期貨法規(guī)數(shù)字

1、時(shí)間：1：10日：首席風(fēng)險(xiǎn)官每季季結(jié)束10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)提交季度度工作報(bào)告。(首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。)期貨從業(yè)人員：期貨從業(yè)人員辭辭職/被解聘聘/死亡，機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)注注銷資格。(期貨從業(yè)人人員辭職、被被解聘或者死死亡的，機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述述情形發(fā)生之之日起10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向協(xié)會(huì)報(bào)告，由由協(xié)會(huì)注銷其其從業(yè)資格。)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)業(yè)人員紀(jì)律懲懲戒起10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其有關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并并在網(wǎng)站公

2、示示。(協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自對(duì)期貨從從業(yè)人員作出出紀(jì)律懲戒決決定之日起110個(gè)工作日日內(nèi)，向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其有關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并并及時(shí)在協(xié)會(huì)會(huì)網(wǎng)站公示。)期貨從業(yè)人員受受處分/違法法違規(guī)被調(diào)查查，機(jī)構(gòu)100個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)。(期貨從業(yè)人人員受到機(jī)構(gòu)構(gòu)處分，或者者從事的期貨貨業(yè)務(wù)行為涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)被調(diào)查處理理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在作出處處分決定、知知悉或者應(yīng)當(dāng)當(dāng)知悉該期貨貨從業(yè)人員違違法違規(guī)被調(diào)調(diào)查處理事項(xiàng)項(xiàng)之日起100個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告告。)期貨交易所：10日內(nèi)報(bào)告中中國(guó)證監(jiān)會(huì)：聯(lián)網(wǎng)交易；(期貨交易易所聯(lián)網(wǎng)交易易的，應(yīng)當(dāng)于于決定之日起起10日內(nèi)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。)會(huì)員大會(huì)(會(huì)會(huì)員制)/股股東

3、大會(huì)(公公司制)/董董事會(huì)會(huì)議(公司制) /監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議(公司制制)結(jié)束；(會(huì)員大會(huì)會(huì)/股東大會(huì)會(huì)/董事會(huì)會(huì)議議/監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議結(jié)束之日日起10日內(nèi)內(nèi)，期貨交易易所應(yīng)當(dāng)將大大會(huì)全部文件件報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。)任任免中層管理理人員；(期貨交易所所任免中層管管理人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在決定之之日起10日日內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)報(bào)告。)提前10日通知知：會(huì)員大會(huì)會(huì)(會(huì)員制期期貨交易所，會(huì)會(huì)員大會(huì)由理理事長(zhǎng)主持。召召開(kāi)會(huì)員大會(huì)會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)會(huì)議審議的事事項(xiàng)于會(huì)議召召開(kāi)10日前前通知會(huì)員。臨臨時(shí)會(huì)員大會(huì)會(huì)不得對(duì)通知知中未列明的的事項(xiàng)作出決決議。)；理理事會(huì)會(huì)議(會(huì)員制期貨貨交易所每次次理事會(huì)會(huì)議議應(yīng)當(dāng)于召開(kāi)開(kāi)10日前通知知全

4、體理事)。15日：調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)內(nèi)幕交易等可可限制被調(diào)查查人交易不超超過(guò)15個(gè)交交易日(案情情復(fù)雜可延長(zhǎng)長(zhǎng)至30交易易日)。(國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)依法法履行職責(zé)，在在調(diào)查操縱期期貨交易價(jià)格格、內(nèi)幕交易易等重大期貨貨違法行為時(shí)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院院期貨監(jiān)督管管理機(jī)構(gòu)主要要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)準(zhǔn)，可以限制制被調(diào)查事件件當(dāng)事人的期期貨交易，但但限制的時(shí)間間不得超過(guò)115個(gè)交易日日；案情復(fù)雜雜的，可以延延長(zhǎng)至30個(gè)個(gè)交易日。)期貨交易所155個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)繳納前一季季度保障基金金。(期貨交易易所應(yīng)當(dāng)在每每季度結(jié)束后后15個(gè)工作作日內(nèi)，繳納納前一季度應(yīng)應(yīng)當(dāng)繳納的保保障基金，并并按照本辦法法第九條確定定的比例代扣扣代

5、繳期貨公公司應(yīng)當(dāng)繳納納的保障基金金。)期貨交易所155日內(nèi)提交季季度工作報(bào)告告(年度工作作報(bào)告30日日內(nèi))。(期貨交易所所每一季度結(jié)結(jié)束后15日日內(nèi)、第一年年度結(jié)束后330日內(nèi)提交交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情情況和有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、規(guī)章、政政策執(zhí)行情況況的季度和年年度工作報(bào)告告。)1月：保障基金啟動(dòng)資資金到賬。(期貨交易所所應(yīng)當(dāng)在期期貨投資者保保障基金管理理暫行辦法實(shí)實(shí)施之日起11個(gè)月內(nèi)，將將應(yīng)當(dāng)繳納的的啟動(dòng)資金劃劃入保障基金金專戶。)1年：期貨公司設(shè)立營(yíng)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)近近1年無(wú)違法法違規(guī)行為受受行政刑事處處罰。(期貨貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)應(yīng)當(dāng)未因涉嫌嫌違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)正在被有有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查查，近1年內(nèi)未因

6、因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受到行政政處罰或者刑刑事處罰。)2：2日：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的，國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)2個(gè)工作日日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查查，核實(shí)情況況和原因，責(zé)責(zé)令限期整改改，不得超過(guò)過(guò)20個(gè)工作作日。(期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)不符合規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)的，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在2個(gè)工作作日內(nèi)對(duì)公司司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢檢查，對(duì)不符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的情況和原原因進(jìn)行核實(shí)實(shí)，并責(zé)令期期貨公司限期期整改，整改改期限不得超超過(guò)20個(gè)工工作日。)發(fā)生重大事項(xiàng)的的，證券公司司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工工作日內(nèi)向所所在地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。(證券公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立并有有效執(zhí)行介紹紹業(yè)務(wù)的合規(guī)規(guī)檢查制度。證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)定

7、期對(duì)介紹紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)內(nèi)部控制、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隔離等制制度的執(zhí)行情情況和營(yíng)業(yè)部部介紹業(yè)務(wù)的的開(kāi)展情況進(jìn)進(jìn)行檢查，每每半年向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)報(bào)送合合規(guī)檢查報(bào)告告。發(fā)生重大大事項(xiàng)的，證證券公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在2個(gè)工作作日內(nèi)向所在在地中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。)20日：期貨公司：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)220日內(nèi)批準(zhǔn)準(zhǔn)或不批準(zhǔn)期期貨公司變更更注冊(cè)資本/其它。(期期貨公司變更更注冊(cè)資本或或者國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定的的其他事項(xiàng)，國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理理申請(qǐng)之日起起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或或者不批準(zhǔn)的的決定。)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)派派出機(jī)構(gòu)200日內(nèi)批準(zhǔn)或或不批準(zhǔn)期貨貨公司變更：法定代表人人

8、/住所或者者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所/境內(nèi)分支機(jī)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)場(chǎng)所、或者經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍/其其它。(期貨貨公司變更法法定代表人；變更住所或或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所；變更境內(nèi)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或或者國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)規(guī)定的的其他事項(xiàng)，國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)自受理申請(qǐng)請(qǐng)之日起200日內(nèi)做出批批準(zhǔn)或者不批批準(zhǔn)的決定。)證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)自自受理申請(qǐng)材材料之日起220個(gè)工作日日內(nèi)，作出批批準(zhǔn)或者不予予批準(zhǔn)的決定定。2月：證券公司申請(qǐng)介介紹，申請(qǐng)日前2個(gè)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。(全資擁有有或者控股一一家期貨公司司，或者與一一家期貨公司司被同一機(jī)構(gòu)構(gòu)控制，且該該期貨公司具具有實(shí)

9、行會(huì)員員分級(jí)結(jié)算制制度期貨交易易所的會(huì)員資資格、申請(qǐng)日日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持持續(xù)符合規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)。)期貨公司：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)22個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)準(zhǔn)或不批準(zhǔn)期期貨公司：合合并、分立、停停業(yè)、解散或或者破產(chǎn)/變變更公司形式式/變更業(yè)務(wù)務(wù)范圍/變更更5%以上的的股權(quán)/設(shè)立立、收購(gòu)、參參股或者終止止境外期貨類類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。(期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；變更公司形式；變更業(yè)務(wù)范圍；變更5%以上的股權(quán)；設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)派派出機(jī)構(gòu)2個(gè)個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)或或不批準(zhǔn)期貨貨

10、公司設(shè)立或或者終止境內(nèi)內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。(期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。)期貨公司申請(qǐng)金金融期貨：申請(qǐng)日前2個(gè)月月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。(期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格，申請(qǐng)日日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持持續(xù)符合規(guī)定定的標(biāo)準(zhǔn)。)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提提交申請(qǐng)日前2個(gè)個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表及及符合標(biāo)準(zhǔn)書(shū)書(shū)面保證。(期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格，向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提供供申請(qǐng)日前22個(gè)月月末的期貨公公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管管報(bào)表，及申申請(qǐng)日前2個(gè)個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)續(xù)符合規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保保證。)期貨公司申請(qǐng)金金融期

11、貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提提供：申請(qǐng)日日前2個(gè)月月末的的期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表，及申請(qǐng)日日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持持續(xù)符合規(guī)定定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面面保證。2年：推薦人作假，22年內(nèi)不受理理其推薦意見(jiàn)見(jiàn)和簽署意見(jiàn)見(jiàn)的年檢登記記表并記入誠(chéng)誠(chéng)信檔案。(推薦人簽署署的意見(jiàn)有虛虛假陳述的，自自中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)及其派出機(jī)機(jī)構(gòu)認(rèn)定之日日起2年內(nèi)不再受受理該推薦人人的推薦意見(jiàn)見(jiàn)和簽署意見(jiàn)見(jiàn)的年檢登記記表，并記入入該推薦人的的誠(chéng)信檔案。)取得資格或被注注銷資格人員員連續(xù)2年未在在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)業(yè)在申請(qǐng)資格格前應(yīng)參加培培訓(xùn)。(取得得從業(yè)資格考考試合格證明明或者被注銷銷從業(yè)資格的的人員連續(xù)22年未在機(jī)構(gòu)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在在申

12、請(qǐng)從業(yè)資資格前應(yīng)當(dāng)參參加協(xié)會(huì)組織織的后續(xù)職業(yè)業(yè)培訓(xùn)。)期貨公司：期貨公司股東、法法人、高管22年內(nèi)沒(méi)有被被證券、期貨貨市場(chǎng)禁入/撤銷高管任任職資格或從從業(yè)人員資格格。(期貨公司股股東其自然人人股東、法定定代表人或者者高級(jí)管理人人員沒(méi)有被采采取證券、期期貨市場(chǎng)禁入入措施，或者者禁入期限屆屆滿已逾2年年；沒(méi)有被撤撤銷證券、期期貨高級(jí)管理理人員任職資資格或者從業(yè)業(yè)人員資格，或或者自被撤銷銷之日起已逾逾2年。)認(rèn)定不適合人選選未逾2年不得得申請(qǐng)期貨公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高管。(自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年，不得申請(qǐng)期貨公司的董事、監(jiān)事、高管。)期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主

13、席、獨(dú)立董董事、經(jīng)理層層人員和未實(shí)實(shí)際任職的，至至少每2年培訓(xùn)11次，取得證證書(shū)。(期貨貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事、經(jīng)理層層人員和取得得經(jīng)理層人員員任職資格但但未實(shí)際任職職的人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少每22年參加1次次由中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行行業(yè)自律組織織舉辦的業(yè)務(wù)務(wù)培訓(xùn)，取得得培訓(xùn)合格證證書(shū)。)期貨公司在不同同轄區(qū)變更住住所應(yīng)當(dāng)近22年內(nèi)無(wú)重大大違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)記錄，未未發(fā)生重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件。期貨公司申請(qǐng)金金融期貨：高管近2年無(wú)刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查，無(wú)不良信信用記錄。(期貨公司申申請(qǐng)金融期貨貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資資格，高級(jí)管管理人員近22年內(nèi)未受過(guò)過(guò)刑事處罰，未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行行政處罰，

14、無(wú)無(wú)不良信用記記錄，且不存存在因涉嫌違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)正在被有權(quán)權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)調(diào)查的情形。)股東近2年無(wú)刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查。(期貨公公司申請(qǐng)金融融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)資格，控控股股東和實(shí)實(shí)際控制人近近2年內(nèi)未受受過(guò)刑事處罰罰，未因違法法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受受過(guò)行政處罰罰，且不存在在因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正正在被有權(quán)機(jī)機(jī)關(guān)立案調(diào)查查的情形。)期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)資格：結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理理部門(mén)或者崗崗位負(fù)責(zé)人具具有擔(dān)任期貨貨公司交易、結(jié)結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部門(mén)或或者崗位負(fù)責(zé)責(zé)人2年以上上經(jīng)歷。高管近2年無(wú)刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查，無(wú)不良信信用記錄。(高級(jí)管理人人員近2年內(nèi)內(nèi)未受過(guò)刑事事處罰，未因因違

15、法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政政處罰，無(wú)不不良信用記錄錄，縣不存在在因涉嫌違法法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正正在被有權(quán)機(jī)機(jī)關(guān)調(diào)查的情情形。)股東近2年無(wú)刑刑事、行政處處罰/被調(diào)查查。(控股股股東和實(shí)際控控制人近2年年內(nèi)未受過(guò)刑刑事處罰，未未因違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行行政處罰，且且不存在因涉涉嫌違法違規(guī)規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被被有權(quán)機(jī)關(guān)立立案調(diào)查的情情形。)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以以上完整的會(huì)會(huì)計(jì)年度。(控股股東和和實(shí)際控制人人持續(xù)經(jīng)營(yíng)22個(gè)以上完整整的會(huì)計(jì)年度度；控股股東東或者實(shí)際控控制人為金融融機(jī)構(gòu)，在最最近2年成立立或者重組的的，應(yīng)當(dāng)自成成立或者重組組完成之日起起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。)20年：期貨交易所資料料保存期限。(期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割

16、資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。)期貨公司資料保保存期限。(期貨公司有有關(guān)開(kāi)戶、變變更、銷戶的的客戶資料檔檔案應(yīng)當(dāng)自期期貨經(jīng)紀(jì)合同同終止之日起起至少保存220年；交易易指令記錄、交交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客客戶投訴檔案案以及其他業(yè)業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)當(dāng)至少保存220年。)首席風(fēng)險(xiǎn)官工作作底稿和工作作記錄應(yīng)當(dāng)至至少保存200年。3：3日：限制結(jié)算會(huì)員業(yè)業(yè)務(wù)范圍3日日內(nèi)報(bào)告中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)。(實(shí)行會(huì)員分分級(jí)結(jié)算制度度的期貨交易易所可以根據(jù)據(jù)結(jié)算會(huì)員資資信和業(yè)務(wù)開(kāi)開(kāi)展情況，限限制結(jié)算會(huì)員員的結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)范圍，但應(yīng)應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)內(nèi)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)。)期貨交易所暫停停交易不得超超過(guò)3個(gè)交易易日。(期貨交易易所宣布進(jìn)入入

17、異常情況并并決定暫停交交易的，暫停停交易的期限限不得超過(guò)33個(gè)交易日，但但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)長(zhǎng)的除外。)全面結(jié)算會(huì)員期期貨公司與非結(jié)算會(huì)員員簽訂/變更更/終止結(jié)算算協(xié)議，3個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)、期貨交交易所和期貨貨保證金安全全存管監(jiān)控機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。(全面結(jié)算會(huì)會(huì)員期貨公司司與非結(jié)算會(huì)會(huì)員簽訂、變變更或者終止止結(jié)算協(xié)議的的，應(yīng)當(dāng)在簽簽訂、變更或或者終止結(jié)算算協(xié)議之日起起3個(gè)工作日日內(nèi)向協(xié)議雙雙方住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期期貨交易所和和期貨保證金金安全存管監(jiān)監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告告。)期貨公司：期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理、首首席風(fēng)險(xiǎn)官在在失蹤、死亡亡、喪失行為為能力等特殊殊情況

18、不能履履職的，期貨貨公司臨時(shí)決決定代理人員員并3個(gè)工作作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)構(gòu)。(期貨公司董事事長(zhǎng)、總經(jīng)理理、首席風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)官在失蹤、死死亡、喪失行行為能力等特特殊情況下不不能履行職責(zé)責(zé)的，期貨公公司可以按照照公司章程等等規(guī)定臨時(shí)決決定由符合相相應(yīng)任職資格格條件的人員員代為履行職職責(zé)，并自作作出決定之日日起3個(gè)工作作日內(nèi)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高管因因違法違規(guī)被被調(diào)查或采取取強(qiáng)制措施，期貨公司知悉3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)晬相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日

19、起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司被金融融期貨交易所所接納/暫停停/終止會(huì)員員資格，3個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向當(dāng)?shù)刂袊?guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。(期貨公司被被期貨交易所所接納為會(huì)員員、暫?；蛘哒呓K止會(huì)員資資格的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在收到期貨貨交易所的通通知文件之日日起3個(gè)工作作日內(nèi)向期貨貨公司住所地地的中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)符合合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的的，中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收收合格之日起起3個(gè)工作日日內(nèi)解除對(duì)期期貨公司采取取的有關(guān)措施施。30日：首席風(fēng)險(xiǎn)官提出出辭職應(yīng)提前前30日向期期貨公司董事事會(huì)提出并報(bào)報(bào)當(dāng)?shù)刂袊?guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)。(首席席風(fēng)險(xiǎn)官提出出辭職的，應(yīng)

20、應(yīng)當(dāng)提前300日向期貨公公司董事會(huì)提提出申請(qǐng)，并并報(bào)告公司住住所地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)。)期貨公司：期貨公司許可證證正/副本遺遺失或滅失，30日內(nèi)在指定報(bào)刊或媒體上聲明作廢，重新申領(lǐng)。(期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印刷。許可證正本或副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。)取得資格的期貨貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)業(yè)部負(fù)責(zé)人，30個(gè)工作作日內(nèi)辦理任任職。(期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)自擬任董董事、監(jiān)事、財(cái)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人人，取得任職職資格之日起起30個(gè)工作作日內(nèi)，按照公司章章程等有關(guān)規(guī)規(guī)定辦理上

21、述述人員的任職職手續(xù)。自取得任職職資格之日起起30個(gè)工作作日內(nèi)，上述人員未未在期貨公司司任職，其任任職資格自動(dòng)動(dòng)失效，但有有正當(dāng)理由并并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)相關(guān)派出出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的的除外。)3月：結(jié)算資格批準(zhǔn)時(shí)時(shí)限。(結(jié)算會(huì)員的結(jié)結(jié)算業(yè)務(wù)資格格由國(guó)務(wù)院期期貨監(jiān)督管理理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理理結(jié)算業(yè)務(wù)資資格申請(qǐng)之日日起3個(gè)月內(nèi)做出出批準(zhǔn)或者不不批準(zhǔn)的決定定。)期貨公司：未營(yíng)業(yè)或停業(yè)超超過(guò)3個(gè)月注銷期貨公司司。(期貨公司或其其分支機(jī)構(gòu)成成立后無(wú)正當(dāng)當(dāng)理由超過(guò)33個(gè)月未開(kāi)始始營(yíng)業(yè)，或者者開(kāi)業(yè)后無(wú)正正當(dāng)理由停業(yè)業(yè)連續(xù)3個(gè)月月以上，國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)依法辦理理期貨業(yè)務(wù)許許可

22、證注銷手手續(xù)。)期貨公司設(shè)立營(yíng)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)前前3個(gè)月符合期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，提供申申請(qǐng)日前3個(gè)個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(期貨公司司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)當(dāng)申請(qǐng)日前33個(gè)月符合期期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。)期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、總經(jīng)理辭辭職/解職/撤銷資格的的，應(yīng)當(dāng)離任任審計(jì)并3個(gè)個(gè)月內(nèi)將審計(jì)計(jì)報(bào)告中國(guó)證證監(jiān)會(huì)及其派派出機(jī)構(gòu)備案案。(期貨公公司董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理辭職，或或者被認(rèn)定為為不適當(dāng)人選選而被解除職職務(wù)，或者被被撤銷任職資資格的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)委委托具有證券券、期貨機(jī)關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所對(duì)其進(jìn)行行離任審計(jì)，并并自其離任之之日起3個(gè)月月內(nèi)將審計(jì)報(bào)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)及其派出出機(jī)

23、構(gòu)備案。)期貨公司3個(gè)月月內(nèi)向報(bào)送年度度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表。(期貨貨公司應(yīng)當(dāng)在在年度終了后后的3個(gè)月內(nèi)內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備備證券、期貨貨相關(guān)業(yè)務(wù)資資格的會(huì)計(jì)師師事務(wù)所審計(jì)計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并并連續(xù)保持33個(gè)月的，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)結(jié)束。3年：理事會(huì)(會(huì)員制制)/ 監(jiān)事會(huì)(公公司制)/董董事會(huì)(公司司制)/總經(jīng)經(jīng)理每屆任期期3年(總經(jīng)理連任任不超過(guò)兩屆屆)。期貨從業(yè)資格申申請(qǐng)條件：近近3年內(nèi)無(wú)刑刑事/行政處處罰；近3年年未被撤銷證證券/期貨從從業(yè)資格。(最近3年內(nèi)未受過(guò)過(guò)刑事處罰或或者中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行行政處罰；最最近3年內(nèi)未因違違法違規(guī)行為為被撤銷證券

24、券、期貨從業(yè)業(yè)資格。)違法違規(guī)受行政政處罰未逾33年不得申請(qǐng)請(qǐng)期貨公司的董董事、監(jiān)事、高高管。(因違法違規(guī)規(guī)行為受到金金融監(jiān)管部門(mén)門(mén)的行政處罰罰，執(zhí)行期滿滿未逾3年，不得申請(qǐng)期貨貨公司的董事事、監(jiān)事、高高管。)停業(yè)整頓、托管管、接管或者者撤銷的金融融及分支機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)有責(zé)任的的主管人員和和其他直接責(zé)責(zé)任人員不得得申請(qǐng)期貨公公司的董事、監(jiān)監(jiān)事、高管。(因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)任停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。)期貨公司股東：股東以及實(shí)際控控制人最近3年無(wú)重大

25、違違法違規(guī)記錄錄。(期貨公司申請(qǐng)請(qǐng)條件之一：主要股東以以及實(shí)際控制制人具有持續(xù)續(xù)盈利能力，信信譽(yù)良好，最最近3年無(wú)重大違違法違規(guī)記錄錄。)近3年內(nèi)無(wú)行政政或刑事處罰罰。(期貨公司股股東近3年內(nèi)未因因違法違規(guī)經(jīng)經(jīng)營(yíng)受到行政政處罰或者刑刑事處罰。)近3年內(nèi)無(wú)不誠(chéng)誠(chéng)信行為。(期貨公司股股東在近3年年內(nèi)人微言輕輕金融機(jī)構(gòu)的的股東或者實(shí)實(shí)際控制人，或或者作為上市市公司的控股股股東或者實(shí)實(shí)際控制人，沒(méi)沒(méi)有濫用股東東權(quán)利、逃避避股東義務(wù)等等不誠(chéng)信行為為。)期貨公司申請(qǐng)金金融機(jī)構(gòu)結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：近3年內(nèi)未因違違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)營(yíng)受到刑事處處罰或者行政政處罰。近3年內(nèi)未出現(xiàn)現(xiàn)嚴(yán)重的期貨貨交易、結(jié)算算風(fēng)險(xiǎn)事件。向中國(guó)證

26、監(jiān)會(huì)提提交申請(qǐng)日前3個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度每每季度末客戶戶權(quán)益總額情情況表和經(jīng)具有證券券、期貨相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格的的會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所審計(jì)的前前3個(gè)會(huì)計(jì)年年度財(cái)務(wù)報(bào)告告；申請(qǐng)日在在下半年的，還還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)經(jīng)審計(jì)的半年年度財(cái)務(wù)報(bào)告告。4：4月：期貨交易所4個(gè)個(gè)月內(nèi)提交年年度財(cái)務(wù)報(bào)告告。(期貨交易所所每一年度結(jié)結(jié)束后4個(gè)月月內(nèi)向中國(guó)證證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)經(jīng)具有證券、期期貨相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所審審計(jì)的年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告。)5：5日：期貨公司5日內(nèi)內(nèi)報(bào)告：期貨公司發(fā)生重重大事件(向國(guó)務(wù)院期貨貨監(jiān)督管理機(jī)機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告告)。(期貨公司涉及及重大訴訟、仲仲裁，或者股股權(quán)被凍結(jié)或或者用于擔(dān)保保，以及發(fā)生生其他重大事事件時(shí)，期貨貨

27、公司及其相相關(guān)股東、實(shí)實(shí)際控制人應(yīng)應(yīng)當(dāng)自該事件件發(fā)生之日起起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)提提交書(shū)面報(bào)告告。)期貨公司廣告發(fā)發(fā)布(報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu))。(期貨公司對(duì)對(duì)外發(fā)布的廣廣告宣傳材料料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)發(fā)布之日起55個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)報(bào)住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備備案。)期貨公司股東等等從事期貨交交易(報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu))。(期貨公司的的股東、實(shí)際際控制人或者者其他關(guān)聯(lián)人人在期貨公司司從事期貨交交易的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)自自開(kāi)戶之日起起5個(gè)工作日日內(nèi)向其住所所地的中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)備案，定定期向全體股股東、董事會(huì)會(huì)和監(jiān)事會(huì)或或者監(jiān)事報(bào)告告相關(guān)交易情情況，并定期期向其住所地地的中國(guó)證

28、監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交交易情況。)期貨公司變更名名稱、公司章章程；不足55%股權(quán)變更更；終止業(yè)務(wù)務(wù)；任免高管管/高管分工工變更；被立立案調(diào)查或采采取強(qiáng)制措施施；其它(向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)書(shū)面報(bào)告)。(發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告：變更名稱、公司章程；發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它事項(xiàng)。)期貨公司聘請(qǐng)或或解聘會(huì)計(jì)師師事務(wù)所(報(bào)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu))。(期

29、貨公司聘聘請(qǐng)或者解聘聘會(huì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自作出決定定之日起5個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向其住所地的的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告；解聘會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)說(shuō)明理由。)期貨公司任用/免除董事、監(jiān)監(jiān)事和高管(報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu))。(期貨公司任任用/免除董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員，應(yīng)當(dāng)自自作出決定之之日起5個(gè)工工作日內(nèi)，向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高管兼兼職(報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu))。(最多兼任22家。)(期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員兼職的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情情況發(fā)生之日日起5個(gè)工作作日內(nèi)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事、高管

30、的的親屬?gòu)氖陆唤灰?5日內(nèi)報(bào)公司，公公司5日內(nèi)報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu))。(期貨公司董董事、監(jiān)事和和高級(jí)管理人人員的近親屬屬在期貨公司司從事期貨交交易的，有關(guān)關(guān)董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員應(yīng)當(dāng)在在知悉或者應(yīng)應(yīng)當(dāng)知悉之日日起5個(gè)工作作日內(nèi)向公司司報(bào)告，并遵遵循回避原則則。公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在接到報(bào)告告之日起5個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)備案，并并定期報(bào)告相相關(guān)交易情況況。)期貨公司調(diào)整高高管職責(zé)分工工(報(bào)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu))。(期貨公司調(diào)調(diào)整高級(jí)管理理人員職責(zé)分分工的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在5個(gè)工作作日內(nèi)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。)期貨公司處分董董事、監(jiān)事、高高管(報(bào)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)

31、)。(期貨公司對(duì)對(duì)董事、監(jiān)事事和高級(jí)管理理人員給予處處分的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自作出決定定之日起5個(gè)個(gè)工作日內(nèi)向向中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)告。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)較上月變動(dòng)超超過(guò)20%(報(bào)中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)并5日內(nèi)向全體體董事、股東東書(shū)面報(bào)告)。(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與與上月相比變變動(dòng)超過(guò)200%的，期貨貨公司應(yīng)當(dāng)向向公司住所地地中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明原因，并并在5個(gè)工作作日內(nèi)向全體體董事和全體體股東書(shū)面報(bào)報(bào)告。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到到預(yù)警，中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)5個(gè)工工作日內(nèi)核查查情況和原因因。(期貨公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期期。中國(guó)證監(jiān)監(jiān)

32、會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)個(gè)工作日內(nèi)對(duì)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管指標(biāo)觸及及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的的情況和原因因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)對(duì)公司的影響響程度進(jìn)行評(píng)評(píng)估，并視情情況采取下列列措施：向公公司出具警示示函，并抄送送其全體股東東；對(duì)公司高高級(jí)管理人員員進(jìn)行監(jiān)管談?wù)勗?，要求其其?yōu)化公司風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)水平；要求求公司進(jìn)行重重大業(yè)務(wù)決策策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至至少提前5個(gè)個(gè)工作日向公公司住所地中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)送送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的的影響；責(zé)令令公司增加內(nèi)內(nèi)部合規(guī)檢查查的頻率，并并提交合規(guī)檢檢查報(bào)告。)證券公司與期貨貨公司簽訂、變變更或者終止止委托協(xié)議的的，雙方應(yīng)當(dāng)當(dāng)在5個(gè)工作作日內(nèi)報(bào)各自自所在

33、地的中中國(guó)證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)備案案。5年：違法或違紀(jì)被解解除職務(wù)或撤撤銷資格未逾逾5年不得擔(dān)任任期貨交易所所的負(fù)責(zé)人、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員員。(有中華人人民共和國(guó)公公司法第一一百四十七條條規(guī)定的情形形或者下列情情形之一的，不不得擔(dān)任期貨貨交易所的負(fù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)務(wù)會(huì)計(jì)人員：因違法行為或者者違紀(jì)行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員，以及國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他人人員，自被解解除職務(wù)之日日起未逾5年年；因違法行為或者者違紀(jì)行為被被撤銷資格的的律師、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師或者者投資咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

34、、資資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證證機(jī)構(gòu)的專業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷資格之之日起未逾55年。)違法或違紀(jì)被解解除職務(wù)/撤撤消資格/開(kāi)開(kāi)除未逾5年年不得申請(qǐng)期貨貨公司的董事事、監(jiān)事、高高管。(有中華人民民共和國(guó)公司司法第一百百四十七條規(guī)規(guī)定的情形或或者下列情形形的，不得申申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)監(jiān)事和高級(jí)管管理人員人任任職資格：因違法行為或者者違紀(jì)行為被被解除職務(wù)的的期貨交易所所、證券交易易所、證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或或者期貨公司司、證券公司的董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員，以及國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的其他人人員，自被解解除職務(wù)之日日起未逾5年年；因違法行為或者者違紀(jì)行為被被撤銷

35、資格的的律師、注冊(cè)冊(cè)會(huì)計(jì)師或者者投資咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證證機(jī)構(gòu)的專業(yè)業(yè)人員，自被被撤銷資格之之日起未逾55年。)因違法行為或者者違紀(jì)行為被被開(kāi)除的期貨交交易所、證券券交易所、證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)、證券券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期期貨公司、證證券公司的從從業(yè)人員和被被開(kāi)除的國(guó)家家機(jī)關(guān)工作人人員，自被開(kāi)開(kāi)除之日起未未逾5年。取得經(jīng)理層人員員任職資格但但連續(xù)5年未任任職應(yīng)重新申申請(qǐng)。(取得經(jīng)理層層人員任職資資格但未實(shí)際際任職的人員員，未按規(guī)定定參加年檢，或或者未通過(guò)資資格年檢，或或者連續(xù)5年年未在期貨公公司擔(dān)任經(jīng)理理層人員職務(wù)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在在任職前重新新申請(qǐng)取得經(jīng)經(jīng)理層

36、人員的的任職資格。)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)管報(bào)表保存存5年。(期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表，相應(yīng)責(zé)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表表上簽字，并并加蓋公司印印章。該報(bào)表表的保存期限限應(yīng)當(dāng)不少于于5年。)證券公司資料保保存5年。(證券公司司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所妥善保保存有關(guān)介紹紹業(yè)務(wù)的憑證證、單據(jù)、賬賬簿、報(bào)表、合合同、數(shù)據(jù)信信息等資料。證證券公司保存存上述文件資資料的期限不不得少于5年年。)6：6月：期貨公司批準(zhǔn)時(shí)時(shí)限。(國(guó)務(wù)務(wù)院期貨監(jiān)督督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在受理期期貨公司設(shè)立立申請(qǐng)之日起起6個(gè)月內(nèi)，根根據(jù)審慎監(jiān)管管原則進(jìn)行審審查，做出批批準(zhǔn)或者不批批準(zhǔn)的決定。)會(huì)員制期貨交易易所理事會(huì)會(huì)會(huì)議至少半年年召開(kāi)

37、一次。期貨公司代理董董事長(zhǎng)、總經(jīng)經(jīng)理、首席風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)官不得超超過(guò)6個(gè)月。(代為履行職職責(zé)的時(shí)間不不得超過(guò)6個(gè)個(gè)月。期貨公公司應(yīng)當(dāng)在66個(gè)月內(nèi)任用用具有任職資資格的人員擔(dān)擔(dān)任董事長(zhǎng)、總總經(jīng)理、首席席風(fēng)險(xiǎn)官。)期貨公司取得金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格之之日起6個(gè)月月內(nèi)，未取得得期貨交易所所結(jié)算會(huì)員資資格的，金融融期貨結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)資格自動(dòng)動(dòng)失效。證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)，申申請(qǐng)日前6個(gè)個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制指標(biāo)符符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。從業(yè)人員違規(guī)(具體見(jiàn)后面面灰色部分)，暫停從業(yè)業(yè)資格6112個(gè)月，情情節(jié)嚴(yán)重者撤撤銷資格并33年內(nèi)不能申申請(qǐng)。(從業(yè)人員有有下列情形之之一的，暫停停其從業(yè)資格格6個(gè)月至112個(gè)月；情情節(jié)嚴(yán)重

38、的，撤撤銷其從業(yè)資資格并在3年年內(nèi)拒絕受理理其從業(yè)資格格申請(qǐng)：本準(zhǔn)準(zhǔn)則第二十六六條所禁止行行為之一的；拒絕協(xié)會(huì)調(diào)調(diào)查或檢查的的；獲取不正正當(dāng)利益的；向投資者隱隱瞞重要事項(xiàng)項(xiàng)的；違反保保密義務(wù)，泄泄露、傳遞他他人未公開(kāi)重重要信息的。)7：7日：期貨公司7個(gè)工工作日內(nèi)向當(dāng)當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表表。(期貨公公司應(yīng)當(dāng)于月月度終了后的的7個(gè)工作日日內(nèi)向公司住住所地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派出機(jī)機(jī)構(gòu)報(bào)送月度度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)報(bào)表)人數(shù)：1/3：1/3以上會(huì)員員聯(lián)名提議(會(huì)員制期貨貨交易所召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)條件之一一)；1/3以上理理事聯(lián)名提議議(會(huì)員制期期貨交易所召召開(kāi)理事會(huì)臨臨時(shí)會(huì)議條件件之一

39、)。2/3：會(huì)員理事不足22/3(會(huì)員制期貨貨交易所召開(kāi)開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大大會(huì)條件之一一)；會(huì)員大會(huì)會(huì)/理事會(huì)會(huì)議議參加人數(shù)22/3以上有有效；1/2：理事會(huì)會(huì)議1/2以上理事事表決通過(guò)。1、2：理事長(zhǎng)(會(huì)員制制)/董事長(zhǎng)長(zhǎng)(公司制)/監(jiān)事會(huì)主主席(公司制制)1人，副理事長(zhǎng)(會(huì)會(huì)員制)/副副董事長(zhǎng)(公公司制)/監(jiān)監(jiān)事會(huì)副主席席(公司制)12人；總經(jīng)理1人，副總經(jīng)經(jīng)理若干人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)檢查時(shí)時(shí)檢查人員不不少于2人。3：期貨公司具備任任職資格的高高管不少于33人。15：期貨公司具有期期貨從業(yè)人員員資格的人員員不少于155人。30：期貨公司任用境境外人士擔(dān)任任經(jīng)理層人員員職務(wù)的比例例不得超過(guò)公公

40、司經(jīng)理層人人員總數(shù)的330%。資格：申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)獨(dú)立董事以外外的董事、監(jiān)事的任職資資格：從事期期貨、證券等等金融業(yè)務(wù)或或者法律會(huì)計(jì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)濟(jì)管理工作55年以上經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；大專以上上。申請(qǐng)獨(dú)立董事的的任職資格：從事期貨、證證券等金融業(yè)業(yè)務(wù)或者法律律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，或者具有有相關(guān)學(xué)科教教學(xué)、研究的的高級(jí)職稱；本科且學(xué)士士以上；通過(guò)過(guò)資質(zhì)測(cè)試；有精力時(shí)間間。申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席：具有從事期期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，或者其他他金融業(yè)務(wù)44年以上經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)(金融或法法律、會(huì)計(jì)專專業(yè)碩士以上上學(xué)歷放寬11年)，或者法法律、會(huì)計(jì)業(yè)業(yè)務(wù)5年以上上經(jīng)驗(yàn)(金融融或法律

41、、會(huì)會(huì)計(jì)專業(yè)碩士士以上學(xué)歷放放寬1年)；本科以以上或?qū)W士以以上(從事期期貨10年以上或或擔(dān)任金融機(jī)機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)責(zé)人8年以上可放放寬至大專)；通過(guò)資質(zhì)質(zhì)測(cè)試。申請(qǐng)經(jīng)理層人員員：具有期貨貨從業(yè)人員資資格；本科以以上或?qū)W士以以上；通過(guò)資資質(zhì)測(cè)試。申請(qǐng)總/副總經(jīng)經(jīng)理還應(yīng)包括括：從事期貨貨業(yè)務(wù)3年以上，或或者其他金融融業(yè)務(wù)4年以上，或或者法律、會(huì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上；擔(dān)擔(dān)任期貨公司司、證券公司司等金融機(jī)構(gòu)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人人以上職務(wù)不不少于2年，或者具具有相當(dāng)職位位管理工作經(jīng)經(jīng)歷。申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官官還包括：從從事期貨業(yè)務(wù)務(wù)3年以上，并并擔(dān)任期貨公公司交易、結(jié)結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管管理或者合規(guī)規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)務(wù)不少于2年；或者從從

42、事期貨業(yè)務(wù)務(wù)1年以上，并并具有在證券券公司等金融融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理、合合規(guī)業(yè)務(wù)3年年以上經(jīng)驗(yàn)。在期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)構(gòu)以及其他承承擔(dān)期貨監(jiān)管管職能的專業(yè)業(yè)監(jiān)管崗位任任職8年以上的人人員，申請(qǐng)期期貨公司高級(jí)級(jí)管理人員任任職資格的，可可以免試取得得期貨從業(yè)人人員資格。期貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主主席、獨(dú)立董董事/經(jīng)理層層人員的任職職資格申請(qǐng)需需要提供2名推薦人的書(shū)面面推薦意見(jiàn)。推推薦人應(yīng)當(dāng)是是任職1年以上的期期貨公司責(zé)任任董事長(zhǎng)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)主席或或者經(jīng)理層人人員。(擬任任人不具從業(yè)業(yè)經(jīng)歷的，推推薦人中可有有1名是原單位位負(fù)責(zé)人；擬擬任人為境外外人士的，推推薦人中可有有1名是曾任職職的境外期貨貨經(jīng)

43、營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)經(jīng)理層人員。)推薦人每年年只能推薦33人。期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)資格：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理理和副總經(jīng)理理中，至少22人的期貨或或者證券從業(yè)業(yè)時(shí)間在5年以上，其其中至少1人的期貨從從業(yè)時(shí)間在55年以上且具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格、連連續(xù)擔(dān)任期貨貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)或者高級(jí)管管理人員時(shí)間間在3年以上。期貨公司申請(qǐng)金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)資格格：董事長(zhǎng)、總經(jīng)理理和副總經(jīng)理理中，至少33人的期貨或或者證券從業(yè)業(yè)時(shí)間在5年以上，其其中至少2人的期貨從從業(yè)時(shí)間在55年以上且具具有期貨從業(yè)業(yè)人員資格、連連續(xù)擔(dān)任期貨貨公司董事長(zhǎng)長(zhǎng)或者高級(jí)管管理人員時(shí)間間在3年以上。證券公司申請(qǐng)介介紹業(yè)務(wù)資格格，須配備必要

44、要的業(yè)務(wù)人員員，公司總部部至少有5名名、擬開(kāi)展介介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)營(yíng)業(yè)部至少有有2名具有期期貨從業(yè)人員員資格的業(yè)務(wù)務(wù)人員。資金：中國(guó)證監(jiān)會(huì)：保障基金：?jiǎn)?dòng)資金：期貨貨交易所從其其積累的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按按照截至20006年122月31日風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬賬戶總額的115%繳納形形成。后續(xù)資金：期貨貨交易所按其其向期貨公司司會(huì)員收取的的交易手續(xù)費(fèi)費(fèi)的3%繳納納；期貨公司司從其收取的的交易手續(xù)費(fèi)費(fèi)中按照代理理交易額的千千萬(wàn)分之510繳納；保障基金管管理機(jī)構(gòu)追償償或者接受的的其他合法財(cái)財(cái)產(chǎn)。暫停繳納保障基基金：保障基基金總額達(dá)到到8億元人民民幣；期貨交交易所、期貨貨公司遭受重重大突發(fā)市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不不可抗力。保

45、障基金對(duì)投資資者的補(bǔ)償：10萬(wàn)以下下全額；100萬(wàn)以上個(gè)人人90%，機(jī)機(jī)構(gòu)80%(包括機(jī)構(gòu)以以個(gè)人名義參參與交易)。期貨交易所：保證金：期貨交交易所可以接接受有價(jià)證券券充抵保證金金的金額不得得高于以下標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中的較低低值：有價(jià)證證券基準(zhǔn)計(jì)算算價(jià)值的800%；或會(huì)員員專用結(jié)算賬賬戶中的實(shí)有有貨幣資金的的4倍。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：期期貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)續(xù)費(fèi)收入的220%的比例例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)準(zhǔn)備金。期貨交易所涉及及占其凈資產(chǎn)產(chǎn)10%以上上或者對(duì)其經(jīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較較大影響的訴訴訟應(yīng)當(dāng)報(bào)告告中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)。期貨公司注冊(cè)資本：30000萬(wàn)，貨貨幣出資不低低于85%。(注冊(cè)資本最最低限額為人人民幣30000萬(wàn)元。)股東

46、：實(shí)收資本和凈資資產(chǎn)均不低于于人民幣30000萬(wàn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)22個(gè)以上完整整的會(huì)計(jì)年度度，在最近22個(gè)會(huì)計(jì)年度度內(nèi)至少1個(gè)個(gè)會(huì)計(jì)年度盈盈利；或者實(shí)實(shí)收資本和凈凈資產(chǎn)均不低低于人民幣22億元；凈資產(chǎn)不低于實(shí)實(shí)收資本的550%，或有有負(fù)債低于凈凈資產(chǎn)的500%，不存在在對(duì)財(cái)務(wù)狀況況產(chǎn)生重大不不確定影響的的其他風(fēng)險(xiǎn)；持有100%股股權(quán)的股東除除以上1)、22)外，凈資資本應(yīng)當(dāng)不低低于人民幣110億元；股股東不適用凈凈資本或者類類似指標(biāo)的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣15億元。期貨公司有關(guān)聯(lián)聯(lián)關(guān)系的股東東持股比例合合計(jì)達(dá)到5%的，持股比比例最高的股股東應(yīng)當(dāng)符合合1)、2)；期貨公司司有關(guān)聯(lián)關(guān)系系的股東持

47、股股比例合計(jì)達(dá)達(dá)到100%的，持股比比例最高的股股東應(yīng)當(dāng)符合合3)。變更更股權(quán)5%以以上需經(jīng)中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)，單個(gè)或者者關(guān)聯(lián)股東持持股100%需經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)根據(jù)審審慎監(jiān)管原則則審查決定批批準(zhǔn)與否。期貨公司申請(qǐng)金金融期貨結(jié)算算業(yè)務(wù)：注冊(cè)資本：不低低于50000萬(wàn)，申請(qǐng)日日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)會(huì)計(jì)年度中，至至少1年盈利利且每季度末末客戶權(quán)益總總額平均不低低于人民幣88000萬(wàn)元元，控股股東東期末凈資產(chǎn)產(chǎn)不低于人民民幣2億元；或者控股股股東期末凈資資本不低于人人民幣5億元元，控股股東東不適用凈資資本或者類似似指標(biāo)的，凈凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不不低于人民幣幣8億元。期貨公司申請(qǐng)金金融期貨全面面結(jié)算業(yè)務(wù)：注冊(cè)資本不低于于人民幣