監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第一條 宗旨 HYPERLINK /wgzl/gfcx/ 為進(jìn)一步規(guī)范本公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)有效地履行監(jiān)督職責(zé)，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則和上海證券交易所股票上市規(guī)則等有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)則。第二條 監(jiān)事會(huì)職權(quán)根據(jù)公司章程規(guī)定，監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán): HYPERLINK /wygw/gzbg/ (一)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見; HYPERLINK /wgzl/cwgl/ (二)檢查公司財(cái)務(wù); HYPERLINK /wgzl/xzrs/ (三)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

2、進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(四)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的犯罪行為侵害公司的利益時(shí),建議董事、高級(jí)管理人員不予制止;(五)同意舉行臨時(shí)股東大會(huì),在董事會(huì)不履行職責(zé)公司法規(guī)定的招集和策劃股東大會(huì)職責(zé)時(shí)招集和策劃股東大會(huì);(六)向股東大會(huì)明確提出議案;(七)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提出訴訟訴訟;(八)辨認(rèn)出公司經(jīng)營(yíng)情況異常,可以展開調(diào)查;必要時(shí),可以聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助其工作,費(fèi)用由公司分擔(dān)。第三條 監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分成定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議應(yīng)每六個(gè)月舉行一次

3、。發(fā)生以下情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)在十日內(nèi)舉行臨時(shí)會(huì)議：(一)兩名以上監(jiān)事同意舉行時(shí);(二)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議通過了違背法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和建議、公司章程、公司股東大會(huì)決議和其他有關(guān)規(guī)定的決議時(shí);(三)董事和高級(jí)管理人員的不當(dāng)犯罪行為可能將給公司導(dǎo)致關(guān)鍵性侵害或者在市場(chǎng)中導(dǎo)致惡劣影響時(shí);(四)公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被股東提出訴訟訴訟時(shí);(五)公司、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受證券監(jiān)管部門行政處罰或者被上海證券交易所官方抨擊時(shí);(六)證券監(jiān)管部門建議舉行時(shí);(七)本公司章程規(guī)定的其他情形。第四條 定期會(huì)議的議案 HYPERLINK /wygw/tzgg/ 在發(fā)出召開監(jiān)事會(huì)定

4、期會(huì)議的通知之前，應(yīng)當(dāng)向全體監(jiān)事征集會(huì)議提案，在征集提案和征求意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)說明監(jiān)事會(huì)重在對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和董事、高級(jí)管理人員職務(wù)行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營(yíng)管理的決策。第五條 臨時(shí)會(huì)議的同意程序監(jiān)事同意舉行監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)通過董事會(huì)秘書或者輕易向監(jiān)事會(huì)主席遞交經(jīng)同意監(jiān)事蓋章的書面同意。書面同意中應(yīng)列明以下事項(xiàng)：(一)同意監(jiān)事的姓名;(二)同意理由或者同意所基于的客觀事由;(三)同意會(huì)議舉行的時(shí)間或者時(shí)限、地點(diǎn)和方式;(四)明晰和具體內(nèi)容的議案;(五)同意監(jiān)事的聯(lián)系方式和同意日期等。在董事會(huì)秘書或者監(jiān)事會(huì)主席接到監(jiān)事的書面同意后三日內(nèi)，應(yīng)收到舉行監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通告。?？资盏綍?huì)議通告的，同意監(jiān)事應(yīng)及

5、時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。第六條 會(huì)議的招集和策劃監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席招集和策劃;監(jiān)事會(huì)主席無法履行職責(zé)職務(wù)或者不履行職責(zé)職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推選一名監(jiān)事招集和策劃。第七條 會(huì)議通告舉行監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)分別提早十日和二日將砌存有監(jiān)事會(huì)印章的書面會(huì)議通告，通過輕易送抵、或電子郵件、電子郵件或者其他方式，遞交全體監(jiān)事。非輕易送抵的，還應(yīng)通過電話展開證實(shí)并搞適當(dāng)記錄。情況緊急，須要盡快舉行監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過口頭或者電話等方式收到會(huì)議通告，但召集人應(yīng)在會(huì)議上做出表明。第八條 會(huì)議通告的內(nèi)容書面會(huì)議通告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：(一)舉辦會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限;(二)事

6、由及議題;(三)發(fā)出通知的日期?？陬^會(huì)議通告至少應(yīng)當(dāng)包含上述第(一)、(二)項(xiàng)內(nèi)容，以及情況緊急須要盡快舉行監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的表明。第九條 會(huì)議舉行方式監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)方式舉行。應(yīng)急情況下，監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以通訊方式展開投票表決，但監(jiān)事會(huì)召集人(會(huì)議主持人)應(yīng)向參會(huì)監(jiān)事表明具體內(nèi)容的緊急情況。在通訊投票表決時(shí)，監(jiān)事應(yīng)將其對(duì)表決事項(xiàng)的書面意見和投票意向在蓋章證實(shí)后或電子郵件至公司。第十條 會(huì)議的舉行監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)存有過半數(shù)的監(jiān)事應(yīng)邀出席方可舉辦。有關(guān)監(jiān)事欲不應(yīng)邀出席或者?？壮鱿瘯?huì)議引致無法滿足用戶會(huì)議舉行的最高人數(shù)建議的，其他監(jiān)事應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人應(yīng)邀出席。監(jiān)事因故無法應(yīng)邀出

7、席的，可以書面委托其他監(jiān)事全權(quán)應(yīng)邀出席。委托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)列明代理人的姓名，代理事項(xiàng)，權(quán)限和有效期，并由委托人親筆簽名和蓋章。全權(quán)出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)在許可范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利。董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表應(yīng)列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十一條 會(huì)議表決程序會(huì)議主持人應(yīng)提出申請(qǐng)參會(huì)監(jiān)事對(duì)各項(xiàng)議案刊登明晰的意見。會(huì)議主持人應(yīng)根據(jù)監(jiān)事的同意，建議董事、高級(jí)管理人員、公司其他員工或者有關(guān)中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員至可以拒絕接受發(fā)言。第十二條 監(jiān)事會(huì)決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議的投票表決推行一人一票，以記名和書面等方式展開。監(jiān)事的投票表決意向分成同意、反對(duì)和棄權(quán)。參會(huì)監(jiān)事應(yīng)從上述意向中挑選其一，未搞挑選或者同時(shí)挑選兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)建議該監(jiān)

8、事再次挑選，欲不挑選的，視作棄權(quán);中途返回會(huì)場(chǎng)慢悠悠而未搞挑選的，視作棄權(quán)。監(jiān)事會(huì)構(gòu)成決議應(yīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。第十三條 會(huì)議錄音舉行監(jiān)事會(huì)會(huì)議，可以視須要展開全程錄音。第十四條 會(huì)議記錄工作人員應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議搞好記錄。會(huì)議記錄應(yīng)包含以下內(nèi)容：(一)會(huì)議屆次和舉行的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;(二)會(huì)議通告的收到情況;(三)會(huì)議召集人和主持人;(四)會(huì)議應(yīng)邀出席情況; HYPERLINK /wygw/jhfy/ (五)會(huì)議審議的提案、每位監(jiān)事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)和主要意見、對(duì)提案的表決意向;(六)每項(xiàng)議案的投票表決方式和投票表決結(jié)果(表明具體內(nèi)容的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù));(七)參會(huì)監(jiān)事指出應(yīng)記述的其他事項(xiàng)

9、。對(duì)于通訊方式舉行的監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)參考上述規(guī)定，整理會(huì)議記錄。第十五條 監(jiān)事蓋章參會(huì)監(jiān)事應(yīng)對(duì)會(huì)議記錄展開蓋章證實(shí)。監(jiān)事對(duì)會(huì)議記錄存有相同意見的，可以在蓋章時(shí)做出書面表明。必要時(shí)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，也可以刊登官方聲明。監(jiān)事既不按前款規(guī)定展開蓋章證實(shí)，又不對(duì)其相同意見做出書面表明或者向監(jiān)管部門報(bào)告、刊登官方聲明的，視作完全同意會(huì)議記錄的內(nèi)容。第十六條 決議公告監(jiān)事會(huì)決議公告事宜，由董事會(huì)秘書根據(jù)上海證券交易所股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。第十七條 決議的繼續(xù)執(zhí)行監(jiān)事應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)人員全面落實(shí)監(jiān)事會(huì)決議。監(jiān)事會(huì)主席應(yīng)在以后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議上通報(bào)已經(jīng)構(gòu)成的決議的繼續(xù)執(zhí)行情況。第十八條 會(huì)議檔案的留存 HYPERLINK /wgzl/ 監(jiān)事會(huì)會(huì)議檔案，包括會(huì)議通知和會(huì)議材料、會(huì)議簽到簿、會(huì)議錄音資料、表決票、經(jīng)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)的會(huì)議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會(huì)主席指定專人負(fù)責(zé)保管。監(jiān)事會(huì)會(huì)議資料的留存期限為十年以上。第十九條 附