某集團投資管理制度(doc 34)

1、甌能集團投投資管理理制度北京新華信信管理顧顧問有限限公司2003年年10月目 錄TOC o 1-3 h z u投資決策和和實施監(jiān)監(jiān)督管理理制度3第一章總總則3第二章組組織機構構和審批批42.1 組組織機構構42.2投資資立項權權限劃分分5第三章投投資決策策管理63.1投資資規(guī)劃63.2對外外投資決決策6第四章投投資實施施和監(jiān)控控10第五章項項目后評評價和投投資檔案案管理125.1項目目后評價價125.2投資資檔案管管理12第六章附附則18工程項目實實施管理理制度19第一章總總則19第二章工工程項目目實施準準備20第三章工工程施工工21第四章竣竣工驗收收23第五章監(jiān)監(jiān)督檢查查24外派產權代代表管

2、理理制度25第一章總總則25第二章外外派產權權代表的的聘用和和任命26第三章外外派產權權代表的的遷調和和任免管管理27第四章外外派產權權代表的的工作管管理28第五章其其它29母子公司管管理制度度31第一章總總則31第二章母母子公司司權限劃劃分32第三章收收益分配配管理制制度33第四章監(jiān)監(jiān)督、考考核與獎獎懲35投資決策和和實施監(jiān)監(jiān)督管理理制度總則本制度旨在在建立有有效的投投資風險險約束機機制，以以規(guī)范本集團的的投資行行為，強強化對投投資活動動的監(jiān)管管，確保保投入資資金及資資產的安安全和保保值增值值，以及及投資結結構最優(yōu)優(yōu)化和效效益最佳佳化。本制度所指指投資僅僅為集團團總部和和下屬子子公司的的對外

3、投投資，不不包括內內部經營營性投資資。本制度適合合于甌能能集團總總部及其其下屬子子公司。本制度適合合于現(xiàn)金金投資、債債券股票票投資、固固定資產產投資、無無形資產產投資以以及購并并投資管管理。投資管理是是指甌能能集團（以以下簡稱稱“集團”）對總部部及所屬屬全資、控控股、參參股企業(yè)業(yè)的投資資行為從從立項、論論證、實實施到回回收投資資整個過過程實施施的管理理。建立和完善善投資項項目的產產權代表表責任制制度，是是投資管管理的主主要形式式，論證證、審議議、監(jiān)控控是投資資管理的的主要內內容。組織機構和和審批對外投資是是指企業(yè)業(yè)通過運運用企業(yè)業(yè)自有資資產收益益、自有有資金、銀銀行借貸貸以及其其他渠道道融資而

4、而取得經經營資產產、投入入新項目目或擴大大經營規(guī)規(guī)模，謀謀求經濟濟效益的的經營行行為。投投資的方方式包括括：直接或間接接投資；資金或實物物投資；資源性投資資及無形形資產投投資；2.1 組組織機構構股東大會是是集團投投資活動動的最高高法定決決策機構構，擁有有集團中中、長期期投資規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃的的最終決決策權。董事會是由由股東大大會授權權，代理理行使法法定決策策權的機機構，在在投資額額度內的的項目，可可由董事事長直接接審批。投資咨詢委委員會是是集團投投資活動動的非常常設專業(yè)業(yè)決策咨咨詢機構構，由集集團高級級管理人人員、主主要業(yè)務務管理部部門（資資金財務務部、投投資開發(fā)發(fā)部、總總經理工工作

5、部）負負責人和和外聘行行業(yè)專家家等組成成，通過過專業(yè)例例會和投投資項目目咨詢會會的形式式工作，對對集團中中、長期期投資發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃、年度度投資規(guī)規(guī)劃和重重大投資資項目進進行評估估論證和和決策，形形成專業(yè)業(yè)意見，報報董事會會進行參參考。投資開發(fā)部部是集團團投資活活動管理理的業(yè)務務主管部部門，負負責草擬擬集團中中、長期期投資規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃；負責投投資項目目的篩選選、論證證、立項審審核、登登記、法法律事務務、投資資檔案、項目實施監(jiān)控和考核等業(yè)務管理工作；負責投資咨詢委員會的日常事務和擬定投資咨詢委員會會議議題、議程等。同時，作為投資主管部門，負責投資項目公司與集團總部有關部門的綜合協(xié)調。資

6、金財務部部是投資資管理的的業(yè)務（技技術）管管理部門門，根據(jù)據(jù)自己的的專業(yè)特特點，對對投資項項目進行行業(yè)務（技技術）的的評估論論證，發(fā)發(fā)表專業(yè)業(yè)意見，并并負責投投資項目目的財務務和資金金管理。各參、控股股子公司司負責編編制各自自的中、長長期投資資發(fā)展規(guī)規(guī)劃和年年度投資資規(guī)劃，并并按照規(guī)規(guī)定的權權限進行行投資項項目的立立項審批批。2.2投資資立項權權限劃分分甌能的投資資管理實實行審批批制和備備案制相相結合的的方式：集團總部、全資和控股子公司的所有投資項目均需集團總部審批；對參股的云云和酒店店和石牛牛生態(tài)園園的投資資項目，通通過外派派產權代代表根據(jù)據(jù)總部指指示在子子公司各各級決策策會議上上發(fā)表表表決

7、建議議，并報報總部備備案。為防止集團團資產過過度分散散、管理理鏈條過過長，原原則上嚴嚴格控制制下屬公公司的對對外資本本性投資資。審批權限：額度在集團團總資產產30%以上的的由股東東大會批批準。集團公司股股東大會會授權董董事會“有權確確定不超超過集團團公司總總資產330%的的投資,超過總總資產330%的的重大投投資項目目應報股股東大會會批準”。 1000萬萬以下董董事長具具有審批批權力。控股公司無無項目審審批權力力。參股子公司司有獨立立的立項項審批權權，但在在項目立立項審批批前由集集團外派派產權代代表將所所在參股股子公司司的投資資項目資資料上報報投資開開發(fā)部審審核，并根據(jù)金金額不同同，由總總部以

8、上上不同級級別機構構進行審審核和出出示意見見，由投投資開發(fā)發(fā)部將總總部意見見以書面面文件形形式下發(fā)發(fā)給外派派產權代代表，由由外派產產權代表表在所在在參股子子公司董董事會按按集團意意見進行行表決。集團重大投投資決策策要嚴格格按照決決策權限限對項目目進行審審批。投資決策管管理3.1投資資規(guī)劃中長期投資資規(guī)劃管管理流程程下屬子公公司和實實際經營營部門根根據(jù)各自自的經營營戰(zhàn)略提提出自身身的行業(yè)業(yè)投資建建議，由由投資開開發(fā)部根根據(jù)集團團中長期期戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃，同同時結合合各單位位的行業(yè)業(yè)投資建建議草擬擬集團中中長期投投資戰(zhàn)略略規(guī)劃，由由總經理理、董事事長和董董事會層層層審核核，在股股東大會會進行審審批后，由

9、由投資開開發(fā)部組組織實施施、監(jiān)控控和評價價。年度投資規(guī)規(guī)劃管理理流程各下屬子子公司和和實際經經營部門門根據(jù)各自自中長期期投資戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃，在每每年年初初提出年年度投資資計劃，由由投資開開發(fā)部進進行匯總總、審核核后，草擬擬集團年年度投資資計劃，最最后由集集團總經經理、董董事長和和董事會會層層審審核后，由由股東大大會進行行審批。3.2對外外投資決決策項目搜集集團和下屬屬子公司司在進行行投資項項目搜集集時，必必須以集集團總體體戰(zhàn)略和和投資規(guī)規(guī)劃為指指導。投資開發(fā)部部和下屬屬子公司司投資負負責人負負責積極極分析和和捕捉環(huán)環(huán)境中出出現(xiàn)的機機會，派出專專門人員員跟蹤和和研究各各種投資資項目，通通過項目目洽

10、談、寄寄送資料料、報刊刊資料、電電話查詢詢、項目目庫推薦薦、訪問問企業(yè)或或網上搜搜索等方方式尋找找項目信信息，作作好項目目儲備。投資開發(fā)部部要和下下屬公司司投資負負責人要要對目標標項目做做初步調調查和預預可行性性研究，填填制項項目概況況表（參參考附表表一），制制訂項項目投資資建議書書，并并上報投投資開發(fā)發(fā)部經理理，同時時要分類類、編號號、入庫庫，做好好項目儲儲備工作作。項目初審投資開發(fā)部部在收到到上報的的目標項項目資料料后，應應組織有有關部門門對該項項目進行行初審后后，并簽簽署審核核意見，連同項項目概況況表和和項目目投資建建議書等資料上報總經理進行審核。對初審予以否決的項目，在總經理同意后，由

11、投資開發(fā)部將初審意見書面返回申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復查一次。總經理在收收到相關關資料的的七個工工作日內內，對可可否進一一步研究究提出批批示。項目研究論論證初審后認為為需要對對項目做做進一步步調查研研究的，由由投資開開發(fā)部負負責組織織相關人員員進行周周密的調調查研究究和分析析，并編編制可可行性研研究報告告，該該工作一一般在三三十個工工作日內內完成。投投資開發(fā)發(fā)部要為為報告中中數(shù)據(jù)的的真實性性、投資資方案的的可行性性負責。項目論證要要堅持系系統(tǒng)性原原則，要要綜合考考慮以下下各種因因素，避避免對至至關重要要的一些些因素考考慮不周周，或片片面強調調某項次次要因素素。國家產業(yè)政政策

12、分析析、行業(yè)業(yè)發(fā)展狀狀況分析析、市場場分析、效效益分析析、技術術與管理理分析、法法律分析析、風險險分析及及其它方方面的分分析?？煽尚行哉撜撟C力求求全面、真真實、準準確可靠靠。投資的風險險。包括括政策風風險、利利率風險險、市場場風險、經經營風險險、購買買力風險險等。投資保本能能力。投資占用的的時間。長長期投資資必須與與集團發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略略相結合合，要注注重長期期效益；短期投投資必須須注重流流動性和和投資增增值。投資的增值值程度。實實現(xiàn)最大大限度的的投資增增值是集集團投資資的重要要目標，是是分析投投資方案案選擇的的重要尺尺度。納稅優(yōu)惠政政策。在在投資時時必須考考慮盡可可能享受受納稅優(yōu)優(yōu)惠條件件。投資的

13、法律律和社會會約束。正確估計集集團的籌籌資能力力?？茖W估計投投資的預預期成本本?？紤]實際資資本運營營能力。項目研究審審查投資開發(fā)部部遞交的的可行行性研究究報告總總經理進進行審查查。審查不通過過則需在在三個工工作日內內提出改改善建議議，審查查通過則則由總經經理填寫寫立項項審批表表（參參考附表表二），會同以以下資料料遞交上上層決策策機構進進行審批批。項目研究評評議針對項目目的投資資額度和和風險程程度大小小，由投投資開發(fā)發(fā)部組織織召開不不同程度度的投資資咨詢會會議，并并將會議議討論結結果一并并上報上上層決策策機構作作為參考考。立項申請與與立項總經理上報報的項目目相關資資料包括括但不限限于：立項申請請

14、表、投投資建議議書、項項目概況況表已經形成的的審核建建議；項目可行性性研究報報告；有關合同、（協(xié)協(xié)議）草草案；資金來源方方案；有關合作單單位的資資信情況況；政府的有關關許可文文件；根據(jù)立項審審批權限限，分別別由不同同機構進進行立項項決策,形成投投資決議議。報董事會審審批的投投資項目目應取得得董事會會簡單多多數(shù)通過過，當董董事會中中對所提提交討論論的投資資項目贊贊成與反反對票各各占1/2時，由由董事長長做出投投資決議議。所有審批工工作自接接到總經經理提交交完整材材料之日日起十個個工作日日內完成成，并形形成董董事會決決策意見見表（參參考附表表三）。在項項目投資資具體實實施的過過程中，若若因客觀觀原

15、因遇遇到與董董事會通通過之相相關投資資決策不不符的情情況，應應撰寫書書面報告告并提交交董事會會重新決決策。審批原則：符合國家、地地區(qū)產業(yè)業(yè)政策以以及集團團的長期期發(fā)展規(guī)規(guī)劃；經濟效益良良好；資金、技術術、人才才、原材材料有保保證；法律手續(xù)完完善；上報資料齊齊全、真真實、可可靠；與集團投資資能力相相適應。項目審批投資項目通通過審批批后，經經集團法法律顧問問審核相相關合同同協(xié)議，由由董事長長或董事事長授權權代表與與合作對對方簽署署投資協(xié)協(xié)議。各參股公司司的對外外投資可可參考以以上流程程制定，經經過初審審的項目目相關資資料要及及時報集集團投資資開發(fā)部部，投資資開發(fā)部部負責對對該項目目進行研研究論證證

16、，形成成項目投投資評估估建議報報總經理理和董事事長作為為決策參參考。同同時，投投資開發(fā)發(fā)部還要要實時跟跟蹤已通通過初審審項目的的審批進進度。投資實施和和監(jiān)控項目投資實實行投資資、經營營、和監(jiān)監(jiān)管相結結合的原原則。投資項目實實行項目目法人制制。協(xié)議議簽署后后，總部部和全資資子公司司項目由由集團投投資開發(fā)發(fā)部和總總經理提提名，集集團董事事會或董董事長指指定項目目負責人人，并由由項目負負責人組組建團隊隊，編制制項目運運作方案案和相關關文件。投資開發(fā)部部對該方方案和文文件進行行專業(yè)和和法律論論證并通通過后，由由項目負負責人同同合作方方協(xié)調組組建項目目公司，項項目負責責人擔任任項目公公司董事事長或總總經

17、理，項項目團隊隊成員擔擔任相應應職務，以以項目公公司行使使開展規(guī)規(guī)劃設計計和施工工工作。在確定項目目負責人人后，由投資資開發(fā)部部經理或或集團總總經理擔擔任項目目監(jiān)督人人，并由由項目負負責人、監(jiān)監(jiān)督人與與董事長長簽訂項項目責任任合同書書，項目目負責人負負直接責責任，監(jiān)監(jiān)督人負負連帶責責任。項目監(jiān)督人人暨投資資開發(fā)部部經理負負責組織織本部門門人員，對對項目實實施和外外派到項項目公司司的項目目負責人人進行監(jiān)監(jiān)控，負負責督促促項目負負責人加加強項目目運作管管理和資資金財務務管理，負負責及時時發(fā)現(xiàn)和和匯報項項目實施施過程中中出現(xiàn)的的問題，并并提出解解決的辦辦法和建建議，和和項目公公司負責責人一起起對項目

18、目實施的的順利開開展和項項目目標標的實現(xiàn)現(xiàn)負責。對外投資后后，由資資金財務務部通過過外派財財務總監(jiān)監(jiān)和投資資發(fā)展部部通過外外派產權權代表，兩兩條線共共同對被被投資單單位經營營情況進進行持續(xù)續(xù)的監(jiān)督督管理。項目負責人人應定期期將項目目進展情情況向投投資開發(fā)發(fā)部和總總經理、董董事長作作出書面面匯報。并并接受財財務收支支等方面面的審計計。對投資項目目因管理理不善或或用人不不當致使使集團資產產流失、嚴嚴重虧損損或造成成其它嚴嚴重后果果的，要要追究項項目公司司有關項目目負責人人責任；對投資資項目因因決策失失誤或審審查、把把關不嚴嚴，造成成經濟損損失的，也也應追究究相應的的責任參股公司原原則上參參照以上上

19、程序制制定制度度。對參參股公司司的重大大投資項項目投資資，外派派產權代代表負責責及時跟跟蹤，并并向投資資開發(fā)部部和相關關領導進進行書面面或口頭頭匯報。集團派出到到參股子子公司的的產權代代表應按按照集團團的審批批意見，對對投資項項目決策策表態(tài)，不不得個人人自行表表態(tài)。對對投資項項目存在在問題故故意隱瞞瞞不報的的，一經經發(fā)現(xiàn)，將將追究該該產權代代表的行行政責任任，造成成重大損損失的，要要追究法法律責任任。項目后評價價和投資資檔案管管理5.1項目目后評價價項目后評價價要從影影響評價價、經濟濟效益評評價和過過程評價價三方面面進行。影響評價：通過項項目投產產后對社社會產生生的影響響來評價價投資決決策的正

20、正確性。經濟效益評評價：通通過項目目投產運運營后的的實際資資料計算算財務內內部收益益率等一一系列財財務收益益指標，并并與投資資項目可可行性研研究報告告相關指指標對比比、分析析，看是是否達到到預期效效果。過程評價：深入分分析造成成項目后后評價結結論與預預期效果果之間產產生差異異的原因因，找出出問題所所在，提提出解決決方法。項目后評價價應遵循循客觀、科科學、公公正、合合作的原原則，實實事求是是地反映映情況，辯辯證地分分析問題題。項目后評價價必須在在充分占占用材料料的基礎礎上提出出客觀的的評價結結論。項目后評價價要采用用科學方方法進行行，實事事求是，堅堅持用數(shù)數(shù)據(jù)說話話，不得得弄虛作作假。投資開發(fā)部

21、部應相對對獨立地地處理項項目后評評價問題題，要排排除干擾擾，公正正地對待待項目公公司、建建設施工工、經營營管理等等各個方方面。在項目后評評價過程程中，除除了專職職經濟技技術專家家外，還還需項目目負責人人、項目目公司人人員、其其他投資資者及有有關政府府部門的的代表通通力合作作。項目評價后后均應進進行分析析總結，找找出投資資活動成成功的因因素、不不足或是是重大失失誤，報報送總經經理和董董事會成成員審閱閱討論后后存檔。5.2投資資檔案管管理投資檔案是是指集團團在投資資活動中中形成的的、作為為歷史紀紀錄保存存起來以以備考察察的文字字及以其其他方式式和載體體紀錄的的材料。投資檔案包包括項目目投資考考查及

22、決決策階段段檔案、項項目跟蹤蹤管理階階段檔案案、項目目后分析析三部分分。項目投資決決策階段段檔案包包括項目目概況表表、投資資建議書書、可行行性研究究報告、立立項審批批表、董董事會決決策意見見表、投投資協(xié)議議以及合合作企業(yè)業(yè)所提供供的相關關資料。項目跟蹤管管理階段段檔案包包括項目目公司月月度、年年度財務務報表、季季度訪談談、項目目進展報報告、重重要會議議紀錄、監(jiān)監(jiān)理報告告等。項目后階段段包括項項目后評評價報告告等。投資檔案按按項目立立卷，備備份存檔檔，文件件之間建建立相應應索引。備份存檔的的計劃以以書面和和電子文文檔兩種種方式存存放，書書面文檔檔要使用用打印稿稿。任何人不得得以任何何借口修修改、

23、刪刪除、涂涂寫或調調換備份份存檔的的投資文文檔。投資開發(fā)部部應做好好投資檔檔案的日日常整理理工作，于于不同業(yè)業(yè)務階段段結束后后的五日日內按集集團總經經理工作作部的要要求填寫寫檔案移移交清單單，并將將投資檔檔案移交交歸檔。投投資檔案案一式兩兩份，一一份交總總經理工工作部，一一分留投投資開發(fā)發(fā)部保存存。附表一：項目概況況表編制單位 編編號 日期期 項目名稱項目來源項目所在地地區(qū)聯(lián)系方式項目現(xiàn)狀項目優(yōu)勢評估意見備注附表二：項目立項項審批表表項目申請單單位 項目編編號 日期 項目名稱項目基本情情況合作企業(yè)基基本情況況注冊地址成立時間注冊/實收收資本股本結構主營業(yè)務其他項目產品服服務基本本情況項目簡單介

24、介紹項目特點項目發(fā)展階階段技術先進性性市場潛力競爭對手其他合作企業(yè)主主要財務務數(shù)據(jù)（單單位：萬萬元）年年年銷售收入銷售成本凈利潤總資產凈資產未來幾年財財務預測測（單位位：萬元元）銷售收入第一年第二年第三年第四年第五年銷售成本凈利潤總資產凈資產項目融資計計劃資金需求數(shù)數(shù)額資金使用計計劃融資完成后后的股權權結構項目小結項目立項審審查意見見：投資開發(fā)部部經理總經理結論附表三：董事會決決策意見見表項目申請單單位 項目編編號 提交交日期 項 目 情 況項目名稱項目基本情況簡介投資方案簡介備注董事會成員員意見：董事一董事二董事三董事會決議議：附則 負責投資資的相關領導導、執(zhí)行行人、監(jiān)監(jiān)督人或或其它工工作人

25、員員違反本本規(guī)定、玩玩忽職守守、濫用用職權、徇徇私舞弊弊造成嚴嚴重損失失的要追追究責任任人的行行政及法法律責任任。 甌能集團團把所屬屬企業(yè)貫貫徹執(zhí)行行本辦法法的情況況作為對對企業(yè)負負責人及及產權代代表年度度考核內內容之一一。工程項目實實施管理理制度總則為保障甌能能集團小小水電開開發(fā)等工工程項目目順利實實施，全全面完成成項目建建設任務務，根據(jù)據(jù)有關法法律、法法規(guī)和政政策規(guī)定定，制定定本辦法法。本辦法適用用于甌能能全資、控控股的小小水電開開發(fā)項目目和其他他工程項項目建設設。工程項目運運作實行行項目法法人制，項項目公司司對項目目建設履履行法人人職責。項目負責人人和團隊隊成員以以集團外派派方式擔擔任項

26、目目公司相相關職務務后，負負責對工程項目目實施進進行現(xiàn)場場全程管管理。投資開發(fā)部部是工程程項目實實施的主主管部門門，投資資開發(fā)部部經理是是具體責責任人。資金財務部部是項目目實施的的財務監(jiān)監(jiān)管部門門，通過過外派財財務總監(jiān)監(jiān)對工程程項目實實施過程程進行財財務監(jiān)控控。工程項目實實施遵循循招投標標制、工工程監(jiān)理理制、合合同制、公公告制。工程項目實實施管理理堅持下下列基本本原則：權利、義務務和責任任相統(tǒng)一一的原則則；公開、公平平、公正正的原則則；簡化程序、提提高效率率的原則則。工程項目實實施準備備項目公司要要做好下下列實施施準備工工作：組織編制施施工設計計圖；組織招標、設設備和材材料采購購等咨詢詢、供應

27、應商管理理等工作作；組織工程的的公開招招標，通通過公開開、公平平、公正正競爭，擇擇優(yōu)確定定施工隊隊伍和供供貨單位位，簽訂訂工程承承包合同同；聘請監(jiān)理機機構對工工程實行行全程質質量監(jiān)督督跟蹤和和工程進進度跟蹤蹤；編制項目年年度實施施方案、項項目建設設進度計計劃和用用款計劃劃；建立工程工工期、質質量和資資金使用用管理等等相關制制度。項目公司完完成項目目實施準準備后，提提出項目目開工申申請報告告，經甌甌能集團團董事會會審批后后，項目目開始施施工。項目申請報報告內容容包括：項目名名稱、建建設位置置、用地地面積、建建設總規(guī)規(guī)模、項項目總投投資、建建設工期期、土地地權屬狀狀況、項項目承擔擔單位、項項目施工

28、工單位、項項目工程程監(jiān)理單單位、項項目設計計單位等等。工程施工工程開工后后，項目目公司要要建立現(xiàn)現(xiàn)場辦公公會制度度，召集集施工、工工程監(jiān)理理、設計計等單位位協(xié)調解解決施工工過程中中施工進進度、工工程質量量、資金金使用和和項目規(guī)規(guī)劃設計計執(zhí)行中中出現(xiàn)的的問題。項目施工單單位按照照項目規(guī)規(guī)劃設計計、施工工設計和和施工技技術標準準進行施施工，對對出現(xiàn)質質量問題題或竣工工驗收不不合格的的建設工工程負責責返修；項目施施工單位位應當建建立質量量責任制制，確定定工程項項目經理理、技術術負責人人和施工工管理負負責人；在施工工過程中中發(fā)現(xiàn)規(guī)規(guī)劃設計計和施工工設計有有差錯的的，項目目施工單單位應當當及時提提出意見

29、見和建議議。項目工程監(jiān)監(jiān)理單位位應當依依照法律律、法規(guī)規(guī)以及有有關技術術標準、規(guī)規(guī)劃設計計和相關關合同，代代表項目目公司對對工程質質量實施施監(jiān)理，并并承擔監(jiān)監(jiān)理責任任。項目目工程監(jiān)監(jiān)理單位位應當選選派具備備相應資資格的監(jiān)監(jiān)理人員員進駐施施工現(xiàn)場場；應當當按照工工程監(jiān)理理規(guī)范的的要求，對對項目建建設工程程實施監(jiān)監(jiān)督，控控制工程程建設的的投資、建建設工期期和工程程質量。單體工程任任務完成成后，項項目工程程監(jiān)理單單位應當當簽署意意見。未未經項目目工程監(jiān)監(jiān)理單位位簽署合合格意見見的，項項目公司司不得撥撥付工程程款，項項目施工工單位不不得進行行下一道道工序的的施工。項目設計單單位負責責對項目目實施中中有

30、關規(guī)規(guī)劃設計計進行咨咨詢、指指導；規(guī)規(guī)劃設計計需要變變更的，負負責按要要求修改改。在施工過程程中，項項目公司司要嚴格格執(zhí)行項項目計劃劃與支出出預算和和規(guī)劃設設計。確確需變更更規(guī)劃設設計的，按按以下情情形處理理：不涉及項目目建設位位置、建建設總規(guī)規(guī)模、新新增用地地面積和和項目支支出預算算調整的的，由項項目公司司研究解解決；涉及項目建建設位置置、建設設總規(guī)模模、新增增用地面面積或項項目支出出預算調調整的，由由甌能集集團董事事會審批批。因規(guī)劃設計計變更，造造成土地地權屬重重新調整整的，應應按規(guī)定定對原權權屬調整整方案補補充、說說明，并并報集團團董事會會審批。資金財務部部按照工工程合同同，根據(jù)據(jù)監(jiān)理部

31、部門出具具的工程程進度、質質量監(jiān)督督報告及及付款建建議書和和外部審審計事務務所出具具的工程程審計報報告，按按資金管管理權限限，由有有關領導導審批后后付款?？⒐を炇枕椖拷ㄔO任任務完成成后，項項目公司司要按照照合同規(guī)規(guī)定，做做好項目目建設自自檢工作作。項目目建設自自檢應當當具備下下列條件件：項目施工單單位已提提交交工工報告、工工程竣工工圖、工工程保修修書；項目工程監(jiān)監(jiān)理單位位已提交交監(jiān)理報報告；有完整的技技術檔案案和施工工管理資資料。項目公司應應在項目目自檢后后一個月月之內向向集團董董事會提提出項目目竣工自自查申請請報告，準準備有關關材料，為為項目竣竣工驗收收做好準準備。 項目公司司應按照照有關規(guī)

32、規(guī)定，及及時收集集、整理理項目實實施過程程中的有有關文件件、資料料、圖件件等；建建立、健健全項目目檔案，并并在項目目竣工驗驗收后，及及時向集集團董事事會移交交項目檔檔案。監(jiān)督檢查集團通過派派駐的產權代代表全程程參與項項目實施施管理，參參加重要要會議，包包括股東東會、董董事會以以及投投資協(xié)議議中規(guī)規(guī)定公司司擁有知知情權的的相關會會議并形形成會會議紀錄錄；集團執(zhí)行項項目進展展報告制制度，以以便使集集團管理理層及時時了解項項目動態(tài)態(tài)及進程程，為加加強管理理、加強強業(yè)務指指導及風風險防范范、正確確決策提提供信息息依據(jù)。年度工作報報告。由由項目公公司于次次年元月月15日日前提交交，包括括年度計計劃的實實

33、施和完完成情況況，存在在問題及及原因，解解決措施施、改善善及協(xié)調調管理的的建議，下下年度工工作的計計劃。月度工作計計劃與總總結。項項目公司司必須于于每月55日前向向投資開開發(fā)部經經理或總總經理報報送。月度分析報報告。由由投資開開發(fā)部定定期（每每月或每每季，視視項目公公司具體體情況而而定）取取得項目目公司財財務報表表、項目目建設進進度表等等，并分分析整理理為項項目公司司情況月月度分析析表；階段性工作作報告。項項目階段段性工作作報告為為項目公公司的不不定期報報告，以以項目某某個節(jié)點點作為報報告階段段，由項項目公司司向投資資開發(fā)部部和總經經理報送送。投資開發(fā)部部和董事事會要建建立按照照監(jiān)督檢檢查制度

34、度，對項項目施工工進度、工工程質量量、資金金使用、廉廉政建設設等情況況進行監(jiān)監(jiān)督檢查查；研究究解決項項目實施施中出現(xiàn)現(xiàn)的重大大問題。各級負責部部門要按按照有關關法規(guī)，對對項目實實施中的的不正當當行為予予以糾正正；對違違法違紀紀的責任任人進行行查處；情節(jié)嚴嚴重、構構成犯罪罪的，移移交司法法機關依依照有關關法律追追究刑事事責任。任何部門和和個人對對項目建建設工程程的質量量事故、質質量缺陷陷有權檢檢舉、控控告、投投訴。外派產權代代表管理理制度總則為加強甌能能集團對對外派產產權代表表管理，提提高其工工作的積積極性和和責任心心，規(guī)范范其工作作行為，特特制訂本本制度。本制度所指指外派產產權代表表主要包包括

35、集團團派往各各參、控控股子公公司的董董事、監(jiān)監(jiān)事、總總經理和和副總經經理等高高級經營營管理人人員。投資開發(fā)部部為外派派董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級經營營管理人人員的主主控部門門，協(xié)協(xié)助部門門為總經經理工作作部。外派產權代代表的聘聘用和任任命投資開發(fā)部部根據(jù)投投資進度度和項目目公司組組建情況況，以及及對已有有外派產產權代表表的歷史史考核情情況，向向總經理理工作部部遞交外外派產權權代表需需求表。總經理工作作部將需需求表和和審核建建議報總總經理，由由總經理理決定是是否進行行外部招招聘和其其他招聘聘原則，總總經理工工作部根根據(jù)總經經理意見見協(xié)調主主業(yè)人力力資源部部門落實實招聘工工作。初步面試通通過者，總總經理

36、工工作部組組織復試試工作。復復試小組組成員主主要包括括集團總總經理、總總經理工工作部經經理、投投資開發(fā)發(fā)部經理理。其中中，投資資開發(fā)部部經理為為復試小小組組長長。由總經理向向集團董董事會提提交侯選選人名單單，由集集團董事事會決定定最終人人員名單單，最后后由相關子子公司董董事會任任命，總總經理工工作部發(fā)發(fā)文通知知?？偨浝砉ぷ髯鞑控撠熗馀膳僧a權代代表聘用用合同的的簽訂。外外派產權權代表的的人事管管理權歸歸甌能集集團管理理。外派產權代代表的遷遷調和任任免管理理在保持各子子公司穩(wěn)穩(wěn)定的基基礎上，投投資開發(fā)發(fā)部視工工作需要要和績效效考核結結果，向向集團申申請遷調調和任免免外派產產權代表表，由總總經理工工

37、作部匯匯總建議議后提出出變動方方案，報報總經理理或董事事會審批批，由總總經理簽簽名發(fā)文文，并由由總經理理工作部部執(zhí)行方方案。外派產權代代表除正正常節(jié)假假日外，如如離開所所駐企業(yè)業(yè)，除遵遵守所駐駐企業(yè)的的有關規(guī)規(guī)定外還還必須履履行以下下手續(xù)：不論個人或或工作原原因，如如需連續(xù)續(xù)離開所所駐企業(yè)業(yè)三天以以上的，需需提前通通知投資資開發(fā)部部；如需連續(xù)離離開所駐駐企業(yè)十十天以上上者，需需提前報報請集團團總經理理批準，由由投資開開發(fā)部備備案；未未經批準準者，按按自動離離職處理理，免去去其職務務。外派產權代代表在離離職時都都必須進進行離職職審計，否否則不得得辦理離離職手續(xù)續(xù)。離職職審計由由投資開開發(fā)部會會同

38、集團團財務部部門進行行。特殊殊情況由由集團聘聘請專業(yè)業(yè)機構進進行。外派產權代代表辭職職的離職職審計時時間最長長為十天天，在審審計完成成前不得得辦理離離職手續(xù)續(xù)。遷調調的外派派產權代代表離職職審計時時間最長長為六天天，審計計完成前前不得就就任新職職。外派產權代代表接到到遷調、任任免命令令后，應應于七日日內辦妥妥所在子子公司的的離職手手續(xù)啟程程赴調；除有特特殊情況況經董事事會批準準外，逾逾期三日日以上者者警告、九九日以上上記過，十十五日以以上者免免職。由由投資開開發(fā)部負負責催促促外派產產權代表表的按期期啟程和和遷調工工作。遷調人員啟啟程后，如如中途由由于交通通阻塞或或發(fā)生疾疾病及其其他不得得已事故

39、故不能到到任時，應應及時取取具證明明報核。外派產權代代表的工工作管理理投資開發(fā)部部實施對對外派產產權代表表派出期期間的工工作管理理。外派產權代代表按月月向投資資開發(fā)部部提供工工作信息息清單（見附表一）中的相關資料，并由投資開發(fā)部進行分析，提出指導建議。各子公司對對重大戰(zhàn)戰(zhàn)略或經經營事項項進行決決策會議議前五天天，集團團外派產產權代表表應向集集團投資資開發(fā)部部上報有有關會議議議題和和處理意意見，由由投資開開發(fā)部分分析論證證后出示示處理意意見并上上報總經經理，由由總經理理視該事事項重要要性進行行批示或或上報集集團公司司董事會會進行批批示；投資開發(fā)部部將總部部意見以以書面文文件形式式下發(fā)給給外派產產

40、權代表表，由外外派產權權代表在在所在控控股子公公司董事事會按集集團公司司意見進進行表決決。年底由外派派產權代代表填寫寫績效匯匯總表和和年度工工作報告告，上交交總部后后，由投投資開發(fā)發(fā)部經理理分別評評價打分分和提出出考核意意見，由由總經理理工作部部匯總后后提出獎獎懲建議議，上報報集團公公司總經經理審批批后，由由總經理理工作部部執(zhí)行獎獎懲措施施。其它第三十五條條本制制度適用用于甌能能集團本本部及全全資子公公司，其其它企業(yè)業(yè)可參照照執(zhí)行。第三十六條條本制制度由甌甌能集團團投資開開發(fā)部負負責解釋釋。第三十七條條本制制度由公公司董事事會審議議通過、董董事長簽簽署后生生效，自自下發(fā)之之日起執(zhí)執(zhí)行。附表一：

41、 工作信息息清單序 號匯報內容備 注1資產負債債表月報2損益表月報3現(xiàn)金流量量表月報4預算執(zhí)行情情況統(tǒng)計計和分析析月報5經營管理計計劃執(zhí)行行情況和和分析季報6月度工作報報告月報母子公司管管理制度度總則為確立甌能能集團母母子公司司的出資資關系，建建立資本本聯(lián)結紐紐帶，規(guī)規(guī)范母子子公司的的權利、義義務關系系，充分分發(fā)揮集集團的整整體優(yōu)勢勢，特制制定本管管理制度度。本制度所指指母公司司為甌能能集團，子子公司為為甌能集集團全資資、控股、參參股子公公司。母子公司權權限劃分分母公司是向向子公司司、參股股公司出出資并行行使出資資人（股股東）職職能，具具有資本本營運等等多種功功能的集集團公司司。母公公司是集集團公司司的決策策中心、投投資中心心和財務務中心。母公司的主主要職能能是：依依照法定定程序和和集團公司司章程，組組織制定定和實施施集團的長長遠規(guī)劃劃和發(fā)展展戰(zhàn)略；開展投投融資、企企業(yè)購并并、資產產重組等等資本營營運活動動；決定定集團內的的重大事事項；推推進成員員企業(yè)的的組織結結構及產產品結構構調整；協(xié)調成成員企業(yè)業(yè)之間的的關系；編制集集團的合合并會計計、統(tǒng)計計報表；統(tǒng)一管管理