煤礦風險點臺賬、年度安全風險辨識評估報告、新工作面、新設備、工作面回撤專項安全風險辨識評估報告示例

1、（資料性附錄）風險點臺賬風險點臺賬煤礦按照點、線、面相結(jié)合的原則，排查風險點，形成風險點臺賬，示例如下：XX煤礦風險點臺賬序號風險點名稱風險類型排查日期解除日期管控單位12風險點劃分與排查見5.1。風險類型見5.2。管控單位：風險點的管理責任單位。解除日期：解除后填寫。（資料性附錄）年度安全風險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX年度安全風險辨識評估報告XX年XX月XX日評估簽字表XX煤礦XX年度安全風險辨識評估簽字表序號姓名單位（部門）簽字正文為了有效管控XX煤礦重大安全風險，進一步明確XX煤礦XX年安全風險管控重點，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，按照XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營各項工作安排，XX月XX日至XX月XX

2、日由煤礦礦長組織開展了XX年度安全風險辨識評估工作，當天無帶班及其他重要任務的各分管礦領導、副總工程師及相關部門和區(qū)隊人員參加了本次安全風險辨識評估。組織機構(gòu)為了做好XX年度安全風險辨識評估工作，XX煤礦成立了安全風險辨識評估領導小組，下設安全風險辨識評估辦公室，并設置了4個專業(yè)的安全風險辨識評估小組。安全風險辨識評估領導小組組 長：XXX（礦長）副 組 長：XXX、XXX、XXX （各分管礦領導）成 員：XXX、XXX、XXX （各副總工程師和各科室、區(qū)隊負責人等相關管理人員）職責：（1）收集與XX煤礦XX年生產(chǎn)經(jīng)營任務相關的資料和信息；（2）開展年度安全風險辨識、評估工作；（3）制定安全風

3、險管控措施，并轉(zhuǎn)化應用；（4）編制XX煤礦XX年度安全風險辨識評估報告和XX煤礦XX年度重大安全風險管控方案。安全風險辨識評估辦公室設在安監(jiān)科，辦公室主任由XXX（安全副礦長）兼任，負責年度安全風險辨識評估工作的聯(lián)絡、技術(shù)指導、檢查、匯總等工作?！耙煌ㄈ馈卑踩L險辨識評估小組組長：XXX（總工程師）副組長：XXX（通風副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（通風科、通風隊、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關管理人員）職責：負責“一通三防”專業(yè)安全風險辨識評估相關工作。采掘安全風險辨識評估小組組 長：XXX（生產(chǎn)副礦長）副組長：XXX（生產(chǎn)副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（生產(chǎn)技術(shù)科、

4、綜采隊、掘進隊、巷修隊等相關管理人員）職責：負責采掘?qū)I(yè)安全風險辨識評估相關工作。機電安全風險辨識評估小組組 長：XXX（機電副礦長）副組長：XXX（機電副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（機電科、機電隊、皮帶隊、綜采隊、掘進隊等相關管理人員）職 責：負責機電專業(yè)安全風險辨識評估相關工作。地測防治水與沖擊地壓防治安全風險辨識評估小組組 長：XXX（總工程師）副組長：XXX（地測副總工程師）成 員：XXX、XXX、XXX（地測科、防突辦、鉆探隊、綜采隊、掘進隊等相關管理人員）職 責：負責地測防治水與沖擊地壓防治專業(yè)安全風險辨識評估相關工作。安全風險辨識評估范圍本次安全風險辨識評估覆蓋煤礦

5、的所有區(qū)域，包含煤礦地面、井下的所有生產(chǎn)系統(tǒng)、建（構(gòu)）筑物和設備設施。安全風險辨識評估前，收集以下相關資料和信息：（1）煤礦水、火、瓦斯、煤塵、頂板、沖擊地壓等主要災害及事故信息；（2）煤礦采煤、掘進、主運輸、輔助運輸、供電、供水、壓風、通風、瓦斯抽采、排水、防塵等生產(chǎn)系統(tǒng)的相關信息；（3）地質(zhì)地形資料；（4）煤礦相關圖紙資料等。煤礦基本信息概況煤層礦井主要災害瓦斯煤塵火水礦井生產(chǎn)系統(tǒng)礦井開拓方式及開采布局采掘系統(tǒng)通風系統(tǒng)提升運輸系統(tǒng)輔助運輸系統(tǒng)供電系統(tǒng)排水系統(tǒng)防滅火系統(tǒng)瓦斯抽采系統(tǒng)安全避險六大系統(tǒng)沖擊地壓監(jiān)測系統(tǒng)安全風險辨識通過對礦井主要災害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風險（

6、分瓦斯、粉塵、火、水、頂板、沖擊地壓、提升運輸?shù)确謩e列出）。安全風險分析對應安全風險辨識出的安全風險逐條進行安全風險分析。風險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露在危險條件中的頻繁程度E。風險評價采用公式DLEC來計算風險大小。將事故發(fā)生的可能性L、人體暴露在危險條件中的頻繁程度E、一旦發(fā)生事故會造成的損失后果C分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度D為三者的乘積，亦分為若干等級（參見B.3）。針對某種特定的作業(yè)條件，恰當選取L、E、C的值，根據(jù)相乘后的積確定風險程度D的級別。通過對辨識出的XX項風險進行評估，確定重大風險

7、XX項、較大風險XX項、一般風險XX項、低風險XX項，詳見表B.2。風險評估表危險源風險描述風險評估LECD風險等級作業(yè)條件危險性分析取值表事故發(fā)生可能性分值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值事故后果分值危險程度分值風險等級完全可以預料10連續(xù)暴露1010人以上死亡100極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)320重大風險相當可能6每天工作時間內(nèi)暴露639人死亡40高度危險，要立即整改160320較大風險可能，但不經(jīng)常3每周一次或偶然暴露312人死亡15顯著危險，需要整改70160一般風險可能性小，完全意外1每月一次暴露2重大、致殘7一般危險，需要注意2070低風險很不可能，可以設想0.5每年幾次暴露1輕傷3稍有危

8、險，可以接受20低風險極不可能0.2非常罕見暴露0.5引人注意1實際不可能0.1煤礦重大風險清單通過安全風險評估確定的煤礦重大安全風險見表B.4。XX煤礦重大安全風險清單危險源風險清單安全風險管控措施及應用情況年度重大安全風險管控措施及應用情況見附錄H。（資料性附錄）新工作面專項安全風險辨識評估報告示例封面XX煤礦XX工作面（新工作面）專項安全風險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風險辨識評估小組按照采掘接續(xù)計劃，XX煤礦XX年計劃開采XX工作面。為了確保XX工作面掘進、開采過程中的安全生產(chǎn)，在XX工作面設計前，由總工程師組織，相關部門參加，成立了安全風險辨識評估小組。組 長：XXX（總工

9、程師）副 組 長：XXX（采掘副總）、XXX（通風副總） 主要成員：XXX、XXX、XXX（技術(shù)科科長、技術(shù)科采掘主管、技術(shù)科“一通三防”主管、技術(shù)科地測防治水主管、機電科科長、機電隊隊長、掘進隊隊長、采煤隊隊長、采煤隊技術(shù)員等相關人員）職責：（1）收集與新工作面安全風險辨識評估相關的資料和信息。（2）開展新工作面安全風險辨識、評估工作。（3）制定安全風險管控措施，并轉(zhuǎn)化應用。（4）補充年度風險清單及管控方案。安全風險辨識評估范圍本次安全風險辨識評估覆蓋了與XX工作面相關的井上和井下所有區(qū)域、自然災害、相關生產(chǎn)系統(tǒng)。安全風險辨識評估前，相關人員收集了與新工作面相關的以下資料和信息：（1）地質(zhì)地

10、形資料。（2）自然災害情況。（3）相鄰采區(qū)和工作面的情況。（4）工作面設計。工作面概況工作面參數(shù)井上下位置和四鄰關系煤層賦存及頂?shù)装迩闆r地質(zhì)構(gòu)造水文地質(zhì)瓦斯煤塵和自然發(fā)火情況沖擊地壓安全風險辨識通過對新工作面可能涉及的主要災害信息、生產(chǎn)系統(tǒng)等進行分析，共辨識出XX條安全風險（分瓦斯、粉塵、火、水、頂板等分別列出）。安全風險分析對應安全風險辨識出的安全風險逐條進行安全風險分析。安全風險評估參照附錄B。安全風險管控措施及成果應用針對上述安全風險采取管控措施，見表C.1。成果應用見見附錄H。安全風險及管控措施危險源風險描述安全風險管控措施（資料性附錄）新設備專項安全風險辨識評估報告示例封面XX煤礦斜

11、井架空乘人裝置(變化風險評估)專項安全風險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風險辨識評估小組為了提升人員運送效率和安全可靠性，XX煤礦計劃將原斜井人車運送人員更改為斜井架空乘人裝置運送人員。為了確保安全使用斜井架空乘人裝置，由機電副礦長組織，相關部門參加，成立了安全風險辨識評估小組。組 長：XXX（機電副礦長）副 組 長：XXX（機電科科長）、XXX（機電隊隊長） 主要成員：XXX、XXX、XXX（安全副礦長、機電副總工程師、機電科供電主管、機電科設備主管、機電隊技術(shù)員、運輸隊隊長和運輸隊相關人員）職責：（1）收集與斜井架空乘人裝置安全風險辨識評估的相關資料和信息。（2）開展架空乘人裝置風

12、險辨識、評估工作。（3）制定安全風險管控措施，并轉(zhuǎn)化應用。（4）補充年度風險清單及管控方案。安全風險辨識評估范圍本次安全風險辨識評估覆蓋了與斜井架空乘人裝置相關的設備選型、安裝、運行、維護保養(yǎng)，以及斜井架空乘人裝置的結(jié)構(gòu)。安全風險辨識評估前，相關人員收集了與架空乘人裝置相關的以下資料和信息：（1）設備說明書。（2）煤礦斜井相關資料。（3）設備常見故障。（4）設備操作規(guī)程。（5）相關標準：架空索道工程技術(shù)規(guī)范（GB 50127）、機械設備安裝工程施工及驗收通用規(guī)范（GB 50231）、煤礦用架空乘人裝置安全檢驗規(guī)范(AQ 1038)、煤礦安裝工程質(zhì)量檢驗評定標準（MT 5010）、煤礦安全規(guī)程、

13、索道用鋼絲繩檢驗和報廢規(guī)范（GB/T 9075）、爆炸性環(huán)境 第1 部分：設備 通用要求（GB 3836.1）、爆炸性環(huán)境 第2 部分：由隔爆外殼“d”保護的設備（GB 3836.2）、爆炸性環(huán)境 第4 部分：由本質(zhì)安全型“i”保護的設備（GB 3836.4）、爆炸危險環(huán)境電力裝置設計規(guī)范（GB 50058）、電氣裝置安裝工程 低壓電器施工及驗收規(guī)范(GB 50254)。設備概況從使用環(huán)境條件、基本性能參數(shù)進行敘述。設備結(jié)構(gòu)和工作原理工作原理總體結(jié)構(gòu)危險源辨識和風險評估采用工作任務分析法和風險矩陣法對架空乘人裝置安裝、使用、維護、保養(yǎng)進行危險源辨識和風險評估。風險矩陣法是用事故發(fā)生的可能性與可

14、能造成的損失的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：風險值D= pC，p 表示事故發(fā)生的可能性，C 表示事故可能造成的損失。依據(jù)風險取值結(jié)果，將危險源分為重大風險（ = 1 * ROMAN I級）、較大風險（ = 2 * ROMAN II級）、一般風險（ = 3 * ROMAN III級）、低風險（ = 4 * ROMAN IV級），分別用紅、橙、黃、藍四種顏色在煤礦采掘工程平面圖中標識，形成煤礦安全風險四色圖。風險矩陣參見圖D.1。危險源辨識結(jié)果見表D.1。工作任務危險源辨識結(jié)果工作任務風險描述風險類型后果及影響風險評估可能性嚴重程度風險值風險等級風險矩陣圖采用故障模型與影響分析，對架空乘人裝

15、置各部件進行危險源辨識和風險評估。風險分析包含三個因素：故障發(fā)生的可能性P、影響的嚴重度S和失效模式的可探測度D，即風險程度R=PSD。依據(jù)風險取值結(jié)果，將風險分為4個等級，故障類型與影響分析風險取值參見表D.3。辨識評估結(jié)果見表D.2。架空乘人裝置安全風險辨識評估結(jié)果系統(tǒng)設備或部件故障形式故障原因?qū)Σ考旧淼挠绊憣υO備的影響對系統(tǒng)的影響風險評估故障可能性后果嚴重性可探測度風險等級故障類型與影響分析風險取值表R值風險等級故障可能性P值后果嚴重度S值可探測度D值300重大風險肯定發(fā)生0.9設備報廢或人員死亡100缺乏技術(shù)和手段100200300較大風險極有可能0.7設備損壞，系統(tǒng)中斷8h以上80

16、昂貴或不能直接檢測8050200一般風險有可能0.5設備損壞，系統(tǒng)中斷4h以上50檢測復雜，時間長5050低風險可能，很少0.3設備故障，系統(tǒng)短暫停止10容易檢測10極不可能0.1設備故障，可繼續(xù)運行1檢查即可發(fā)現(xiàn)1安全風險管控措施及轉(zhuǎn)化應用針對上述工作任務中的安全風險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應用情況見表D.4。工作任務中的安全風險管控措施及轉(zhuǎn)化應用情況工作任務風險描述管控措施轉(zhuǎn)化應用情況針對設備設施的安全風險采取的管控措施及轉(zhuǎn)化應用情況見表D.5。設備設施風險管控措施及轉(zhuǎn)化應用情況系統(tǒng)名稱設備或部件故障形式現(xiàn)有檢修維護措施轉(zhuǎn)化應用情況（資料性附錄）工作面回撤專項安全風險辨識評估報告示例封面XX煤

17、礦XX工作面回撤(高危作業(yè)前)專項安全風險辨識評估報告XX年XX月XX日正文安全風險辨識評估小組按照年度采掘計劃，XX工作面已推進到距離停采線200m位置，為安全開展工作面回撤工作，煤礦組織開展了安全風險辨識評估工作。煤礦組建安全風險辨識評估小組，成員如下：組長：XXX（生產(chǎn)副礦長）成員：XXX、XXX、XXX（機電副礦長、安全副礦長、安全副總工程師、采掘副總工程師、生產(chǎn)技術(shù)科科長、機電科科長、安健環(huán)科副科長、綜放隊隊長及綜放隊相關人員）安全風險辨識評估范圍本次安全風險辨識評估覆蓋了與XX工作回撤相關的作業(yè)任務、設備設施和作業(yè)場所相關的危險源。安全風險辨識評估前，相關人員收集了與工作面相關的以

18、下資料和信息：1. 工作面設計和作業(yè)規(guī)程等。2. 工作面設備清單。工作面概況煤層情況地質(zhì)情況工作面位置主要工作任務及相關信息XX工作面回撤主要工作任務包括：回撤準備、安裝回撤設備、拆除并運輸設備、回撤設備清單等。具體編寫的時候應具體敘述。危險源辨識針對作業(yè)場所、設備設施的安全風險辨識評估，已經(jīng)在工作面設計前完成。本次風險評估，是針對工作面回撤工作任務中存在的風險。回撤工作危險源辨識見表E.1?；爻饭ぷ魑ｋU源辨識工作任務危險源風險描述事件類型后果及影響回撤準備安裝回撤設備拆除并運輸設備安全風險評估采用作業(yè)條件危險性分析法。風險分析包含三個評價因素：事故發(fā)生的可能性L、事故產(chǎn)生的后果C和暴露危險條件的頻繁程度E。風險評價采用公式DLEC來