gkpasj期-貨法律法規(guī) 各章與數(shù)字相關(guān)的法條匯總

1、、| !_一個人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽陌生的歌，然后在某個不經(jīng)意的瞬間，你會發(fā)現(xiàn)，原本費盡心機想要忘記的事情真的就這么忘記了. 第 1 章期期貨交易管理理條例有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個問題最后后的括號內(nèi)數(shù)數(shù)字為該知識識點在該法律律法規(guī)中的條條目序號，以以下各章同）一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)申請批準的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨公司變更_5%_以上上的股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機構(gòu)批準準。（19）二、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司涉及重重大訴訟、仲仲裁，或者股股權(quán)被凍結(jié)或或者用于擔(dān)保保，以及發(fā)生生其他重大事事件時，期貨貨公司及其相相關(guān)股東、實實際控制人應(yīng)應(yīng)當自該事件件發(fā)生之日起起_5日_內(nèi)

2、向向國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)提交書面面報告。（664） 三、監(jiān)管機構(gòu)批批準的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當在_33個月_內(nèi)內(nèi)決定是否批批準期貨交易易所結(jié)算會員員的結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格申請。（88）國務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應(yīng)應(yīng)當在受理期期貨公司設(shè)立立申請之日起起_6個月月_內(nèi)決定定是否批準。（116） 期貨公司變更注注冊資本時，國國務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當自受理理申請之日起起_20日日_內(nèi)決定定是否批準。（119）期貨公司辦理：（一）變更更法定代表人人；（二）變變更住所或者者營業(yè)場所；（三）變更更境內(nèi)分支機機構(gòu)的營業(yè)場場所、負責(zé)人人或者經(jīng)營范范圍時，國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)派派出

3、機構(gòu)應(yīng)當當自受理申請請之日起_20日_內(nèi)決決定是否批準準。（20）期貨公司辦理：（一）合并并、分立、停停業(yè)、解散或或者破產(chǎn)；（二二）變更公司司形式；（三三）變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍；（四四）變更5%以上的股權(quán)權(quán)；（五）設(shè)設(shè)立、收購、參參股或者終止止境外期貨類類經(jīng)營機構(gòu)時時，國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)應(yīng)當自自受理申請之之日起_22個月_內(nèi)內(nèi)決定是否批批準。（199）期貨公司設(shè)立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機構(gòu)時時，國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)派出機機構(gòu)應(yīng)當自受受理申請之日日起_2個個月_內(nèi)決決定是否批準準。（20） 對經(jīng)過整改符合合有關(guān)法律、行行政法規(guī)規(guī)定定以及持續(xù)性性經(jīng)營規(guī)則要要求的期貨公公司，國務(wù)院院期貨監(jiān)督管

4、管理機構(gòu)應(yīng)當當自驗收完畢畢之日起_33日_內(nèi)內(nèi)解除對其采采取的有關(guān)措措施。（599） 四、必須具備資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定申請設(shè)立期貨公公司，主要股股東以及實際際控制人具有有持續(xù)盈利能能力，信譽良良好，最近_3年_無重重大違法違規(guī)規(guī)記錄。（116）申請設(shè)立期貨公公司，注冊資資本最低限額額為人民幣_30000萬元_。（116）申請設(shè)立期貨公公司的注冊資資本的貨幣出出資比例不得得低于_85%_。（116）五、具備資格中中不得有的情情形的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司或其分分支機構(gòu)成立立后無正當理理由超過_3個月_未未開始營業(yè)，或或者開業(yè)后無無正當理由停停業(yè)連續(xù)_3個月_以以上時，國務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機構(gòu)應(yīng)

5、應(yīng)當依法辦理理期貨業(yè)務(wù)許許可證注銷手手續(xù)。（211） 因違法行為或者者違紀行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機構(gòu)構(gòu)的負責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員，以以及國務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機構(gòu)規(guī)定的的其他人員，自自被解除職務(wù)務(wù)之日未逾_5年_，不不得擔(dān)任期貨貨交易所負責(zé)責(zé)人、財務(wù)會會計人員。（99）因違法行為或者者違紀行為被被撤銷資格的的律師、注冊冊會計師或者者投資咨詢機機構(gòu)、財務(wù)顧顧問機構(gòu)、資資信評級機構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評估估機構(gòu)、驗證證機構(gòu)的專業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷資格之之日未逾_5年_，不不得擔(dān)任期貨貨交易所負責(zé)責(zé)人、財務(wù)會會計人員。（99）六、

6、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定在調(diào)查操縱期貨貨交易價格、內(nèi)內(nèi)幕交易等重重大期貨違法法行為時，經(jīng)經(jīng)國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)主要負責(zé)責(zé)人批準，可可以限制被調(diào)調(diào)查事件當事事人的期貨交交易，但限制制的時間不得得超過_155個交易日_。案情情復(fù)雜的，可可以延長至_30個交易易日_。（551）未經(jīng)國務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機機構(gòu)批準，采采用集中交易易方式進行標標準化合約交交易，同時實實行當日無負負債結(jié)算制度度和保證金制制度，同時保保證金收取比比例低于合約約（或者合同同）標的額_20%_的，為變相相期貨交易。（889）第 2 章期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨交易所應(yīng)當當在每季度結(jié)結(jié)束后_115個工

7、作日日_內(nèi)，繳繳納前一季度度應(yīng)當繳納的的保障基金。（110）保障基金的啟動動資金由期貨貨交易所從其其積累的風(fēng)險險準備金中按按照截至20006 年112 月311 日風(fēng)險準準備金賬戶總總額的_115%_繳繳納形成。（99）保障基金的后續(xù)續(xù)資金來源中中，期貨交易易所按其向期期貨公司會員員收取的交易易手續(xù)費的_3%_繳繳納。期貨公公司從其收取取的交易手續(xù)續(xù)費中按照代代理交易額的的_千萬分之之五到十的比比例_繳繳納。（9）保障基金總額達達到_8億億_人民幣幣時，經(jīng)中國國證監(jiān)會、財財政部批準，期期貨交易所、期期貨公司可以以暫停繳納保保障基金。（111）保障基金對每位位個人投資者者的保證金損損失在_110

8、萬_以以下（含）的的部分全額補補償，超過_10萬元元_的部分分按_900%_補償償。（20）保障基金對每位位機構(gòu)投資者者的保證金損損失在_110萬元_以下（含）的的部分全額補補償，超過_10萬元元_的部分分按_800%_補償償。（20）第 3 章期期貨交易所管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨交易所聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)交易的，應(yīng)應(yīng)當于決定之之日起_110日_內(nèi)內(nèi)報告中國證證監(jiān)會。（115）會員制期貨交易易所會員大會會、理事會（公公司制期貨交交易所股東大大會、董事會會、監(jiān)事會）結(jié)結(jié)束之日起_10日_內(nèi)，應(yīng)當將將會議全部文文件報告中國國證監(jiān)會。（223、30、338、43、551）

9、會員制期貨交易易所任免中層層管理人員，應(yīng)應(yīng)當在決定之之日起_100日_內(nèi)內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會報告。（335）實行會員分級結(jié)結(jié)算制度的期期貨交易所可可以根據(jù)結(jié)算算會員資信和和業(yè)務(wù)開展情情況，限制結(jié)結(jié)算會員的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)范圍圍，但應(yīng)當于于_3日_內(nèi)報報告證監(jiān)會。（668）期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營情況和和有關(guān)法律、規(guī)規(guī)章、政策執(zhí)執(zhí)行情況的季季度工作報告告應(yīng)當于每一一季度結(jié)束后后_15日日_內(nèi)向證證監(jiān)會報告。（1102）期貨交易所有關(guān)關(guān)經(jīng)營情況和和有關(guān)法律、規(guī)規(guī)章、政策執(zhí)執(zhí)行情況的年年度工作報告告應(yīng)當于每一一年度結(jié)束后后_30日日_內(nèi)向證證監(jiān)會報告。（1102）期貨交易所經(jīng)審審計的年度財財務(wù)報告應(yīng)當當于每一年度

10、度結(jié)束后_44個月_內(nèi)向證監(jiān)會會報告。（1102）期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn)_10%_以上或或者對其經(jīng)營營風(fēng)險有較大大影響的訴訟訟時，應(yīng)當及及時向中國證證監(jiān)會報告（1103）二、任職期限的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨交易所（會會員制和公司司制）總經(jīng)理理任期每屆是是_3年_。連連任不超過_2屆_。（333、47）公司制交易所監(jiān)監(jiān)事會每屆任任期是_3年年_。（449）三、會議召開頻頻率有關(guān)數(shù)字字規(guī)定會員大會至少_每年_召開開一次。（221） 理事事會會議至少少_每半年年_召開一一次。（299）四、會議通知的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定會員制期貨交易易所召開會員員大會，應(yīng)當當將會議審議議的事項于會會議召開_10日_前

11、前通知會員。（222）會員制期貨交易易所召開理事事會，應(yīng)當于于會議召開_10日_前前通知全體理理事。（299） 五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨交易所宣布布進入異常情情況并決定暫暫停交易的暫暫停交易的，暫暫停交易的期期限不得超過過_3個交交易日_，但但經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會批準延長長的除外。（889）期貨交易所對期期貨交易、結(jié)結(jié)算、交割資資料的保存期期限應(yīng)當不少少于_200年_。（992）有價證券充抵保保證金的金額額不得高于以以下標準中的的較低值：（773）（一）有價證券券基準計算價價值的_800%_。（二）會員在期期貨交易所專專用結(jié)算賬戶戶中的實有貨貨幣資金的_4倍_。 期貨交易所應(yīng)當當按照手續(xù)費費收入的

12、_20%_提提取風(fēng)險準備備金，風(fēng)險準準備金應(yīng)當單單獨核算，專專戶存儲。（778）(小總結(jié)：期貨貨交易所在每每季結(jié)束后115日內(nèi)和每每年結(jié)束后330日內(nèi)報經(jīng)經(jīng)營情況；首首席風(fēng)險官在在每季結(jié)束后后10個工作作日內(nèi)和每年年的1月200日前提交全全面工作報告告。關(guān)于年度度審計報告，期期貨交易所是是每年結(jié)束后后4個月內(nèi)提提交；期貨公公司為每年結(jié)結(jié)束后3個月月內(nèi)提交；期期貨公司總經(jīng)經(jīng)理離職的，離離任審計報告告期限為3個個月內(nèi)。)第 4 章期期貨公司管理理辦法有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東發(fā)發(fā)生所持有的的期貨公司股股權(quán)被凍結(jié)、查查封或者被強強制執(zhí)行等情情形時，期貨貨公司及其相

13、相關(guān)股東應(yīng)當當在_5日日_內(nèi)向期期貨公司住所所地的證監(jiān)會會派出機構(gòu)提提交書面報告告。（36）期貨公司實際控控制人發(fā)生（一一）涉嫌嚴重重違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營，被有權(quán)權(quán)機關(guān)調(diào)查、采采取強制措施施；（二）變變更名稱；（三三）合并、分分立或者進行行重大資產(chǎn)、債債務(wù)重組；（四四）被撤銷、接接管、托管、關(guān)關(guān)閉，或者解解散、破產(chǎn)等等情形時，期期貨公司及其其實際控制人人應(yīng)當在_5日_內(nèi)向向期貨公司住住所地的證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)提交書面報報告。（366）期貨公司對外發(fā)發(fā)布的廣告宣宣傳材料，應(yīng)應(yīng)當自發(fā)布之之日起_ 55個工作日_內(nèi)報住住所地的中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)。（552）期貨公司的股東東、實際控制制人或者其他他關(guān)聯(lián)人

14、在期期貨公司從事事期貨交易的的，期貨公司司應(yīng)當自開戶戶之日起_3日_內(nèi)向向其住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)備備案。（799）發(fā)生（一）變更更名稱、公司司章程；（二二）發(fā)生本辦辦法第十四條條規(guī)定情形以以外的股權(quán)變變更；（三）作作出終止業(yè)務(wù)務(wù)等重大決議議；（四）任任免董事、監(jiān)監(jiān)事、高級管管理人員、財財務(wù)負責(zé)人、營營業(yè)部負責(zé)人人，或者高級級管理人員的的分工發(fā)生變變更；（五）被被有權(quán)機關(guān)立立案調(diào)查或者者采取強制措措施等事項時時，期貨公司司應(yīng)當在_5個工作日日_內(nèi)向其其住所地的中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)書面面報告。（880）注：第十四條 期貨公司變變更股權(quán)有下下列情形之一一的，應(yīng)當經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會批準：（一

15、）單個股東東的持股比例例增加到5以上，或者者有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東合計計持股比例增增加到5以以上；（二）持持有5以上上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)，或或者有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系且合計持持有5以上上股權(quán)的股東東受讓股權(quán)。（14）期貨公司聘請或或者解聘會計計師事務(wù)所的的，應(yīng)當自作作出決定之日日起_5個個工作日_內(nèi)向其住所所地的中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)報告。（881）二、期貨公司設(shè)設(shè)立資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定申請設(shè)立期貨公公司，持有55%以上股權(quán)權(quán)的股東應(yīng)當當具備下列條條件：在近_3年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受到行行政處罰或者者刑事處罰。在在近_3年年_內(nèi)作為金金融機構(gòu)的股股東或者實際際控制人，或或者作為上市市公司的控股股股

16、東或者實實際控制人，沒沒有濫用股東東權(quán)利、逃避避股東義務(wù)等等不誠信行為為。其自然然人股東、法法定代表人或或者高級管理理人員被采取取證券、期貨貨市場禁入措措施的，禁入入期限屆滿已已逾_2年年_。（77）其自然人股東、法法定代表人或或者高級管理理人員被撤銷銷證券、期貨貨高級管理人人員任職資格格或者從業(yè)人人員資格的，自自被撤銷之日日起已逾_2年_。期貨公司在證監(jiān)監(jiān)會不同派出出機構(gòu)轄區(qū)變變更住所的，應(yīng)應(yīng)當在近_2年_內(nèi)無無重大違法違違規(guī)經(jīng)營記錄錄，未發(fā)生重重大風(fēng)險事件件（21） 期貨公司申請設(shè)設(shè)立營業(yè)部，申申請日前_3個月_應(yīng)應(yīng)符合期貨公公司風(fēng)險監(jiān)管管指標標準。（223）期貨公司申請設(shè)設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)應(yīng)

17、當向擬設(shè)立立營業(yè)部所在在地的證監(jiān)會會派出機構(gòu)提提交申請日前前_3個_月末末的風(fēng)險監(jiān)管管報表。（224） 申請設(shè)立期貨公公司，具有期期貨從業(yè)人員員資格的人員員應(yīng)不少于_15人_。具具備任職資格格的高級管理理人員應(yīng)不少少于_3人_。（1）實收資本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣_30000萬元_，持續(xù)經(jīng)經(jīng)營_2個個_以上完完整的會計年年度，在最近近_2個_會會計年度內(nèi)至至少1 個會會計年度盈利利。（22）實收資本本和凈資產(chǎn)均均不低于人民民幣_30000萬元_申請設(shè)立期貨公公司，股東應(yīng)應(yīng)當具有中國國法人資格，持持有5以上上股權(quán)的股東東應(yīng)當具備下下列條件：凈資產(chǎn)不低于實實收資本的_50%_?；蚧蛴胸搨陀?/p>

18、于凈資產(chǎn)的_50%_。（77） 設(shè)立期貨公司，持持有100股權(quán)的股東東除應(yīng)當符合合本辦法第七七條規(guī)定的條條件外，凈資資本應(yīng)當不低低于人民幣_10億元元_。股東東不適用凈資資本或者類似似指標的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當不不低于人民幣幣_15億億元_。（88）期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計達到_5%_的，持持股比例最高高的股東應(yīng)當當符合本辦法法第七條規(guī)定定的條件。（99）期貨公司司有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東持股股比例合計達達到_1000%_的的，持股比例例最高的股東東應(yīng)當符合本本辦法第八條條規(guī)定的條件件。（9）期貨公司業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，在在申請日前_2個月_的

19、的風(fēng)險監(jiān)管指指標持續(xù)符合合規(guī)定的標準準。（12）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，高高級管理人員員（或控股股股東和實際控控制人）在近近_2年_內(nèi)未未受過刑事處處罰，未因違違法違規(guī)經(jīng)營營受過行政處處罰，無不良良信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在被被有權(quán)機關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。（112）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交申申請日前_2個_月末的的期貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管報表表，及申請日日前_2個個月_的風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標持續(xù)符合規(guī)規(guī)定標準的書書面保證。（113）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事

20、務(wù)所審審計的前_2個_會計年年度的財務(wù)報報告。（133）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交控控股股東的經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事務(wù)所審審計的最近_1個會計計年度_的的財務(wù)報告。（113）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，控控股股東凈資資產(chǎn)不低于人人民幣_33000萬元元_。（112）期貨公司申請金金融期貨經(jīng)紀紀業(yè)務(wù)資格，近近_2年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過刑刑事處罰或者者行政處罰。但但期貨公司控控股股東或者者實際控制人人變更，高級級管理人員變變更比例超過過_50%_，對出出現(xiàn)上述情形形負有責(zé)任的的高級管理人人員和業(yè)務(wù)負負責(zé)人已不在在公司任職

21、，且且已整改完成成并經(jīng)期貨公公司住所地的的中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)驗驗收合格的，可可不受此限制制。（12）四、持股比例的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計達到_55%_的的，持股比例例最高的股東東應(yīng)當符合本本辦法第七條條規(guī)定的條件件。（9）期期貨公司有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的股股東持股比例例合計達到_100%_的，持持股比例最高高的股東應(yīng)當當符合本辦法法第八條規(guī)定定的條件。（99）期貨公司單個股股東的持股比比例增加到_5%_以上上，或者有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的股股東合計持股股比例增加到到_5%_以上上，應(yīng)當經(jīng)中中國證監(jiān)會批批準。（144）期貨公司持有_5%_以以上股權(quán)的股股東受讓股權(quán)權(quán)，或者有關(guān)

22、關(guān)聯(lián)關(guān)系且合合計持有_5%_以上股股權(quán)的股東受受讓股權(quán)，應(yīng)應(yīng)當經(jīng)中國證證監(jiān)會批準。（114） 五、會議召開頻頻率有關(guān)數(shù)字字規(guī)定期貨公司股東會會應(yīng)當每年至至少召開_1次_會議。（335）期貨公司董事會會應(yīng)當每年至至少召開_2次_會議議。（38）六、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營營業(yè)部許可證證正本或者副副本遺失或者者滅失的，期期貨公司應(yīng)當當在_300日_內(nèi)在在中國證監(jiān)會會指定的報刊刊或者媒體上上聲明作廢，并并持登載聲明明向中國證監(jiān)監(jiān)會重新申領(lǐng)領(lǐng)。（32）期貨公司的股東東及實際控制制人出現(xiàn)所持持有的期貨公公司股權(quán)被凍凍結(jié)、查封或或者被強制執(zhí)執(zhí)行等情形時時，應(yīng)當在_3日_內(nèi)通通知期貨公司司。（36）

23、有關(guān)開戶、變更更、銷戶的客客戶資料檔案案應(yīng)當自期貨貨經(jīng)紀合同終終止之日起至至少保存_20年_。（667）交易指令記錄、交交易結(jié)算記錄錄、錯單記錄錄、客戶投訴訴檔案以及其其他業(yè)務(wù)記錄錄應(yīng)當至少保保存_20年年_。（667）中國證證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)依法法履行職責(zé)進進行檢查時，檢檢查人員不得得少于_2人人_。（844）第 5 章期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員任職資格管管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、任職資格條條件的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定申請除董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、獨獨立董事以外外的董事、監(jiān)監(jiān)事的任職資資格，應(yīng)當具具備的條件包包括：具有從從事期貨、證證券等金融業(yè)業(yè)務(wù)或者法律律、會計業(yè)務(wù)務(wù)_3年_以上上

24、經(jīng)驗； （7） 或者：具有有從事經(jīng)濟管管理工作_55年_以以上經(jīng)驗。 申請獨立董事的的任職資格，應(yīng)應(yīng)當具備的條條件包括：具具有從事期貨貨、證券等金金融業(yè)務(wù)或者者法律、會計計業(yè)務(wù)_55年_以上上經(jīng)驗，或者者具有相關(guān)學(xué)學(xué)科教學(xué)、研研究的高級職職稱。（8）申請董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席、總總經(jīng)理、副總總經(jīng)理的任職職資格應(yīng)當具具備的條件包包括：具有從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)3年以上工工作經(jīng)驗，或或者其他金融融業(yè)務(wù)_4_年以上工工作經(jīng)驗， 或者具有從從事法律、會會計業(yè)務(wù)_5年_以以上經(jīng)驗。 （10、112）申請總經(jīng)理、副副總經(jīng)理的任任職資格應(yīng)當當具備的條件件包括：擔(dān)任任期貨公司、證證券公司等金金融機構(gòu)部門門負責(zé)人以上上

25、職務(wù)不少于于_2年年_，或者具具有相當職位位管理工作經(jīng)經(jīng)歷。（122） 申請首席風(fēng)險官官的任職資格格應(yīng)當具備的的條件包括：具有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)_3年年_以上經(jīng)經(jīng)驗，并擔(dān)任任期貨公司交交易、結(jié)算、風(fēng)風(fēng)險管理或者者合規(guī)負責(zé)人人職務(wù)不少于于_2年_。（113）或者：（二）具有有從事期貨業(yè)業(yè)務(wù)_1年年_以上經(jīng)經(jīng)驗，并具有有在證券公司司等金融機構(gòu)構(gòu)從事風(fēng)險管管理、合規(guī)業(yè)業(yè)務(wù)_3年_以以上經(jīng)驗。（113）不得申請期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的任任職資格的情情形包括：（119）因違法違規(guī)行為為受到金融監(jiān)監(jiān)管部門的行行政處罰，執(zhí)執(zhí)行期滿未逾逾_5年_。因因違法違規(guī)行行為或者出現(xiàn)現(xiàn)重大風(fēng)險被被監(jiān)管部門責(zé)

26、責(zé)令停業(yè)整頓頓、托管、接接管或者撤銷銷的金融機構(gòu)構(gòu)及分支機構(gòu)構(gòu)，其負有責(zé)責(zé)任的主管人人員和其他直直接責(zé)任人員員，自該金融融機構(gòu)及分支支機構(gòu)被停業(yè)業(yè)整頓、托管管、接管或者者撤銷之日起起未逾_55年_。自被中國證監(jiān)會會或者其派出出機構(gòu)認定為為不適當人選選之日起未逾逾_5年_。 二、任職資格申申請與審核的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定申請期貨公司董董事長、監(jiān)事事會主席、獨獨立董事、經(jīng)經(jīng)理層人員，需需要_2名名_推薦人人的書面推薦薦意見。（221、22）推薦人應(yīng)當是任任職_1年年_以上的的期貨公司現(xiàn)現(xiàn)任董事長、監(jiān)監(jiān)事會主席或或者經(jīng)理層人人員。（233） 擬任人不具有期期貨從業(yè)經(jīng)歷歷的，推薦人人中可有_1人_是其其原

27、任職單位位的負責(zé)人。（223）擬任人為境外人人士的，推薦薦人中可有_1人_是擬擬任人曾任職職的境外期貨貨經(jīng)營機構(gòu)的的經(jīng)理層人員員。（23）推推薦人每年最最多只能推薦薦_3人_申請請期貨公司董董事長、監(jiān)事事會主席、獨獨立董事或者者經(jīng)理層人員員的任職資格格。（23）期貨公司應(yīng)當自自擬任董事、監(jiān)監(jiān)事、財務(wù)負負責(zé)人、營業(yè)業(yè)部負責(zé)人取取得任職資格格之日起_30個工作作日_內(nèi)，按按照公司章程程等有關(guān)規(guī)定定辦理上述人人員的任職手手續(xù)。（299）自取得任任職資格之日日起_300個工作日_內(nèi)，上述述人員未在期期貨公司任職職，其任職資資格自動失效效，但有正當當理由并經(jīng)中中國證監(jiān)會相相關(guān)派出機構(gòu)構(gòu)認可的除外外。（2

28、9）期貨公司任用和和免除董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員，應(yīng)應(yīng)當自作出決決定之日起_5個工作作日_內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。（330、31）期期貨公司董事事、監(jiān)事和高高級管理人員員兼職的，應(yīng)應(yīng)當自有關(guān)情情況發(fā)生之日日起_5個個工作日_內(nèi)向中國證證監(jiān)會相關(guān)派派出機構(gòu)報告告。（33） 期貨公司擬免除除首席風(fēng)險官官的職務(wù)，應(yīng)應(yīng)當在作出決決定前_110日_將將免職理由及及其履行職責(zé)責(zé)情況向公司司住所地的中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)報告告。（31）期貨公司高級管管理人員最多多可以在期貨貨公司參股的的_2家_公司司兼任董事、監(jiān)監(jiān)事。（333）獨立董事事最多可以在在_2家_期貨貨公司兼任獨獨立董事。（3

29、33） 期貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事離開原任任職期貨公司司到其他公司司任前述職務(wù)務(wù)，應(yīng)當重新新申請任職資資格。如果離離開原職位不不超過_112個月_，且未出現(xiàn)現(xiàn)本辦法第十十九條規(guī)定的的不得擔(dān)任該該職務(wù)的情形形的，擬任職職期貨公司應(yīng)應(yīng)當提交申請請材料（簡單單手續(xù)）。（335） 三、任職期間有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員的近近親屬在期貨貨公司從事期期貨交易的，有有關(guān)董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員應(yīng)當當在知悉或者者應(yīng)當知悉之之日起_55個工作日_內(nèi)向公司司報告，并遵遵循回避原則則。公司應(yīng)當當在接到報告告之日起_5個工作日日_內(nèi)向中中國證監(jiān)會相相關(guān)派出機構(gòu)構(gòu)備案，并定

30、定期報告相關(guān)關(guān)交易情況。（440）期貨公司董事長長、監(jiān)事會主主席、獨立董董事、經(jīng)理層層人員和取得得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實際任職職的人員，應(yīng)應(yīng)當至少每_2年_參加加1 次由中中國證監(jiān)會認認可、行業(yè)自自律組織舉辦辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)訓(xùn)，取得培訓(xùn)訓(xùn)合格證書。（445） 期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員在任任職期間，11 年內(nèi)累計計_3次_被中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)進行監(jiān)管談?wù)勗挘袊C證監(jiān)會及其派派出機構(gòu)可以以將其認定為為不適當人選選。（54）期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員在任任職期間，累累計_3次次_被行業(yè)業(yè)自律組織紀紀律處分，中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)可以將其認認定為不適當當人選。

31、（554）四、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長長、總經(jīng)理、首首席風(fēng)險官在在失蹤、死亡亡、喪失行為為能力等特殊殊情形下不能能履行職責(zé)的的，期貨公司司可以按照公公司章程等規(guī)規(guī)定臨時決定定由符合相應(yīng)應(yīng)任職資格條條件的人員代代為履行職責(zé)責(zé)，并自作出出決定之日起起_3個工工作日_內(nèi)內(nèi)向中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機構(gòu)報告。（446）期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)行為被有權(quán)權(quán)機關(guān)立案調(diào)調(diào)查或者采取取強制措施的的，期貨公司司應(yīng)當在知悉悉或者應(yīng)當知知悉之日起_3個工作作日_內(nèi)向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。（448）期貨公司調(diào)整高高級管理人員員職責(zé)分工的的，應(yīng)當在_5個工作

32、作日內(nèi)_向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。（447）期貨公公司對董事、監(jiān)監(jiān)事和高級管管理人員給予予處分的，應(yīng)應(yīng)當自作出決決定之日起_5個工作作日_內(nèi)向向中國證監(jiān)會會相關(guān)派出機機構(gòu)報告。（449）自被中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)認定為不不適當人選之之日起_22年_內(nèi)，任任何期貨公司司不得任用該該人員擔(dān)任董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員。（555）期貨公司應(yīng)當在在_3個月月_內(nèi)將期期貨公司董事事長、總經(jīng)理理的離任審計計報告報證監(jiān)監(jiān)會及其派出出機構(gòu)備案。（558）五、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實際任職職的人員連續(xù)續(xù)_5年_未在在期貨公司擔(dān)擔(dān)任經(jīng)理層人人員職務(wù)的，應(yīng)應(yīng)當在任職前前重

33、新申請取取得經(jīng)理層人人員的任職資資格。（444）推薦人簽署的意意見有虛假陳陳述的，自中中國證監(jiān)會及及其派出機構(gòu)構(gòu)作出認定之之日起_2年年_內(nèi)不再受受理該推薦人人的推薦意見見和簽署意見見的年檢登記記表，并記入入該推薦人的的誠信檔案。（557）代為履行職責(zé)的的時間不得超超過_6個月月_。（446）公司應(yīng)應(yīng)當在_66個月_內(nèi)內(nèi)任用具有任任職資格的人人員擔(dān)任董事事長、總經(jīng)理理、首席風(fēng)險險官。（466）第 6 章期期貨從業(yè)人員員管理辦法有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定一、從業(yè)人員資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考考試，應(yīng)當年年滿_188_周歲。（77）機構(gòu)為從事期貨貨業(yè)務(wù)的人員員辦理從業(yè)資資格申請的，該該人員最近_3

34、年_內(nèi)未未受過刑事處處罰或者中國國證監(jiān)會等金金融監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)的行政處罰罰；未因違法法違規(guī)行為被被撤銷證券、期期貨從業(yè)資格格。（10）二、向證監(jiān)會報報告的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定協(xié)會應(yīng)當自對期期貨從業(yè)人員員作出紀律懲懲戒決定之日日起_100日_內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會及其有關(guān)派派出機構(gòu)報告告，并及時在在協(xié)會網(wǎng)站公公示。（266）三、向協(xié)會報告告的有關(guān)數(shù)字字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭辭職、被解聘聘或者死亡的的，機構(gòu)應(yīng)當當自發(fā)生之日日起_100日_內(nèi)向向協(xié)會報告，由由協(xié)會注銷其其從業(yè)資格（111）期貨從業(yè)人員受受到機構(gòu)處分分，或者從事事的期貨業(yè)務(wù)務(wù)行為涉嫌違違法違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理的，機機構(gòu)應(yīng)當在作作出處分決定定、知悉或者者應(yīng)

35、當知悉該該期貨從業(yè)人人員違法違規(guī)規(guī)被調(diào)查處理理事項之日起起_10日日_內(nèi)向協(xié)協(xié)會報告。（227）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考考試合格證明明或者被注銷銷從業(yè)資格的的人員連續(xù)_2年_未在在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)業(yè)的，在申請請從業(yè)資格前前應(yīng)當參加協(xié)協(xié)會組織的后后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)。（12）第 7 章期期貨公司首席席風(fēng)險官管理理規(guī)定（試行行）有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官應(yīng)當當在每季度結(jié)結(jié)束之日起_10個個工作日_內(nèi)內(nèi)向公司住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)提交季度工工作報告。（228）首席風(fēng)風(fēng)險官應(yīng)當在在每年_11月20日_前向公司司住所地中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)提交上上一年度全面面工

36、作報告。（228）二、任職資格的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定首席風(fēng)險官自被被中國證監(jiān)會會及其派出機機構(gòu)認定為不不適當人選之之日起_22年_內(nèi)，任任何期貨公司司不得任用該該人員擔(dān)任董董事、監(jiān)事和和高級管理人人員。（299）三、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險官開展展工作的工作作底稿和工作作記錄應(yīng)當至至少保存_20年_。（112）首席風(fēng)險官提出出辭職的，應(yīng)應(yīng)當提前_30日_向向期貨公司董董事會提出申申請，并報告告公司住所地地中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)。（118）首席風(fēng)險官連續(xù)續(xù)_2次_不參參加培訓(xùn)，或或者連續(xù)_2次_培訓(xùn)考考試成績不合合格的，中國國證監(jiān)會及其其派出機構(gòu)可可以采取監(jiān)管管談話、出具具警示函等監(jiān)監(jiān)管措施。（33

37、3）第 8 章期期貨公司金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、期貨公司申申請金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格的有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，結(jié)結(jié)算和風(fēng)險管管理部門或者者崗位負責(zé)人人具有擔(dān)任期期貨公司交易易、結(jié)算或者者風(fēng)險管理部部門或者崗位位負責(zé)人_2年_以上上經(jīng)歷。（77）期貨公司司申請金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，高級級管理人員近近_2年_內(nèi)未未受過刑事處處罰，未因違違法違規(guī)經(jīng)營營受過行政處處罰，無不良良信用記錄，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營正在被被有權(quán)機關(guān)調(diào)調(diào)查的情形。（77）期貨公司司申請金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，控股股股東和實際際控制人近_3年_內(nèi)內(nèi)未受過刑事事

38、處罰，未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營受過行政政處罰，且不不存在因涉嫌嫌違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營正在被有有權(quán)機關(guān)立案案調(diào)查的情形形。（7）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，控控股股東或者者實際控制人人為金融機構(gòu)構(gòu)，在最近_2年內(nèi)_成立或者重重組的，應(yīng)當當自成立或者者重組完成之之日起持續(xù)經(jīng)經(jīng)營。（7）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，近近_3年_內(nèi)未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營受過刑刑事處罰或者者行政處罰。（77）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，近近_3年_內(nèi)內(nèi)未出現(xiàn)嚴重重的期貨交易易、結(jié)算風(fēng)險險事件。（77）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，控控股股東和實實際控制人持持續(xù)經(jīng)營_2個_以上上完整的會計計年度。

39、（77）二、期貨公司申申請金融期貨貨交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定期貨公司申請金金，融期貨交交易結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格，除應(yīng)應(yīng)當具備本辦辦法第七條規(guī)規(guī)定的基本條條件外，還應(yīng)應(yīng)當具備下列列條件：（一一）董事長、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少_2人人_的期貨貨或者證券從從業(yè)時間在_5年_以上上，其中至少少_1人_的期期貨從業(yè)時間間在_5年_以以上且具有期期貨從業(yè)人員員資格、連續(xù)續(xù)擔(dān)任期貨公公司董事長或或者高級管理理人員時間在在_3年_以以上。（二）注冊資本本不低于人民民幣_50000萬元_，申請日日前_2個個月_的風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標持續(xù)符合規(guī)規(guī)定的標準。（三）申請日前前3 個會計計年度中，至至少_11

40、年_盈利且且每季度末客客戶權(quán)益總額額平均不低于于人民幣_8000萬萬元_，控控股股東期末末凈資產(chǎn)不低低于人民幣_2億元_；或者：控股股股東期末凈凈資本不低于于人民幣_5億元_，控控股股東不適適用凈資本或或者類似指標標的，凈資產(chǎn)產(chǎn)應(yīng)當不低于于人民幣_88億元_。（8）三、期貨公司申申請金融期貨貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)資資格，除應(yīng)當當具備本辦法法第七條規(guī)定定的基本條件件外，還應(yīng)當當具備下列條條件：（一）董事長、總總經(jīng)理和副總總經(jīng)理中，至至少_3人人_的期貨貨或者證券從從業(yè)時間在_5年_以上上，其中至少少_2人_的期期貨從業(yè)時間間在_5年_以以上且具有

41、期期貨從業(yè)人員員資格、連續(xù)續(xù)擔(dān)任期貨公公司董事長或或者高級管理理人員時間在在_3年_以上上。（二）注冊資本本不低于人民民幣_1億億元_，申申請日前_2個月_的的風(fēng)險監(jiān)管指指標持續(xù)符合合規(guī)定的標準準。（三）申請日前前_3個_會計計年度連續(xù)盈盈利、每季度度末客戶權(quán)益益總額平均不不低于人民幣幣_3億元_，控股股東東期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人民民幣_100億元_?；蛘撸荷暾堈埲涨?3 個會計年度度中，至少_2年_盈利且且每季度末客客戶權(quán)益總額額平均不低于于人民幣_1億元_，控控股股東期末末凈資本不低低于人民幣_10億元元_，控股股股東不適用用凈資本或者者類似指標的的，凈資產(chǎn)應(yīng)應(yīng)當不低于人人民幣_115億元_

42、。（9） 期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交申申請日前_2個_月末末的期貨公司司風(fēng)險監(jiān)管報報表，及申請請日前_22個月_的的風(fēng)險監(jiān)管指指標持續(xù)符合合規(guī)定標準的的書面保證。（110）期貨公司申請金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會計計師事務(wù)所審審計的前_3個_會計計年度財務(wù)報報告；申請日日在下半年的的，還應(yīng)當提提供經(jīng)審計的的半年度財務(wù)務(wù)報告。（110）期貨公公司申請金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)應(yīng)當向中國證證監(jiān)會提交申申請日前_3個_會計計年度每季度度末客戶權(quán)益益總額情況表表。（10）四、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)

43、定期貨公司被期貨貨交易所接納納為會員、暫暫?；蛘呓K止止會員資格的的，應(yīng)當在收收到期貨交易易所的通知文文件之日起_3個工作日日_內(nèi)向期貨貨公司住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)報告。（441）全面結(jié)算會員期期貨公司與非非結(jié)算會員簽簽訂、變更或或者終止結(jié)算算協(xié)議的，應(yīng)應(yīng)當在簽訂、變變更或者終止止結(jié)算協(xié)議之之日起_33個工作日_內(nèi)向協(xié)議議雙方住所地地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構(gòu)構(gòu)、期貨交易易所和期貨保保證金安全存存管監(jiān)控機構(gòu)構(gòu)報告。（442） 五、監(jiān)管機構(gòu)作作出決定的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定中國證監(jiān)會在受受理金融期貨貨結(jié)算業(yè)務(wù)資資格申請之日日起_3個個月_內(nèi)，作作出批準或者者不批準的決決定。（111）六、其他有關(guān)數(shù)

44、數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起_66個月_內(nèi)內(nèi)，未取得期期貨交易所結(jié)結(jié)算會員資格格的，金融期期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格自動失失效。（122）第 9 章期期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標管管理試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當于于月度終了后后的_7個個工作日_內(nèi)向公司住住所地中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)報送月度度風(fēng)險監(jiān)管報報表。（244）期貨公司應(yīng)當在在年度終了后后的_3個個月_內(nèi)報報送經(jīng)具備證證券、期貨相相關(guān)業(yè)務(wù)資格格的會計師事事務(wù)所審計的的年度風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管報表（224） 風(fēng)險監(jiān)管指標與與上月相比變變動超過_20%_的的，期貨公司司應(yīng)當向公司司住所地中國國證監(jiān)

45、會派出出機構(gòu)書面報報告，說明原原因，并在_5個工作作日_內(nèi)向向全體董事和和全體股東書書面報告。（229）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標達到到預(yù)警標準的的，期貨公司司應(yīng)當于_當日_向公公司住所地中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)書面面報告，詳細細說明原因、對對公司的影響響、解決問題題的具體措施施和期限，還還應(yīng)當向公司司全體董事書書面報告。（330）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的，期貨公公司除向公司司住所地中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)和公司司全體董事書書面報告外，還還應(yīng)當于_當日_向全全體股東書面面報告。（330）二、監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)監(jiān)督管理的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定中國證監(jiān)會派出出機構(gòu)應(yīng)當在在_5個工工作日_內(nèi)內(nèi)對公司風(fēng)險

46、險監(jiān)管指標觸觸及預(yù)警標準準的情況和原原因進行核實實，對公司的的影響程度進進行評估，并并視情況采取取相應(yīng)措施。（332）期貨公司進入風(fēng)風(fēng)險預(yù)警期的的，中國證監(jiān)監(jiān)會可以要求求公司進行重重大業(yè)務(wù)決策策時，應(yīng)當至至少提前_5個工作日日_向公司司住所地中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)報送臨臨時報告，說說明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對公司財務(wù)務(wù)狀況和風(fēng)險險監(jiān)管指標的的影響。（332）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標優(yōu)于于預(yù)警標準并并連續(xù)保持_3個月_的的，風(fēng)險預(yù)警警期結(jié)束。（333）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的，中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)應(yīng)當在_2日_內(nèi)對對公司進行現(xiàn)現(xiàn)場檢查。（334）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標不符符合規(guī)定標準準的，

47、中國證證監(jiān)會派出機機構(gòu)可以責(zé)令令期貨公司限限期整改，整整改期限不得得超過_200個工作日_（34）期貨公司風(fēng)險監(jiān)監(jiān)管指標經(jīng)過過整改符合規(guī)規(guī)定標準的，中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)應(yīng)當當自驗收合格格之日起_3日_內(nèi)解解除對期貨公公司采取的有有關(guān)措施。（335）三、風(fēng)險監(jiān)管指指標標準的有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定凈資本不得低于于人民幣_1500萬萬元_。凈凈資本不得低低于客戶權(quán)益益總額的_6%_。凈凈資本按營業(yè)業(yè)部數(shù)量平均均折算額（凈凈資本/營業(yè)業(yè)部家數(shù)）不不得低于人民民幣_3000萬元_。凈資本與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例不得得低于_400%_。期期貨公司應(yīng)當當持續(xù)符合以以下風(fēng)險監(jiān)管管指標標準：（18）流流動資產(chǎn)與流流動負債的

48、比比例不得低于于_100%_。負負債與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例不得得高于_1150%_。 期貨公公司委托其他他機構(gòu)提供中中間介紹業(yè)務(wù)務(wù)的，凈資本本不得低于人人民幣_33000萬元元_。（119）從事交易結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣_44500萬元元_。（220）從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于人人民幣_99000萬元元_。（221）從事全面結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)的期貨公公司，凈資本本不得低于客客戶權(quán)益總額額與其代理結(jié)結(jié)算的非結(jié)算算會員權(quán)益或或者非結(jié)算會會員客戶權(quán)益益之和的_6%_。（221）中國證監(jiān)會對期期貨公司風(fēng)險險監(jiān)管指標設(shè)設(shè)置的預(yù)警標標準中，規(guī)定定“不得低于于”的預(yù)警標標準

49、是規(guī)定標標準的_1120%_。規(guī)定“不不得高于”的的預(yù)警標準是是規(guī)定標準的的_80%_。（223）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當保保留書面風(fēng)險險監(jiān)管報表，相相應(yīng)責(zé)任人員員應(yīng)當在書面面報表上簽字字，并加蓋公公司印章。該該報表的保存存期限應(yīng)當不不少于_55年_。（227）在期貨公司風(fēng)風(fēng)險監(jiān)管指標標管理試行辦辦法中，重重大業(yè)務(wù)，是是指可能導(dǎo)致致期貨公司凈凈資本等風(fēng)險險監(jiān)管指標發(fā)發(fā)生_100%_以上上變化的業(yè)務(wù)務(wù)。（37）第 10 章證證券公司為期期貨公司提供供中間介紹業(yè)業(yè)務(wù)試行辦法法有關(guān)數(shù)字字規(guī)定一、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)報告的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當定定期對介紹業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)內(nèi)部控制、風(fēng)風(fēng)險隔離等制制

50、度的執(zhí)行情情況和營業(yè)部部介紹業(yè)務(wù)的的開展情況進進行檢查，每每_半年_向中中國證監(jiān)會派派出機構(gòu)報送送合規(guī)檢查報報告。（266）證券公司發(fā)生重重大事項的，應(yīng)應(yīng)當在_33日_內(nèi)向向所在地中國國證監(jiān)會派出出機構(gòu)報告。（226）二、證券公司申申請介紹業(yè)務(wù)務(wù)條件的有關(guān)關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，申請日前前_6個月月_各項風(fēng)風(fēng)險控制指標標應(yīng)當符合規(guī)規(guī)定標準。（55）證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，應(yīng)當全資資擁有或者控控股一家期貨貨公司，或者者與一家期貨貨公司被同一一機構(gòu)控制，且且該期貨公司司具有實行會會員分級結(jié)算算制度期貨交交易所的會員員資格、申請請日前_22個月_的的風(fēng)險監(jiān)管指指標持續(xù)

51、符合合規(guī)定的標準準。應(yīng)當向中中國證監(jiān)會提提交該期貨公公司在申請日日前_2個個月_月末末的風(fēng)險監(jiān)管管報表。（55、7）證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，公司總部部至少有_5名_、擬擬開展介紹業(yè)業(yè)務(wù)的營業(yè)部部至少有_22名_具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格的的業(yè)務(wù)人員。（55）證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于_112億元_。（6） 證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，流動資產(chǎn)產(chǎn)余額不低于于流動負債余余額（不包括括客戶交易結(jié)結(jié)算資金和客客戶委托管理理資金）的_150%_。（66）證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，對外擔(dān)保保及其他形式式的或有負債債之和不高于于凈資產(chǎn)的_10%_，但但因證券公司司發(fā)債提供的的反擔(dān)

52、保除外外。（6）證券公司申請介介紹業(yè)務(wù)資格格，凈資本不不低于凈資產(chǎn)產(chǎn)的_700%_。（66）三、向監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)申請批準的的有關(guān)數(shù)字規(guī)規(guī)定中國證監(jiān)會自受受理證券公司司申請介紹業(yè)業(yè)務(wù)的材料之之日起_220個工作日日_內(nèi)，作作出批準或者者不予批準的的決定。（88）四、其他有關(guān)數(shù)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當在在營業(yè)場所妥妥善保存有關(guān)關(guān)介紹業(yè)務(wù)的的憑證、單據(jù)據(jù)、賬簿、報報表、合同、數(shù)數(shù)據(jù)信息等資資料，保存期期限不得少于于_5年_。（225）第 11 章期期貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為準準則（修訂）有有關(guān)數(shù)字規(guī)定定從業(yè)人員受到機機構(gòu)處分，或或者從事的期期貨業(yè)務(wù)行為為涉嫌違法違違規(guī)被調(diào)查處處理的，機構(gòu)構(gòu)應(yīng)當在做出出處分決定、知知悉或者應(yīng)當當知悉該從業(yè)業(yè)人員違法違違規(guī)被調(diào)查處處理事項之日日起_100日_內(nèi)向向協(xié)會報告。（335）從業(yè)人員有下列列情形之一的的，暫停其從從業(yè)資格_6_至_12個月_；情節(jié)嚴重重的，撤銷其其從業(yè)資格并并在_3年年_內(nèi)拒絕絕受理其從業(yè)業(yè)資格申請：（39）（一）本準則第第二十六條所所禁止行為之之一的；（二）拒絕協(xié)會會調(diào)查或檢查查的；（三）獲取不正正當