gkpasj期-貨法律法規(guī) 各章與數(shù)字相關(guān)的法條匯總

1、、| !_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. 第 1 章期期貨交易管理理?xiàng)l例有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后后的括號(hào)內(nèi)數(shù)數(shù)字為該知識(shí)識(shí)點(diǎn)在該法律律法規(guī)中的條條目序號(hào)，以以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨公司變更_5%_以上上的股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)。（19）二、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重重大訴訟、仲仲裁，或者股股權(quán)被凍結(jié)或或者用于擔(dān)保保，以及發(fā)生生其他重大事事件時(shí)，期貨貨公司及其相相關(guān)股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自該事件件發(fā)生之日起起_5日_內(nèi)

2、向向國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面面報(bào)告。（664） 三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在_33個(gè)月_內(nèi)內(nèi)決定是否批批準(zhǔn)期貨交易易所結(jié)算會(huì)員員的結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格申請(qǐng)。（88）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在受理期期貨公司設(shè)立立申請(qǐng)之日起起_6個(gè)月月_內(nèi)決定定是否批準(zhǔn)。（116） 期貨公司變更注注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之日起起_20日日_內(nèi)決定定是否批準(zhǔn)。（119）期貨公司辦理：（一）變更更法定代表人人；（二）變變更住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更更境內(nèi)分支機(jī)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人人或者經(jīng)營(yíng)范范圍時(shí)，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)派派出

3、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理申請(qǐng)請(qǐng)之日起_20日_內(nèi)決決定是否批準(zhǔn)準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并并、分立、停停業(yè)、解散或或者破產(chǎn)；（二二）變更公司司形式；（三三）變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍；（四四）變更5%以上的股權(quán)權(quán)；（五）設(shè)設(shè)立、收購(gòu)、參參股或者終止止境外期貨類(lèi)類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)時(shí)，國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自自受理申請(qǐng)之之日起_22個(gè)月_內(nèi)內(nèi)決定是否批批準(zhǔn)。（199）期貨公司設(shè)立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)時(shí)，國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)派出機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受受理申請(qǐng)之日日起_2個(gè)個(gè)月_內(nèi)決決定是否批準(zhǔn)準(zhǔn)。（20） 對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合合有關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)定定以及持續(xù)性性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要要求的期貨公公司，國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管

4、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢畢之日起_33日_內(nèi)內(nèi)解除對(duì)其采采取的有關(guān)措措施。（599） 四、必須具備資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，主要股股東以及實(shí)際際控制人具有有持續(xù)盈利能能力，信譽(yù)良良好，最近_3年_無(wú)重重大違法違規(guī)規(guī)記錄。（116）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，注冊(cè)資資本最低限額額為人民幣_(tái)30000萬(wàn)元_。（116）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司的注冊(cè)資資本的貨幣出出資比例不得得低于_85%_。（116）五、具備資格中中不得有的情情形的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分分支機(jī)構(gòu)成立立后無(wú)正當(dāng)理理由超過(guò)_3個(gè)月_未未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或或者開(kāi)業(yè)后無(wú)無(wú)正當(dāng)理由停停業(yè)連續(xù)_3個(gè)月_以以上時(shí)，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

5、應(yīng)當(dāng)依法辦理理期貨業(yè)務(wù)許許可證注銷(xiāo)手手續(xù)。（211） 因違法行為或者者違紀(jì)行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員，以以及國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定的的其他人員，自自被解除職務(wù)務(wù)之日未逾_5年_，不不得擔(dān)任期貨貨交易所負(fù)責(zé)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)人員。（99）因違法行為或者者違紀(jì)行為被被撤銷(xiāo)資格的的律師、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師或者者投資咨詢(xún)機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷(xiāo)資格之之日未逾_5年_，不不得擔(dān)任期貨貨交易所負(fù)責(zé)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)人員。（99）六、

6、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨貨交易價(jià)格、內(nèi)內(nèi)幕交易等重重大期貨違法法行為時(shí)，經(jīng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)責(zé)人批準(zhǔn)，可可以限制被調(diào)調(diào)查事件當(dāng)事事人的期貨交交易，但限制制的時(shí)間不得得超過(guò)_155個(gè)交易日_。案情情復(fù)雜的，可可以延長(zhǎng)至_30個(gè)交易易日_。（551）未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采采用集中交易易方式進(jìn)行標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化合約交交易，同時(shí)實(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)負(fù)債結(jié)算制度度和保證金制制度，同時(shí)保保證金收取比比例低于合約約（或者合同同）標(biāo)的額_20%_的，為變相相期貨交易。（889）第 2 章期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每季度結(jié)結(jié)束后_115個(gè)工

7、作日日_內(nèi)，繳繳納前一季度度應(yīng)當(dāng)繳納的的保障基金。（110）保障基金的啟動(dòng)動(dòng)資金由期貨貨交易所從其其積累的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按按照截至20006 年112 月311 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總總額的_115%_繳繳納形成。（99）保障基金的后續(xù)續(xù)資金來(lái)源中中，期貨交易易所按其向期期貨公司會(huì)員員收取的交易易手續(xù)費(fèi)的_3%_繳繳納。期貨公公司從其收取取的交易手續(xù)續(xù)費(fèi)中按照代代理交易額的的_千萬(wàn)分之之五到十的比比例_繳繳納。（9）保障基金總額達(dá)達(dá)到_8億億_人民幣幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)財(cái)政部批準(zhǔn)，期期貨交易所、期期貨公司可以以暫停繳納保保障基金。（111）保障基金對(duì)每位位個(gè)人投資者者的保證金損損失在_110

8、萬(wàn)_以以下（含）的的部分全額補(bǔ)補(bǔ)償，超過(guò)_10萬(wàn)元元_的部分分按_900%_補(bǔ)償償。（20）保障基金對(duì)每位位機(jī)構(gòu)投資者者的保證金損損失在_110萬(wàn)元_以下（含）的的部分全額補(bǔ)補(bǔ)償，超過(guò)_10萬(wàn)元元_的部分分按_800%_補(bǔ)償償。（20）第 3 章期期貨交易所管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)交易的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)于決定之之日起_110日_內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。（115）會(huì)員制期貨交易易所會(huì)員大會(huì)會(huì)、理事會(huì)（公公司制期貨交交易所股東大大會(huì)、董事會(huì)會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)結(jié)束之日起_10日_內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將將會(huì)議全部文文件報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)。（223、30、338、43、551）

9、會(huì)員制期貨交易易所任免中層層管理人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在決定之之日起_100日_內(nèi)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)報(bào)告。（335）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所可可以根據(jù)結(jié)算算會(huì)員資信和和業(yè)務(wù)開(kāi)展情情況，限制結(jié)結(jié)算會(huì)員的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)范圍圍，但應(yīng)當(dāng)于于_3日_內(nèi)報(bào)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（668）期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和和有關(guān)法律、規(guī)規(guī)章、政策執(zhí)執(zhí)行情況的季季度工作報(bào)告告應(yīng)當(dāng)于每一一季度結(jié)束后后_15日日_內(nèi)向證證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（1102）期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和和有關(guān)法律、規(guī)規(guī)章、政策執(zhí)執(zhí)行情況的年年度工作報(bào)告告應(yīng)當(dāng)于每一一年度結(jié)束后后_30日日_內(nèi)向證證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（1102）期貨交易所經(jīng)審審計(jì)的年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)當(dāng)于每一年度

10、度結(jié)束后_44個(gè)月_內(nèi)向證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。（1102）期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn)_10%_以上或或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大大影響的訴訟訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及及時(shí)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)報(bào)告（1103）二、任職期限的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨交易所（會(huì)會(huì)員制和公司司制）總經(jīng)理理任期每屆是是_3年_。連連任不超過(guò)_2屆_。（333、47）公司制交易所監(jiān)監(jiān)事會(huì)每屆任任期是_3年年_。（449）三、會(huì)議召開(kāi)頻頻率有關(guān)數(shù)字字規(guī)定會(huì)員大會(huì)至少_每年_召開(kāi)開(kāi)一次。（221） 理事事會(huì)會(huì)議至少少_每半年年_召開(kāi)一一次。（299）四、會(huì)議通知的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定會(huì)員制期貨交易易所召開(kāi)會(huì)員員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將會(huì)議審議議的事項(xiàng)于會(huì)會(huì)議召開(kāi)_10日_前

11、前通知會(huì)員。（222）會(huì)員制期貨交易易所召開(kāi)理事事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于于會(huì)議召開(kāi)_10日_前前通知全體理理事。（299） 五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布布進(jìn)入異常情情況并決定暫暫停交易的暫暫停交易的，暫暫停交易的期期限不得超過(guò)過(guò)_3個(gè)交交易日_，但但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)長(zhǎng)的除外。（889）期貨交易所對(duì)期期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的保存期期限應(yīng)當(dāng)不少少于_200年_。（992）有價(jià)證券充抵保保證金的金額額不得高于以以下標(biāo)準(zhǔn)中的的較低值：（773）（一）有價(jià)證券券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)價(jià)值的_800%_。（二）會(huì)員在期期貨交易所專(zhuān)專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)中的實(shí)有貨貨幣資金的_4倍_。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)費(fèi)收入的

12、_20%_提提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單單獨(dú)核算，專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。（778）(小總結(jié)：期貨貨交易所在每每季結(jié)束后115日內(nèi)和每每年結(jié)束后330日內(nèi)報(bào)經(jīng)經(jīng)營(yíng)情況；首首席風(fēng)險(xiǎn)官在在每季結(jié)束后后10個(gè)工作作日內(nèi)和每年年的1月200日前提交全全面工作報(bào)告告。關(guān)于年度度審計(jì)報(bào)告，期期貨交易所是是每年結(jié)束后后4個(gè)月內(nèi)提提交；期貨公公司為每年結(jié)結(jié)束后3個(gè)月月內(nèi)提交；期期貨公司總經(jīng)經(jīng)理離職的，離離任審計(jì)報(bào)告告期限為3個(gè)個(gè)月內(nèi)。)第 4 章期期貨公司管理理辦法有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)發(fā)生所持有的的期貨公司股股權(quán)被凍結(jié)、查查封或者被強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行等情情形時(shí)，期貨貨公司及其相

13、相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)在_5日日_內(nèi)向期期貨公司住所所地的證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提提交書(shū)面報(bào)告告。（36）期貨公司實(shí)際控控制人發(fā)生（一一）涉嫌嚴(yán)重重違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采采取強(qiáng)制措施施；（二）變變更名稱(chēng)；（三三）合并、分分立或者進(jìn)行行重大資產(chǎn)、債債務(wù)重組；（四四）被撤銷(xiāo)、接接管、托管、關(guān)關(guān)閉，或者解解散、破產(chǎn)等等情形時(shí)，期期貨公司及其其實(shí)際控制人人應(yīng)當(dāng)在_5日_內(nèi)向向期貨公司住住所地的證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)報(bào)告。（366）期貨公司對(duì)外發(fā)發(fā)布的廣告宣宣傳材料，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之之日起_ 55個(gè)工作日_內(nèi)報(bào)住住所地的中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)。（552）期貨公司的股東東、實(shí)際控制制人或者其他他關(guān)聯(lián)人

14、在期期貨公司從事事期貨交易的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)戶(hù)之日起_3日_內(nèi)向向其住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備備案。（799）發(fā)生（一）變更更名稱(chēng)、公司司章程；（二二）發(fā)生本辦辦法第十四條條規(guī)定情形以以外的股權(quán)變變更；（三）作作出終止業(yè)務(wù)務(wù)等重大決議議；（四）任任免董事、監(jiān)監(jiān)事、高級(jí)管管理人員、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人人，或者高級(jí)級(jí)管理人員的的分工發(fā)生變變更；（五）被被有權(quán)機(jī)關(guān)立立案調(diào)查或者者采取強(qiáng)制措措施等事項(xiàng)時(shí)時(shí)，期貨公司司應(yīng)當(dāng)在_5個(gè)工作日日_內(nèi)向其其住所地的中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)書(shū)面面報(bào)告。（880）注：第十四條 期貨公司變變更股權(quán)有下下列情形之一一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)：（一

15、）單個(gè)股東東的持股比例例增加到5以上，或者者有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東合計(jì)計(jì)持股比例增增加到5以以上；（二）持持有5以上上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)，或或者有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系且合計(jì)持持有5以上上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)。（14）期貨公司聘請(qǐng)或或者解聘會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所的的，應(yīng)當(dāng)自作作出決定之日日起_5個(gè)個(gè)工作日_內(nèi)向其住所所地的中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（881）二、期貨公司設(shè)設(shè)立資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，持有55%以上股權(quán)權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下列條條件：在近_3年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行行政處罰或者者刑事處罰。在在近_3年年_內(nèi)作為金金融機(jī)構(gòu)的股股東或者實(shí)際際控制人，或或者作為上市市公司的控股股股

16、東或者實(shí)實(shí)際控制人，沒(méi)沒(méi)有濫用股東東權(quán)利、逃避避股東義務(wù)等等不誠(chéng)信行為為。其自然然人股東、法法定代表人或或者高級(jí)管理理人員被采取取證券、期貨貨市場(chǎng)禁入措措施的，禁入入期限屆滿(mǎn)已已逾_2年年_。（77）其自然人股東、法法定代表人或或者高級(jí)管理理人員被撤銷(xiāo)銷(xiāo)證券、期貨貨高級(jí)管理人人員任職資格格或者從業(yè)人人員資格的，自自被撤銷(xiāo)之日日起已逾_2年_。期貨公司在證監(jiān)監(jiān)會(huì)不同派出出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變變更住所的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在近_2年_內(nèi)無(wú)無(wú)重大違法違違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄錄，未發(fā)生重重大風(fēng)險(xiǎn)事件件（21） 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，申申請(qǐng)日前_3個(gè)月_應(yīng)應(yīng)符合期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（223）期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)應(yīng)

17、當(dāng)向擬設(shè)立立營(yíng)業(yè)部所在在地的證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提提交申請(qǐng)日前前_3個(gè)_月末末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管報(bào)表。（224） 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，具有期期貨從業(yè)人員員資格的人員員應(yīng)不少于_15人_。具具備任職資格格的高級(jí)管理理人員應(yīng)不少少于_3人_。（1）實(shí)收資本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣_(tái)30000萬(wàn)元_，持續(xù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)_2個(gè)個(gè)_以上完完整的會(huì)計(jì)年年度，在最近近_2個(gè)_會(huì)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至至少1 個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度盈利利。（22）實(shí)收資本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣_(tái)30000萬(wàn)元_申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公公司，股東應(yīng)應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)法人資格，持持有5以上上股權(quán)的股東東應(yīng)當(dāng)具備下下列條件：凈資產(chǎn)不低于實(shí)實(shí)收資本的_50%_?；蚧蛴胸?fù)債低于

18、于凈資產(chǎn)的_50%_。（77） 設(shè)立期貨公司，持持有100股權(quán)的股東東除應(yīng)當(dāng)符合合本辦法第七七條規(guī)定的條條件外，凈資資本應(yīng)當(dāng)不低低于人民幣_(tái)10億元元_。股東東不適用凈資資本或者類(lèi)似似指標(biāo)的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣_(tái)15億億元_。（88）期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到_5%_的，持持股比例最高高的股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合本辦法法第七條規(guī)定定的條件。（99）期貨公司司有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東持股股比例合計(jì)達(dá)達(dá)到_1000%_的的，持股比例例最高的股東東應(yīng)當(dāng)符合本本辦法第八條條規(guī)定的條件件。（9）期貨公司業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在在申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的

19、的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。（12）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高高級(jí)管理人員員（或控股股股東和實(shí)際控控制人）在近近_2年_內(nèi)未未受過(guò)刑事處處罰，未因違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)受過(guò)行政處處罰，無(wú)不良良信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。（112）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交申申請(qǐng)日前_2個(gè)_月末的的期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表，及申請(qǐng)日日前_2個(gè)個(gè)月_的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)書(shū)面保證。（113）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事

20、務(wù)所審審計(jì)的前_2個(gè)_會(huì)計(jì)年年度的財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告。（133）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交控控股股東的經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所審審計(jì)的最近_1個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度_的的財(cái)務(wù)報(bào)告。（113）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控控股股東凈資資產(chǎn)不低于人人民幣_(tái)33000萬(wàn)元元_。（112）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近近_2年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑刑事處罰或者者行政處罰。但但期貨公司控控股股東或者者實(shí)際控制人人變更，高級(jí)級(jí)管理人員變變更比例超過(guò)過(guò)_50%_，對(duì)出出現(xiàn)上述情形形負(fù)有責(zé)任的的高級(jí)管理人人員和業(yè)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人已不在在公司任職

21、，且且已整改完成成并經(jīng)期貨公公司住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)驗(yàn)收合格的，可可不受此限制制。（12）四、持股比例的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到_55%_的的，持股比例例最高的股東東應(yīng)當(dāng)符合本本辦法第七條條規(guī)定的條件件。（9）期期貨公司有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的股股東持股比例例合計(jì)達(dá)到_100%_的，持持股比例最高高的股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合本辦法法第八條規(guī)定定的條件。（99）期貨公司單個(gè)股股東的持股比比例增加到_5%_以上上，或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的股股東合計(jì)持股股比例增加到到_5%_以上上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)。（144）期貨公司持有_5%_以以上股權(quán)的股股東受讓股權(quán)權(quán)，或者有關(guān)

22、關(guān)聯(lián)關(guān)系且合合計(jì)持有_5%_以上股股權(quán)的股東受受讓股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（114） 五、會(huì)議召開(kāi)頻頻率有關(guān)數(shù)字字規(guī)定期貨公司股東會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至至少召開(kāi)_1次_會(huì)議。（335）期貨公司董事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至至少召開(kāi)_2次_會(huì)議議。（38）六、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營(yíng)營(yíng)業(yè)部許可證證正本或者副副本遺失或者者滅失的，期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在_300日_內(nèi)在在中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)指定的報(bào)刊刊或者媒體上上聲明作廢，并并持登載聲明明向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)領(lǐng)。（32）期貨公司的股東東及實(shí)際控制制人出現(xiàn)所持持有的期貨公公司股權(quán)被凍凍結(jié)、查封或或者被強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行等情形時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在_3日_內(nèi)通通知期貨公司司。（36）

23、有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更更、銷(xiāo)戶(hù)的客客戶(hù)資料檔案案應(yīng)當(dāng)自期貨貨經(jīng)紀(jì)合同終終止之日起至至少保存_20年_。（667）交易指令記錄、交交易結(jié)算記錄錄、錯(cuò)單記錄錄、客戶(hù)投訴訴檔案以及其其他業(yè)務(wù)記錄錄應(yīng)當(dāng)至少保保存_20年年_。（667）中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)依法法履行職責(zé)進(jìn)進(jìn)行檢查時(shí)，檢檢查人員不得得少于_2人人_。（844）第 5 章期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員任職資格管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、任職資格條條件的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應(yīng)當(dāng)具具備的條件包包括：具有從從事期貨、證證券等金融業(yè)業(yè)務(wù)或者法律律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)務(wù)_3年_以上上

24、經(jīng)驗(yàn)； （7） 或者：具有有從事經(jīng)濟(jì)管管理工作_55年_以以上經(jīng)驗(yàn)。 申請(qǐng)獨(dú)立董事的的任職資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備的條條件包括：具具有從事期貨貨、證券等金金融業(yè)務(wù)或者者法律、會(huì)計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)_55年_以上上經(jīng)驗(yàn)，或者者具有相關(guān)學(xué)學(xué)科教學(xué)、研研究的高級(jí)職職稱(chēng)。（8）申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、總總經(jīng)理、副總總經(jīng)理的任職職資格應(yīng)當(dāng)具具備的條件包包括：具有從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)3年以上工工作經(jīng)驗(yàn)，或或者其他金融融業(yè)務(wù)_4_年以上工工作經(jīng)驗(yàn)， 或者具有從從事法律、會(huì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)_5年_以以上經(jīng)驗(yàn)。 （10、112）申請(qǐng)總經(jīng)理、副副總經(jīng)理的任任職資格應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備的條件件包括：擔(dān)任任期貨公司、證證券公司等金金融機(jī)構(gòu)部門(mén)門(mén)負(fù)責(zé)人以上上

25、職務(wù)不少于于_2年年_，或者具具有相當(dāng)職位位管理工作經(jīng)經(jīng)歷。（122） 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官官的任職資格格應(yīng)當(dāng)具備的的條件包括：具有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)_3年年_以上經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任任期貨公司交交易、結(jié)算、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理或者者合規(guī)負(fù)責(zé)人人職務(wù)不少于于_2年_。（113）或者：（二）具有有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)_1年年_以上經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，并具有有在證券公司司等金融機(jī)構(gòu)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管管理、合規(guī)業(yè)業(yè)務(wù)_3年_以以上經(jīng)驗(yàn)。（113）不得申請(qǐng)期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的任任職資格的情情形包括：（119）因違法違規(guī)行為為受到金融監(jiān)監(jiān)管部門(mén)的行行政處罰，執(zhí)執(zhí)行期滿(mǎn)未逾逾_5年_。因因違法違規(guī)行行為或者出現(xiàn)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被被監(jiān)管部門(mén)責(zé)

26、責(zé)令停業(yè)整頓頓、托管、接接管或者撤銷(xiāo)銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)責(zé)任的主管人人員和其他直直接責(zé)任人員員，自該金融融機(jī)構(gòu)及分支支機(jī)構(gòu)被停業(yè)業(yè)整頓、托管管、接管或者者撤銷(xiāo)之日起起未逾_55年_。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)或者其派出出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選之日起未逾逾_5年_。 二、任職資格申申請(qǐng)與審核的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定申請(qǐng)期貨公司董董事長(zhǎng)、監(jiān)事事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事、經(jīng)經(jīng)理層人員，需需要_2名名_推薦人人的書(shū)面推薦薦意見(jiàn)。（221、22）推薦人應(yīng)當(dāng)是任任職_1年年_以上的的期貨公司現(xiàn)現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席或或者經(jīng)理層人人員。（233） 擬任人不具有期期貨從業(yè)經(jīng)歷歷的，推薦人人中可有_1人_是其其原

27、任職單位位的負(fù)責(zé)人。（223）擬任人為境外人人士的，推薦薦人中可有_1人_是擬擬任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的的經(jīng)理層人員員。（23）推推薦人每年最最多只能推薦薦_3人_申請(qǐng)請(qǐng)期貨公司董董事長(zhǎng)、監(jiān)事事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事或者者經(jīng)理層人員員的任職資格格。（23）期貨公司應(yīng)當(dāng)自自擬任董事、監(jiān)監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人取取得任職資格格之日起_30個(gè)工作作日_內(nèi)，按按照公司章程程等有關(guān)規(guī)定定辦理上述人人員的任職手手續(xù)。（299）自取得任任職資格之日日起_300個(gè)工作日_內(nèi)，上述述人員未在期期貨公司任職職，其任職資資格自動(dòng)失效效，但有正當(dāng)當(dāng)理由并經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)相相關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)認(rèn)可的除外外。（2

28、9）期貨公司任用和和免除董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自作出決決定之日起_5個(gè)工作作日_內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（330、31）期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級(jí)管理人員員兼職的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情情況發(fā)生之日日起_5個(gè)個(gè)工作日_內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。（33） 期貨公司擬免除除首席風(fēng)險(xiǎn)官官的職務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在作出決決定前_110日_將將免職理由及及其履行職責(zé)責(zé)情況向公司司住所地的中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告。（31）期貨公司高級(jí)管管理人員最多多可以在期貨貨公司參股的的_2家_公司司兼任董事、監(jiān)監(jiān)事。（333）獨(dú)立董事事最多可以在在_2家_期貨貨公司兼任獨(dú)獨(dú)立董事。（3

29、33） 期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事離開(kāi)原任任職期貨公司司到其他公司司任前述職務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新新申請(qǐng)任職資資格。如果離離開(kāi)原職位不不超過(guò)_112個(gè)月_，且未出現(xiàn)現(xiàn)本辦法第十十九條規(guī)定的的不得擔(dān)任該該職務(wù)的情形形的，擬任職職期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)請(qǐng)材料（簡(jiǎn)單單手續(xù)）。（335） 三、任職期間有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員的近近親屬在期貨貨公司從事期期貨交易的，有有關(guān)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在知悉或者者應(yīng)當(dāng)知悉之之日起_55個(gè)工作日_內(nèi)向公司司報(bào)告，并遵遵循回避原則則。公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在接到報(bào)告告之日起_5個(gè)工作日日_內(nèi)向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)相相關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)備案，并定

30、定期報(bào)告相關(guān)關(guān)交易情況。（440）期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事、經(jīng)理層層人員和取得得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實(shí)際任職職的人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少每_2年_參加加1 次由中中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)認(rèn)可、行業(yè)自自律組織舉辦辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)訓(xùn)，取得培訓(xùn)訓(xùn)合格證書(shū)。（445） 期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員在任任職期間，11 年內(nèi)累計(jì)計(jì)_3次_被中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談?wù)勗?，中?guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)可以以將其認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選。（54）期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員在任任職期間，累累計(jì)_3次次_被行業(yè)業(yè)自律組織紀(jì)紀(jì)律處分，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)可以將其認(rèn)認(rèn)定為不適當(dāng)當(dāng)人選。

31、（554）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理、首首席風(fēng)險(xiǎn)官在在失蹤、死亡亡、喪失行為為能力等特殊殊情形下不能能履行職責(zé)的的，期貨公司司可以按照公公司章程等規(guī)規(guī)定臨時(shí)決定定由符合相應(yīng)應(yīng)任職資格條條件的人員代代為履行職責(zé)責(zé)，并自作出出決定之日起起_3個(gè)工工作日_內(nèi)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（446）期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)行為被有權(quán)權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)調(diào)查或者采取取強(qiáng)制措施的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)在知悉悉或者應(yīng)當(dāng)知知悉之日起_3個(gè)工作作日_內(nèi)向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（448）期貨公司調(diào)整高高級(jí)管理人員員職責(zé)分工的的，應(yīng)當(dāng)在_5個(gè)工作

32、作日內(nèi)_向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（447）期貨公公司對(duì)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員給予予處分的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自作出決決定之日起_5個(gè)工作作日_內(nèi)向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。（449）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不不適當(dāng)人選之之日起_22年_內(nèi)，任任何期貨公司司不得任用該該人員擔(dān)任董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員。（555）期貨公司應(yīng)當(dāng)在在_3個(gè)月月_內(nèi)將期期貨公司董事事長(zhǎng)、總經(jīng)理理的離任審計(jì)計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)備案。（558）五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實(shí)際任職職的人員連續(xù)續(xù)_5年_未在在期貨公司擔(dān)擔(dān)任經(jīng)理層人人員職務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在任職前前重

33、新申請(qǐng)取取得經(jīng)理層人人員的任職資資格。（444）推薦人簽署的意意見(jiàn)有虛假陳陳述的，自中中國(guó)證監(jiān)會(huì)及及其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)作出認(rèn)定之之日起_2年年_內(nèi)不再受受理該推薦人人的推薦意見(jiàn)見(jiàn)和簽署意見(jiàn)見(jiàn)的年檢登記記表，并記入入該推薦人的的誠(chéng)信檔案。（557）代為履行職責(zé)的的時(shí)間不得超超過(guò)_6個(gè)月月_。（446）公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在_66個(gè)月_內(nèi)內(nèi)任用具有任任職資格的人人員擔(dān)任董事事長(zhǎng)、總經(jīng)理理、首席風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)官。（466）第 6 章期期貨從業(yè)人員員管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、從業(yè)人員資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考考試，應(yīng)當(dāng)年年滿(mǎn)_188_周歲。（77）機(jī)構(gòu)為從事期貨貨業(yè)務(wù)的人員員辦理從業(yè)資資格申請(qǐng)的，該該人員最近_3

34、年_內(nèi)未未受過(guò)刑事處處罰或者中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)等金金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)的行政處罰罰；未因違法法違規(guī)行為被被撤銷(xiāo)證券、期期貨從業(yè)資格格。（10）二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)報(bào)告的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期期貨從業(yè)人員員作出紀(jì)律懲懲戒決定之日日起_100日_內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其有關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)告告，并及時(shí)在在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公公示。（266）三、向協(xié)會(huì)報(bào)告告的有關(guān)數(shù)字字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭辭職、被解聘聘或者死亡的的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自發(fā)生之日日起_100日_內(nèi)向向協(xié)會(huì)報(bào)告，由由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其其從業(yè)資格（111）期貨從業(yè)人員受受到機(jī)構(gòu)處分分，或者從事事的期貨業(yè)務(wù)務(wù)行為涉嫌違違法違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理的，機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作作出處分決定定、知悉或者者應(yīng)

35、當(dāng)知悉該該期貨從業(yè)人人員違法違規(guī)規(guī)被調(diào)查處理理事項(xiàng)之日起起_10日日_內(nèi)向協(xié)協(xié)會(huì)報(bào)告。（227）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考考試合格證明明或者被注銷(xiāo)銷(xiāo)從業(yè)資格的的人員連續(xù)_2年_未在在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)業(yè)的，在申請(qǐng)請(qǐng)從業(yè)資格前前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)協(xié)會(huì)組織的后后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)。（12）第 7 章期期貨公司首席席風(fēng)險(xiǎn)官管理理規(guī)定（試行行）有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)當(dāng)在每季度結(jié)結(jié)束之日起_10個(gè)個(gè)工作日_內(nèi)內(nèi)向公司住所所地中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)提交季度工工作報(bào)告。（228）首席風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在在每年_11月20日_前向公司司住所地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)提交上上一年度全面面工

36、作報(bào)告。（228）二、任職資格的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官自被被中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不不適當(dāng)人選之之日起_22年_內(nèi)，任任何期貨公司司不得任用該該人員擔(dān)任董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員。（299）三、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展展工作的工作作底稿和工作作記錄應(yīng)當(dāng)至至少保存_20年_。（112）首席風(fēng)險(xiǎn)官提出出辭職的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提前_30日_向向期貨公司董董事會(huì)提出申申請(qǐng)，并報(bào)告告公司住所地地中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（118）首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)續(xù)_2次_不參參加培訓(xùn)，或或者連續(xù)_2次_培訓(xùn)考考試成績(jī)不合合格的，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)可可以采取監(jiān)管管談話、出具具警示函等監(jiān)監(jiān)管措施。（33

37、3）第 8 章期期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，結(jié)結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管管理部門(mén)或者者崗位負(fù)責(zé)人人具有擔(dān)任期期貨公司交易易、結(jié)算或者者風(fēng)險(xiǎn)管理部部門(mén)或者崗位位負(fù)責(zé)人_2年_以上上經(jīng)歷。（77）期貨公司司申請(qǐng)金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，高級(jí)級(jí)管理人員近近_2年_內(nèi)未未受過(guò)刑事處處罰，未因違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)受過(guò)行政處處罰，無(wú)不良良信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。（77）期貨公司司申請(qǐng)金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，控股股股東和實(shí)際際控制人近_3年_內(nèi)內(nèi)未受過(guò)刑事事

38、處罰，未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政政處罰，且不不存在因涉嫌嫌違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)正在被有有權(quán)機(jī)關(guān)立案案調(diào)查的情形形。（7）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，控控股股東或者者實(shí)際控制人人為金融機(jī)構(gòu)構(gòu)，在最近_2年內(nèi)_成立或者重重組的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自成立或者者重組完成之之日起持續(xù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)。（7）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，近近_3年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑刑事處罰或者者行政處罰。（77）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，近近_3年_內(nèi)內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重重的期貨交易易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件。（77）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，控控股股東和實(shí)實(shí)際控制人持持續(xù)經(jīng)營(yíng)_2個(gè)_以上上完整的會(huì)計(jì)計(jì)年度。

39、（77）二、期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨公司申請(qǐng)金金，融期貨交交易結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，除應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備本辦辦法第七條規(guī)規(guī)定的基本條條件外，還應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備下列列條件：（一一）董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少_2人人_的期貨貨或者證券從從業(yè)時(shí)間在_5年_以上上，其中至少少_1人_的期期貨從業(yè)時(shí)間間在_5年_以以上且具有期期貨從業(yè)人員員資格、連續(xù)續(xù)擔(dān)任期貨公公司董事長(zhǎng)或或者高級(jí)管理理人員時(shí)間在在_3年_以以上。（二）注冊(cè)資本本不低于人民民幣_(tái)50000萬(wàn)元_，申請(qǐng)日日前_2個(gè)個(gè)月_的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)持續(xù)符合規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前前3 個(gè)會(huì)計(jì)計(jì)年度中，至至少_11

40、年_盈利且且每季度末客客戶(hù)權(quán)益總額額平均不低于于人民幣_(tái)8000萬(wàn)萬(wàn)元_，控控股股東期末末凈資產(chǎn)不低低于人民幣_(tái)2億元_；或者：控股股股東期末凈凈資本不低于于人民幣_(tái)5億元_，控控股股東不適適用凈資本或或者類(lèi)似指標(biāo)標(biāo)的，凈資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于于人民幣_(tái)88億元_。（8）三、期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)資資格，除應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備本辦法法第七條規(guī)定定的基本條件件外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)具備下列條條件：（一）董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少_3人人_的期貨貨或者證券從從業(yè)時(shí)間在_5年_以上上，其中至少少_2人_的期期貨從業(yè)時(shí)間間在_5年_以以上且具有

41、期期貨從業(yè)人員員資格、連續(xù)續(xù)擔(dān)任期貨公公司董事長(zhǎng)或或者高級(jí)管理理人員時(shí)間在在_3年_以上上。（二）注冊(cè)資本本不低于人民民幣_(tái)1億億元_，申申請(qǐng)日前_2個(gè)月_的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前前_3個(gè)_會(huì)計(jì)計(jì)年度連續(xù)盈盈利、每季度度末客戶(hù)權(quán)益益總額平均不不低于人民幣幣_(tái)3億元_，控股股東東期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人民民幣_(tái)100億元_?；蛘撸荷暾?qǐng)請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度度中，至少_2年_盈利且且每季度末客客戶(hù)權(quán)益總額額平均不低于于人民幣_(tái)1億元_，控控股股東期末末凈資本不低低于人民幣_(tái)10億元元_，控股股股東不適用用凈資本或者者類(lèi)似指標(biāo)的的，凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)當(dāng)不低于人人民幣_(tái)115億元_

42、。（9） 期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交申申請(qǐng)日前_2個(gè)_月末末的期貨公司司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表，及申請(qǐng)請(qǐng)日前_22個(gè)月_的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)持續(xù)符合合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的的書(shū)面保證。（110）期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所審審計(jì)的前_3個(gè)_會(huì)計(jì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告；申請(qǐng)日日在下半年的的，還應(yīng)當(dāng)提提供經(jīng)審計(jì)的的半年度財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)告。（110）期貨公公司申請(qǐng)金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交申申請(qǐng)日前_3個(gè)_會(huì)計(jì)計(jì)年度每季度度末客戶(hù)權(quán)益益總額情況表表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)

43、定期貨公司被期貨貨交易所接納納為會(huì)員、暫暫停或者終止止會(huì)員資格的的，應(yīng)當(dāng)在收收到期貨交易易所的通知文文件之日起_3個(gè)工作日日_內(nèi)向期貨貨公司住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。（441）全面結(jié)算會(huì)員期期貨公司與非非結(jié)算會(huì)員簽簽訂、變更或或者終止結(jié)算算協(xié)議的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在簽訂、變變更或者終止止結(jié)算協(xié)議之之日起_33個(gè)工作日_內(nèi)向協(xié)議議雙方住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)、期貨交易易所和期貨保保證金安全存存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。（442） 五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作作出決定的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受受理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格申請(qǐng)之日日起_3個(gè)個(gè)月_內(nèi)，作作出批準(zhǔn)或者者不批準(zhǔn)的決決定。（111）六、其他有關(guān)數(shù)

44、數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起_66個(gè)月_內(nèi)內(nèi)，未取得期期貨交易所結(jié)結(jié)算會(huì)員資格格的，金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格自動(dòng)失失效。（122）第 9 章期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管管理試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于于月度終了后后的_7個(gè)個(gè)工作日_內(nèi)向公司住住所地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)送月度度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表。（244）期貨公司應(yīng)當(dāng)在在年度終了后后的_3個(gè)個(gè)月_內(nèi)報(bào)報(bào)送經(jīng)具備證證券、期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資格格的會(huì)計(jì)師事事務(wù)所審計(jì)的的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管報(bào)表（224） 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與與上月相比變變動(dòng)超過(guò)_20%_的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)向公司司住所地中國(guó)國(guó)證監(jiān)

45、會(huì)派出出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)報(bào)告，說(shuō)明原原因，并在_5個(gè)工作作日_內(nèi)向向全體董事和和全體股東書(shū)書(shū)面報(bào)告。（229）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的的，期貨公司司應(yīng)當(dāng)于_當(dāng)日_向公公司住所地中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)書(shū)面面報(bào)告，詳細(xì)細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)對(duì)公司的影響響、解決問(wèn)題題的具體措施施和期限，還還應(yīng)當(dāng)向公司司全體董事書(shū)書(shū)面報(bào)告。（330）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，期貨公公司除向公司司住所地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)和公司司全體董事書(shū)書(shū)面報(bào)告外，還還應(yīng)當(dāng)于_當(dāng)日_向全全體股東書(shū)面面報(bào)告。（330）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)監(jiān)督管理的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在_5個(gè)工工作日_內(nèi)內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)

46、險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的情況和原原因進(jìn)行核實(shí)實(shí)，對(duì)公司的的影響程度進(jìn)進(jìn)行評(píng)估，并并視情況采取取相應(yīng)措施。（332）期貨公司進(jìn)入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的的，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)可以要求求公司進(jìn)行重重大業(yè)務(wù)決策策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至至少提前_5個(gè)工作日日_向公司司住所地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的的影響。（332）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并并連續(xù)保持_3個(gè)月_的的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警警期結(jié)束。（333）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在_2日_內(nèi)對(duì)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)檢查。（334）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，

47、中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)可以責(zé)令令期貨公司限限期整改，整整改期限不得得超過(guò)_200個(gè)工作日_（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)過(guò)整改符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自驗(yàn)收合格格之日起_3日_內(nèi)解解除對(duì)期貨公公司采取的有有關(guān)措施。（335）三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定凈資本不得低于于人民幣_(tái)1500萬(wàn)萬(wàn)元_。凈凈資本不得低低于客戶(hù)權(quán)益益總額的_6%_。凈凈資本按營(yíng)業(yè)業(yè)部數(shù)量平均均折算額（凈凈資本/營(yíng)業(yè)業(yè)部家數(shù)）不不得低于人民民幣_(tái)3000萬(wàn)元_。凈資本與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例不得得低于_400%_。期期貨公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)持續(xù)符合以以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流流動(dòng)資產(chǎn)與流流動(dòng)負(fù)債的

48、比比例不得低于于_100%_。負(fù)負(fù)債與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例不得得高于_1150%_。 期貨公公司委托其他他機(jī)構(gòu)提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的，凈資本本不得低于人人民幣_(tái)33000萬(wàn)元元_。（119）從事交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣_(tái)44500萬(wàn)元元_。（220）從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣_(tái)99000萬(wàn)元元_。（221）從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于客客戶(hù)權(quán)益總額額與其代理結(jié)結(jié)算的非結(jié)算算會(huì)員權(quán)益或或者非結(jié)算會(huì)會(huì)員客戶(hù)權(quán)益益之和的_6%_。（221）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定定“不得低于于”的預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

49、是規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的_1120%_。規(guī)定“不不得高于”的的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的的_80%_。（223）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相相應(yīng)責(zé)任人員員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面面報(bào)表上簽字字，并加蓋公公司印章。該該報(bào)表的保存存期限應(yīng)當(dāng)不不少于_55年_。（227）在期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)管理試行辦辦法中，重重大業(yè)務(wù)，是是指可能導(dǎo)致致期貨公司凈凈資本等風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)發(fā)生_100%_以上上變化的業(yè)務(wù)務(wù)。（37）第 10 章證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定定期對(duì)介紹業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)內(nèi)部控制、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隔離等制制

50、度的執(zhí)行情情況和營(yíng)業(yè)部部介紹業(yè)務(wù)的的開(kāi)展情況進(jìn)進(jìn)行檢查，每每_半年_向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)送送合規(guī)檢查報(bào)報(bào)告。（266）證券公司發(fā)生重重大事項(xiàng)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在_33日_內(nèi)向向所在地中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（226）二、證券公司申申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)務(wù)條件的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn) 回答證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，申請(qǐng)日前前_6個(gè)月月_各項(xiàng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（55）證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，應(yīng)當(dāng)全資資擁有或者控控股一家期貨貨公司，或者者與一家期貨貨公司被同一一機(jī)構(gòu)控制，且且該期貨公司司具有實(shí)行會(huì)會(huì)員分級(jí)結(jié)算算制度期貨交交易所的會(huì)員員資格、申請(qǐng)請(qǐng)日前_22個(gè)月_的的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)持續(xù)

51、符合合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中中國(guó)證監(jiān)會(huì)提提交該期貨公公司在申請(qǐng)日日前_2個(gè)個(gè)月_月末末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管報(bào)表。（55、7）證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，公司總部部至少有_5名_、擬擬開(kāi)展介紹業(yè)業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部部至少有_22名_具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格的的業(yè)務(wù)人員。（55）證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于_112億元_。（6） 證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，流動(dòng)資產(chǎn)產(chǎn)余額不低于于流動(dòng)負(fù)債余余額（不包括括客戶(hù)交易結(jié)結(jié)算資金和客客戶(hù)委托管理理資金）的_150%_。（66）證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，對(duì)外擔(dān)保保及其他形式式的或有負(fù)債債之和不高于于凈資產(chǎn)的_10%_，但但因證券公司司發(fā)債提供的的反擔(dān)

52、保除外外。（6）證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的_700%_。（66）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受受理證券公司司申請(qǐng)介紹業(yè)業(yè)務(wù)的材料之之日起_220個(gè)工作日日_內(nèi)，作作出批準(zhǔn)或者者不予批準(zhǔn)的的決定。（88）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)在在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥妥善保存有關(guān)關(guān)介紹業(yè)務(wù)的的憑證、單據(jù)據(jù)、賬簿、報(bào)報(bào)表、合同、數(shù)數(shù)據(jù)信息等資資料，保存期期限不得少于于_5年_。（225）第 11 章期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)準(zhǔn)則（修訂）有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定從業(yè)人員受到機(jī)機(jī)構(gòu)處分，或或者從事的期期貨業(yè)務(wù)行為為涉嫌違法違違規(guī)被調(diào)查處處理的，機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出出處分決定、知知悉或者應(yīng)當(dāng)當(dāng)知悉該從業(yè)業(yè)人員違法違違規(guī)被調(diào)查處處理事項(xiàng)之日日起_100日_內(nèi)向向協(xié)會(huì)報(bào)告。（335）從業(yè)人員有下列列情形之一的的，暫停其從從業(yè)資格_6_至_12個(gè)月_；情節(jié)嚴(yán)重重的，撤銷(xiāo)其其從業(yè)資格并并在_3年年_內(nèi)拒絕絕受理其從業(yè)業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第第二十六條所所禁止行為之之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)會(huì)調(diào)查或檢查查的；（三）獲取不正正當(dāng)