2022年質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系各部門內(nèi)審檢查記錄表完整內(nèi)容

1、第 第 頁(yè)2022年質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全三體系各部門內(nèi)審檢查記錄表完整內(nèi)容管理層內(nèi)審檢查表 內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果14.1 理解公司及其環(huán)境公司是否確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素？是否對(duì)這些相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)薪M織環(huán)境控制程序。有組織內(nèi)外部環(huán)境因素分析表符合2

2、4.2 理解相關(guān)方的需求和期望公司是否確定了與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？對(duì)這些相關(guān)方制定相關(guān)要求并進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)邢嚓P(guān)方管理控制程序。有相關(guān)方需求及期望分析表符合34.3 確定質(zhì)量管理體系的范圍公司是否確定了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍？是否對(duì)這些信息形成了相關(guān)文件？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談管理手冊(cè)明確質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍符合44.4 管理體系及其過(guò)程1.公司是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？2.公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全過(guò)程是否被確定和管理？過(guò)程間順序及關(guān)系是否被確定和管理？3.公司質(zhì)量、環(huán)境

3、、職業(yè)健康安全關(guān)鍵過(guò)程所需資源和信息是否充分，足以支持過(guò)程有效運(yùn)行和監(jiān)控？4.公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全及過(guò)程測(cè)量和監(jiān)控點(diǎn)是否確定并有效？對(duì)測(cè)量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進(jìn)活動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)腥w系的管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書及記錄。有管理評(píng)審，有內(nèi)審，有目標(biāo)的測(cè)量及監(jiān)視。符合55.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者是否對(duì)質(zhì)量管理體系的起到了領(lǐng)導(dǎo)作用，兌現(xiàn)了承諾？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談管理手冊(cè)明確領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾符合65.1.2 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)1.怎樣確定并滿足客戶的要求？2.怎樣衡量客戶滿意程度并增強(qiáng)客戶滿意？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)蓄櫩蜐M意度分析表及分析報(bào)告符合75.2 方針1.最高管理者是否制定、實(shí)施和

4、保持體系方針？2.公司的體系方針是什么？采取了什么方式讓公司全體員工了解？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)泄芾矸结?，管理方針有全公司范圍公布符?5.3 公司內(nèi)的角色、職責(zé)和權(quán)限1.公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確？2.各部門、職責(zé)間關(guān)系是否明確？3.公司內(nèi)各部門、崗位的職責(zé)、權(quán)限是否得到分配、溝通和理解？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)泄芾砺氊?zé)表，有組織架構(gòu)圖及三體系的組織架構(gòu)圖符合96.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施1.公司是否已確定目前需用對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？2.主要有哪些方面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇？3.應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否采取了相關(guān)措施？4.主要有哪些措施？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募帮L(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的分析評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)措施控制程序符合106.2 質(zhì)量、

5、環(huán)境、職業(yè)健康與安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃1.各部門是否已建立可測(cè)量的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全目標(biāo)？2.是否有進(jìn)行監(jiān)測(cè)與統(tǒng)計(jì)，各目標(biāo)未達(dá)成時(shí)改進(jìn)措施？3.公司如何保證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)心繕?biāo)管理方案及目標(biāo)測(cè)量記錄符合116.3 變更的策劃對(duì)體系進(jìn)行變更時(shí)，主要需考慮哪些因素？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談管理手冊(cè)有明確變更的策劃符合127.1 資源7.1.1 總則1.目前公司的人力、基礎(chǔ)設(shè)施等資源是否充足？2.提供資源的記錄？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談暫時(shí)充足。有人力資源的分析表，資產(chǎn)登記表符合137.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施1.公司為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性，須具備哪些基礎(chǔ)設(shè)施？設(shè)施是否得到維護(hù)，是否有臺(tái)

6、賬，有維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，能夠持續(xù)滿足運(yùn)行要求？2.基礎(chǔ)設(shè)施選址、布置是否適宜，有利于確保公司的工作效率和研發(fā)的產(chǎn)品質(zhì)量？3.公司對(duì)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品符合性有重要影響的建筑物、工作場(chǎng)所，是否足夠（如面積）、適宜（如位置）？4.公司有哪些過(guò)程設(shè)備？這些過(guò)程設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)和技術(shù)性能是否能夠確保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性？公司通過(guò)哪些維護(hù)方式、手段、過(guò)程來(lái)確保關(guān)鍵設(shè)備的技術(shù)狀態(tài)良好？5.公司有哪些硬件、軟件？這些硬件和軟件配置是否充足、適當(dāng)，得到維護(hù)和控制？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募?，有資產(chǎn)登記表，有廠房建筑物的檢查表，有設(shè)備的保養(yǎng)維護(hù)記錄，有設(shè)備的維修記錄，有消防設(shè)備的年度監(jiān)測(cè)記錄。目前的設(shè)施足夠。符合147.1.6 公司的

7、知識(shí)1.公司是否已確定所必需的知識(shí)？2.公司如何保持這些知識(shí)？3.各部門如何得到這些知識(shí)？4.公司的知識(shí)是否會(huì)及時(shí)更新？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募敖M織知識(shí)清單，但未明確組織知識(shí)清單的實(shí)際用途。不符合157.4 溝通1.在內(nèi)部溝通中，最高管理者是否發(fā)揮了主動(dòng)主導(dǎo)作用，以確保在不同的層次和職能之間進(jìn)行有效、充分的溝通？2.在自上而下溝通過(guò)程中，公司有哪些溝通方式（如例會(huì)制度）？在自下而上溝通過(guò)程中，公司有哪些溝通方式（如報(bào)告制度）？在橫向與斜向溝通過(guò)程中公司有何措施防止混亂，避免統(tǒng)一指揮系統(tǒng)被破壞？在內(nèi)部溝通過(guò)程中，是否存在主要障礙？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募邢嚓P(guān)的會(huì)議記錄，有內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單符合16

8、7.5 成文信息1.是否有形成成文信息的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？2.是否有以下程序文件：文件控制、記錄控制、內(nèi)部審核、不合格品控制、糾正措施、預(yù)防措施？其它過(guò)程是否形成文件？3.體系文件是否包括了管理手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量記錄等？4.上述的成文信息的適宜性現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募拔募鍐?、記錄清單，文件及記錄的使用符合?biāo)準(zhǔn)要求。符合178.1 運(yùn)行策劃和控制1.為滿足產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求，并實(shí)施策劃所確定的措施，公司采取了哪些措施對(duì)所需的過(guò)程進(jìn)行策劃，實(shí)施和控制?2.公司的日常運(yùn)作與策劃的輸出是否相適應(yīng)？3.當(dāng)策劃變更時(shí)如何進(jìn)行應(yīng)對(duì)？4.外包過(guò)程是否受控？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募?89.1 監(jiān)

9、視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1.監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象是什么？2.是否對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)做出了相應(yīng)的規(guī)定？3.公司是否評(píng)價(jià)管理體系的績(jī)效和有效性？4.公司是否分析和評(píng)價(jià)了通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的數(shù)據(jù)和信息？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)邢嚓P(guān)的監(jiān)視測(cè)量及分析評(píng)價(jià)的程序文件及記錄符合199.2 內(nèi)部審核內(nèi)部審核是否有進(jìn)行？是否按要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)袃?nèi)部審核程序及記錄符合209.3 管理評(píng)審管理審核是否有進(jìn)行？是否按要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)泄芾碓u(píng)審及記錄（口頭項(xiàng)-總經(jīng)理未參加管理評(píng)審）符合2110.2 不合格和糾正措施對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全體系體系的不合格項(xiàng)，管理層是否采取糾正措施？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募跋嚓P(guān)記

10、錄符合2210.3 持續(xù)改進(jìn)公司是否持續(xù)開(kāi)展質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全體系改進(jìn)工作？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，面談?dòng)谐绦蛭募坝涗浄掀焚|(zhì)部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危

11、險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合26.2 質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃質(zhì)量目標(biāo)是否有制定且保留成文信息？可測(cè)量？可監(jiān)視？質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)標(biāo)時(shí)是否有進(jìn)行改進(jìn)？要求提供年度公司質(zhì)量目標(biāo)以及每月的監(jiān)控情況，以及質(zhì)量目標(biāo)未達(dá)到要求時(shí)采取的措施有總目標(biāo)，有部門的分目標(biāo)，有測(cè)量記錄符合37.1.5.2 測(cè)量溯源1.是否有設(shè)置專人進(jìn)行計(jì)量管理？是否有資質(zhì)？2.是否有計(jì)量臺(tái)賬？臺(tái)賬信息是否齊全？3.每年進(jìn)行定期校準(zhǔn)，校準(zhǔn)證書是否保存完好？1.提供計(jì)量員名單以及計(jì)量資格證書，確認(rèn)資質(zhì)是否在有效期2

12、.提供計(jì)量臺(tái)賬，確認(rèn)是否使用部門、使用人、設(shè)備編號(hào)、規(guī)格，校準(zhǔn)周期、方式，使用人，設(shè)備狀態(tài)等信息3.抽取計(jì)量臺(tái)賬中的設(shè)備校準(zhǔn)記錄（3份）提供外校校準(zhǔn)證書有計(jì)量專員，有儀器臺(tái)賬，有儀器的校準(zhǔn)證書，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，有校準(zhǔn)計(jì)劃符合47.1.2 人員1.現(xiàn)有幾名IQC/IPQC/OQC？現(xiàn)有人員是否能夠滿足來(lái)料/出廠批次/巡檢檢驗(yàn)要求（檢驗(yàn)人力資源是否充沛）？2.是否能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)任務(wù)（檢驗(yàn)的時(shí)效性）？1.確認(rèn)人數(shù)，日需最大檢驗(yàn)批數(shù)、日最大檢驗(yàn)完成批后進(jìn)行評(píng)估人員（檢驗(yàn)資源）是否能夠滿足要求2.提供檢驗(yàn)時(shí)效的文件性證明，在K3中隨機(jī)抽來(lái)料/出廠批次，記錄來(lái)料/出廠日期，要求提供檢驗(yàn)記錄；抽取隨工單

13、要求拿出對(duì)應(yīng)的巡檢記錄，驗(yàn)證在時(shí)效內(nèi)進(jìn)行檢驗(yàn)人員基本足夠，經(jīng)理反映最后增加QE符合57.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施7.1.5 監(jiān)視與測(cè)量資源7.1.5.2 測(cè)量溯源1.是否有檢驗(yàn)設(shè)備臺(tái)賬？是否包含所有檢驗(yàn)設(shè)備？2.檢驗(yàn)設(shè)備、量具是否完好無(wú)損？3.檢驗(yàn)設(shè)備是否有定期點(diǎn)檢，保養(yǎng)？4.檢驗(yàn)設(shè)備是否有校準(zhǔn)標(biāo)簽；是否在校準(zhǔn)周期內(nèi)？5.是否有設(shè)備操作規(guī)程？在設(shè)備清單隨機(jī)抽取3-4臺(tái)檢驗(yàn)設(shè)備以及現(xiàn)場(chǎng)使用的量具（卡尺、千分尺、角度尺），進(jìn)行校準(zhǔn)標(biāo)簽有效性的確認(rèn)，并要求提供校準(zhǔn)證書有計(jì)量專員，有儀器臺(tái)賬，有儀器的校準(zhǔn)證書，有校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，有校準(zhǔn)計(jì)劃符合67.1.4 過(guò)程環(huán)境運(yùn)行7.1.5.2 測(cè)量溯源1.來(lái)料/出廠檢是否有溫

14、濕度控制的相關(guān)文件？2.是否有進(jìn)行相關(guān)溫濕度的監(jiān)控？每日形成記錄表？3.溫濕度計(jì)是否有懸掛？是否有進(jìn)行校準(zhǔn)？是否在校準(zhǔn)周期內(nèi)？要求提供溫濕度管控文件，核實(shí)空調(diào)溫度是否在管控范圍內(nèi)，溫濕度記錄是否齊全，檢查溫濕度計(jì)的校準(zhǔn)情況有相關(guān)管理制度及記錄符合77.1.6 組織的知識(shí)本部門的知識(shí)主要有哪些？是如何保存的？可以是檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，培訓(xùn)資料等有知識(shí)清單符合87.2 能力1.檢驗(yàn)員是否經(jīng)合格培訓(xùn)后上崗？2.是否有人員能力資質(zhì)一覽表對(duì)人員能力進(jìn)行展示？3.檢驗(yàn)員是否能夠熟練操作檢驗(yàn)設(shè)備？熟知檢驗(yàn)流程？隨機(jī)抽取人員能力資質(zhì)一覽表中的2名檢驗(yàn)員進(jìn)行4臺(tái)檢驗(yàn)設(shè)備的現(xiàn)場(chǎng)操作，詢問(wèn)檢驗(yàn)流程有相關(guān)考試要求，實(shí)際審核一名

15、IQC操作跟作業(yè)指導(dǎo)書不一致不符合97.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)三名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合107.4 溝通發(fā)生品質(zhì)異常時(shí)是如何將不良信息傳遞給供應(yīng)商、各責(zé)任部門？溝通方式確認(rèn)，可以是郵件，電話，傳真，面對(duì)面等有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合117.5 成文信息（品質(zhì)文件）7.5.2 創(chuàng)新與更新7.5.3 成文信息的控制1.是否有專門的文件存儲(chǔ)容器？是否分類放置？2.是否有新版本下發(fā)后老版本未回收？是否受控后下發(fā)（有受控章）？是否有破損、蟲蛀、字跡不清等現(xiàn)象？3.檢驗(yàn)記錄是如

16、何保存的？信息是否填寫完整并進(jìn)行審批？4.是否有進(jìn)料/出廠/巡檢的抽樣方案，是否按方案執(zhí)行？5.檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)記錄（來(lái)料檢包含供應(yīng)商的出廠檢驗(yàn)記錄）中的標(biāo)準(zhǔn)是否一致？檢驗(yàn)記錄是否屬實(shí)1.通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問(wèn)的方式進(jìn)行文件存儲(chǔ)、保存狀態(tài)的確認(rèn)2.分別抽取6份不同類別的產(chǎn)品型號(hào)（來(lái)料、出廠、巡檢）進(jìn)行一致性的核實(shí)文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求，相關(guān)記錄符合文件要求符合127.5 成文信息（體系文件）7.5.2 創(chuàng)新與更新7.5.4 成文信息的控制1.體系文件是否有效得到保持？是否有文件、記錄清單？2.體系文件的發(fā)放/回收是否有形成記錄？3.是否對(duì)外來(lái)文件進(jìn)行有效管理？形成外來(lái)文件清單？4.體系文

17、件是否經(jīng)評(píng)審、審批后發(fā)布？5.是否有對(duì)體系流程進(jìn)行年度的稽核與評(píng)審工作？要求提供關(guān)于體系文件全生命周期管理的見(jiàn)證性資料相關(guān)記錄符合文件的要求符合138.1 運(yùn)行的策劃和控制8.1.2 消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)1.檢驗(yàn)設(shè)備是否有接地保護(hù)裝置？2.電性能檢測(cè)是否有防觸電保護(hù)裝置（絕緣墊等）？3.檢測(cè)設(shè)備是否有防止機(jī)械傷害標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)設(shè)備中的安全標(biāo)識(shí)與人身防護(hù)措施的實(shí)施符合要求。所有設(shè)備及插頭都有接地，都有防觸電保護(hù)，設(shè)備都有防止傷害標(biāo)識(shí)。有防靜電措施。符合148.3.4 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制是否有參與設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)控制活動(dòng)？是否有專人參與設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證活動(dòng)？是否有形成記錄？且歸檔至項(xiàng)目資料

18、中？詢問(wèn)參與人員的數(shù)量以及主要參與活動(dòng)，輸出內(nèi)容，評(píng)審活動(dòng)的主要內(nèi)容等有參與試產(chǎn)評(píng)審符合158.4 外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制1.是否有建立來(lái)料檢驗(yàn)控制程序？是否按要求執(zhí)行2.是否有建立檢驗(yàn)抽樣方案？提供來(lái)料檢驗(yàn)相關(guān)文件審核有程序文件，檢驗(yàn)規(guī)范及檢驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)的不合格記錄，不合格的處理記錄符合168.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性不合格、合格、特采物料是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？是用什么樣的標(biāo)識(shí)進(jìn)行管理的？標(biāo)識(shí)信息是否齊全？提供標(biāo)識(shí)與可追溯性的相關(guān)文件進(jìn)行審核，并現(xiàn)場(chǎng)觀察標(biāo)識(shí)的運(yùn)用情況有程序文件，有演練記錄；實(shí)際追溯符合要求?？蛻趄?yàn)貨后的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不明確。不符合178.5.5 交付后的活動(dòng)交付后的活動(dòng)主要有哪些

19、？是如何進(jìn)行交付后的活動(dòng)的？提供客戶臺(tái)賬以及長(zhǎng)短期對(duì)策的核實(shí)有售后服務(wù)記錄符合188.5.6 更改控制主要有哪些更改？是如何參與更改的？詢問(wèn)更改的類型以及品管部參與更改需要做的事情更改的評(píng)審記錄及會(huì)議符合198.6 產(chǎn)品和服務(wù)的放行產(chǎn)品和服務(wù)是如何放行的？放行的依據(jù)是什么？現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)有來(lái)料、過(guò)程、成品、出貨及客戶驗(yàn)貨的程序文件，有來(lái)料、過(guò)程、成品、出貨的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，有相關(guān)的檢驗(yàn)記錄。符合208.7 不合格品的輸出與控制10.2 不合格和糾正措施1.不合格物料是否有醒目標(biāo)識(shí)？標(biāo)識(shí)信息是否齊全？2.不合格是否有進(jìn)行處置？處置是否有記錄？3.是否有合格，不合格，限度樣件；樣件是否在有效期內(nèi)？4.是否有不

20、合格檢驗(yàn)記錄、品質(zhì)異常反饋單？5.是否形成品質(zhì)異常臺(tái)賬記錄？臺(tái)賬信息是否與實(shí)際符合？6.供應(yīng)商/責(zé)任部門是否按要求進(jìn)行對(duì)策回復(fù)與整改？是否閉環(huán)？7.是否有合格供方名錄；供方是否合格？1.在不合格品區(qū)域查看不合格標(biāo)識(shí)，檢查信息是否齊全；處置方式：如是讓步接收，提供讓步接收流程單；如是退貨，確定是否在3個(gè)工作日內(nèi)退貨，提供退貨單2.提供品質(zhì)異常臺(tái)賬，隨機(jī)抽取其中2份，要求提供不合格檢驗(yàn)記錄與品質(zhì)異常處置單，核實(shí)閉環(huán)情況與供應(yīng)商的對(duì)策回復(fù)執(zhí)行情況3.待檢區(qū)隨機(jī)記錄3家供應(yīng)商名稱，核實(shí)是否在供應(yīng)商名錄中4.提供客戶臺(tái)賬以及長(zhǎng)短期對(duì)策的核實(shí)有來(lái)料、過(guò)程、成品、出貨及客戶驗(yàn)貨的檢驗(yàn)不合格記錄，有相關(guān)測(cè)出來(lái)

21、記錄，有不合格品的評(píng)審記錄，有返工記錄。有重驗(yàn)記錄。有糾正及預(yù)防措施記錄。有各車間的不符合通知書及糾正預(yù)防措施記錄。符合219.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1.是否有進(jìn)行質(zhì)量數(shù)據(jù)的收集與分析？2.對(duì)于TOP不良是否有進(jìn)行糾正與預(yù)防措施的制定？3.是否有進(jìn)行零部件與成品的型式實(shí)驗(yàn)計(jì)劃？是否按進(jìn)行執(zhí)行？4.環(huán)保物料是否有檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，檢驗(yàn)計(jì)劃，Rohs臺(tái)賬.？5.副資材是否有進(jìn)行RoHs的檢驗(yàn)和標(biāo)識(shí)？6.產(chǎn)品認(rèn)證是否有專人負(fù)責(zé)？確認(rèn)檢驗(yàn)是否有進(jìn)行？7.第二三方審核問(wèn)題點(diǎn)、品質(zhì)過(guò)程檢查是否有專人進(jìn)行，有進(jìn)行記錄且整改有效？1.提供質(zhì)量月報(bào)，日?qǐng)?bào)，日常數(shù)據(jù)以及日常數(shù)據(jù)分析記錄2.根據(jù)型式試驗(yàn)計(jì)劃抽取，提供報(bào)

22、告，檢查試驗(yàn)項(xiàng)目與計(jì)劃一致3.要求提供需檢驗(yàn)的副資材清單以及檢驗(yàn)要求，隨機(jī)抽取清單中的3-4種物料與倉(cāng)管員核實(shí)是否已經(jīng)標(biāo)識(shí)4.監(jiān)視類提供見(jiàn)證性資料即可有目標(biāo)的測(cè)量記錄，有不良品的分析記錄，有產(chǎn)品一致性檢查的記錄。有ROHS管理臺(tái)賬及相關(guān)標(biāo)識(shí)?？蛻趄?yàn)廠有CAP，上次外審有cap符合229.2 內(nèi)部審核1.有無(wú)年度審核計(jì)劃？2.內(nèi)部審核員有無(wú)相應(yīng)的資格？3.有無(wú)制定內(nèi)部審核計(jì)劃4.審核人與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系5.內(nèi)部審核檢查表6.是否形成不符合報(bào)告？7.內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告8.被審核部門提出相應(yīng)的糾正措施9.審核員是否跟進(jìn)糾正措施的進(jìn)行，驗(yàn)證實(shí)施情況及有效性？檢查2021年內(nèi)審計(jì)劃、報(bào)告、不符合項(xiàng)

23、報(bào)告有內(nèi)審的相關(guān)記錄符合239.3 管理評(píng)審1.本年度有否進(jìn)行管理評(píng)審？2.有無(wú)管理評(píng)審計(jì)劃？進(jìn)展情況如何？3.有哪些評(píng)審輸入？4.是否形成檢查管理評(píng)審報(bào)告？5.管理評(píng)審報(bào)告中提出了哪些持續(xù)改進(jìn)的措施？改進(jìn)如何？6.總經(jīng)理是否有監(jiān)控評(píng)審項(xiàng)目實(shí)施?7.內(nèi)審結(jié)果有無(wú)在管理評(píng)審中檢討檢查2021年管審計(jì)劃、匯報(bào)資料、改進(jìn)項(xiàng)整改報(bào)告有管理評(píng)審的相關(guān)記錄符合2410 持續(xù)改進(jìn)是否有持續(xù)改進(jìn)的活動(dòng)進(jìn)行？如改善小組等提供見(jiàn)證性資料即可有程序改進(jìn)記錄表,有全面質(zhì)量管理記錄符合業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-20

24、15+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表；危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合27.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？

25、危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合37.4 溝通銷售員主要通過(guò)哪些方式與客戶、公司內(nèi)部進(jìn)行溝通的？與外部溝通的主要內(nèi)容有哪些？溝通方式確認(rèn)，可以是郵件，電話，傳真，面對(duì)面等有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合47.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合58.2 產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1 顧客溝通8.2.2 要求的確定8.2.3 要求的評(píng)審8.2.4 要求的更改1.如何做好售前、售中、售后溝通？2.接到客戶

26、投訴后是如何處理的？3.公司的主要客戶有哪些？是否形成客戶清單？4.簽訂合同前是否有進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審的內(nèi)容是否包含：交付及交付后的活動(dòng)；組織規(guī)定的要求；法律法規(guī)要求；與以前表述不一致的合同或訂單要求；是否形成評(píng)審記錄？是否有合同臺(tái)賬？5.是否有針對(duì)顧客方面關(guān)系重大的應(yīng)急措施？ 執(zhí)行得如何？6.產(chǎn)品和服務(wù)要求更改時(shí)，是否有及時(shí)通知相關(guān)部門？1.在合同記錄表或者臺(tái)賬中隨機(jī)抽取的1份合同，要求提供合同評(píng)審記錄（可以是會(huì)議紀(jì)要的形式，也可以是OA決議事項(xiàng)）2.如發(fā)生客戶要求停止供貨或終止合作時(shí)的應(yīng)急措施有郵件的溝通記錄，有合同評(píng)審記錄，有產(chǎn)品特殊要求的評(píng)審記錄，有合同更改記錄符合68.5 生產(chǎn)和服務(wù)提供

27、8.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制8.5.3 顧客提供的財(cái)產(chǎn)8.5.4 防護(hù)8.5.5 交付后的活動(dòng)1.主要有哪些交付后的活動(dòng)？如何確保交付后的活動(dòng)順利進(jìn)展？2.是否有顧客提供的財(cái)產(chǎn)（含模具、工裝檢具等）？是否有形成顧客財(cái)產(chǎn)清單？財(cái)產(chǎn)丟失，損壞時(shí)是否有及時(shí)通知客戶？3.當(dāng)運(yùn)輸是委托外部運(yùn)輸公司負(fù)責(zé)時(shí)，如何保持產(chǎn)品的符合性？是否有運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案保證產(chǎn)品不損壞的情況下到達(dá)客戶倉(cāng)4.發(fā)貨和運(yùn)輸?shù)耐局惺欠裼袑?duì)產(chǎn)品進(jìn)行防護(hù)？如不受雨淋等顧客財(cái)產(chǎn)清單運(yùn)輸應(yīng)急預(yù)案或類似的見(jiàn)證性資料有生產(chǎn)通知單及包裝指引，有跟單一覽表，有售后服務(wù)一覽表，有客戶財(cái)產(chǎn)清單，有產(chǎn)品運(yùn)輸?shù)墓芾碇贫燃柏涍\(yùn)應(yīng)急預(yù)案。有客戶投訴處理記錄。有召

28、回演練記錄符合79.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.2 顧客滿意9.1.3 分析與評(píng)價(jià)1.公司是否確定了獲取顧客滿意信息的渠道、方法和頻次？2.這些渠道和方法能否全面的識(shí)別顧客滿意方面的信息？3.是否就顧客投訴、顧客反饋等建立了記錄并進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析？4.公司是否確定了分析利用顧客滿意信息的頻次、方法和職責(zé)？5.銷售部是否向客戶派發(fā)了“客戶滿意度調(diào)查表”？6.發(fā)給客戶的調(diào)查問(wèn)卷的回收率是多少？7.是否對(duì)客戶滿意度調(diào)查進(jìn)行了分析，形成分析報(bào)告”？8.顧客滿意程度未達(dá)到要求時(shí)，是否采取了改進(jìn)措施？提問(wèn)顧客滿意度每年進(jìn)行幾次，用什么方式去調(diào)查的，發(fā)放了多少份調(diào)查表，回收了多少份，回收率是多少，最終客

29、戶的滿意度是多少？滿意度是否達(dá)到要求，未達(dá)到要求如何改善有目標(biāo)的測(cè)量記錄，符合行政人事部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果14.1 理解組織及其所處的環(huán)境4.2 理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望1.是否有進(jìn)行組織及其所處的環(huán)境的分析以及應(yīng)對(duì)的措施？2.是否有進(jìn)行工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行調(diào)研，并形成記錄要求提供內(nèi)外部環(huán)境分析記錄與相關(guān)方需

30、求和期望記錄表有組織內(nèi)外部環(huán)境因素分析表及相關(guān)方需求和期望分析表符合25.3 組織的崗位，職責(zé)和權(quán)限1.是否有制定各部門的崗位職責(zé)說(shuō)明書與各部門職責(zé)表？2.崗位說(shuō)明書中是否有人員能力的要求？提供各個(gè)部門的崗位說(shuō)明書與崗位職責(zé)對(duì)其符合性進(jìn)行檢查有部門職責(zé)及崗位職責(zé)說(shuō)明書符合36.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危

31、險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合46.1.3 法律法規(guī)要求和其他要求的確定；合規(guī)義務(wù)9.1.2 合規(guī)性評(píng)價(jià)1.是否有進(jìn)行法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別以及有效性的評(píng)價(jià)？2.是否有新增建設(shè)項(xiàng)目？建設(shè)項(xiàng)目是否有進(jìn)行“三同時(shí)”的驗(yàn)收？是否有制定環(huán)評(píng)報(bào)告？環(huán)評(píng)報(bào)告是否有進(jìn)行批復(fù)？提供擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)報(bào)告；建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收意見(jiàn)；環(huán)評(píng)批復(fù)等資料有法律法規(guī)清單，有合規(guī)義務(wù)的評(píng)價(jià)表。有環(huán)境三廢監(jiān)測(cè)報(bào)告，有環(huán)評(píng)報(bào)告，有竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，有消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，有危廢轉(zhuǎn)移記錄及合同，有職業(yè)健康安全的評(píng)價(jià)報(bào)告，有職業(yè)健康危害因素的檢測(cè)報(bào)告，有職業(yè)健康體檢報(bào)告符合56.2 環(huán)境、職業(yè)健康與安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)策劃環(huán)境、職業(yè)健康與安全是否有制定且保留成文

32、信息？可測(cè)量？可監(jiān)視？目標(biāo)未達(dá)標(biāo)時(shí)是否有進(jìn)行改進(jìn)？要求提供2021-2022年度環(huán)境和職業(yè)健康目標(biāo)及管理方案以及檢查情況有目標(biāo)管理方案及目標(biāo)測(cè)量記錄符合67 支持7.1.2 人員7.2 能力1.人員是否能夠滿足質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全的管理體系及其過(guò)程有效運(yùn)行的需要？是否有人員招聘計(jì)劃？2.是否有制定年度培訓(xùn)計(jì)劃，年度培訓(xùn)計(jì)劃是否有按要求進(jìn)行？是否形成記錄？是否有對(duì)培訓(xùn)進(jìn)行評(píng)價(jià)活動(dòng)？3.特種作業(yè)人員持特種作業(yè)操作資格證上崗？4.是否每年對(duì)人員的資質(zhì)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)（實(shí)操/考試）以確認(rèn)該人員是否能夠勝任？1.提供年度培訓(xùn)計(jì)劃，隨機(jī)在計(jì)劃中抽取5項(xiàng)培訓(xùn)，提供培訓(xùn)記錄與有效性評(píng)價(jià)，有考試的則需提供考試

33、情況2.提供電工、叉車工、安全員等證書3.人員能力資質(zhì)定期評(píng)價(jià)資料有年度培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)記錄，有培訓(xùn)教材，有相關(guān)的培訓(xùn)考核記錄。特種作業(yè)人員都有職業(yè)資格上崗證。符合77.1.4 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境夏季生產(chǎn)車間是否配備防暑降溫設(shè)備？或采取降溫措施？可以是冷風(fēng)機(jī)、放置冰塊等措施大體環(huán)境良好符合要求?？陬^項(xiàng)-電子元件沒(méi)進(jìn)行溫濕度管理。符合87.1.6 組織的知識(shí)1.本部門的知識(shí)主要包含哪些？2.知識(shí)是如何進(jìn)行存儲(chǔ)和利用的？如培訓(xùn)資料，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等有組織知識(shí)清單符合97.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工

34、，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合107.4 內(nèi)外部溝通1.通過(guò)什么方式進(jìn)行內(nèi)外部溝通的？2.外部溝通的對(duì)象有哪些？溝通的主要內(nèi)容為什么？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合117.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合128 運(yùn)行8.1 運(yùn)行的策劃和控制8.2 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1.是否有建立突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案，是否有備案？2.是否有進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)工作？如消防演習(xí)，突發(fā)公共事件，?；沸孤兜劝踩萘?xí)3.突發(fā)公共衛(wèi)生事件時(shí)是否采取相關(guān)措施，進(jìn)行防范工作？ 1.應(yīng)急預(yù)案

35、演習(xí)資料；提供企事業(yè)單位突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒副?.提問(wèn)關(guān)于2020-2022年新冠肺炎疫情采取的措施有環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及演練記錄，有化學(xué)品的應(yīng)急預(yù)案及演練記錄。有消防演練記錄.有新冠狀病毒肺炎的防控方案及應(yīng)急預(yù)案。符合138.1.2 消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)1.是否給公司各個(gè)區(qū)域配備藥箱？藥箱藥品是否齊全？2.特種設(shè)備是否已進(jìn)行年度強(qiáng)檢？3.是否有進(jìn)行職業(yè)病危害因素進(jìn)行檢測(cè)并形成報(bào)告?4.是否有進(jìn)行職業(yè)病現(xiàn)狀評(píng)價(jià)并形成報(bào)告？現(xiàn)場(chǎng)審核是否有藥箱，藥箱藥品是否齊全；消防器材的點(diǎn)檢記錄特種設(shè)備（電梯、空壓機(jī)、儲(chǔ)氣罐）的強(qiáng)檢證書都有藥品箱，藥品齊全。但配備的急救員不是就近的。消防器材有檢查記錄

36、，特種設(shè)備有年度檢測(cè)及登記證。符合148.1.3 變更管理是否有進(jìn)行變更？是否有對(duì)非預(yù)期變更進(jìn)行評(píng)審？必要時(shí)是否采取措施以減輕任何不利影響？如有新的環(huán)保設(shè)備、有職業(yè)病危害的工序人員的增加？是否有對(duì)其進(jìn)行職業(yè)病危害的告知有職業(yè)病危害告知卡符合158.1 運(yùn)行的策劃和控制9.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1.廢氣、廢水、噪聲是否有進(jìn)行定期檢測(cè)？且檢測(cè)合格2.是否與第三方簽訂垃圾清運(yùn)、清掏協(xié)議？3.是否有簽訂危廢轉(zhuǎn)移協(xié)議？危廢轉(zhuǎn)移公司是否有轉(zhuǎn)移的資質(zhì)？4.是否有危廢臺(tái)賬？是否有進(jìn)行轉(zhuǎn)移？5.對(duì)廠區(qū)安全是否進(jìn)行巡查？進(jìn)行消防器材的定期點(diǎn)檢？6.消防通道是否有堵塞，消防器材前是否有堆放物品影響使用？7.是否

37、有進(jìn)行職業(yè)病檢查工作？對(duì)于檢查出有職業(yè)病的員工是否有進(jìn)行調(diào)離職業(yè)病崗位或加強(qiáng)防護(hù)處理？8.是否有對(duì)宿舍進(jìn)行定期檢查？（用電安全，衛(wèi)生環(huán)境等）9.是否對(duì)食堂衛(wèi)生、安全進(jìn)行定期檢查？1.提供三廢檢測(cè)報(bào)告，以及檢測(cè)時(shí)間2.提供垃圾、糞便清掏清運(yùn)協(xié)議3.提危險(xiǎn)廢物委托處置合同書；轉(zhuǎn)移公司的道路運(yùn)輸許可；營(yíng)業(yè)執(zhí)照，運(yùn)輸資質(zhì)等資料4.提供危廢出入庫(kù)臺(tái)賬， 轉(zhuǎn)移聯(lián)單5.隨機(jī)抽取消防設(shè)備每月點(diǎn)檢記錄；消防通道以及物品堆放情況6.提供職業(yè)健康檢查報(bào)告書或復(fù)查書7.提供食堂、宿舍檢查結(jié)果與通報(bào)有三廢監(jiān)測(cè)報(bào)告，有固廢的處理記錄，有危廢的處理記錄及合同，有職業(yè)健康體檢，宿舍及食堂安全衛(wèi)生符合要求。但食堂有2名人員的健

38、康證過(guò)期一個(gè)月。不符合1610.2 事件、不符合和糾正措施是否有建立、實(shí)施和保持報(bào)告、調(diào)查和采取措施在內(nèi)的過(guò)程，以確定和管理事件和不符合？提供相關(guān)的程序文件以及工傷處理記錄或信息有工傷處理記錄及返崗評(píng)估記錄符合1710.3 持續(xù)改進(jìn)是否有對(duì)職業(yè)健康安全、環(huán)境體系進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？要求口頭列舉幾個(gè)例子即可符合要求符合生管部（含采購(gòu)）內(nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄

39、審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合27.1.4 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境1.倉(cāng)庫(kù)否有溫濕度管控要求？溫濕度是否有進(jìn)行監(jiān)測(cè)與記錄？2.當(dāng)溫濕度超出標(biāo)準(zhǔn)時(shí)采取何種措施？提供溫濕度管控文件，根據(jù)文件要求進(jìn)行確認(rèn)有溫濕度的控制符合37.1.6 組織的知識(shí)1.本部門的知識(shí)主要包含哪些？2.知

40、識(shí)是如何進(jìn)行存儲(chǔ)和利用的？如培訓(xùn)資料，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等有組織知識(shí)清單符合47.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合57.4 內(nèi)外部溝通1.通過(guò)什么方式進(jìn)行內(nèi)外部溝通的？2.外部溝通的對(duì)象有哪些？溝通的主要內(nèi)容為什么？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合67.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合78.1.2 消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)

41、1.化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)是否每種危險(xiǎn)化學(xué)品都設(shè)置了安全警告標(biāo)志？2.是否有所有化學(xué)品的MSDS?3.是否有化學(xué)品、危險(xiǎn)廢物出入庫(kù)管理臺(tái)帳?臺(tái)賬數(shù)量一致？4.危廢倉(cāng)庫(kù)、化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)地面是否進(jìn)行了防滲漏處理?5.危險(xiǎn)化學(xué)品保管方面的消防設(shè)施及個(gè)人防護(hù)用品是否完備?6.危廢倉(cāng)庫(kù)是否設(shè)置了一般廢物或危險(xiǎn)廢物的標(biāo)志？7.危險(xiǎn)廢物的容器或包裝上，是否有危險(xiǎn)廢物的標(biāo)識(shí)？現(xiàn)場(chǎng)檢查危險(xiǎn)化學(xué)品與危險(xiǎn)廢物倉(cāng)庫(kù)的管理情況化學(xué)品倉(cāng)符合要求，危廢倉(cāng)有政府部門的驗(yàn)收，化學(xué)品都有MSDS、化學(xué)品標(biāo)識(shí)及二次容器。都有防護(hù)措施。但危廢倉(cāng)的電線未采取防爆措施。不符合88.1.4 采購(gòu)8.4 外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制8.4.3 提供給外部

42、供方的信息1.是否確定和實(shí)施外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？對(duì)這些活動(dòng)引起的必要措施是否形成文件化信息？2.供應(yīng)商是如何導(dǎo)入的？導(dǎo)入前是否需要經(jīng)過(guò)審核？主要進(jìn)行哪些方面的審核？審核的不符合項(xiàng)是否有要求糾正？3.是否有進(jìn)行供應(yīng)商業(yè)績(jī)的月度/年度監(jiān)視與測(cè)量？對(duì)于月度，年度監(jiān)測(cè)低于一定要求的，是否有幫扶、淘汰機(jī)制？4.是否有合格供方名錄？現(xiàn)有供應(yīng)商是否為合格供方？5.是否對(duì)供方施加環(huán)境和職業(yè)健康安全影響？1.提供供應(yīng)商管理的上層文件2.在合格供方名錄匯總隨機(jī)抽取3家供應(yīng)商要求提供其導(dǎo)入資料以及月度年度評(píng)價(jià)工作（與相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行核實(shí)） 3.隨機(jī)讓倉(cāng)庫(kù)提供5款產(chǎn)品型號(hào)以及供應(yīng)商，查看合

43、格供方名錄4.有害物質(zhì)，RohS報(bào)告有合格供方名單，有評(píng)審記錄，有審核記錄，有供方的績(jī)效評(píng)價(jià)記錄符合98.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性1.倉(cāng)庫(kù)是否有待檢、已檢；合格與不合格品區(qū)域的劃分？2.倉(cāng)儲(chǔ)物料是否有明確的物料標(biāo)識(shí)（含零頭物料標(biāo)識(shí)）？含型號(hào)，數(shù)量，日期，供貨/生產(chǎn)單位等信息且具備可追溯性？3.倉(cāng)儲(chǔ)物料物料是否有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？合格、不合格、特采等？4.帳、物、卡是否一致？現(xiàn)場(chǎng)檢查區(qū)域劃分以及物料標(biāo)識(shí)齊全性有分來(lái)料待檢區(qū)及合格品區(qū)，倉(cāng)庫(kù)分類擺放（五金、塑料、電子、包材、紙箱、雜件），都有產(chǎn)品標(biāo)識(shí)卡及檢驗(yàn)標(biāo)識(shí)卡，都有物料卡，有手工帳及電腦賬。但二樓有十幾個(gè)溫控器沒(méi)任何標(biāo)識(shí)。（解釋說(shuō)是進(jìn)口產(chǎn)品，報(bào)廢的，前天

44、海關(guān)檢查時(shí)拿出來(lái)給他們看）不符合108.5.4 防護(hù)倉(cāng)儲(chǔ)物料是否有進(jìn)行必要的防護(hù)（如物料遮蓋、電子產(chǎn)品防靜電等）？是否有相關(guān)文件規(guī)定？根據(jù)物料防護(hù)管理規(guī)定進(jìn)行倉(cāng)庫(kù)物料防護(hù)的檢查基本符合要求?？陬^項(xiàng)-有幾捆紙箱直接放在地上不符合客戶驗(yàn)廠要求。有幾卡板成品未離墻半米擺放不符合驗(yàn)貨驗(yàn)廠要求。符合119.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效1.是否有設(shè)置產(chǎn)品安全庫(kù)存？產(chǎn)品臨界安全庫(kù)存時(shí)是否有報(bào)警機(jī)制？超出安全庫(kù)存時(shí)是否有采取有效措施？2.是否對(duì)物料進(jìn)行定期盤點(diǎn)？盤點(diǎn)頻次為每年幾次？3.是否有文件對(duì)超期以及呆滯物料進(jìn)行管理？是否需要進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審?fù)旰髲?fù)檢合格的產(chǎn)品是否有做標(biāo)識(shí)？4.倉(cāng)儲(chǔ)物料是否有堆碼極限與高度

45、要求？物料是否有超高？在K3系統(tǒng)中檢查出入庫(kù)的安全庫(kù)存的設(shè)置情況；提供超期以及呆滯物料的評(píng)審記錄，通過(guò)評(píng)審記錄查看物料是否有復(fù)檢標(biāo)識(shí)現(xiàn)場(chǎng)查看倉(cāng)庫(kù)物料的堆高情況有盤點(diǎn)記錄，有呆滯品的處理記錄。符合1210.3 持續(xù)改進(jìn)是否有對(duì)供應(yīng)商以及內(nèi)部管理進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？要求口頭列舉幾個(gè)例子即可有持續(xù)改進(jìn)的書面記錄符合生產(chǎn)部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6

46、.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合26.3 變更的策劃1.如何執(zhí)行4M變更？變更是否有進(jìn)行評(píng)審與記錄？2.變更是否有進(jìn)行必要的驗(yàn)證？驗(yàn)證結(jié)果是否有形成記錄？提供人，機(jī)，料，法，環(huán)，測(cè)變更的變更資料有變更的記錄符合37.1.2 人員現(xiàn)有人力資源是否能夠滿足生產(chǎn)？提問(wèn)評(píng)估人員是足夠的。經(jīng)理反映勞務(wù)工的產(chǎn)能偏低。符

47、合47.1.3 基礎(chǔ)設(shè)施1.是否有生產(chǎn)設(shè)備清單？是否有設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃？并形成保養(yǎng)記錄？2.工裝夾具/易損件/備品備件是否有形成臺(tái)賬？3.生產(chǎn)設(shè)備是否有進(jìn)行每日的點(diǎn)檢？月度保養(yǎng)？提供公司總的設(shè)備清單以及設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃，檢查保養(yǎng)項(xiàng)目的適宜性，以及全面性；檢查現(xiàn)場(chǎng)車間日常以及月度點(diǎn)檢的情況（查看設(shè)備的完好性）有設(shè)備清單及保養(yǎng)維修記錄。特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)證及防護(hù)用品。符合57.1.4 過(guò)程運(yùn)行環(huán)境1.是否有措施減輕車間的噪聲？2.夏季防暑降溫工作是如何執(zhí)行的？檢查車間現(xiàn)場(chǎng)情況現(xiàn)場(chǎng)5S良好。符合67.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源1.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)用于監(jiān)視和測(cè)量的產(chǎn)品符合性的測(cè)試設(shè)備有哪些？2.這些測(cè)試設(shè)備每日開(kāi)

48、班前是否有進(jìn)行有效性的確認(rèn)？是用什么方式進(jìn)行確認(rèn)的？有效性確認(rèn)是否有形成記錄？1.詢問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)主要使用的檢測(cè)設(shè)備2.檢測(cè)設(shè)備的每日點(diǎn)檢結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)的儀器符合要求。符合77.1.6 組織的知識(shí)1.本部門的知識(shí)主要包含哪些？2.知識(shí)是如何進(jìn)行存儲(chǔ)和利用的？如培訓(xùn)資料，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合87.2 能力1.是否有對(duì)新員工進(jìn)行培訓(xùn)？是否有進(jìn)行效果的跟蹤與確認(rèn)？2.是否有人員技能管理表？人員是否有對(duì)應(yīng)的能力？3.關(guān)鍵工位人員是否有經(jīng)過(guò)資格評(píng)定？是否有進(jìn)行過(guò)備案？根據(jù)新員工培訓(xùn)管理辦法進(jìn)行審核提供關(guān)鍵工序管理類資料有相關(guān)的培訓(xùn)記錄及上崗證符合97.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)

49、境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合107.4 內(nèi)外部溝通通過(guò)什么方式進(jìn)行內(nèi)外部溝通的？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合117.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合128.1.2 消除危險(xiǎn)源和降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)1.是否對(duì)有職業(yè)病危害的工位進(jìn)行警示與標(biāo)識(shí)？2.是否對(duì)該崗位員工進(jìn)行職業(yè)病危害告知？是否配備勞保用品？1.檢查碎料房員工的防護(hù)品的佩戴情況（口罩與耳塞）

50、2.檢查組裝車間超聲波焊接工序耳塞的佩戴情況有職業(yè)危害告知卡，有勞保用品使用的告知卡，現(xiàn)場(chǎng)人員都使用勞保用品。勞保用品有合格證。符合138.5.1 生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制1.是否有制定技術(shù)參數(shù)資料,工程作業(yè)知道書或設(shè)備操作規(guī)程對(duì)員工的作業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)？是否有規(guī)定相關(guān)的質(zhì)量工藝管控要點(diǎn)以及頻次？是否有定義作業(yè)的工具與設(shè)備？2.是否有措施保障員工不會(huì)發(fā)生低級(jí)錯(cuò)誤（如設(shè)備防錯(cuò)等）1.現(xiàn)場(chǎng)抽取3條產(chǎn)線進(jìn)行工藝文件，員工操作符合性的檢查2.詢問(wèn)防錯(cuò)的方式，舉例說(shuō)明即可工藝文件符合提要求。作業(yè)指導(dǎo)書基本與實(shí)際操作基本一致。但有兩個(gè)崗位實(shí)際操作與作業(yè)指導(dǎo)書，操作者的實(shí)際操作比作業(yè)指導(dǎo)書更合適更實(shí)用。-鼓勵(lì)全體員工

51、隨時(shí)提出合理化建議。符合148.5.2 標(biāo)識(shí)和可追溯性1.生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否有合格，不合格，已檢驗(yàn)，未檢驗(yàn)等物料標(biāo)識(shí)？是否有合格，不合格品，成品，半成品，返工返修區(qū)等區(qū)域標(biāo)識(shí)？2.是否有生產(chǎn)記錄單？生產(chǎn)記錄單中的產(chǎn)品信息以及供應(yīng)商信息是否齊全？是否能夠追溯到供應(yīng)商的生產(chǎn)批次？1.現(xiàn)場(chǎng)檢查車間物料，區(qū)域標(biāo)識(shí)；按標(biāo)識(shí)放置2.隨機(jī)抽取2天的生產(chǎn)記錄，模擬追溯，看能否追溯至供應(yīng)商的批次車間物料擺放整齊，標(biāo)識(shí)清晰，生產(chǎn)記錄能追溯到相關(guān)的生產(chǎn)單及領(lǐng)料單及供應(yīng)批次。符合158.5.3 顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)是否有顧客或外部供方提供的工裝/夾具/模具等？如果有是如何進(jìn)行維護(hù)的？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有客戶財(cái)產(chǎn)的擺放柜，有客戶財(cái)產(chǎn)記

52、錄清單符合168.5.4 防護(hù)包裝、儲(chǔ)存、傳輸或運(yùn)輸物料時(shí)是通過(guò)什么方式進(jìn)行防護(hù)的？根據(jù)物料防護(hù)管理規(guī)定進(jìn)行車間物料防護(hù)的檢查產(chǎn)品防護(hù)符合要求符合178.7 不合格品的控制1.返工返修品是否有按要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)？是否有返工返修作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行作業(yè)指導(dǎo)？是否對(duì)返工返修品進(jìn)行重新上線檢驗(yàn)？2.線上不合格品是否有進(jìn)行標(biāo)識(shí)？不合格品是否進(jìn)行每日的清退？現(xiàn)場(chǎng)觀察不合格品的管理各車間都有不合格品區(qū)，各工作崗位都有不合格品箱。每天都有不合格品的記錄及報(bào)廢品的記錄符合189.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)績(jī)效1.是否每日進(jìn)行不良的統(tǒng)計(jì)？是通過(guò)什么方式來(lái)記錄的？2.是否有進(jìn)行首件檢驗(yàn)？是否形成記錄？記錄是否得到批準(zhǔn)？是否

53、首件檢驗(yàn)合格后才開(kāi)始生產(chǎn)？3.是否對(duì)模具的壽命進(jìn)行管理？是否有進(jìn)行評(píng)審？抽取現(xiàn)場(chǎng)的檢驗(yàn)記錄表進(jìn)行核實(shí)有目標(biāo)的測(cè)量記錄符合1910.3 持續(xù)改進(jìn)是否有對(duì)車間管理進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)？要求口頭列舉幾個(gè)例子即可有持續(xù)改進(jìn)的記錄符合財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 2022.02.18 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：ISO9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本

54、部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表；危險(xiǎn)源的識(shí)別與控制有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合27.2 能力1.是否有對(duì)新員工進(jìn)行培訓(xùn)？是否有進(jìn)行效果的跟蹤與確認(rèn)？2.對(duì)員工是否建立并保持教育，培訓(xùn)，技能方面的記錄？詢問(wèn)部門內(nèi)培訓(xùn)情況有相關(guān)的培訓(xùn)記錄及上崗證符合37.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工，基本知

55、悉公司的方針及目標(biāo)符合47.4 溝通主要通過(guò)哪些方式與外部、公司內(nèi)部進(jìn)行溝通的？與外部溝通的主要對(duì)象以及內(nèi)容有哪些？溝通方式確認(rèn)，可以是郵件，電話，傳真，面對(duì)面等有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合57.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些財(cái)務(wù)制度？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合69.1 監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.3 分析與評(píng)價(jià)1.主要通過(guò)哪些方式對(duì)公司財(cái)產(chǎn)以及以及財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視？2.是否進(jìn)行定期的財(cái)務(wù)分析并形成報(bào)告？有財(cái)務(wù)分析報(bào)告符合開(kāi)發(fā)部?jī)?nèi)審檢查表內(nèi)審員： 審核日期： 受審核部門負(fù)責(zé)人：參考文件：IS

56、O9001-2015+ISO14001-2015+ISO45001-2018質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊(cè)；體系標(biāo)準(zhǔn)；公司體系流程以及相關(guān)工作指導(dǎo)序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款與內(nèi)容要求審核方法審核記錄審核結(jié)果16.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施6.1.2 環(huán)境因素6.1.2 危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1.是否有識(shí)別本部門的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇，并對(duì)其進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)？2.本部門的環(huán)境因素是否有進(jìn)行登記？3.本部門是否有進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)？提供危險(xiǎn)源因素調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表與環(huán)境因素登記及評(píng)定表有風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)價(jià)分析及應(yīng)對(duì)措施記錄，有環(huán)境因素的識(shí)別表及評(píng)價(jià)表，有危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表符合27.1.6 組織的知識(shí)1.本部門的知識(shí)主要包含

57、哪些？2.知識(shí)是如何進(jìn)行存儲(chǔ)和利用的？如培訓(xùn)資料，個(gè)人經(jīng)驗(yàn)等訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)，但未明確知識(shí)的實(shí)際用途不符合37.3 意識(shí)員工是否知悉公司的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的方針、質(zhì)量目標(biāo)？危險(xiǎn)源、環(huán)境影響等提問(wèn)通過(guò)什么方式去宣傳、管理體系方針與目標(biāo)訪問(wèn)1名員工，基本知悉公司的方針及目標(biāo)符合47.4 內(nèi)外部溝通通過(guò)什么方式進(jìn)行內(nèi)外部溝通的？現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)有會(huì)議記錄，聯(lián)絡(luò)單，相關(guān)的郵件符合57.5 成文信息7.5.3 成文信息的控制本部門主要有哪些體系文件？文件是否有得到有效保持？提供主要文件信息以及描述文件管理情況文件及作業(yè)指導(dǎo)書的要求符合標(biāo)準(zhǔn)要求符合68.3.2 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃1.組織產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)是否存在?如存在，其設(shè)計(jì)、信息來(lái)源、開(kāi)發(fā)性質(zhì)和特點(diǎn)是什么？2.