2013年9月份證券交易真題

1、 (共60小 A.1999年7B.2004年7月底 C.債券者4 (共60小 A.1999年7B.2004年7月底 C.債券者4A.中B.中交易所股東大交易的即時(shí)行情信的市場評論C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)C.5% D.3%A.0元 B.1元交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定每筆交易傭金最低收取）B.12、印花稅最后由（13 公司單方 B.客戶單方公司或客戶單方 D.公司和客戶雙A.SD B.S C.FT15、對交易所是在）對作除A.權(quán)益登記B.權(quán)益登記日的次一交易日C.除權(quán)前的最后交易D.權(quán)益登記日的前一交易16C15% 名稱為（）所使用的 公司單方 B.客戶單方公司或客戶單方 D.公司和客戶雙A.SD B

2、.S C.FT15、對交易所是在）對作除A.權(quán)益登記B.權(quán)益登記日的次一交易日C.除權(quán)前的最后交易D.權(quán)益登記日的前一交易16C15% 名稱為（）所使用的B.機(jī)D.交易席位所屬的公司C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位的性B.D.民，C.分類賬戶 D.單獨(dú)立20賬戶時(shí)不需要簽署的文件是（）C.交易委B.買者自負(fù)承諾函D.21（）A.客戶招攬 B.客戶服務(wù) C.金融產(chǎn)品銷售 D.投22經(jīng)紀(jì)業(yè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（）策略是（）C.時(shí)間集中策略 D.客戶集中24經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)A.全部申購 B.第一筆申購 D.最后一次26、關(guān)于分紅派息，以下說法中錯(cuò)誤的是

3、（） B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前A.B. C.棄權(quán) D.交易A.147.70C.147.80 C.在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過99 999900元D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可 B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前A.B. C.棄權(quán) D.交易A.147.70C.147.80 C.在最低認(rèn)購金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過99 999900元D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外A.1家 B.2家轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托（A.1億

4、B.5億 資本最低限額應(yīng)達(dá)到（）。32A.董事會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控C.風(fēng)部門 自營33A.持有上市公司民法的規(guī)定，（）B.上市公司。的自然監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交易所的有A.每半年 B.每年公司應(yīng)（）。）C.中交易所 及其派出機(jī)D.中聘請的專業(yè)性民A.50C.80 37、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）A.集合性 B.綜合C.特定性 D.通過專門賬戶經(jīng)B.C.執(zhí)公司指D.執(zhí)公司的投資 39、定向資產(chǎn)管理合同一般不包括（）A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能B.客戶資產(chǎn)的C.業(yè)的計(jì)算方法與支付方D.投資目標(biāo)和管理期40、集合計(jì)劃的基本情況不包括（）A.集合計(jì)劃的名稱 B.集合計(jì)C.集合計(jì)劃的管D.集合計(jì)劃的41D. 39、定向

5、資產(chǎn)管理合同一般不包括（）A.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能B.客戶資產(chǎn)的C.業(yè)的計(jì)算方法與支付方D.投資目標(biāo)和管理期40、集合計(jì)劃的基本情況不包括（）A.集合計(jì)劃的名稱 B.集合計(jì)C.集合計(jì)劃的管D.集合計(jì)劃的41D. 賬戶 D.融資公人44D.45前一交易日市場融資融券交易總量46 C.90%D.48A.20%B.10% C.25% D.5%49、年， A.1993B.1994 C.2003 5051同的內(nèi)容（） A.20% B.50% 53A.1000 C.10000 A.56、()指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記C. A.20% B.50% 53A.1000 C.10000 A.56、()指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)

6、行并確認(rèn)記C.基金募集登記 D.債登 A. BC.D.5859、某結(jié)算參與人3總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22A.2.7568B.2.7273 C.2.8926 的D.項(xiàng)(50小 交易所設(shè)立的部門有（）C.理事會(huì) D.專門A.定期交易 B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng) D.報(bào)價(jià)驅(qū)交易機(jī)制可以劃分為（） 4A.價(jià)格優(yōu)先原則 B.時(shí)間優(yōu)先原則 C.D.數(shù)量優(yōu)先原則）C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額 D.債券面8 4A.價(jià)格優(yōu)先原則 B.時(shí)間優(yōu)先原則 C.D.數(shù)量優(yōu)先原則）C.應(yīng)計(jì)貼現(xiàn)額 D.債券面8）C.每個(gè)交易日9:20?9:25 :）和12A.社會(huì)安全公共交易所交易、通信系統(tǒng)侵入D.嚴(yán)重自. BD.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量

7、不得低于10000手（1手為1000元面值14第A. 請客戶出示委托上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）B. 認(rèn)真）D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手（1手為1000元面值14第A. 請客戶出示委托上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必須（）B. 認(rèn)真）C.信服務(wù) D.有形）D.網(wǎng)雖然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性D. C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托登記結(jié)算系統(tǒng)D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管營業(yè)部五性 25的，D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法由雙 25的，D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法由雙方承擔(dān)連帶責(zé)任27C.

8、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃驗(yàn)D中28、下列說法中錯(cuò)誤的有（）A. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)只能投資于B. 不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)公司可以以自參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與收入狀況 B.，了解客戶的（）為的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）票D.股東人數(shù)不少于300031風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（）C.單D. 融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，可能危及市場穩(wěn)定的 A.為0.005B.價(jià)變動(dòng)為0. 001D.為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為134、A.AC. C C.股東的持股數(shù) D.股東認(rèn)購新股繳款額 A.為0.005B.價(jià)變動(dòng)為0. 001D.為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為134、A.AC. C C.股東的持股數(shù) D.股東認(rèn)購

9、新股繳款額A. 共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對或D在我國39 或D.交收違約40結(jié)41、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特點(diǎn)有（）D.投資都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系42、即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括（）A.前收盤價(jià) B.當(dāng)C.當(dāng)日最高價(jià) D.當(dāng)日累計(jì)成交43 A.匹配量 B.未匹配 C.集合競價(jià)參考價(jià)格 簡A.過戶登記C.過入賬戶卡原件及復(fù)印D.過入C.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)有（ ）C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)47、下列說法中錯(cuò)誤的有（）A.匹配量 B.未匹配 C.集合競價(jià)參考價(jià)格 簡A.過戶登記C.過入賬戶卡原件及復(fù)印D.過入C.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險(xiǎn) D.政策風(fēng)險(xiǎn)有（ ）C.營業(yè)

10、推廣 D.公共關(guān)47、下列說法中錯(cuò)誤的有（），與網(wǎng)下配48（）A.轉(zhuǎn)讓方式不同 B.結(jié)算方式C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同 D.掛牌公司屬性C.約D.分散管50、下列說法中錯(cuò)誤的有（）公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50公司對客戶融資融券的期限不超過12三(40小 定。 （）57 8、基金交易的過戶費(fèi)為成交面額的0. 5。度的基準(zhǔn)。 （）投的進(jìn)行細(xì)分。 （）1718、目前，我的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管效。 （）20 8、基金交易的過戶費(fèi)為成交面額的0. 5。度的基準(zhǔn)。 （）投的進(jìn)行細(xì)分。 （）1718、目前，我的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管效。 （）202223應(yīng)25。 26業(yè)28，該風(fēng)險(xiǎn)

11、屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（3033出質(zhì)債券的融資行為。 （）353637381、 28，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（3033出質(zhì)債券的融資行為。 （）353637381、 ?；颍?、】5、6、】交】8、和10、】、1】5、6、】交】8、和10、】、111、A司13、14、16、B】17、】18、A。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：（1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性經(jīng)紀(jì)商的中介性；（3)客戶性的 19、民20、D承諾函(均一式兩份），存管合同(一式三份)。21、22、23、24、】25、26、D27、，328、29、30、】。31、性的 19、民20、D承諾函(均一式兩份），存管合同(一式三份)。21、22、23、24、】25、26、D

12、27、，328、29、30、】。31、。32、】 33、員人的董事、監(jiān)事、高級管】的員34、和、35、36、民37、。38、的 33、員人的董事、監(jiān)事、高級管】的員34、和、35、36、民37、。38、的39、40、41、】、42、】43、 44、】 45、 、地】48、D?！?9、】50、】 45、 、地】48、D?！?9、】50、51、】52、53、】54、。55、56、57、市場） 58、59、60、的1、2、】3、AB定期交易的特點(diǎn)有：（1)批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性；（2)4、5、】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū) 58、59、60、的1、2、】3、AB定期交易的特點(diǎn)有：（1)批

13、量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性；（2)4、5、】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)8、AC?！緽D兩項(xiàng)屬交易所接受的市價(jià)申9、】10、】?！?2、】是、13、14、】和第16、，18、和BCD 【具有以下優(yōu)點(diǎn)：（1)多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源（2)遍20、AD，312、】是、13、14、】和第16、，18、和BCD 【具有以下優(yōu)點(diǎn)：（1)多不必要的環(huán)節(jié)，為社會(huì)節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源（2)遍20、AD，322、BC轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的每周5次（周一至周五）實(shí)行每周3。24、 25、】市26、BCD。確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z?2

14、7、交易所的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后529、30、31、24、 25、】市26、BCD。確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z?27、交易所的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立后529、30、31、ABC【33、BC?！緼D兩個(gè)選項(xiàng)交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求。34、35、】間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)中心）結(jié)36、37、 38、的39、ABCD?；蚪弧?1、】簡44、總 38、的39、ABCD?；蚪弧?1、】簡44、總的人】債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書包括的必備條款有：（1)性風(fēng)險(xiǎn)；（6)放大交易風(fēng)險(xiǎn)；（7)。47、】，票實(shí)施辦法】ABC】根據(jù)中試行辦法的規(guī)定公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原

15、則有：50、AD?！抗緦蛻羧谫Y融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過61、【2、的或【3、】4、【5、【】投6、【7、【】8、【9、【10、【11、【12、【13、【AD?！抗緦蛻羧谫Y融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過61、【2、的或【3、】4、【5、【】投6、【7、【】8、【9、【10、【11、【12、【13、【14、【的15、【16、【。動(dòng)對心理的煎熬，追求穩(wěn)定 17、【】交易所經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一機(jī)構(gòu)，根據(jù)我交易所管理辦法的規(guī)定交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會(huì)18、客業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)?！尽吭诂F(xiàn)階段的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托19、【】網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組認(rèn)購基金

16、份額的明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組，無足額組20、【】業(yè)備案21、【】非上市公司掛牌動(dòng)對心理的煎熬，追求穩(wěn)定 17、【】交易所經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一機(jī)構(gòu)，根據(jù)我交易所管理辦法的規(guī)定交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會(huì)18、客業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)?！尽吭诂F(xiàn)階段的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托19、【】網(wǎng)上發(fā)售ETF時(shí)，投資者以組認(rèn)購基金份額的明書的規(guī)定，確認(rèn)其是否擁有對應(yīng)的足額組，無足額組20、【】業(yè)備案21、【】非上市公司掛牌前應(yīng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽登記服務(wù)協(xié)議，辦理全的集登記。初始登記22、，托管主辦券商處【23、】?！啃袨橹唤灰坠局袇⑴c上市公司企業(yè)決信息的，故不能提供參考信息24、【】根據(jù)交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫報(bào)表于月5日前報(bào)25、【】公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3，設(shè)立非限定性集合資管理計(jì)劃的凈資本不低于5億。26、公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)27、律、行和中的規(guī)定業(yè)【】投資主須具有3年以投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)道德，無。28、【】題中描述的風(fēng)險(xiǎn)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)29、【】公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對單一客戶和單的授信額度公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)30、復(fù)核