；（4）除法律法法規(guī)另有規(guī)定定的情況外，基基金托管人對對因基金管理理人過錯(cuò)造成成的基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)損失不承擔(dān)擔(dān)責(zé)任；（5）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。

60、3、基金托管人人的義務(wù)（1）安全保管管基金財(cái)產(chǎn)；（2）具有符合合要求的營業(yè)業(yè)場所，配備備足夠的、合合格專職人員員，負(fù)責(zé)基金金財(cái)產(chǎn)托管事事宜；（3）對所托管管的不同基金金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置賬戶，確確?；鹭?cái)產(chǎn)產(chǎn)的完整與獨(dú)獨(dú)立；（4）除依據(jù)法法律法規(guī)規(guī)定定和本基金合合同的約定外外，不得為基基金托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管基金金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷基基金的托管資資金賬戶、證證券賬戶（一一碼通賬戶）等等投資所需賬賬戶；（6）復(fù)核基金金份額凈值；（7）辦理與基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)有關(guān)的信息息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和基金合同約約定復(fù)核基金金管理人編制制的基金定期期報(bào)