外部性與政府失靈理論課件

1、外部性和政府失靈理論第十章2001.06.04張玉新碩士論文答辯1外部性和政府失靈理論第十章2001.06.04張玉新碩士論文2一、市場機(jī)制的局限性 “市場效率的兩大限制：市場不靈和不能被接受的收入分配?！彼_繆爾森：經(jīng)濟(jì)學(xué)（第十六版） 市場失靈Market Failure市場機(jī)制本身在某些場合下并不能導(dǎo)致資源有效配置的結(jié)果。 不能接受的收入分配即使市場是有效率的，它也可能帶來社會所不能接受的收入分配結(jié)果貧富懸殊。 廣義的市場失靈將不能接受的收入分配也包括在內(nèi)。2001.06.04張玉新碩士論文答辯2一、市場機(jī)制的局限性 “市場效率的兩大限制3二、市場失靈的主要表現(xiàn)市場存在著壟斷或不完全競爭，使

2、其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果 。 市場行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。市場機(jī)制不能保證公共物品的供給。市場信息的不完全性或不對稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)中的不確定性。 市場所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。2001.06.04張玉新碩士論文答辯3二、市場失靈的主要表現(xiàn)市場存在著壟斷或不完全競爭，使4三、政府干預(yù)的必要性 既然市場機(jī)制本身不能保證能在一切場合下導(dǎo)致資源有效配置的結(jié)果，那么，政府在這些場合進(jìn)行某種干預(yù)就成為必要。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由是存在著市場失靈，即政府的作用就在于解決市場自身所不能解決的問題。 不過，有人對這種現(xiàn)代國家干預(yù)理論提出質(zhì)疑：市場機(jī)制失效不等于政府干預(yù)有效。問題

3、實(shí)質(zhì)在于：如何在市場失靈與政府失靈這兩害之中取其輕。2001.06.04張玉新碩士論文答辯4三、政府干預(yù)的必要性 既然市場機(jī)制本身不能保證能在一5引言外在性并不直接反映在市場中的生產(chǎn)和消費(fèi)的效應(yīng)；公品物品使所有消費(fèi)者都得益而市場不是供給不足就是根本沒有供給的物品。此二者是市場失靈的重要來源，產(chǎn)生了非常重要的公共政策問題。2001.06.04張玉新碩士論文答辯5引言外在性并不直接反映在市場中的生產(chǎn)和消費(fèi)的效應(yīng)；206引言存在外在性時，商品的價格不一定反映其社會價值，結(jié)果廠商可能生產(chǎn)太多或太少，市場結(jié)果就無效率；政府如何補(bǔ)救？存在公共物品時，向一個額外消費(fèi)者提供公共物品的邊際成本為0，而排除其消費(fèi)

4、是不可能的（可以免費(fèi)搭車）；政策將如何定？2001.06.04張玉新碩士論文答辯6引言存在外在性時，商品的價格不一定反映其社會價值，結(jié)果廠商7本章內(nèi)容7.1 外部性7.2 公共物品和共有資源2001.06.04張玉新碩士論文答辯7本章內(nèi)容7.1 外部性2001.06.04張玉新碩士論文答87.1 外部性一、定義與分類二、外部性和市場無效率三、針對外部性的公共政策2001.06.04張玉新碩士論文答辯87.1 外部性一、定義與分類2001.06.04張玉新碩士9一、定義與分類1.定義：外部性（Externalities)又稱外部效應(yīng)、溢出效應(yīng)；薩繆爾森：生產(chǎn)或消費(fèi)對其他人產(chǎn)生的附帶成本或收益時，

5、外部經(jīng)濟(jì)效果便發(fā)生了；該效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來，此附帶的成本或收益稱為外部性；2001.06.04張玉新碩士論文答辯9一、定義與分類1.定義：2001.06.04張玉新碩士論文10一、定義與分類2.分類： 正外部性額外經(jīng)濟(jì)收益 負(fù)外部性額外經(jīng)濟(jì)損失 生產(chǎn)外部性（上例） 消費(fèi)外部性養(yǎng)花，吸煙 空間外部性（上例） 時間外部性前人栽樹后人乘涼， 生態(tài)環(huán)境破壞 不可再生資源的浪費(fèi) 影響后代人的生存2001.06.04張玉新碩士論文答辯10一、定義與分類2.分類：影響后代人的生存2001.06.11二、外部性和市場無效率生產(chǎn)中的負(fù)外部性 煉鋁廠PP*P10Q*Q1E1E2邊際社會成本MSC

6、邊際生產(chǎn)者成本MC邊際外部成本MEC污染成本鋁產(chǎn)量Q排放污染（大氣、水）社會成本生產(chǎn)者成本社會成本生產(chǎn)者成本 +污染成本E1不考慮社會污染損失時的市場均衡（生產(chǎn)者有效率，社會無效率）E2社會最適均衡2001.06.04張玉新碩士論文答辯11二、外部性和市場無效率生產(chǎn)中的負(fù)外部性 煉鋁廠PP*P112二、外部性和市場無效率生產(chǎn)中的正外部性機(jī)器人生產(chǎn)技術(shù)溢出效應(yīng)；社會成本生產(chǎn)者成本；生產(chǎn)者只愿意生產(chǎn)Q1；政府希望多生產(chǎn)一點(diǎn)，有益于社會，Q2；政府應(yīng)該給予補(bǔ)貼，補(bǔ)貼 = 技術(shù)溢出效應(yīng)的價值。PQ0Q1DQ2E1E2生產(chǎn)者成本社會成本2001.06.04張玉新碩士論文答辯12二、外部性和市場無效率生產(chǎn)

7、中的正外部性機(jī)器人生產(chǎn)技術(shù)13三、針對外部性的公共政策E*有效排放水平，排放的邊際社會成本 = P*，此時，廠商減排成本 + 社會成本為最小，當(dāng)E1邊際社會成本，減排太多，當(dāng)E2E*，邊際社會成本邊際減排成本，減排太少。因此，我們可以用以下方法鼓勵廠商把廢氣排放降至E* ：排放標(biāo)準(zhǔn)（管制），排放費(fèi)（庀古稅），可轉(zhuǎn)讓排放許可證E1E2E*0P*單位排放（減排）費(fèi)用MSCMCA污染水平2001.06.04張玉新碩士論文答辯13三、針對外部性的公共政策E*有效排放水平，E1E2E14三、針對外部性的公共政策1確定排放標(biāo)準(zhǔn)要進(jìn)行成本 效益分析，找出MSC、MCA曲線，以便確定：允許哪種污染允許污染多少

8、。2001.06.04張玉新碩士論文答辯14三、針對外部性的公共政策1確定排放標(biāo)準(zhǔn)2001.06.15三、針對外部性的公共政策2排放費(fèi)（稅）庇古稅用于糾正負(fù)外部性影響的稅收；實(shí)際上只要MCA P* 。2001.06.04張玉新碩士論文答辯15三、針對外部性的公共政策2排放費(fèi)（稅）2001.06.16三、針對外部性的公共政策3可轉(zhuǎn)讓的排污許可證如果環(huán)保局仍想采用總量排放標(biāo)準(zhǔn)，但又避免過高的減排成本，可以利用可轉(zhuǎn)讓排放許可證來達(dá)到上述目標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)效率的觀點(diǎn)看，允許交易是一種好政策。該制度創(chuàng)造了一種新的稀所資源排污許可證。2001.06.04張玉新碩士論文答辯16三、針對外部性的公共政策3可轉(zhuǎn)讓的排

9、污許可證2001.17三、針對外部性的公共政策外在性與產(chǎn)權(quán)界定負(fù)外部性的存在，原因在于產(chǎn)權(quán)界定模糊；對某資源的產(chǎn)權(quán)：占有權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)；科斯（Ronald Coase）認(rèn)為，外部性是因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)界定不明確或界定不恰當(dāng)而造成的；只要能界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)，隨后產(chǎn)生市場交易，就能使資源的配置達(dá)到最優(yōu)。2001.06.04張玉新碩士論文答辯17三、針對外部性的公共政策外在性與產(chǎn)權(quán)界定2001.06.18產(chǎn)權(quán)Property Rights “產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對某種經(jīng)濟(jì)物品的多種用途進(jìn)行選擇的權(quán)利。屬于個人的產(chǎn)權(quán)即為私有產(chǎn)權(quán)，它可以轉(zhuǎn)讓以換取對其他物品同樣的權(quán)利。私有產(chǎn)權(quán)的有效性取決于對其強(qiáng)

10、制實(shí)現(xiàn)的可能性及為之付出的代價，這種強(qiáng)制有賴于政府的力量、日常社會行動以及通行的倫理和道德規(guī)范?！?“根據(jù)私有產(chǎn)權(quán)，任何雙方同意的契約條款都是允許的，它們并不是都必須得到政府強(qiáng)制力的支持。當(dāng)契約條款是屬法律所禁止的，則私有產(chǎn)權(quán)就要遭到否定。 ”新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典“產(chǎn)權(quán)”辭條 阿梅恩A艾爾奇安(Armen A.A1chian)著，王林譯，國鷹校。2001.06.04張玉新碩士論文答辯18產(chǎn)權(quán)Property Rights 19三、針對外部性的公共政策科斯第一定理：如果產(chǎn)權(quán)是明確界定的，而且談判協(xié)商減本為0或很少，則無論初始由哪一方擁有產(chǎn)權(quán)，都能帶來資源的有效配置。2001.06.04張玉新

11、碩士論文答辯19三、針對外部性的公共政策科斯第一定理：2001.06.020三、針對外部性的公共政策科斯第二定理：一旦考慮到市場交易成本，合法權(quán)利的初始界定就必然會對經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響；不同的產(chǎn)權(quán)制度和法律制度，會導(dǎo)致不同的資源配置效率，產(chǎn)權(quán)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的重要內(nèi)生變量。 明確產(chǎn)權(quán)是關(guān)鍵。2001.06.04張玉新碩士論文答辯20三、針對外部性的公共政策科斯第二定理：2001.06.0么么么么方面Sds絕對是假的么么么么方面Sds絕對是假的227.2公共物品和共有資源一、不同類型物品的分類二、公共物品三、共有資源2001.06.04張玉新碩士論文答辯227.2公共物品和共有資源一、

12、不同類型物品的分類2001.23一、不同類型物品的分類分類的標(biāo)準(zhǔn)：1排他性：阻止一個人使用一種物品；2競爭性：一個人使用一種物品減少其他人使用該物品。2001.06.04張玉新碩士論文答辯23一、不同類型物品的分類分類的標(biāo)準(zhǔn)：2001.06.04張24一、不同類型物品的分類物品的分類：1私人物品：既有排他性又有競爭性的物品；排他；減少別人消費(fèi)；2公共物品：既無排他性又無競爭性的物品；不排除，不減少別人得好處；3準(zhǔn)公共品：有排他性但沒有競爭性的物品；不能免費(fèi)得到，但不影響別人使用；4共有資源：有競爭性，但無排他性的物品。不排除，但影響別人。2001.06.04張玉新碩士論文答辯24一、不同類型物

13、品的分類物品的分類：2001.06.04張25一、不同類型物品的分類物品的分類的圖表:私人物品 冰激凌蛋卷 衣服 擁擠的收費(fèi)交通 準(zhǔn)公共品消防有線電視不擁擠的收費(fèi)道路 共有資源海洋的魚環(huán)境擁擠的不收費(fèi)道路 公共物品國防知識不擁擠的不收費(fèi)道路 是否是否競爭性排他性2001.06.04張玉新碩士論文答辯25一、不同類型物品的分類物品的分類的圖表:私人物品準(zhǔn)公共品26二、公共物品舉例放煙火：無排他性：要排除任何人看煙火是不可能的；無競爭性：一個人觀看煙火，沒有減少其他任何人觀看煙火。2001.06.04張玉新碩士論文答辯26二、公共物品舉例2001.06.04張玉新碩士論文答辯27搭便車問題與政府供

14、給的必要性搭便車Free Rider某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種物品。 私人物品不存在搭便車問題，但公共物品則會存在搭便車問題。所以，市場機(jī)制不可能自發(fā)產(chǎn)生公共物品的供給。 由于存在搭便車問題，公共物品只能由政府供給。政府通過征稅的辦法解決對公共物品只消費(fèi)不購買的搭便車問題。但也可能導(dǎo)致一部分人對公共物品只購買而不消費(fèi)。2001.06.04張玉新碩士論文答辯27搭便車問題與政府供給的必要性搭便車Free Rider28二、公共物品一些重要的公共物品1國防2基礎(chǔ)研究3消除貧困計(jì)劃2001.06.04張玉新碩士論文答辯28二、公共物品一些重要的公共物品2001.06.04張玉新29三、共有資源定義：沒

15、有排他性：任何人都可以免費(fèi)使用；有競爭性：一個人使用，減少了其他人對它的享用。 2001.06.04張玉新碩士論文答辯29三、共有資源定義：2001.06.04張玉新碩士論文答辯30三、共有資源案例共有地的悲劇2001.06.04張玉新碩士論文答辯30三、共有資源案例2001.06.04張玉新碩士論文答辯31三、共有資源一些重要的共有資源1清潔的空氣和水2石油礦產(chǎn)3擁擠的道路4魚類，鯨魚和其他野生動物2001.06.04張玉新碩士論文答辯31三、共有資源一些重要的共有資源2001.06.04張玉新32費(fèi)用效益分析 一、成本、效益識別二、比較計(jì)算成本收益分析在很多情況下是一個難題。2001.06

16、.04張玉新碩士論文答辯32費(fèi)用效益分析 一、成本、效益識別2001.06.0433第四節(jié) 不完全信息一、信息的不完全性與風(fēng)險(xiǎn)二、信息不對稱與逆向選擇三、信息不對稱與道德風(fēng)險(xiǎn)四、應(yīng)對信息不對稱的辦法2001.06.04張玉新碩士論文答辯33第四節(jié) 不完全信息一、信息的不完全性與風(fēng)險(xiǎn)2001.0634一、信息的不完全性與風(fēng)險(xiǎn) 完全信息假定： 在一個市場上，所有的新信息都能迅速地被市場中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場價格之中。 信息不完全的現(xiàn)實(shí)。 完全信息確定性無風(fēng)險(xiǎn) 信息不完全不確定性有風(fēng)險(xiǎn)2001.06.04張玉新碩士論文答辯34一、信息的不完全性與風(fēng)險(xiǎn) 完全信息假定：2001.35二、

17、信息不對稱與逆向選擇信息不對稱Information Dissymmetry交易雙方對于交易對象的信息掌握和了解程度不同。逆向選擇Adverse Selection那些遭遇風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會最多的人，最容易決定購買保險(xiǎn)。保險(xiǎn)市場上的信息不對稱與逆向選擇。二手汽車市場上的信息不對稱與逆向選擇。2001.06.04張玉新碩士論文答辯35二、信息不對稱與逆向選擇信息不對稱Informatio36三、信息不對稱與道德風(fēng)險(xiǎn) 道德風(fēng)險(xiǎn)Moral Hazard “道德風(fēng)險(xiǎn)可定義為：從事經(jīng)濟(jì)活動的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時作出不利于他人的行動。道德風(fēng)險(xiǎn)存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的

18、經(jīng)濟(jì)行為者不能承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不承受他們的行動的全部后果，同樣地，也不享有行動的所有好處?！毙屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)大詞典“道德風(fēng)險(xiǎn)”辭條 Y. 科托威茨 (Y. Kotowitz) 著，張曉慧 譯 王傳綸 校2001.06.04張玉新碩士論文答辯36三、信息不對稱與道德風(fēng)險(xiǎn) 道德風(fēng)險(xiǎn)Moral H37道德風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)公司 “道德風(fēng)險(xiǎn)也是和信息不對稱相聯(lián)系的問題。如果存在完全信息，保險(xiǎn)公司可以免費(fèi)獲得承保人行為所有信息，并準(zhǔn)確判斷由于承保人行為不當(dāng)造成的事故，便可能即時調(diào)整不同行為承保人需要支付的保險(xiǎn)費(fèi)水平。正是由于存在不對稱信息，保險(xiǎn)公司難以準(zhǔn)確地監(jiān)督承保人行為變化，才會廣泛發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)問題?！北本┐髮W(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心盧鋒：經(jīng)濟(jì)學(xué)原理第11講信息不對稱、外部性與產(chǎn)權(quán)2001.06.04張玉新碩士論文答辯37道德風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)公司 “道德風(fēng)險(xiǎn)也是和信息38其他領(lǐng)域的道德風(fēng)險(xiǎn)問題 “無論如何，由于這些公司的董事們是他人錢財(cái)而非