聯(lián)合同創(chuàng)：關(guān)聯(lián)交易管理制度(修訂版)

1、證券代碼：839484證券簡(jiǎn)稱：聯(lián)合同創(chuàng)主辦券商：華創(chuàng)證券深圳市聯(lián)合同創(chuàng)科技股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度（修訂版）第一章總則第一條 為規(guī)范深圳市聯(lián)合同創(chuàng)科技股份有限公司（下稱公司”）的關(guān)聯(lián)交 易，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，保證公司關(guān)聯(lián)交易決策行為的公允性， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 36號(hào)一關(guān)聯(lián)方披露及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和深圳市聯(lián)合同創(chuàng) 科技股份有限公司章程（下稱公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條 在本制度中，關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生 的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)。公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第三條 具

2、有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他組織；（三）由本制度第四條所列的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的除公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或其他組織；（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的與 公司有特殊管理，可能或已經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或其他組織。（六）僅與公司存在下列關(guān)系的各方，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)方：與公司發(fā)生日常往來(lái)的資金提供者、公用事業(yè)部門(mén)、政府部門(mén)和機(jī) 構(gòu)；與公

3、司發(fā)生大量交易而存在經(jīng)濟(jì)依存關(guān)系的單個(gè)客戶、供應(yīng)商、特許商、經(jīng)銷商或代理商；與公司共同控制合營(yíng)企業(yè)的合營(yíng)者。第四條 公司的關(guān)聯(lián)自然人是指：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）第三條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（四） 本條第（一）、（二）項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、 年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的 兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的與 公司有特殊關(guān)系，可能或已經(jīng)造成公司對(duì)其利益傾斜的自然人；第五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行 動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時(shí)告知公司。第六條本制度所指關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）購(gòu)買或者出售資產(chǎn)；（二）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；（三）提供財(cái)務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保（反擔(dān)保除外）；（五）租入或者租出資產(chǎn)；（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；（七）贈(zèng)與或者受贈(zèng)資產(chǎn)；（八）債權(quán)、債務(wù)重組；（九）簽訂許可使用協(xié)議；（十）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；（十一）購(gòu)買原材