廈門市某顧問公司管理制度匯總

1、廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.總 則則文件編號CM-ASS-0001版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223目的：為規(guī)規(guī)范公司司運作與與行政管管理，規(guī)規(guī)范員工工的行為為，使公公司之發(fā)發(fā)展有制制度上的的保證，特特制訂公公司管理理制度。制訂原則：2.1 可行性性原則：公司各各項制度度的制定定講求務(wù)務(wù)實，不不制定過過高的標標準。2.2 有效性性原則：公司的的各項規(guī)規(guī)章制度度一旦制制定，在在被明令令廢止之之前就必必須得到到一絲不不茍的執(zhí)執(zhí)行，未未經(jīng)特別別豁免，任任何人不不得違背背。2.3 標準化化原

2、則：力求公公司的行行政行為為和業(yè)務(wù)務(wù)行為的的標準化化；2.4 個性化化原則：公司以以人性化化管理為為主，強強調(diào)員工工的自律律和自覺覺，充分分尊重員員工的個個性。效力：本制制度自公公布之日日起生效效，原制制度與本本制度沖沖突的，以以本制度度為準。解釋權(quán)：本本制度的的解釋權(quán)權(quán)歸公司司最高行行政長官官。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.企業(yè)文化文件編號CM-ASS-0002版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223 公司的宗旨旨：通過過向客戶戶提供全全方位的的服

3、務(wù)產(chǎn)產(chǎn)品，實實現(xiàn)公司司與客戶戶的共同同發(fā)展；通過充充分尊重重、挖掘掘和培養(yǎng)養(yǎng)員工的的潛能，實實現(xiàn)員工工與公司司的共同同成長。企業(yè)文化：團隊力量與與資源共共享積極溝通與與全面理理解目標明確與與高效運運作專業(yè)素質(zhì)與與不斷創(chuàng)創(chuàng)新員工行為準準則：工作時間，必必須稱呼呼同事的的職位（無無職位者者除外），不不得直呼呼其姓名名。個人形象規(guī)規(guī)范，待待人接物物文明；辦公秩序嚴嚴肅、緊緊張、有有序、安安靜；學(xué)無止境，不不斷向書書本、業(yè)業(yè)務(wù)、同同事、客客戶、社社會學(xué)習(xí)習(xí)；愛惜公物，勤勤儉節(jié)約約，提倡倡環(huán)保；做事以做人人為先，尊尊重理解解他人，如如同尊重重理解自自己；不以損害公公司及同同事利益益的方式式謀取私私利；不

4、斷樹立、維維護與提提高公司司品牌與與形象。工作制度和和觀念：41 首首問制：下級必必須服從從和完成成上級的的工作安安排、指指示和督督導(dǎo)。若若因故無無法完成成該項安安排、指指示或有有不同意意見，必必須加以以解釋，并并由上級級決定后后另行安安排或處處理。對對于上級級的另行行安排和和處理有有異議的的，可以以越級申申訴。42 復(fù)復(fù)命制：事必有有復(fù)，復(fù)復(fù)必有時時；43 時時間觀念念：運用用時間表表進行時時間管理理，今日日事，今今日畢；44 職職業(yè)觀念念：處處處體現(xiàn)專專業(yè)素質(zhì)質(zhì)和職業(yè)業(yè)風貌；45 保保密觀念念：嚴守守公司與與客戶商商業(yè)秘密密，保證證商業(yè)情情報安全全；46 雙雙贏觀念念：個人人職業(yè)規(guī)規(guī)劃與公

5、公司利益益協(xié)調(diào)發(fā)發(fā)展，實實現(xiàn)個人人與公司司之共同同發(fā)展。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.公司組織構(gòu)構(gòu)架文件編號CM-ASS-0003版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223公司實行扁扁平式管管理，提提高管理理效率；公司實現(xiàn)首首席官制制，實現(xiàn)現(xiàn)職責分分工。公司業(yè)務(wù)實實行開放放式項目目小組負負責制，倡倡導(dǎo)高級級經(jīng)理與與項目經(jīng)經(jīng)理的自自由組合合；公司運作強強調(diào)充分分授權(quán)與與完全責責任的統(tǒng)統(tǒng)一。秘書、網(wǎng)絡(luò)管理員、司機、知識編輯等項目助理會計/出納項目經(jīng)理高級經(jīng)

6、理業(yè)務(wù)部行政后勤部會計主管財務(wù)部COO（首席運營官）CKO（首席知識官）MD/MP/CEO公司的組織織架構(gòu)如如下圖所所示：秘書、網(wǎng)絡(luò)管理員、司機、知識編輯等項目助理會計/出納項目經(jīng)理高級經(jīng)理業(yè)務(wù)部行政后勤部會計主管財務(wù)部COO（首席運營官）CKO（首席知識官）MD/MP/CEONO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.崗位描述文件編號CM-ASS-0004版 次次1.0頁 次次1/5發(fā)行日期2002/1/223首席運營官官（COOO）：1.1 匯匯報對象象：COOO直接接對董事

7、事長，執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或者者首席執(zhí)執(zhí)行官負負責，全全面負責責公司的的日常運運作。1.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：與CCKO分分工協(xié)作作，相互互配合形形成管理理團隊。1.3 直直接下級級：高級級經(jīng)理，項項目經(jīng)理理，會計計與出納納以及行行政與后后勤人員員。1.4主要要職責:擬定公司經(jīng)經(jīng)營目標標和發(fā)展展戰(zhàn)略；制訂年度工工作計劃劃并監(jiān)督督實施；負責業(yè)務(wù)開開拓和戰(zhàn)戰(zhàn)略談判判；建立和完善善對外公公眾關(guān)系系；協(xié)調(diào)和督導(dǎo)導(dǎo)項目小小組的業(yè)業(yè)務(wù)進程程；擬定和修改改公司管管理制度度；提出公司機機構(gòu)設(shè)置置和和工工資調(diào)整整建議；負責新聘員員工的初初步面試試；審核公司對對外協(xié)議議、合同同和重要要文件;在獲得得上級授授權(quán)時代代表公司司

8、簽署上上述文件件；遇有重大問問題應(yīng)與與CKOO溝通與與協(xié)商,并將溝溝通結(jié)論論向上級級匯報； 定期向向其上級級報告工工作，并并完成其其下達的的工作。2首席知知識官（CKO）： 2.11 匯報報對象：CKOO直接對對董事長長，執(zhí)行行合伙人人或者首首席執(zhí)行行官負責責，全面面負責公公司知識識資源與與服務(wù)品品質(zhì)管理理，確保保各項風風險的防防范與控控制。2.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：與CCOO分分工協(xié)作作，相互互配合形形成管理理團隊。2.3直接接下級：高級經(jīng)經(jīng)理、項項目經(jīng)理理、項目目助理和和公司秘秘書。2.4主要要職責:對于公司的的總體發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略、政策策和策略略提出建建議；負責公司的的知識管管理和內(nèi)內(nèi)部資源源共

9、享建建設(shè)；制訂公司的的保密制制度和風風險防范范制度;對于項目立立項從技技術(shù)與風風險等角角度提出出建議；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/112增加網(wǎng)絡(luò)管管理人員員及部分分內(nèi)容崗位描述文件編號CM-ASS-0004頁 次次2/5負責審核項項目總體體方案設(shè)設(shè)計、各各類具體體操作文文件以及及其他與與項目有有關(guān)的各各類往來來函件等等，以確確保服務(wù)務(wù)產(chǎn)品的的技術(shù)可可行性與與產(chǎn)品質(zhì)質(zhì)量；負責審閱公公司所有有其他的的各類往往來文件件，并簽簽署意見見；負責對下級級的督導(dǎo)導(dǎo)、培訓(xùn)訓(xùn)與考核核；負責安排新新聘人員員的上崗崗前培訓(xùn)訓(xùn)；督導(dǎo)項目小小組的業(yè)業(yè)務(wù)進程程；提出相關(guān)專專業(yè)問題題并負責責召集

10、相相關(guān)專業(yè)業(yè)人員進進行專題題研討； 在CEEO,CCOO外外出期間間臨時負負責公司司日常運運作；(12) 負責每每月的綜綜合考核核；（13）負負責設(shè)立立標準文文件庫與與工具箱箱；（14）定定期向上上級匯報報工作，完完成上級級下達的的工作任任務(wù)。3高級經(jīng)經(jīng)理4.1 匯匯報對象象：董事事長、執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或CCEO;COOO;CKKO4.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：其他他高級經(jīng)經(jīng)理、財財務(wù)主管管、項目目經(jīng)理和和公司秘秘書4.3 直直接下級級：項目目小組成成員（項項目經(jīng)理理和項目目助理）4.4 主主要職責責:對公司市場場開拓戰(zhàn)戰(zhàn)略提出出建議；參與并執(zhí)行行市場開開拓策略略與計劃劃;獨立開拓客客戶與項項目負責組建

11、并并領(lǐng)導(dǎo)項項目小組組并對該該項目負負完全責責任;負責項目運運作的總總體策劃劃，在方方案獲得得批準后后負責實實施；協(xié)調(diào)項目小小組對內(nèi)內(nèi)對外分分工，并并對項目目工作結(jié)結(jié)果負責責；每周確認項項目成員員的項目目工作時時間表;負責對下級級的督導(dǎo)導(dǎo)、培訓(xùn)訓(xùn)與考核核，并將將培訓(xùn)與與考核意意見呈報報COOO； 兼任高高級知識識經(jīng)理一一職，在在CKOO指導(dǎo)下下收集、整整合和提提供共享享資源。 完成上上級下達達的其他他工作。 4項項目經(jīng)理理4.1 匯匯報對象象：董事事長、執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或CCEO;COOO;CKKO;項項目組長長。4.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：高級級經(jīng)理，項項目經(jīng)理理，公司司秘書4.3 直直接下級級：公司

12、司分配的的項目助助理 4.4項目目經(jīng)理的的分類：一類為為準高級級經(jīng)理，在在業(yè)務(wù)上上可以獨獨立操作作項目，對對外使用用高級經(jīng)經(jīng)理頭銜銜并享受受高級經(jīng)經(jīng)理的職職權(quán)，唯唯在財務(wù)務(wù)分配上上不享受受高級經(jīng)經(jīng)理之利利益（需需由COOO確認認）；另另一類為為普通項項目經(jīng)理理。4.5 普普通項目目經(jīng)理（兼任知識經(jīng)理）之職責:完成CEOOCOOO下達達的行業(yè)業(yè)研究計計劃；崗位描述文件編號CM-ASS-0004頁 次次3/5完成CKOO下達的的信息和和知識的的收集、整合工作和專題研討任務(wù)；完成項目組組長分配配的工作作任務(wù)，并并記錄其其工作時時間，以以此享受受項目小小組的利利益分成成。建議議的分成成比例為為30-4

13、0；完成COOO分配的的督導(dǎo)、培培訓(xùn)項目目助理計計劃，并并將培訓(xùn)訓(xùn)結(jié)果呈呈報COOO；完成上級下下達的其其他工作作任務(wù)。5項目助助理（兼兼任知識識編輯）5.1 匯匯報對象象：COOO；CKOO；高級級經(jīng)理以以及對其其負有培培訓(xùn)責任任的項目目經(jīng)理。5.2 合合作伙伴伴：項目目助理、知知識編輯輯、行政政人員、公公司秘書書。5.3 直直接下級級：無5.4主要要職責:完成CEOOCOOO下達達的行業(yè)業(yè)研究計計劃；完成CKOO下達的的信息和和知識的的收集、整整合工作作和專業(yè)業(yè)研討任任務(wù)；在高級經(jīng)理理或/和項目目經(jīng)理的的指導(dǎo)下下完成日日常工作作，并記記錄其工工作時間間，以此此享受項項目小組組的利益益分成。

14、建建議的分分成比例例為10020; 完成上上級下達達的其他他工作。6財務(wù)主主管（CChieef AAccoounttantt公司暫暫時不設(shè)設(shè)首席財財務(wù)官）。6.1 匯匯報對象象：直接接向董事事長、執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或CCEO負負責；行行政上受受COOO領(lǐng)導(dǎo)。6.2 直直接下級級：會計計和出納納。6.3主要要職責:協(xié)助制訂公公司的財財務(wù)計劃劃;完善公司的的財務(wù)制制度;負責成本規(guī)規(guī)劃和控控制;負責與境內(nèi)內(nèi)外會計計師事務(wù)務(wù)所聯(lián)系系和合作作事宜;負責對下級級的督導(dǎo)導(dǎo)、培訓(xùn)訓(xùn)與考核核，并將將考核意意見呈報報上級。兼任高級知知識經(jīng)理理一職，在在CKOO指導(dǎo)下下收集、整整合和提提供共享享資源。7會計7.1 匯匯

15、報對象象：董事事長、執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或CCEO，行行政上受受COOO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)業(yè)務(wù)上受受會計主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)。7.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：出納納7.3 直直接下級級：無崗位描述文件編號CM-ASS-0004頁 次次4/57.4 主主要職責責: 審核憑憑證; 記帳; 編制會會計報表表;負責公司稅稅務(wù)工作作;編制月度及及年度財財務(wù)狀況況分析報報告交董董事長;負責公司的的年審工工作;完成公司下下達的其其他工作作。8出納8.1匯報報對象：董事長長、執(zhí)行行合伙人人或CEEO，行行政上受受COOO領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)業(yè)務(wù)上受受會計主主管領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)。8.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：會計計8.3 直直接下級級：無8.4主要要職責:收款（收取取營業(yè)現(xiàn)

16、現(xiàn)金，應(yīng)應(yīng)當日存存入銀行行，不得得坐支）;根據(jù)審批的的合法單單據(jù)，復(fù)復(fù)核無誤誤后支付付款項;保管日常備備用金。出出納保管管的現(xiàn)金金限額為為人民幣幣5,0000元元，超過過5,0000元元的應(yīng)及及時存入入銀行;設(shè)置“現(xiàn)金金日記帳帳”，根據(jù)據(jù)收付款款憑證，序序時逐筆筆登記，每每日終了了，應(yīng)計計算當日日的現(xiàn)金金結(jié)余數(shù)數(shù)，并將將結(jié)余數(shù)數(shù)與實際際庫存數(shù)數(shù)核對，做做到帳款款相符;按開戶銀行行、存款款種類，分分別設(shè)置置“銀行存存款日記記帳”，根據(jù)據(jù)收付款款憑證，序序時逐筆筆登記，每每日終了了應(yīng)結(jié)出出余額，防防止開空空頭支票票;按月向開戶戶銀行領(lǐng)領(lǐng)取“銀行對對帳單”進行核核對，帳帳面結(jié)余余與銀行行對帳單單余額

17、之之間如有有差額，必必須逐筆筆查明原原因進行行處理，并并編制“銀行存存款余額額調(diào)節(jié)表表”;按期編編制“貨幣資資金報告告表”，向會會計移交交收付款款單據(jù);辦理稅務(wù)發(fā)發(fā)票領(lǐng)用用、納稅稅申報，保保管未填填用的發(fā)發(fā)票、收收據(jù)及有有價證券券;發(fā)放工資、獎獎金，代代扣個人人調(diào)節(jié)稅稅;根據(jù)審批后后的業(yè)績績考核表表編制獎獎金津貼貼表;完成公司下下達的其其他工作作(包括人人事管理理相關(guān)工工作、社社保、醫(yī)醫(yī)保、公公司年檢檢、公司司網(wǎng)頁更更新等)。9公司秘秘書9.1 匯匯報對象象：董事事長、執(zhí)執(zhí)行合伙伙人或CCEO；COOO；CKOO。9.2 協(xié)協(xié)作伙伴伴：高級級經(jīng)理、項項目經(jīng)理理、財務(wù)務(wù)主管、會會計、出出納、司司

18、機9.3 直直接下級級：無崗位描述文件編號CM-ASS-0004頁 次次5/59.4主要要職責:負責各類文文件的收收發(fā)/傳傳閱/復(fù)復(fù)印/歸歸檔工作作;處理日常往往來函件件/傳真真,接聽聽電話并并做好記記錄;接待和安排排約見客客人;組織有關(guān)會會議的會會務(wù)工作作,做好好會議記記錄和整整理工作作;收集有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資料料,建立立文書檔檔案系統(tǒng)統(tǒng);整理董事長長的通訊訊資料并并隨時提提供信息息;負責公司職職工考勤勤工作;保管公司辦辦公用品品,登記記錄用和和進倉情情況;每天標準上上班時間間為8點點30分分；積極參加培培訓(xùn),完完成公司司下達的的其他工工作。 10網(wǎng)絡(luò)絡(luò)管理員員10.1 匯報對對象：CCOO；CK

19、OO10.2 協(xié)作伙伙伴：高高級經(jīng)理理，項目目經(jīng)理，公司秘書10.2 主要職職責:負責管理、登登記、維維護、采采購、更更新公司司網(wǎng)絡(luò)設(shè)設(shè)備；負責確保公公司網(wǎng)絡(luò)絡(luò)暢通；負責管理和和維護公公司所有有電器設(shè)設(shè)備；負責設(shè)立安安全防范范措施，確確保公司司網(wǎng)絡(luò)安安全；負責公司網(wǎng)網(wǎng)站建設(shè)設(shè)、維護護和更新新；每天標準上上班時間間為8點點45分分；負責對公司司員工的的網(wǎng)絡(luò)和和計算機機知識培培訓(xùn)。 11.駕駛駛員11.1 匯報對對象：CCOO11.2 協(xié)作伙伙伴：CCKO;高級經(jīng)經(jīng)理，項項目經(jīng)理理，公司司秘書11.3 主要職職責:安全駕駛汽汽車,為為公司業(yè)業(yè)務(wù)服務(wù)務(wù);負責公司員員工的午午餐安排排和登記記工作；完成

20、公司下下達的其其他工作作。廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.職工行為規(guī)規(guī)范文件編號CM-ASS-0005版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/2231著裝： 111 員員工個人人儀容儀儀表不僅僅僅展現(xiàn)現(xiàn)個人精精神面貌貌，而且且體現(xiàn)著著公司的的行業(yè)形形象； 122 上上班時間間需注重重個人儀儀容、儀儀表、著著裝整潔潔；男士士除非穿穿著高領(lǐng)領(lǐng)毛衣無無法扎領(lǐng)領(lǐng)帶外，均均需佩領(lǐng)領(lǐng)帶（特特別強調(diào)調(diào)外出開開會、出出差更需需保持）；上班時時間不許許穿休閑閑服、便便裝、羊羊毛外衫衫。2接聽電電話： 211 所有有員

21、工必必須在第第一時間間接聽電電話； 222 總機機接聽電電話須先先說“高能資資本，您您好!”；員工工接聽電電話時須須說“您好!”，與客客人交談?wù)剷r應(yīng)注注意使用用各種禮禮貌用語語：“對不起起”、“請稍等等”、“再見”、“謝謝”；23 被被找員工工不在位位置上或或因忙不不能接聽聽電話時時，其他他員工應(yīng)應(yīng)代接電電話，并并解釋原原因，記記錄留言言等信息息；24 接接聽電話話應(yīng)控制制音量，以以不影響響他人為為原則；25上班班時間內(nèi)內(nèi)須盡量量避免接接打私人人電話，確確有要事事時，通通話應(yīng)簡簡短扼要要。3待客： 311 外來來人員原原則上在在會議室室會面，保保證公司司內(nèi)部辦辦公環(huán)境境； 322 事先先預(yù)約有

22、有訪客的的，應(yīng)提提前通知知公司秘秘書，以以安排會會議室，并并提供訪訪客服務(wù)務(wù)；33 任任何員工工在公司司工作區(qū)區(qū)域內(nèi)遇遇見訪客客詢問或或張望，均均應(yīng)主動動帶領(lǐng)至至相關(guān)人人員處，確確保訪客客在公司司內(nèi)一定定有人作作陪，避避免訪客客自行在在公司內(nèi)內(nèi)四處查查找； 344 業(yè)務(wù)務(wù)客戶和和重要訪訪客離開開公司時時，應(yīng)由由具體接接待的員員工為客客戶開門門并送至至電梯口口； 355 謝絕絕訪客翻翻動、閱閱讀、使使用公司司與職工工個人用用品，注注意公司司與客戶戶的商業(yè)業(yè)機密； 366 最后后一個離離開公司司的員工工有義務(wù)務(wù)檢查公公司各種種設(shè)備是是否關(guān)閉閉，并確確保公司司大門上上鎖。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單

23、位核準審查制定2002/7/112員工離開公公司時檢檢查設(shè)備備廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.辦公室管理理規(guī)定文件編號CM-ASS-0006版 次次1.0頁 次次1/3發(fā)行日期2002/1/223總則：辦公公室由公公司秘書書統(tǒng)一管管理，建建立辦辦公室管管理手冊冊（見見附件），實實行當事事人登記記制度；傳真管理：2.1 傳傳真機由由公司秘秘書管理理與維護護，并負負責開關(guān)關(guān)機。2.2 接接收傳真真： 全全部傳真真原則上上由公司司秘書負負責接收收，并逐逐頁統(tǒng)一一編號。在傳真管理表登記后，第一時間傳送或通知至相關(guān)部門

24、及個人，收件人須簽收，重要傳真要復(fù)印備份。2.3 發(fā)發(fā)送傳真真： 公公司傳真真采用統(tǒng)統(tǒng)一格式式，經(jīng)CCKO審審閱同意意簽發(fā)后后，由公公司秘書書登記后后統(tǒng)一發(fā)發(fā)出；復(fù)印管理：需要復(fù)印公公文的員員工需先先向公司司秘書聲聲明并在在復(fù)印印管理表表上進進行登記記后由公公司秘書書統(tǒng)一復(fù)復(fù)印。信件管理：公司所有信信函由公公司秘書書統(tǒng)一收收發(fā)，并并由收發(fā)發(fā)件人在在信件件管理表表上登登記。 文檔管理： 5.1 文本文文檔： 55.1.1 各各項目小小組應(yīng)指指定專人人對文本本文件進進行歸類類管理，并并在項目目完成以以后，檢檢查文件件是否有有缺失（如如有缺失失需說明明原因），交公司統(tǒng)一存檔；5.1.22 董董事長的

25、的文本文文檔由秘秘書統(tǒng)一一整理歸歸檔，查查閱與復(fù)復(fù)印需經(jīng)經(jīng)本人同同意。 5.2 電電子文檔檔： 5.2.11 公司司秘書每每天上午午、 HYPERLINK mailto:下午兩次統(tǒng)一接收公司郵箱： 下午兩兩次統(tǒng)一一接收公公司郵箱箱：cmmpuubliic.xxm.ffj.ccn中的郵件件；5.2.22員工在在服務(wù)器器中的電電子文件件夾的建建立和管管理應(yīng)按按照標準準化格式式，電子子文檔應(yīng)應(yīng)進行歸歸類整理理，并妥妥善保管管個人密密碼；NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/112設(shè)備管理辦公室管理理規(guī)定文件編號CM-ASS-0006頁 次次2/35.2.33網(wǎng)絡(luò)安安全：員員工在公公

26、共區(qū)的的文檔應(yīng)應(yīng)注意保保密；員員工的電電子文檔檔要注意意定期備備份，以以防病毒毒損害。圖書、報刊刊管理：6.1 圖圖書：6.1.11 圖書書一經(jīng)購購買，由由公司秘秘書統(tǒng)一一蓋章登登記入庫庫，方可可借用；6.1.22 圖書書借閱必必須填寫寫書報報管理表表后借借出，原原則借閱閱時限為為一個月月，每次次最多借借閱三冊冊；6.1.33 員工工必須妥妥善保管管公司圖圖書，若若有損壞壞、遺失失，限一一月內(nèi)購購還，否否則照原原價兩倍倍賠償。6.2 報報刊、雜雜志：6.2.11 公司司秘書每每日將當當日報紙紙夾至報報架上，并并保留最最近五天天的報紙紙；6.2.22 每周周進行剪剪報，剪剪剩的舊舊報紙保保存兩個

27、個月；6.2.33 期刊刊架上放放置近兩兩期期刊刊，每半半年裝訂訂成冊，并并收藏，保保存期22年。6.3 采采購及訂訂閱手續(xù)續(xù)：圖書采購及及報紙、期期刊、電電子雜志志等資料料的訂閱閱采購程程序參照照“辦公用用品管理理制度(CM-AS-0077)”。辦公設(shè)備管管理：7.1 辦辦公設(shè)備備包括傳傳真機、復(fù)復(fù)印機、投投影儀、手手提電腦腦、桌式式電腦、數(shù)數(shù)碼相機機、錄音音機等；7.2 除除桌式電電腦分配配給個人人專用外外，其余余設(shè)備均均由網(wǎng)絡(luò)絡(luò)管理員員管理, 個人人借用投投影儀、手手提電腦腦、數(shù)碼碼相機、錄錄音機等等，必須須進行登登記，使使用完畢畢立即歸歸還，董董事長特特別批準準的除外外;7.3 員員工

28、應(yīng)愛愛惜公司司的辦公公設(shè)備, 注意意保持機機器清潔潔；使用用時要嚴嚴格操作作規(guī)程，嚴嚴禁私自自拆卸、移移動機器器設(shè)備；7.4 電電腦運行行環(huán)境由由公司統(tǒng)統(tǒng)一安裝裝設(shè)置，個個人不得得無故修修改系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)置；修改、安安裝軟件件需得管管理員許許可; 認真做做好網(wǎng)絡(luò)絡(luò)安全防防范措施施，若有有發(fā)現(xiàn)問問題應(yīng)及及時向管管理員報報告，盡盡量避免免意外情情況發(fā)生生。車輛管理：8.1 公公司車輛輛由專職職駕駛員員駕駛，公公司人員員因業(yè)務(wù)務(wù)需要派派車的，應(yīng)應(yīng)提前提提出申請請，辦公公室統(tǒng)一一安排后后方能出出車，駕駕駛員應(yīng)應(yīng)填寫出出車登記記表；每月還還必須填填寫車車輛費用用統(tǒng)計表表； 8.2 不不得公車車私用。下下班后，

29、公公司車輛輛原則上上應(yīng)停放放于指定定車位，特特殊情況況應(yīng)向公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)請示；8.3 保保養(yǎng)和維維修由公公司指定定點進行行，駕駛駛員必須須填寫車車輛維修修保養(yǎng)登登記表；8.4 駕駕駛員因因違反交交通規(guī)則則而受到到的罰款款，原則則上應(yīng)由由駕駛員員負擔。辦公室管理理規(guī)定文件編號CM-ASS-0006頁 次次3/3附表：辦公管理手手冊(CCM-AAS-0006-C1)，包括括：傳真收發(fā)管管理登記記表 復(fù)印管理登登記表 郵件管理登登記表 書報管理登登記表 設(shè)備使用登登記表機票登記表表出車登記表表(CMM-ASS-0006-CC2)車輛維修保保養(yǎng)登記記表(CCM-AAS-0006-C3)車輛費用統(tǒng)統(tǒng)計表(

30、CM-AS-0066-C44)廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.辦公用品管管理制度度文件編號CM-ASS-0007版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223辦公用品領(lǐng)領(lǐng)用標準準：額度：公司司除董事事長外的的全體人人員領(lǐng)用用固定額額度的辦辦公用品品以及報報銷通訊訊費、交交通費等等，在額額度內(nèi)和和規(guī)定的的范圍內(nèi)內(nèi)有自主主決定權(quán)權(quán)。該額額度視為為員工工工資的一一部分；辦公用品的的范圍：可自由由領(lǐng)用并并計入個個人額度度的辦公公用品包包括：電電話磁卡卡、復(fù)印印紙、筆筆、筆擦擦、磁盤盤、文件件夾、膠膠水、不不

31、干膠、小小刀、訂訂書機及及釘、筆筆記本及及紙、封封面紙及及膠圈、回回形針、大大頭針、涂涂改液、電電池、起起釘器、打打孔器等等。未列列明的項項目經(jīng)董董事長或或其授權(quán)權(quán)COOO確認是是否進入入額度范范圍；后勤人員在在為業(yè)務(wù)務(wù)人員服服務(wù)或其其他特殊殊情況下下領(lǐng)用大大量辦公公用品的的，經(jīng)董董事長批批準后，可可以免于于計入個個人額度度。特殊辦公用用品的領(lǐng)領(lǐng)用應(yīng)由由COOO批準；實際執(zhí)執(zhí)行過程程中，如如果個人人額度超超出預(yù)算算，必須須經(jīng)公司司董事長長特別批批準；領(lǐng)用辦公用用品應(yīng)本本著節(jié)約約、環(huán)保保的原則則：文件件夾應(yīng)盡盡量提高高使用周周轉(zhuǎn)效率率，多余余的部分分可以退退回行政政部；紙紙張的背背面可以以用于打

32、打印文件件初稿或或用于作作草稿；簽字筆筆可以多多用筆芯芯替換；等；辦公用品由由專人保保管，領(lǐng)領(lǐng)用人填填寫辦辦公用品品管理表表；辦公用品采采用統(tǒng)一一購買的的辦法，根根據(jù)需要要，填寫寫請購購單，經(jīng)經(jīng)財務(wù)部部經(jīng)理審審批預(yù)算算后執(zhí)行行；購買買單件價價值超過過1000元的用用品的，需需經(jīng)公司司COOO審批。流程圖：請購預(yù)算審批采購登記入庫領(lǐng)用請購預(yù)算審批采購登記入庫領(lǐng)用附表：請購單(CCM-AAS-0007-A1)辦公用品管管理表(CM-AS-0077-A22)辦公用品入入庫單(CM-AS-0077-A33)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCA

33、PIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.員工招聘制制度文件編號CM-ASS-0008版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/2231原則： 采取公公開招聘聘，擇優(yōu)優(yōu)錄用的的原則，聘聘用后按按勞取酬酬，享受受公平待待遇。 2程程序： 221 公司司需要增增加新員員工，由由公司董董事長會會同公司司主要領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)研究究所需人人員的數(shù)數(shù)量、各各項條件件(職位、學(xué)學(xué)歷、姓姓別、年年齡、婚婚姻狀況況、工作作經(jīng)驗、戶戶籍、需需要懂的的知識)、招聘聘的途徑徑（通過過刊登啟啟示或機機構(gòu)推薦薦）等后后，交行行政人員員具體實實施。 222 行政政人員按按要求向向外招聘聘，收集集應(yīng)聘人人

34、員資料料后，統(tǒng)統(tǒng)一安排排面試，并并在面試試前由應(yīng)應(yīng)聘人員員填寫“職位申申請表”。 233 初步步面試由由COOO會同有有關(guān)人員員進行，面面試后在在“招聘面面試記錄錄表”簽署意意見，并并將初步步篩選結(jié)結(jié)果送董董事長，由由董事長長進行最最后面試試，并確確定職位位、工資資、級別別與上班班日期；末錄用用者的表表格、個個人資料料存檔。 3流程圖圖：錄用申請/需求招聘招聘條件/途徑初步面試最后面試錄用申請/需求招聘招聘條件/途徑初步面試最后面試 上崗前培訓(xùn) 上崗前培訓(xùn)附表：招聘人員職職位申請請表(CCM-AAS-0008-B1) 招聘面試記記錄表(CM-AS-0088-B22)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單

35、位核準審查制定2002/7/112上崗前培訓(xùn)訓(xùn)廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.人事使用變變更程序序文件編號CM-ASS-0009版 次次1.0頁 次次1/2發(fā)行日期2002/1/2231報到手手續(xù)： 1.11 聘用用人員應(yīng)應(yīng)持一寸寸照片22張、體體檢表及及相關(guān)證證件至行行政部辦辦理報到到手續(xù)，體體檢不合合格、關(guān)關(guān)系不清清者，不不予錄用用。1.2 本本公司不不允許任任何人員員在外兼兼職。2試用期期：2.1新錄錄用的新新員工除除董事長長特別批批準，一一律實行行試用期期三個月月。待遇遇按公司司薪金制制度的有有關(guān)規(guī)定

36、定處理；2.2 新新員工報報到后，公公司將與與新員工工簽定勞勞動合同同及保密密協(xié)議，發(fā)發(fā)放辦公公用品，公司指定項目經(jīng)理以上級別的人員對其進行督導(dǎo)，并進行月度考核；2.3 試試用期滿滿后，由由督導(dǎo)人人員對新新員工進進行綜合合考核并并將考核核表送交交COOO并轉(zhuǎn)董董事長審審核，經(jīng)經(jīng)批準后后新員工工轉(zhuǎn)為正正式職工工。3提職提提薪與降降職降薪薪： 31 提職職：員工工在合同同期內(nèi)，如如工作表表現(xiàn)優(yōu)異異，將在在職位空空缺的情情況下給給予提升升，先由由COOO做員工工工作考考核，“工作考考核表”送董事事長批準準后生效效； 332 提薪薪：員工工在合同同期內(nèi)，如如工作表表現(xiàn)優(yōu)異異，在無無職位空空缺的情情況下

37、給給予提薪薪，先由由COOO做員工工工作考考核，“工作考考核表”送董事事長批準準后生效效； 333 降職職或降薪薪：員工工在合同同期內(nèi)，如如不能勝勝任工作作或嚴重重違紀，將將給予降降職或降降薪，先先由COOO做員員工工作作考核，“工作考核表”送董事長批準后生效；生效后的“工作考考核表”送財務(wù)務(wù)部更改改薪資。4解除合合同：41 員員工辭職職須于一一個月前前向COOO提出出書面申申請，填填寫“離職表表”報送董董事長最最后批準準，方可可生效；未提前前申請須須賠償兩兩個月工工資；42 試試用期間間雙方解解除合同同須提前前三個工工作日； 43 由公公司提出出提前解解除合同同，按勞勞動合同同法的有有關(guān)規(guī)定

38、定執(zhí)行。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/112解除勞動合合同的規(guī)規(guī)定、淘淘汰制等等人事使用變變更程序序文件編號CM-ASS-0009頁 次次2/244 公公司實行行末位淘淘汰制。凡凡是每年年年度考考核排在在最后一一位的員員工，公公司原則則上將解解除勞動動合同。5離職手手續(xù)： 辭職職申請獲獲批準或或被公司司要求解解除合同同后，該該員工應(yīng)應(yīng)于最后后工作日日，按公公司規(guī)定定，根據(jù)據(jù)“離職表表”中工作作交接項項目要求求，至相相關(guān)部門門辦理清清楚各項項工作的的交接，交交接完畢畢后將“離職表表”返回財財務(wù)部計計算工資資并存檔檔；工作作未交接接完畢，有有關(guān)部門門不得給給予辦理理關(guān)系調(diào)

39、調(diào)動手續(xù)續(xù)。具體體各部門門交接項項目如下下：5.1 工工作部門門：對內(nèi)內(nèi)、對外外工作的的交接，確確認辦公公物品完完好無損損；5.2 行行政部：確認歸歸還公司司書籍與與行政部部發(fā)放之之工作牌牌、辦公公用品；確認電電腦有無無損壞，設(shè)設(shè)備完整整；5.3 財財務(wù)部：確認結(jié)結(jié)清所有有經(jīng)手之之款項，歸歸還預(yù)支支款；5.4 對對外：起起草致客客戶函，確確定項目目承接人人員。6法律責責任：若若離職員員工未按按公司規(guī)規(guī)定將所所有工作作交接清清楚，致致使公司司蒙受經(jīng)經(jīng)濟損失失，公司司將有權(quán)權(quán)追究其其法律責責任。若若其在公公司尚享享有利益益的，公公司有權(quán)權(quán)予以扣扣留。附表：試用期職工工月度考考核表(CM-AS-00

40、99-B11)員工半年工工作考核核表(CCM-AAS-0009-A1) 離職職表(CCM-AAS-0009-A2)廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.考勤制度文件編號CM-ASS-0110版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/2231工作時時間： 1.11 正常常工作時時間為每每周一至至周五的的上午99時一122時，下下午2時一6時，周周六、周周日休息息；公司司員工每每天工作作時間僅僅7小時，每每周工作作時間僅僅35小時時； 1.22 公司司業(yè)務(wù)采采取項目目制，因因此個人人為完成成項目所所需額外外工作

41、時時間一律律不計加加班費； 1.33 如遇遇自然災(zāi)災(zāi)害致交交通癱瘓瘓的，應(yīng)應(yīng)盡可能能向負責責考勤的的人員報報告，交交通恢復(fù)復(fù)后，立立即到公公司上班班，經(jīng)確確認后可可不計缺缺勤。2考勤制制度： 2.11 本公公司由公公司秘書書負責考考勤；公公司秘書書于每月月5日前將將上月考考勤表送送財務(wù)部部計算工工資； 2.22 遲到到、早退退：上午午9時，下下午2時未到到為遲到到；上午午12時，下下午188時之前前離開為為早退；如外出出辦事，須須事先由由其上一一級主管管同意，并并事前向向考勤人人員報備備； 2.33 事假假、病假假：每天天上午99時之前前，下午午2時之前前未到公公司需事事先請假假。凡請請假必須

42、須報考勤勤人員確確認；請請假超過過2小時以以事假00.5天天論處；超過44小時以以事假11天論處處； 2.44 曠工工：每天天上午99：30之前前，下午午2：30之前前未到公公司不請請假一律律以曠工工論處，連連續(xù)曠工工超過33天，公公司將予予以除名名。 附表表： 考勤勤表( CM-AS-0100-A11)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.休假制度文件編號CM-ASS-0111版 次次1.0頁 次次1/2發(fā)行日期2002/1/2231請假原原則： 11.1 員工請請假應(yīng)事

43、事先填寫寫“請假申申請表”，按程序序報批后后，方可可休假，如如遇到緊緊急事故故，須口口頭知會會上級主主管，并并于上班班后244小時內(nèi)內(nèi)補單，“休假申請表”交考勤人員備案； 11.2 未經(jīng)準準假擅離離職守者者，以曠曠工論處處； 11.3 請假理理由不充充分或妨妨礙工作作的，公公司可根根據(jù)實際際情況縮縮短假期期或不予予準假; 11.4 假期最最短時限限以半天天計。1.5 一一個月請請假累計計超過44天(含)的，按按出勤率率相應(yīng)降降低其本本月職務(wù)務(wù)工資，具具體辦法法見“薪酬制制度”（CM-AS-0199）。2帶薪假假期規(guī)定定：公司設(shè)立帶帶新假期期制度。員員工在本本公司工工作每滿滿一年，享享受帶薪薪休

44、假一一天。3. 病假假制度： 每位位員工在在本公司司工作每每滿壹年年，每年年享受帶帶薪病假假一天。附表：休假申請表表(CMM-ASS-0111-AA1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.人事考評制制度文件編號CM-ASS-0112版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223考核的目的的是持續(xù)續(xù)改進員員工的工工作，促促進公司司持續(xù)發(fā)發(fā)展；考核的對象象為全體體員工。其其中，CCOO與與CKOO由董事事長考核核，其余余人員由由COOO考核；考核的內(nèi)容容為員工工的業(yè)

45、務(wù)務(wù)工作以以及對本本制度的的遵循情情況；考核分為月月度考核核、半年年考核和和年度考考核。試試用期的的職工必必須進行行月度考考核；考核結(jié)果與與浮動的的職務(wù)工工資及獎獎金的掛掛鉤；職工對考核核結(jié)果不不服的，可可以向董董事長申申請復(fù)核核。附表：職工考核表表(CMM-ASS-0112-AA1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/112增加月度考考核廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.業(yè)務(wù)管理流流程文件編號CM-ASS-0113版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223結(jié)束財務(wù)顧問協(xié)議簽訂

46、協(xié)議進一步了解項目行業(yè)研究行業(yè)研究報告初步建議書項目立項確立小組項目立項表盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查企業(yè)走訪制訂方案公司審核多文件注: 為標準化文件反饋方案實施正式方案市場推廣業(yè)務(wù)介紹結(jié)束財務(wù)顧問協(xié)議簽訂協(xié)議進一步了解項目行業(yè)研究行業(yè)研究報告初步建議書項目立項確立小組項目立項表盡職調(diào)查報告盡職調(diào)查企業(yè)走訪制訂方案公司審核多文件注: 為標準化文件反饋方案實施正式方案市場推廣業(yè)務(wù)介紹NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.項目管理制制度文件編號CM-ASS-0114版 次次1.0頁 次

47、次1/3發(fā)行日期2002/1/223項目立項：公司承承接每一一項業(yè)務(wù)務(wù)，必須須首先進進行立項項。每個個項目由由高級經(jīng)經(jīng)理或項項目經(jīng)理理填寫項項目立項項表；立項標準：在公司司業(yè)務(wù)范范圍內(nèi)的的，收費費可能達達到100萬元以以上的；或者項項目比較較簡單，但但存在后后續(xù)服務(wù)務(wù)的可能能，收費費可能在在5萬元以以上的；立項內(nèi)容：項目立立項表主主要包含含對項目目的初步步了解、主主要思路路和商業(yè)業(yè)判斷，初初步確定定的項目目小組成成員；內(nèi)審會：公公司成立立項目內(nèi)內(nèi)部審核核委員會會，由董董事長、COO及CKO等組成。該審核委員會批準后項目方可實施；董事長有權(quán)預(yù)先批準立項，并付諸實施。項目編號：批準立立項的項項目必

48、須須進行統(tǒng)統(tǒng)一編號號。編號號辦法如如下：5.1公司司項目立立項號碼碼的編制制采用88位編號號，舉例例說明如如下：項目名稱南紙融資立項號碼1L99001說 明1位2位3位4位5位1LS99001一類（項目類別）融資（項目性質(zhì)分類）上市公司（行業(yè)分類）1999年（立項的年度）第一個項目（不論第幾類項目，均統(tǒng)一連續(xù)編號）5.2項目目性質(zhì)分分類編號號參考：X 國內(nèi)上上市及輔輔導(dǎo) H 香香港上市市C 常年顧顧問 S 改改制E 增資擴擴股（股股權(quán)融資資） F可行行性報告告L 融資（其其他融資資） B商商業(yè)計劃劃書R 資產(chǎn)重重組 M 資資產(chǎn)管理理A 購并 VV 風險險投資 H 會議議 Z 戰(zhàn)戰(zhàn)略合作作NO.

49、修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/7/112工作時間報報價標準準等項目管理制制度文件編號CM-ASS-0114頁 次次2/3 5.3行行業(yè)分類類編號參參考I IT H高高科技 B生物物技術(shù) CC化工醫(yī)醫(yī)藥N環(huán)保 RR房地產(chǎn)產(chǎn) A農(nóng)農(nóng)業(yè)飼料料 U公用用事業(yè)E能源 旅旅游業(yè) MM材料 GG政府相相關(guān) P上上市公司司K 貨運港港口 Z其其它公司有權(quán)根根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展的的情況，推推薦或調(diào)調(diào)配項目目小組的的成員；項目小組在在項目實實施過程程中必須須及時向向CKOO、COOO及CEOO匯報進進展情況況，重大大決策不不得擅自自決定；項目在在實施過過程中若若發(fā)生重重大變化化，項目目負責人人應(yīng)立即即報

50、告CCOO或或CKOO以便提提交給項項目審核核委員會會復(fù)核，以以決定是是否繼續(xù)續(xù)推進或或放棄該該項目，或或做其他他安排。8. 項項目推進進制度A 項目立立項后，項項目組長長必須訂訂立前期期工作時時間表，按按照時間間表的要要求開展展工作；同時必必須估算算后期工工作可能能需要的的時間，作作為協(xié)議議報價的的依據(jù)；B 估算方方法：以以7800元/小時的的標準作作為20002年年公司報報價的基基礎(chǔ)；以以后公司司將定期期公布工工作時間間收入標標準；C項目合同同簽訂后后，項目目小組必必須訂立立總體工工作時間間表，同同時建立立工作臺臺帳，登登記工作作事項和和工作時時間；D項目工作作臺帳定定期檢查查復(fù)核：項目小

51、小組成員員的項目目工作臺臺帳每周周由項目目組長簽簽字確認認一次；項目組組長的項項目工作作臺帳每每2周由COOO簽字字確認一一次；項項目操作作的匯總總工作臺臺帳，在在可能的的條件下下，每個個月交由由客戶簽簽字確認認一次；E 項目操操作過程程中，對對外提交交的任何何文件，必必須先交交CKOO審核，重重要文件件還必須須交董事事長審閱閱；F傳真件由由出文人人掛入“待審閱閱傳真”夾，通通知CKKO審閱閱后，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入“已審閱閱傳真”夾，公公司秘書書發(fā)出后后，再轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入“已發(fā)送送傳真”夾；G 項目工工作人員員對外聯(lián)聯(lián)絡(luò)、溝溝通或交交流應(yīng)該該盡量采采用電子子郵件的的方式。對對外發(fā)送送的電子子郵件一一律采用用公司統(tǒng)

52、統(tǒng)一分配配的郵箱箱，并同同時發(fā)送送給CEEO、COOO、CKOO。重要要郵件發(fā)發(fā)送前需需經(jīng)CKKO審核核；H 項目審審核委員員會每月月定期召召開內(nèi)部部協(xié)調(diào)會會，由項項目小組組匯報項項目進展展情況，提提出問題題并進行行討論和和協(xié)調(diào)；I 嚴格控控制風險險。公司司不介入入高風險險的操作作領(lǐng)域，對對項目過過程中發(fā)發(fā)現(xiàn)的風風險傾向向，應(yīng)立立即反映映和匯報報并采取取相應(yīng)措措施；J 項目結(jié)結(jié)束后，應(yīng)應(yīng)填寫總總結(jié)表，并并報內(nèi)審審會通過過；K 公司實實行業(yè)務(wù)務(wù)跟蹤制制度，凡凡已確定定項目負負責人的的，或者者由項目目人員引引入的項項目，由由該項目目人員負負責跟蹤蹤；對于于未確立立立項的的項目，由由COOO統(tǒng)一負負

53、責跟蹤蹤，也可可以指定定項目人人員負責責跟蹤。 項目管理制制度文件編號CM-ASS-0114頁 次次3/3 9. 項項目是公公司的財財產(chǎn)，不不是項目目小組的的私人財財產(chǎn)，必必須依附附于公司司的力量量取得，也也必須依依靠公司司團體的的力量才才能完成成。附表：項目工作時時間表(CM-AS-0144-A11)項目總結(jié)表表(CMM-ASS-0114-AA2)項目工作臺臺帳(CCM-AAS-0014-B1)項目立項審審批表(CM-AS-0144-A11)廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.業(yè)務(wù)操作制制度文件編號CM-ASS

54、-0115版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/7/112業(yè)務(wù)操作標標準化：所有對對外傳真真，必須須使用統(tǒng)統(tǒng)一格式式，公司司的協(xié)議議、方案案、研究究資料等等均應(yīng)采采用標準準化格式式；業(yè)務(wù)操作程程序化：2.1 中中介機構(gòu)構(gòu)協(xié)調(diào)會會：組織織中介機機構(gòu)協(xié)調(diào)調(diào)會，必必須提前前2周聯(lián)系系各中介介機構(gòu)，征征集會議議議題、落落實出席席人員等等，會議議前三天天必須將將會議議議程傳各各中介機機構(gòu)；會會議結(jié)束束后一天天內(nèi)作出出會議紀紀要。2.2 客客戶見面面會：與與客戶見見面一定定要有的的放矢、有有所準備備。會議議前應(yīng)仔仔細研究究客戶的的有關(guān)資資料和行行業(yè)資料料，做到到心中有有數(shù)，并并準備所所有公司司文件

55、。會會議討論論的要點點及會議議的安排排必須提提前3天傳真真給客戶戶及參與與會議的的其他個個方?？蛻艏爸薪榻闄C構(gòu)聯(lián)聯(lián)系3.1 項項目人員員要保持持與客戶戶及相關(guān)關(guān)中介機機構(gòu)的密密切聯(lián)系系,隨時掌掌握項目目動態(tài)，重重要事項項隨時向向COOO、CKOO及董事事長匯報報；3.2 在在項目操操作過程程中，需需要與中中介機構(gòu)構(gòu)高層（主主要負責責人）聯(lián)聯(lián)系的，應(yīng)應(yīng)告知CCOO、CKOO及董事事長，一一般情況況下，法法律問題題由CKKO統(tǒng)一一向中介介機構(gòu)高高層溝通通，其他他問題由由COOO及董事事長統(tǒng)一一負責溝溝通，以以避免發(fā)發(fā)生混亂亂。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定2002/8/114文件審核程

56、程序廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.合同管理制制度文件編號CM-ASS-0116版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223公司合同實實行嚴格格的審核核、審批批和統(tǒng)一一管理制制度；業(yè)務(wù)負責人人將草擬擬的合同同交公司司CKOO進行合合規(guī)、合合法性審審核后，交交公司CCOO審審批，報報公司董董事長簽簽署；對對于一般般合同，董董事長也也可以在在了解情情況后，授授權(quán)COOO簽署署。合同名稱應(yīng)應(yīng)規(guī)范。例例如“常年財財務(wù)顧問問協(xié)議”、“A股改制制上市顧顧問協(xié)議議”、“企業(yè)香香港上市市顧問協(xié)協(xié)議”、“購并重重組

57、顧問問協(xié)議”、“國企改改制顧問問協(xié)議”、“投、融融資顧問問協(xié)議”等；合同正本由由董事長長統(tǒng)一保保管，副副本由項項目負責責人備存存。合同執(zhí)行過過程中，發(fā)發(fā)生重大大變更，應(yīng)應(yīng)及時報報告CKKO，經(jīng)經(jīng)征詢CCOO及及董事長長的同意意，做出出處理。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.業(yè)務(wù)考核制制度文件編號CM-ASS-0117版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/2231、公司實實行業(yè)務(wù)務(wù)考核制制度，并并以此作作為核發(fā)發(fā)業(yè)績獎獎金的基基礎(chǔ)；業(yè)務(wù)考核包包含兩個個部分：業(yè)

58、務(wù)收收入；項項目執(zhí)行行情況；業(yè)務(wù)年度的的定義：計算的的時間為為每年的的農(nóng)歷11月1日至次次年的112月31日；業(yè)務(wù)收入的的計算：業(yè)務(wù)收收入以業(yè)業(yè)務(wù)年度度實際到到帳的金金額為準準；項目執(zhí)行情情況是考考核公司司交辦的的項目執(zhí)執(zhí)行、完完成的情情況以及及客戶對對項目執(zhí)執(zhí)行的滿滿意程度度。如果果執(zhí)行公公司交辦辦的項目目多，工工作時間間長，執(zhí)執(zhí)行質(zhì)量量良好，即即便其收收費情況況不是很很好，公公司將根根據(jù)其工工作時間間，給予予適當獎獎勵；相相反既使使收入良良好，但但是客戶戶反映差差，項目目執(zhí)行情情況不理理想，執(zhí)執(zhí)行公司司交辦業(yè)業(yè)務(wù)不積積極等，公公司將視視情況給給予一定定的扣罰罰。公司當年的的業(yè)務(wù)考考核在次次

59、年春節(jié)節(jié)前結(jié)束束，由公公司財務(wù)務(wù)部和董董事長共共同確定定。董事長對項項目的考考核有最最終裁定定權(quán)。NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIAMEEN CCAPIITALL MAANAGGEMEENT CO., LLTD.差旅制度文件編號CM- AAS-0018版 次次1.0頁 次次1/1發(fā)行日期2002/1/223公司職工因因業(yè)務(wù)需需要出差差，應(yīng)填填寫“出差申申請表”，注明明事由、工工作日程程安排、達到的目的、費用的承擔方式、交通工具、住宿條件等，報公司COO批準；因參加會議、市場開拓或參加培訓(xùn)的出差，應(yīng)由董事長批準；在緊急情況無法填寫申請表的，應(yīng)以電話方

60、式征得CEO、COO同意，并在回到公司后24小時內(nèi)補齊手續(xù)；職工出差到到達目的的地后，應(yīng)應(yīng)及時與與公司聯(lián)聯(lián)系，留留下聯(lián)系系方式； 正常出差的的職工每每天必須須以電話話、電郵郵、傳真真等方式式向公司司領(lǐng)導(dǎo)匯匯報工作作情況，出出差結(jié)束束后還必必須匯報報和總結(jié)結(jié)；參加會議及及培訓(xùn)的的，出差差完成后后，應(yīng)向向公司匯匯報參加加情況，交交流心得得體會；職工出差返返回公司司上班后后五天內(nèi)內(nèi)，必須須辦理差差旅費核核銷手續(xù)續(xù)，填寫寫“旅差費費報銷單單”，交回回余款，不不得拖欠欠。附表：出差申請表表(CMM-ASS-0118-AA1)NO.修訂日期修訂內(nèi)容修訂單位核準審查制定廈門市資本本營運顧顧問有限限公司XIA