融資融券題目XXXX

1、1.投資者從事事融券交易，除除了“直接還還券”方式外外，還可以選選擇（ ）的的方式，償還還向證券公司司融入的證券券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資買入 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 買券券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 賣券券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券券賣出 2.投資者向證證券申請注銷銷信用證券賬賬戶的，證券券公司和投資資者應(yīng)該在注注銷信用證券券賬戶前了結(jié)結(jié)全部的融資資融券交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Optio

2、n.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 3.融資保證金金比例、融券券保證金比例例和維持擔(dān)保保比例等重要要參數(shù)一經(jīng)確確定，不能夠夠調(diào)整 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 4.投資者參與與融資融券交交易的成本包包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 印花稅 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上都都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 傭金金、手續(xù)費(fèi) H

3、TMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資利息、融融券費(fèi)率 5.客戶只能與與一家證券公公司簽訂融資資融券合同，向向一家證券公公司融入資金金和證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 6.（）是指投投資者交付的的保證金與融融資、融券交交易金額的比比例。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 折算率 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證

4、證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證金金比例 7.投資者在融融資買入證券券時(shí)，需要滿滿足的條件包包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券公司有足夠夠的資金可供供融出 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資資買入證券品品種屬于標(biāo)的的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 執(zhí)執(zhí)行該筆交易易投資者所需需保證金不超超過其當(dāng)時(shí)賬賬戶的保證金金可用余額 8.證券公司在在與客戶簽訂訂融資融券合合

5、同前，向客客戶履行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示義務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 9.投資者融券券賣出所得資資金除了用于于買券還券外外，還可以作作其他用途。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 10.交易所規(guī)規(guī)定的可充抵抵保證金的證證券的折算率率中，其他上上市證券投資資基金和債券券折算率最高高不超過（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% HTMLCONTROL

6、 Forms.HTML:Option.1 65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 70% 11.投資者在在融資業(yè)務(wù)中中存在虧損放放大的風(fēng)險(xiǎn)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 12.如果某投投資者信用賬賬戶內(nèi)有1000元現(xiàn)金和和200元市市值的證券AA，假設(shè)證券券A的折算率率為60%。那那么，該投資資者信用賬戶戶內(nèi)的保證金金金額為（）元元。 HTMLCONTROL Forms.HTML:

7、Option.1 100 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 200 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 220 -OKK13.“融券”是是指客戶向證證券公司借入入什么 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 上市證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 債券券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 基金 14.融資融券

8、券合同應(yīng)約定定融資融券特特定的（ ）關(guān)關(guān)系 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 財(cái)產(chǎn)委托 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 財(cái)產(chǎn)產(chǎn)托管 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 財(cái)產(chǎn)產(chǎn)信托 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 財(cái)產(chǎn)產(chǎn)買賣 15.投資者用用于一家證券券交易所的上上市證券交易易的信用（融融資融券交易易）證券賬戶戶可以有： HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 2個(gè) HTMLCONT

9、ROL Forms.HTML:Option.1 11個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 沒有限限制 16.股票作為為融資買入、融融券賣出標(biāo)的的證券的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合下列列條件（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 在交易所上市交交易滿三個(gè)月月 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股票交易易未被證券交交易所實(shí)行特特別處理 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股股票發(fā)行公司司已完成股權(quán)權(quán)分置改革 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上均包括括 17.（）

10、是指指投資者擔(dān)保保物價(jià)值與其其融資融券債債務(wù)之間的比比例。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 折算率 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證金金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證金比比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 維持擔(dān)擔(dān)保比例 18.投資者通通過銀行將擔(dān)擔(dān)保資金劃入入信用資金賬賬戶，將可充充抵保證金的的證券從普通通證券賬戶劃劃轉(zhuǎn)至信用證證券賬戶的過過程叫做（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL

11、 Forms.HTML:Option.1 授授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)出擔(dān)擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 償還還債務(wù) 19.單只標(biāo)的的證券的融資資余額達(dá)到該該證券上市可可流通市值的的25%時(shí)，交交易所可以在在次一交易日日暫停其融資資買入；當(dāng)其其融資余額降降低至（）以以下時(shí)，交易易所可以在次次一交易日恢恢復(fù)其融資買買入 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 15% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 20% HTMLCONTROL Forms.HTML:Op

12、tion.1 25% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 10% 20.（）是客客戶在證券公公司指定存管管銀行開設(shè)的的資金賬戶。該該賬戶是證券券公司在銀行行開立的客戶戶信用交易擔(dān)擔(dān)保資金賬戶戶的二級賬戶戶，用于記載載投資者交存存的擔(dān)保資金金的明細(xì)數(shù)據(jù)據(jù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資專用資資金賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信信用資金賬戶戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券專用

13、用證券賬戶 951.投資者通過過銀行將擔(dān)保保資金劃入信信用資金賬戶戶，將可充抵抵保證金的證證券從普通證證券賬戶劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)至信用證券券賬戶的過程程叫做（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 授授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)出擔(dān)擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 償還還債務(wù) 2.當(dāng)投資者信信用賬戶當(dāng)日日清算后維持持擔(dān)保比例低低于警戒線時(shí)時(shí)，證券公司司發(fā)出追加加擔(dān)保物通知知，投資者者必須在（ ）追加擔(dān)保保金使維持擔(dān)擔(dān)保比

14、例高于于150% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1個(gè)交易日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 2個(gè)交易日日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3個(gè)交交易日內(nèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 44個(gè)交易日內(nèi)內(nèi) 3.（）是指充充抵保證金的的證券在計(jì)算算保證金金額額時(shí)按其證券券市值進(jìn)行折折算的比率。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 維持擔(dān)保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 可充抵保證證金證券折算算率 HT

15、MLCONTROL Forms.HTML:Option.1 標(biāo)的證證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證金金可用余額 4.授信額度可可以高于證券券公司對單個(gè)個(gè)投資者的融融資融券規(guī)模模上限。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 5.投資者在融融資融券交易易前，所需要要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 簽訂合同和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入擔(dān)保物

16、HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 開立賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上都包括括 6.擔(dān)保證券上上市公司股東東大會議案需需要投票贊成成、反對或棄棄權(quán)時(shí)（ ） HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按客戶的意見以以券商的名義義投票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 按券券商的意見已已券商的名義義投票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 不允允許參加投票票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以每位客客戶的名義投投票

17、7.融券期間，投投資者本人或或關(guān)聯(lián)人賣出出與所融入證證券相同的證證券時(shí)，投資資者應(yīng)當(dāng)自該該事實(shí)發(fā)生之之日起3個(gè)交交易日內(nèi)向證證券公司申報(bào)報(bào)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 8.投資者在注注銷信用證券券賬戶前，投投資者應(yīng)該了了結(jié)全部的融融資融券交易易，并將剩余余證券劃至其其普通證券賬賬戶。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 H

18、TMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 9.（）是客戶戶在證券公司司指定存管銀銀行開設(shè)的資資金賬戶。該該賬戶是證券券公司在銀行行開立的客戶戶信用交易擔(dān)擔(dān)保資金賬戶戶的二級賬戶戶，用于記載載投資者交存存的擔(dān)保資金金的明細(xì)數(shù)據(jù)據(jù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資專用資資金賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信信用資金賬戶戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券專用用證券賬戶 10.擔(dān)保物的的

19、范圍包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券公司向投資資者收取的保保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券券賣出所得的的全部價(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上都包括括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資者融融資買入的全全部證券 11.交易所規(guī)規(guī)定的可充抵抵保證金的證證券的折算率率中，其他上上市證券投資資基金和債券券折算率最高高不超過（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% HTMLCONTROL Forms.

20、HTML:Option.1 65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 70% 12.客戶信用用交易擔(dān)保證證券賬戶記錄錄的證券，由由證券公司以以自己的名義義，為客戶的的利益，行使使對證券發(fā)行行人的權(quán)利。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 13.某投資者者信用賬戶中中有100元元現(xiàn)金和2000元市值的的證券A，假假設(shè)證券A的的折算率為660%，擬融融資買入融資資保證金比例例為50%的的證券B，

21、則則該投資者理理論上可融資資買入（ ）元元市值的證券券B。本例中中客戶的傭金金及融資利息息、融券費(fèi)用用均忽略不計(jì)計(jì)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 400 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 6000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 480 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 440 14.交易所對對投資者融資資融券交易進(jìn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控控，當(dāng)融資融融券交易存在在異常交易行行為的, 交交易所可以視視情形采取限限制相關(guān)信用用證券賬戶交交易等措施。 HTMLCONTROL Form

22、s.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 15.假設(shè)“證證券A”屬于于交易所規(guī)定定的可充抵保保證金證券，折折算率為700%，證券公公司甲將其折折算率下調(diào)為為50%。當(dāng)當(dāng)前“證券AA”市價(jià)為220元，如果果客戶向證券券公司甲提交交100000股“證券AA”作為擔(dān)保保物，則其可可充抵保證金金為（ ）元元。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 10000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 11000000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 2000

23、000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1440000 16.融券交易易則為投資者者提供了做空空的手段。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 17.（）是指指投資者向證證券公司融入入資金或證券券時(shí)，證券公公司向投資者者收取的一定定比例的資金金。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 標(biāo)的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 債券

24、HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股票 18.（）是客客戶在證券公公司開立的用用于記載客戶戶委托證券公公司持有的擔(dān)擔(dān)保證券的明明細(xì)數(shù)據(jù)，是是證券公司客客戶信用交易易擔(dān)保證券賬賬戶的二級帳帳戶。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信用證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券專用證證券賬戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 信信用資金賬戶戶 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資專用用資金賬戶 19.投資者信信用證券賬戶戶內(nèi)持有的擔(dān)擔(dān)保證券，

25、包包括可充抵保保證金證券和和融資買入證證券發(fā)生相關(guān)關(guān)權(quán)益時(shí)，證證券發(fā)行人派派發(fā)股票紅利利或權(quán)證等證證券的，該股股票紅利或權(quán)權(quán)證等證券屬屬于投資者所所有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Hidden.1 20.融資融券券交易和普通通證券交易有有哪些區(qū)別？ HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資者通過融資資融券交易可可以向證券公公司借入資金金和證券進(jìn)行

26、行交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以以上答案均正正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從事融融資融券交易易時(shí)，投資者者與證券公司司之間不僅存存在委托買賣賣的關(guān)系，還還存在資金或或證券的借貸貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從從事融資融券券交易時(shí)，投投資者如不能能按時(shí)、足額額償還資金或或證券，還會會給證券公司司帶來風(fēng)險(xiǎn)。 1001.“融券”是是指客戶向證證券公司借入入什么 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 上市證券 HTMLCONTROL Forms.HT

27、ML:Option.1 債券券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股票 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 基金 2.交易所規(guī)定定的可充抵保保證金的證券券的折算率中中，非深圳1100指數(shù)成成份股股票的的折算率最高高不超過（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 70% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 65% 3.維持擔(dān)保比比例超過（

28、）時(shí)，客戶戶可以提取保保證金可用余余額中的現(xiàn)金金或充抵保證證金的有價(jià)證證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1000% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 2000% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 4000% 4.（）是指投投資者用于充充抵保證金的的現(xiàn)金、證券券市值及融資資融券交易產(chǎn)產(chǎn)生的浮盈經(jīng)經(jīng)折算后形成成的保證金總總額，減去投投資者未了結(jié)結(jié)融資融券交交易已用保證證金及相關(guān)利利息、費(fèi)用的的余額。 HTMLCONTROL Fo

29、rms.HTML:Option.1 保證金可用余額額 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 維持擔(dān)保保比例 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 擔(dān)保保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 標(biāo)的證證券 5.交易所規(guī)定定的可充抵保保證金的證券券的折算率中中，深圳1000指數(shù)成份份股股票的折折算率最高不不超過（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.

30、1 80% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 70% 6.當(dāng)維持擔(dān)保保比例達(dá)到（ ）標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投投資者沒有按按時(shí)追加擔(dān)保保物，將被面面臨被平倉的的危險(xiǎn)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 低于300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 低于2000% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 低于1130% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 低低于100% 7.投資者通過過銀行將擔(dān)保保資金劃入信信用資金賬戶戶，將可充抵抵保證金的證證券從普通證證券賬戶劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)

31、至信用證券券賬戶的過程程叫做（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)入擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 授授信 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 轉(zhuǎn)出擔(dān)擔(dān)保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 償還還債務(wù) 8.投資者參與與融資融券交交易的成本包包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 印花稅 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上都都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1

32、 傭金金、手續(xù)費(fèi) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資利息、融融券費(fèi)率 9.投資者及其其一致行動人人通過普通證證券賬戶和信信用證券賬戶戶持有一家上上市公司股票票或其權(quán)益的的數(shù)量，合計(jì)計(jì)達(dá)到規(guī)定比比例時(shí)，應(yīng)該該依法履行相相應(yīng)的信息報(bào)報(bào)告、披露或或者要約收購購業(yè)務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 10.根據(jù)交易易所的規(guī)定，投投資者融資買買入時(shí)，融資資保證金比例例不得低于（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% HTMLC

33、ONTROL Forms.HTML:Option.1 50% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 100% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 60% 11.股票作為為融資買入、融融券賣出標(biāo)的的證券的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合下列列條件（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 在交易所上市交交易滿三個(gè)月月 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股票交易易未被證券交交易所實(shí)行特特別處理 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 股股票發(fā)行公司司已完成股權(quán)權(quán)分置改革 HTMLCO

34、NTROL Forms.HTML:Option.1 以上均包括括 12.（）是指指投資者通過過其信用證券券賬戶申報(bào)賣賣券，結(jié)算時(shí)時(shí)賣出證券所所得資金直接接劃轉(zhuǎn)到證券券公司融資專專用賬戶的一一種還款方式式。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 直接還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 買券券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 賣券券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 直接接還款 13.融資融券券交易和普通通證券交易有有哪些區(qū)別？ HTMLCONTROL Forms.HT

35、ML:Option.1 投資者通過融資資融券交易可可以向證券公公司借入資金金和證券進(jìn)行行交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以以上答案均正正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從事融融資融券交易易時(shí)，投資者者與證券公司司之間不僅存存在委托買賣賣的關(guān)系，還還存在資金或或證券的借貸貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從從事融資融券券交易時(shí)，投投資者如不能能按時(shí)、足額額償還資金或或證券，還會會給證券公司司帶來風(fēng)險(xiǎn)。 14.投資者在在融資買入證證券時(shí)，需要要滿足的條件件包括（）。 HTMLCONT

36、ROL Forms.HTML:Option.1 證券公司有足夠夠的資金可供供融出 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資資買入證券品品種屬于標(biāo)的的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 執(zhí)執(zhí)行該筆交易易投資者所需需保證金不超超過其當(dāng)時(shí)賬賬戶的保證金金可用余額 15.投資者用用于一家證券券交易所的上上市證券交易易的信用證券券帳戶可以超超過一個(gè)，但但與其普通證證券帳戶的姓姓名和名稱應(yīng)應(yīng)當(dāng)一致。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤

37、 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 16.投資者從從事融資融券券交易，需向向證券公司提提供擔(dān)保物，擔(dān)擔(dān)保物主要包包括( )。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券賣出所得的的全部價(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 其他三項(xiàng)都都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券券公司向投資資者收取的保保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資資者融資買入入的全部證券券 17.投資者以以現(xiàn)金作為保保證金時(shí)，可可以全額計(jì)入入保證金金額額。 H

38、TMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 18.客戶只能能與一家證券券公司簽訂融融資融券合同同，向一家證證券公司融入入資金和證券券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 19.可充抵保保證金的證券券的折算率下下降會導(dǎo)致維維持擔(dān)保比例例（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 不變 ok HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 增加加 HTMLC

39、ONTROL Forms.HTML:Option.1 減少 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 無法判判斷 20.投資者信信用證券賬戶戶內(nèi)持有的擔(dān)擔(dān)保證券，包包括可充抵保保證金證券和和融資買入證證券發(fā)生相關(guān)關(guān)權(quán)益時(shí)，證證券發(fā)行人派派發(fā)股票紅利利或權(quán)證等證證券的，該股股票紅利或權(quán)權(quán)證等證券屬屬于投資者所所有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 951.如果某投資資者信用賬戶戶內(nèi)有1000元現(xiàn)金和2200元市值值的證券A，假假設(shè)證券A的的折算率為660%。那么么，該

40、投資者者信用賬戶內(nèi)內(nèi)的保證金金金額為（）元元。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 100 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3000 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 200 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 220 2.維持擔(dān)保比比例超過（ ）時(shí)，客戶戶可以提取保保證金可用余余額中的現(xiàn)金金或充抵保證證金的有價(jià)證證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 300% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1000% HTML

41、CONTROL Forms.HTML:Option.1 2000% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 4000% 3.信用證券賬賬戶可以買入入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)擔(dān)保物以及交交易所公布的的標(biāo)的證券范范圍以外的證證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 4.擔(dān)保物的范范圍包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券公司向投資資者收取的保保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券券賣出所得的的全部價(jià)款 H

42、TMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上都包括括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資者融融資買入的全全部證券 5.某投資者信信用賬戶中有有100元現(xiàn)現(xiàn)金和2000元市值的證證券A，假設(shè)設(shè)證券A的折折算率為600%，擬融資資買入融資保保證金比例為為50%的證證券B，則該該投資者理論論上可融資買買入（ ）元元市值的證券券B。本例中中客戶的傭金金及融資利息息、融券費(fèi)用用均忽略不計(jì)計(jì)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 400 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 6000 HTMLCO

43、NTROL Forms.HTML:Option.1 480 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 440 6.融券交易則則為投資者提提供了做空的的手段。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 7.投資者信用用證券賬戶可可以用于債券券回購交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 8.投資者用于于一家證券交交易所的上市市證券交易的的信用（融資資融券交易）證證券賬戶可以

44、以有： HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 2個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 11個(gè) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 沒有限限制 9.投資者及其其一致行動人人通過普通證證券賬戶和信信用證券賬戶戶持有一家上上市公司股票票或其權(quán)益的的數(shù)量，合計(jì)計(jì)達(dá)到規(guī)定比比例時(shí)，應(yīng)該該依法履行相相應(yīng)的信息報(bào)報(bào)告、披露或或者要約收購購業(yè)務(wù)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTM

45、L:Option.1 錯(cuò)誤 10.可充抵保保證金證券的的名單和折算算率一經(jīng)確定定，則不能調(diào)調(diào)整。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 11.融資融券券交易和普通通證券交易有有哪些區(qū)別？ HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資者通過融資資融券交易可可以向證券公公司借入資金金和證券進(jìn)行行交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以以上答案均正正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從事融融資融券交易易時(shí)，投

46、資者者與證券公司司之間不僅存存在委托買賣賣的關(guān)系，還還存在資金或或證券的借貸貸關(guān)系。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 從從事融資融券券交易時(shí)，投投資者如不能能按時(shí)、足額額償還資金或或證券，還會會給證券公司司帶來風(fēng)險(xiǎn)。 12.標(biāo)的證券券是投資者融融入資金可買買入的證券和和證券公司可可對投資者融融出的證券，（ ）按照從嚴(yán)嚴(yán)到寬、從少少到多、逐步步擴(kuò)大的原則則，根據(jù)融資資融券業(yè)務(wù)試試點(diǎn)的進(jìn)展情情況，在滿足足規(guī)定的證券券范圍內(nèi)審核核、選取標(biāo)的的證券名單，并并向市場公布布。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券交易所 HTMLCONTROL

47、 Forms.HTML:Option.1 中中國證監(jiān)會 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券券公司 13.某投資者者信用證賬戶戶中有1500萬元保證金金可用余額，該該投資者的融融券保證金比比例為1000%，則該投投資者最大可可融券賣出（ ）萬元價(jià)值值的證券。本本例中客戶的的傭金及融資資利息、融券券費(fèi)用均忽略略不計(jì)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 50萬元 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1550萬元 HTMLCONT

48、ROL Forms.HTML:Option.1 2200萬元 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 100萬元元 14.融資融券券業(yè)務(wù)是指證證券公司向客客戶出借資金金供其買入上上市證券或者者出借上市證證券供其賣出出，并收取擔(dān)擔(dān)保物的經(jīng)營營活動。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 15.投資者以以現(xiàn)金作為保保證金時(shí)，可可以全額計(jì)入入保證金金額額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Op

49、tion.1 正確 16.投資者在在融資業(yè)務(wù)中中存在虧損放放大的風(fēng)險(xiǎn)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 17.投資者在在融券賣出時(shí)時(shí)，需要滿足足的條件包括括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 委托價(jià)格滿足證證券交易所規(guī)規(guī)定的申報(bào)價(jià)價(jià)格要求。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 執(zhí)行該筆交交易投資者所所需保證金不不超過其當(dāng)時(shí)時(shí)賬戶的保證證金可用余額額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券公公司

50、有足夠的的證券可供融融出。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以上上都包括 18.當(dāng)投資者者出現(xiàn)下列（）情情形之一時(shí)，證證券公司有權(quán)權(quán)對其作為擔(dān)擔(dān)保物的持倉倉證券進(jìn)行強(qiáng)強(qiáng)行平倉 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 司法機(jī)關(guān)依法對對客戶信用證證券賬戶或者者信用資金賬賬戶記載的權(quán)權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)產(chǎn)保全或者強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行措施施的，應(yīng)當(dāng)處處分擔(dān)保物，實(shí)實(shí)現(xiàn)因向客戶戶融資融券所所生債權(quán)，之之后,再協(xié)助助司法機(jī)關(guān)執(zhí)執(zhí)行。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資資者擔(dān)保物價(jià)價(jià)值低于合同同約定的最低低維持擔(dān)保比比例（1300%），

51、且經(jīng)經(jīng)公司通知后后仍未補(bǔ)足擔(dān)擔(dān)保物。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 到到期未償還或或未全部償還還融資融券債債務(wù)的。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以以上均包括 19.（）是指指投資者用于于充抵保證金金的現(xiàn)金、證證券市值及融融資融券交易易產(chǎn)生的浮盈盈經(jīng)折算后形形成的保證金金總額，減去去投資者未了了結(jié)融資融券券交易已用保保證金及相關(guān)關(guān)利息、費(fèi)用用的余額。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 保證金可用余額額 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 維持擔(dān)保保比例 HTMLCONT

52、ROL Forms.HTML:Option.1 擔(dān)保保物 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 標(biāo)的證證券 20.融資融券券業(yè)務(wù)中，證證券公司客戶戶信用交易擔(dān)擔(dān)保證券賬戶戶內(nèi)的證券屬屬于信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，其名義所所有權(quán)歸屬證證券公司，但但投資者在履履行義務(wù)后，有有權(quán)要求返還還相關(guān)證券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 1001.交易所規(guī)定定的可充抵保保證金的證券券的折算率中中，國債的折折算率最高不不超過（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option

53、.1 95% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 85% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% 2.融券賣出的的申報(bào)價(jià)格不不得低于該證證券的（ ）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 前一日平均收盤盤價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 最新成成交價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 收盤盤價(jià) HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 凈值 3.投資者

54、參與與融資融券所所需要遞交的的材料包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 普通賬戶卡 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 必必要的財(cái)產(chǎn)證證明 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 身份證證明文件 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 以以上都包括 4.投資者從事事融券交易，除除了“直接還還券”方式外外，還可以選選擇（ ）的的方式，償還還向證券公司司融入的證券券。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資買入 HTMLCONTROL Forms.HTML

55、:Option.1 買券券還券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 賣券券還款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券券賣出 5.投資者信用用證券賬戶內(nèi)內(nèi)持有的擔(dān)保保證券，包括括可充抵保證證金證券和融融資買入證券券發(fā)生相關(guān)權(quán)權(quán)益時(shí)，證券券發(fā)行人派發(fā)發(fā)股票紅利或或權(quán)證等證券券的，該股票票紅利或權(quán)證證等證券屬于于投資者所有有。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 6.客戶信用證證券賬戶是公公司客戶信用用交易擔(dān)保證證券賬戶的（）證證券賬戶

56、HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 二級 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 一級 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 三三級 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 初級 7.投資者在融融資買入證券券時(shí)，需要滿滿足的條件包包括（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券公司有足夠夠的資金可供供融出 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融資資買入證券品品種屬于標(biāo)的的證券 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option

57、.1 以上上都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 執(zhí)執(zhí)行該筆交易易投資者所需需保證金不超超過其當(dāng)時(shí)賬賬戶的保證金金可用余額 8.融券期間，投投資者本人或或關(guān)聯(lián)人賣出出與所融入證證券相同的證證券時(shí)，投資資者應(yīng)當(dāng)自該該事實(shí)發(fā)生之之日起3個(gè)交交易日內(nèi)向證證券公司申報(bào)報(bào)。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 9.投資者從事事融資融券交交易，需向證證券公司提供供擔(dān)保物，擔(dān)擔(dān)保物主要包包括( )。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 融券賣出

58、所得的的全部價(jià)款 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 其他三項(xiàng)都都包括 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 證券券公司向投資資者收取的保保證金 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 投資資者融資買入入的全部證券券 10.可充抵保保證金的證券券的折算率下下降會導(dǎo)致維維持擔(dān)保比例例（）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 不變 ok HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 增加加 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 減少 HTMLCON

59、TROL Forms.HTML:Option.1 無法判判斷 11.當(dāng)投資者者全部償還證證券公司的融融資融券債務(wù)務(wù)后，投資者者不可以向證證券公司申請請將其信用賬賬戶內(nèi)的剩余余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其其普通賬戶以以結(jié)束信用交交易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 12.投資者信信用證券賬戶戶可以用于債債券回購交易易。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 錯(cuò)誤 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正確 13.交易所規(guī)規(guī)定的可充抵抵保證金的證證券的折算

60、率率中，深圳1100指數(shù)成成份股股票的的折算率最高高不超過（ ）。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 90% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 65% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 70% HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 80% 14.作為標(biāo)的的證券的股票票應(yīng)當(dāng)在交易易所上市交易易滿（）個(gè)月月。 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 1 HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 3 HTMLCONTROL Forms.HT