最新投融資機(jī)構(gòu)整體調(diào)研考察內(nèi)容

1、投融資機(jī)構(gòu)整體調(diào)研考察內(nèi)容投融資機(jī)構(gòu)整體調(diào)研考察內(nèi)容以生產(chǎn)銷售企業(yè)為例,合作前期的書面與實(shí)地考察一、項(xiàng)目方基本情況*成立日期、注冊資本、經(jīng)營范圍、法人代表；*公司的歷史沿革、重大歷史事件；*公司的股本結(jié)構(gòu)、股份的集中程度、股權(quán)證明文件；*公司章程；*股東會與董事會、監(jiān)事會決議記錄；*大股東情況（包括業(yè)務(wù)范圍與主營業(yè)務(wù)、年收入以及利潤指標(biāo)、總資產(chǎn)及凈資產(chǎn)、股 價、 市盈率、行業(yè)狀況以及行業(yè)地位、發(fā)展戰(zhàn)略等）；*公司的歷史業(yè)績（包括產(chǎn)品或服務(wù)種類/收入/成本/利潤/市場占有率/行業(yè)狀況以及行業(yè)地位、 出口情況）；*公司所擁有的知識產(chǎn)權(quán)情況（專利/商標(biāo)/專有技術(shù)/特許經(jīng)營權(quán)/土地使用權(quán)/專營權(quán)等）；

2、*公司的商譽(yù)、品牌情況；*公司所享受的優(yōu)惠政策；（稅收等支持政策）*公司所處行業(yè)、所處區(qū)域所具有的經(jīng)營優(yōu)勢；（原材料來源及市場等方面）二、公司的資產(chǎn)組成*公司資產(chǎn)的分類匯總數(shù)據(jù)；*公司各類資產(chǎn)的狀況（成新率、折現(xiàn)價值）*所擁有的主要關(guān)鍵設(shè)備、設(shè)施（成新率、折現(xiàn)價值、利用率、運(yùn)營成本）；*公司各類資產(chǎn)（主要是設(shè)備的專用性程度與兼容性）；*資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明（出讓包括租賃、劃撥土地使用權(quán)、經(jīng)營或融資租賃資產(chǎn)）；*資產(chǎn)所依附的擔(dān)保情況（包括抵押、連帶保證、置押、留質(zhì)等）；*重大的在建工程以及完工程度；三、公司的負(fù)債狀況*公司的負(fù)債組成、長短期債務(wù)結(jié)構(gòu)；*公司各類負(fù)債的債務(wù)條件（包括利率、期限、財(cái)務(wù)約束條

3、款、債務(wù)保障程度、還債基金、還本 付息方式等）；*償還債務(wù)本息的現(xiàn)金保障程度，償還債務(wù)本息的數(shù)額與期限分布情況；*是否有債務(wù)重組的可能性，債務(wù)重組后所預(yù)計(jì)的債務(wù)條件；*各類債務(wù)的擔(dān)保情況，擔(dān)保人和擔(dān)保物情況；*公司經(jīng)營融資能力（包括各類應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款的情況）；*公司的資信狀況；四、公司的財(cái)務(wù)狀況*公司將采納的具體會計(jì)政策，與同行業(yè)企業(yè)所采納的會計(jì)政策之間的對比；*公司目前各類產(chǎn)品或服務(wù)的價格、成本、費(fèi)用率明細(xì)指標(biāo)；*公司產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)營周期，包括應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率，存貨周轉(zhuǎn)率等；*公司目前的現(xiàn)金獲取能力與現(xiàn)金支付能力；*公司各類財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)控制制度；五、公司的產(chǎn)品和服務(wù)*生產(chǎn)線項(xiàng)目工程進(jìn)度

4、安排；*產(chǎn)品或服務(wù)的種類、主營業(yè)務(wù)突出程度、各產(chǎn)品或服務(wù)之間的相關(guān)性、互補(bǔ)性或互介 性；*產(chǎn)品或服務(wù)的情況，包括產(chǎn)品或服務(wù)的贏利能力、所處的生命周期；*主要競爭產(chǎn)品或服務(wù)比較詳細(xì)的資料（收入、利潤、市場占有率、市場地域分布、競爭要點(diǎn)、 競爭優(yōu)劣勢、發(fā)展動態(tài)）；*產(chǎn)品或服務(wù)所執(zhí)行的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，所執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)和先進(jìn)性；*產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否獲得質(zhì)量認(rèn)證；*產(chǎn)品或服務(wù)的工藝流程、設(shè)備組成以及整個產(chǎn)品工藝過程中的核心技術(shù)；*產(chǎn)品或服務(wù)各式序的技術(shù)含量、人員技術(shù)素質(zhì)要求；*其他類型的工藝流程對比；*原材料需求情況，公司對重要原材料的價格、質(zhì)量、數(shù)量的控制能力；*產(chǎn)品的安全性；*產(chǎn)品的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；*生產(chǎn)控制

5、的主要管理控制點(diǎn)；六、行業(yè)信息*行業(yè)發(fā)展與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)性；*行業(yè)發(fā)展的歷史數(shù)據(jù)；*行業(yè)總規(guī)模；*行業(yè)結(jié)構(gòu)，包括高中低檔產(chǎn)品分布，行業(yè)內(nèi)企業(yè)的分布狀況；*行業(yè)的演變趨勢；七、市場和競爭對手信息*市場總體情況；*市場細(xì)分以及細(xì)分市場的依據(jù)；*各細(xì)分市場消費(fèi)者行為特性；*目標(biāo)市場的選擇、目標(biāo)市場容量、公司預(yù)期各目標(biāo)市場的占有率；*各目標(biāo)市場的演變趨勢；*現(xiàn)有目標(biāo)客戶名稱（列出主要幾個），以及項(xiàng)目建成后預(yù)期客戶名稱、客戶類型、客戶行為特 征等；*公司產(chǎn)品在目標(biāo)市場競爭中的優(yōu)勢和劣勢；*在各目標(biāo)市場上，各競爭對手的競爭實(shí)力，各競爭對手的戰(zhàn)略動態(tài)；*項(xiàng)目產(chǎn)品的營銷政策與營銷計(jì)劃*營銷策略，包括定價、

6、營銷、營業(yè)推廣、產(chǎn)品開發(fā)等策略的，還包括品牌運(yùn)營策略、廣告策略 等，突出營銷的創(chuàng)新思維與營銷工作的突破點(diǎn)；*銷售具體政策，包括計(jì)劃營銷費(fèi)用率、應(yīng)收帳款政策、折扣政策、運(yùn)輸方式政策、售后服務(wù)政 策等；*銷售隊(duì)伍建設(shè)以及銷售激勵措施；*銷售目標(biāo)、市場占有率預(yù)測以及計(jì)算依據(jù)；九、公司以及項(xiàng)目的管理團(tuán)隊(duì)與人力資源*主要管理團(tuán)隊(duì)成員信息（行業(yè)經(jīng)營/管理經(jīng)營/學(xué)歷/技術(shù)背景/事業(yè)追求/能力互補(bǔ)性/個性）*公司目前的人力資源狀況；*項(xiàng)目的人力資源安排；*項(xiàng)目人力資源政策，包括績?？己恕⒏邔庸芾砣藛T的協(xié)議、期權(quán)等；*股權(quán)變更后關(guān)鍵人員的去留；十、公司的其他管理制度（對項(xiàng)目適應(yīng)的）*技術(shù)管理制度（包括技術(shù)的保管和技術(shù)的研發(fā)）；*生產(chǎn)管理制度*財(cái)務(wù)管理制度*工作描述以及薪酬制度；*人才管理；*科學(xué)決策制度；*項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)；十一、財(cái)務(wù)規(guī)劃*項(xiàng)目方盡量提供預(yù)測的各類收入、成本、費(fèi)用數(shù)據(jù)；*預(yù)測未來10-15年的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤率、現(xiàn)金流量表；*選擇行業(yè)的基準(zhǔn)利潤率；*幫助選擇折現(xiàn)率；十二、融資方式信息*資金需求說明（用量/期限）；*資金使用計(jì)劃及進(jìn)度*投融資后的股權(quán)安排以及相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)；*融資方式；*融資條件（