紹興市煙草局應(yīng)急訂單作業(yè)指導(dǎo)書

1、60/64紹興市煙草專賣局（公司）應(yīng)急訂單作業(yè)指導(dǎo)書紹興市煙草專賣局（公司）二OO九年九月目 錄 TOC o 1-3 h z 一、應(yīng)急訂單受理作業(yè)指導(dǎo)書1二、應(yīng)急訂單受理流程圖6三、浙江省煙草專賣、商業(yè)系統(tǒng)卷煙訂單采集和貨源供應(yīng)治理規(guī)定7四、業(yè)務(wù)部門內(nèi)控檢查標(biāo)準(zhǔn)12五、應(yīng)急訂單申報(bào)表21六、 月份應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表22七、調(diào)查表23八、業(yè)務(wù)部門內(nèi)控檢查表格24 SXYC-YX-18一、應(yīng)急訂單受理作業(yè)指導(dǎo)書二、應(yīng)急訂單受理流程圖三、浙江省煙草專賣、商業(yè)系統(tǒng)卷煙訂單采集和貨源供應(yīng)治理規(guī)定第一章 總 則第一條 為進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，推進(jìn)“按客戶訂單組織貨源”工作， 提升行業(yè)市場(chǎng)化水平

2、，依據(jù)國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙訂單采集和貨源供應(yīng)工作的意見（國(guó)煙辦200820號(hào)）有關(guān)要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定適用于我省煙草專賣、商業(yè)系統(tǒng)各直屬單位卷煙訂單采集和貨源供應(yīng)等卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的治理。第三條 地市級(jí)公司應(yīng)依照本規(guī)定，結(jié)合地區(qū)實(shí)際，制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則。第二章 零售客戶類不治理第四條 地市級(jí)公司在合理劃分零售客戶經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)的基礎(chǔ)上，建立以零售客戶經(jīng)營(yíng)能力指標(biāo)為評(píng)檔依據(jù)，治理指標(biāo)為升降檔依據(jù)的零售客戶分類治理方法。第五條 經(jīng)營(yíng)能力指標(biāo)要緊包括進(jìn)貨量與進(jìn)貨均價(jià)等指標(biāo)，由營(yíng)銷治理部門會(huì)同運(yùn)行治理部門制定評(píng)檔細(xì)則。第六條 治理指標(biāo)要緊包括明碼標(biāo)價(jià)、電子結(jié)算、守法度、配合度

3、、品牌推舉能力等,由營(yíng)銷治理、運(yùn)行治理、專賣治理和物流治理等部門設(shè)定治理指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。第七條 零售客戶類不至少每半年調(diào)整一次，調(diào)整由營(yíng)銷治理部門組織，調(diào)整過程在10個(gè)工作日內(nèi)完成,并由營(yíng)銷治理部門統(tǒng)一完成變更手續(xù)。第八條 有下列情形之一的，經(jīng)營(yíng)銷治理部門核實(shí)后，做出零售客戶類不調(diào)整，并在5個(gè)工作日內(nèi)完成。（一）新增零售客戶初次定檔的；（二）因違法違規(guī)需降檔或降檔到期需歸檔的；（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)發(fā)生變化已滿一個(gè)月的；（四）零售客戶月度進(jìn)貨量連續(xù)三個(gè)月超過類不總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的；（五）地市級(jí)公司另有規(guī)定的其他情形。第三章 經(jīng)營(yíng)信息治理第九條 地市級(jí)公司必須建立信息公開制度。信息公開的項(xiàng)目應(yīng)包括客戶分類標(biāo)準(zhǔn)

4、、產(chǎn)品供應(yīng)目錄、卷煙供應(yīng)政策、卷煙促銷信息等。第十條 客戶分類標(biāo)準(zhǔn)信息包括類不劃分標(biāo)準(zhǔn)、客戶所屬類不、升降檔條件等內(nèi)容?？蛻纛惒徽{(diào)整后，營(yíng)銷治理部門應(yīng)及時(shí)告知零售客戶，同意零售客戶監(jiān)督。第十一條 產(chǎn)品供應(yīng)目錄包括在銷卷煙品牌（規(guī)格）的名稱、批發(fā)價(jià)格和零售指導(dǎo)價(jià)格等內(nèi)容。新品牌在上市一個(gè)月內(nèi)，應(yīng)告知目標(biāo)零售客戶該卷煙產(chǎn)品的上市信息和供應(yīng)策略。第十二條 定期向零售客戶公開卷煙供應(yīng)定量信息，包括總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、卷煙品牌（規(guī)格）定量（或限量）信息。貨源臨時(shí)發(fā)生變化，導(dǎo)致定量標(biāo)準(zhǔn)無法實(shí)施的，應(yīng)及時(shí)告知零售客戶新的定量（或限量）供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。第十三條 卷煙促銷信息包括促銷卷煙品牌（規(guī)格）、促銷內(nèi)容、促銷時(shí)刻等。

5、營(yíng)銷治理部門在訂單日前告知符合促銷條件的零售客戶相關(guān)卷煙促銷信息。第四章 需求預(yù)測(cè)治理第十四條 地市級(jí)公司應(yīng)成立以公司業(yè)務(wù)經(jīng)理為組長(zhǎng)的預(yù)測(cè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)預(yù)測(cè)工作。運(yùn)行治理部門和營(yíng)銷治理部門是預(yù)測(cè)實(shí)施的直接責(zé)任部門。第十五條 卷煙需求預(yù)測(cè)周期要緊分為年度預(yù)測(cè)、半年預(yù)測(cè)、半年預(yù)測(cè)季度調(diào)整和月度預(yù)測(cè)。第十六條 年度預(yù)測(cè)是制定年度銷售打算的依據(jù)，由運(yùn)行治理部門組織實(shí)施，營(yíng)銷治理部門參與。半年預(yù)測(cè)和半年預(yù)測(cè)季度調(diào)整是半年度卷煙集中交易、定向整合補(bǔ)簽協(xié)議的依據(jù)，由營(yíng)銷治理部門組織實(shí)施。第十七條 月度預(yù)測(cè)是月度貨源采購(gòu)的依據(jù)，營(yíng)銷治理部門是月度預(yù)測(cè)的主體。月度預(yù)測(cè)中客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)為預(yù)測(cè)提供基礎(chǔ)信息依據(jù)，品

6、牌經(jīng)理負(fù)責(zé)卷煙品牌（規(guī)格）預(yù)測(cè)的具體實(shí)施。營(yíng)銷治理部門在此基礎(chǔ)上制定月度貨源采購(gòu)意向。第五章 訂單采集治理第十八條 訂單部負(fù)責(zé)零售客戶訂單采集工作，所有訂單需求信息均由訂單部負(fù)責(zé)采集和確認(rèn)。運(yùn)行治理部門負(fù)責(zé)訂單采集的監(jiān)督工作。第十九條 訂貨電話應(yīng)與零售客戶一一對(duì)應(yīng)（連鎖超市等專門情況除外），若需更改訂貨電話，應(yīng)由營(yíng)銷治理部門核實(shí)。未安裝電話的零售客戶托付第三方代理訂貨，應(yīng)由營(yíng)銷治理部門與托付方及被托付方簽訂三方協(xié)議。第二十條 電訪客戶由訂單系統(tǒng)自動(dòng)隨機(jī)分配。因方言等專門情況，需進(jìn)行綁定呼叫的，由訂單部提出方案，營(yíng)銷治理部門審核后實(shí)施，每月送運(yùn)行治理部門備案。第二十一條 訂單由卷煙零售客戶自主提

7、報(bào)?？蛻艚?jīng)理為零售客戶制作訂單或提交訂單的，訂單部應(yīng)拒絕錄入和確認(rèn)訂單，并將情況記錄在案。第二十二條 訂單系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)“先錄入需求，再顯示可供定量”的功能。電話訂貨員如實(shí)將卷煙零售客戶提報(bào)的需求品牌（規(guī)格）和數(shù)量錄入信息系統(tǒng)后，依照訂單系統(tǒng)的提示向零售客戶反饋可供貨源定量，經(jīng)客戶確認(rèn)后保存訂單。第二十三條 有下列情形之一的，經(jīng)營(yíng)銷治理部門審核同意后，零售客戶可使用應(yīng)急訂單。（一）訂單日零售客戶因?qū)ｉT緣故無法按時(shí)完成訂單，并經(jīng)客戶經(jīng)理核實(shí)的；（二）因訂單員操作失誤造成訂單差錯(cuò)，經(jīng)錄音核對(duì)情況屬實(shí)的；（三）因通訊或系統(tǒng)故障等緣故，零售客戶無法用電話完成當(dāng)日訂單的；（四）因?qū)ｉT情況零售客戶需順銷煙超限

8、量進(jìn)貨的。第二十四條 運(yùn)行治理部門建立電話訂貨錄音抽查制度。每季度至少對(duì)每個(gè)電話訂貨員抽查一次，檢查結(jié)果應(yīng)計(jì)入年度考核和月度考核。監(jiān)聽錄音電話時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查是否發(fā)生以下情形：（一）實(shí)際無貨、斷貨、缺貨而不記錄零售客戶要貨需求；（二）擅自變更或虛報(bào)零售客戶要貨需求；（三）在零售客戶未提報(bào)需求前，向零售客戶提供卷煙定量信息。第六章 總量供應(yīng)治理第二十五條 營(yíng)銷治理部門依據(jù)零售客戶分類標(biāo)準(zhǔn)和每類客戶的總體經(jīng)營(yíng)情況，制定每類零售客戶的總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。第二十六條 總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)為每類零售客戶的月度貨源供應(yīng)量上限，卷煙零售客戶可在總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的范圍內(nèi)自主安排進(jìn)貨。遇節(jié)假日等旺季市場(chǎng)，類不總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可由營(yíng)銷治

9、理部門調(diào)整上浮，同時(shí)告知市場(chǎng)部和零售客戶。第二十七條 零售客戶月度進(jìn)貨量需超類不總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)銷中心審核后，可上浮10%-15%。零售客戶進(jìn)貨量連續(xù)三個(gè)月超過總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的，可進(jìn)行升檔處理。第七章 卷煙定量治理第二十八條 地市級(jí)公司必須制定全地區(qū)統(tǒng)一的卷煙定量治理方法，并報(bào)省局（公司）銷售治理部門備案。第二十九條 營(yíng)銷治理部門在月底前依照市場(chǎng)需求和貨源情況，與工業(yè)企業(yè)協(xié)商后，制定下月度卷煙品牌（規(guī)格）定量（或限量）標(biāo)準(zhǔn)，錄入營(yíng)銷系統(tǒng)實(shí)施。第三十條 按零售客戶類不實(shí)行全地區(qū)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行貨源供應(yīng)。同一零售價(jià)位段內(nèi)，在銷品牌規(guī)格數(shù)應(yīng)許多于3個(gè)。部分卷煙品牌（規(guī)格），因?qū)ｉT情況臨時(shí)無法做到的，可

10、單獨(dú)制定縣級(jí)分公司的定量標(biāo)準(zhǔn)，但品牌（規(guī)格）數(shù)必須操縱在總規(guī)格數(shù)的10%以內(nèi)。第三十一條 緊俏卷煙品牌是指貨源供應(yīng)不能滿足市場(chǎng)需求或卷煙集市交易價(jià)高于公司批發(fā)價(jià)的卷煙品牌（規(guī)格）。緊俏卷煙品牌可實(shí)施限量供應(yīng)，但限量供應(yīng)的品牌（規(guī)格）應(yīng)操縱在所經(jīng)營(yíng)卷煙品牌（規(guī)格）數(shù)30%以內(nèi)，銷量操縱在銷售總量20%以內(nèi)。第三十二條 順銷卷煙品牌是指貨源供應(yīng)能滿足市場(chǎng)需求且卷煙集市交易價(jià)差不多與公司批發(fā)價(jià)一致的卷煙品牌（規(guī)格）。順銷卷煙品牌的需求滿足率應(yīng)達(dá)到90%以上。遇專門情況，每月供應(yīng)的斷貨天數(shù)應(yīng)操縱在一個(gè)訂貨周期內(nèi)。第八章 卷煙銷售大戶供應(yīng)治理第三十三條 卷煙銷售大戶是指月度卷煙進(jìn)貨量超過全市零售客戶平均

11、進(jìn)貨量5倍或1000條的卷煙零售客戶。第三十四條 營(yíng)銷治理部門應(yīng)建立卷煙銷售大戶備案制度。對(duì)需超量供應(yīng)的零售客戶，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)，市場(chǎng)部會(huì)同專賣治理部門核實(shí)后提交營(yíng)銷治理部門，營(yíng)銷治理部門審批確定月度卷煙銷售大戶名單，并告知市場(chǎng)部和零售客戶。第三十五條 營(yíng)銷治理部門和專賣治理部門每月應(yīng)對(duì)區(qū)域內(nèi)的卷煙銷售大戶安排一次以上的走訪，重點(diǎn)了解卷煙銷售流向和銷售價(jià)格，形成月度評(píng)估意見。第九章 送貨治理第三十六條 地市級(jí)公司必須制定全地區(qū)統(tǒng)一的卷煙配送治理方法，并報(bào)省局（公司）銷售治理部門備案。第三十七條 零售客戶的送貨地址應(yīng)與專賣零售許可證所載明的經(jīng)營(yíng)地址一致。送貨員必須按送貨地址送貨到戶,因交通緣

12、故無法送達(dá)的，可通過托付寄存點(diǎn)或托付送貨點(diǎn)來完成。第三十八條 托付寄存點(diǎn)的設(shè)置由送貨員提出申請(qǐng)，經(jīng)配送部門核實(shí)后協(xié)助托付方與寄存方簽訂寄存協(xié)議，報(bào)物流治理部門審批后交專賣治理部門備案。第三十九條 托付送貨點(diǎn)的設(shè)置由配送部門提出申請(qǐng)，經(jīng)物流治理部門會(huì)同專賣治理部門核實(shí)，由配送部門與托付送貨點(diǎn)簽訂托付送貨協(xié)議，并以書面形式告知相關(guān)零售客戶。第四十條 物流治理部門應(yīng)建立貨到有效收貨人簽字備案制度。送貨員將卷煙送達(dá)目標(biāo)零售客戶后，有效收貨人應(yīng)在送貨單上簽字。若送達(dá)時(shí)沒有效收貨人簽字的，送貨員應(yīng)留下通知單（通知單中應(yīng)明確零售客戶的聯(lián)系期限），并將卷煙帶回公司。在聯(lián)系期限內(nèi)零售客戶沒有完成收貨確認(rèn)的，進(jìn)入

13、退貨處理程序。第十章 附 則第四十一條 營(yíng)銷治理部門每月對(duì)零售客戶類不、緊俏品牌目錄、總量供應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)、卷煙定量（或限量）標(biāo)準(zhǔn)、卷煙銷售大戶名單等資料歸檔，并送同級(jí)專賣治理部門備案。第四十二條 本規(guī)定由省局（公司）負(fù)責(zé)解釋。第四十三條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，原有規(guī)定與本規(guī)定相抵觸的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。來自中國(guó)最大的資料庫(kù)下載四、業(yè)務(wù)部門內(nèi)控檢查標(biāo)準(zhǔn)部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案營(yíng)銷合同簽訂與執(zhí)行檢查卷煙購(gòu)銷合同的簽訂與執(zhí)行情況1次/月采供治理員/魯百年進(jìn)入中煙電子商務(wù)網(wǎng)合同系統(tǒng)，查詢當(dāng)月簽訂的卷煙購(gòu)銷合同數(shù)量和執(zhí)行數(shù)量，檢查當(dāng)月卷煙合同的簽訂與執(zhí)行情況；對(duì)未執(zhí)行、無法

14、執(zhí)行或退訂合同、變更合同等專門情況，檢查是否有相關(guān)審批資料或緣故講明卷煙合同簽訂與執(zhí)行檢查表、相關(guān)的審批資料和緣故講明未執(zhí)行、無法執(zhí)行或退訂合同、變更合同的審批資料和緣故講明，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案營(yíng)銷準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)檢查準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)量是否與入庫(kù)量一致1次/月品牌治理員/沈淑良核對(duì)收貨憑證、準(zhǔn)運(yùn)證、購(gòu)銷合同數(shù)量是否一致；進(jìn)入煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)治理系統(tǒng)，查詢輸出當(dāng)月已確認(rèn)的準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)量列表；進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)分析報(bào)表單據(jù)查詢購(gòu)入單綜合查詢模塊，查詢輸出當(dāng)月入庫(kù)卷煙數(shù)量；核對(duì)合同量、準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)量與入庫(kù)量是否一致，不一致應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查卷煙準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)檢查表、確認(rèn)的準(zhǔn)運(yùn)證列表、合同量、準(zhǔn)運(yùn)證確

15、認(rèn)量與入庫(kù)量不一致的相關(guān)記錄、調(diào)查表合同量、準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)量與入庫(kù)量不一致的相關(guān)記錄、調(diào)查表；收貨憑證、準(zhǔn)運(yùn)證、購(gòu)銷合同整理裝訂，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案營(yíng)銷合理定量檢查客戶訂單是否按照限量標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行1次/周品牌治理員/沈淑良進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)綜合分析客戶分析客戶進(jìn)貨綜合查詢模塊，依照卷煙供停記錄，檢查是否存在單品牌超限量情況，對(duì)超限量供應(yīng)的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查卷煙合理定量檢查表、超量供應(yīng)的相關(guān)記錄、調(diào)查表超量供應(yīng)的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次周報(bào)內(nèi)管部門備案；卷煙停供記錄每天以電子郵件的形式報(bào)內(nèi)管部門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案營(yíng)銷應(yīng)急訂單檢查應(yīng)急訂單的使用是否

16、按規(guī)定1次/月營(yíng)銷中心副經(jīng)理/葉奕進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)訂單與庫(kù)存訂單治理審核處理訂單查詢模塊，查詢當(dāng)月應(yīng)急訂單銷售明細(xì)；核對(duì)應(yīng)急訂單銷售明細(xì)與應(yīng)急訂單審批記錄，是否存在違反應(yīng)急訂單規(guī)定銷售卷煙，對(duì)違反應(yīng)急訂單規(guī)定銷售卷煙的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查 應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表、應(yīng)急訂單審報(bào)表、違規(guī)應(yīng)急訂單明細(xì)、調(diào)查表應(yīng)急訂單審報(bào)表、違規(guī)的應(yīng)急訂單記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案營(yíng)銷訂單頻率檢查客戶是否在一個(gè)訂貨周期內(nèi)有多次訂貨1次/周市場(chǎng)部主任/徐向泉進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)綜合分析客戶分析客戶進(jìn)貨綜合查詢模塊，查詢輸出前一周期客戶的訂貨次數(shù)，檢查是否存在一個(gè)訪銷周期內(nèi)有多次訂貨行為，對(duì)多次訂貨行為的應(yīng)輸

17、出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表、多次訂貨客戶列表及訂單明細(xì)、調(diào)查表不符合規(guī)定的多次訂貨記錄、調(diào)查表，于次周報(bào)內(nèi)管部門備案營(yíng)銷客戶屬性修改檢查客戶的屬性修改是否與符合規(guī)定1次/月市場(chǎng)部主任/徐向泉依照客戶屬性修改審批記錄，進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)查詢相關(guān)的客戶信息，核對(duì)零售戶屬性修改依據(jù)與實(shí)際情況是否相符，對(duì)有可疑或不符合規(guī)定修改的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查客戶屬性修改檢查表、擅自修改客戶屬性的記錄、調(diào)查表擅自修改客戶屬性的記錄與調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行掃碼入庫(kù)核對(duì)卷煙入庫(kù)量與掃碼量是否一致1次/月打算價(jià)格員/唐

18、偉豐進(jìn)入煙草行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策治理系統(tǒng)，查詢導(dǎo)出當(dāng)月掃碼卷煙的品種、數(shù)量進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)分析報(bào)表單據(jù)查詢購(gòu)入單綜合查詢模塊，查詢導(dǎo)出當(dāng)月購(gòu)入卷煙品種、數(shù)量核對(duì)入庫(kù)卷煙與掃碼卷煙的品牌、數(shù)量是否一致，不一致的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查 卷煙掃碼入庫(kù)檢查表、掃碼量與入庫(kù)量不符的相關(guān)記錄、調(diào)查表掃碼量與入庫(kù)量不符的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管辦備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行專門煙銷售檢查專門煙的作價(jià)、銷售是否符合規(guī)定1次/月打算價(jià)格員/唐偉豐檢查批條煙單據(jù)中的品牌、數(shù)量是否按照制度執(zhí)行檢查涉案卷煙、殘損卷煙作價(jià)處理審批資料是否齊全進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)綜合分析客戶分析客戶進(jìn)貨綜合查詢模塊，查詢當(dāng)月批條煙、涉案卷煙、殘損煙等

19、專門煙的銷售對(duì)象、品牌、數(shù)量，逐筆核對(duì)是否與審批資料內(nèi)容一致，不一致應(yīng)輸出相應(yīng)記錄，并進(jìn)行調(diào)查 專門煙銷售檢查表、批條煙匯總登記表、涉案卷煙處理定價(jià)申請(qǐng)表、殘次煙處理報(bào)告、專門煙銷售申報(bào)表、不符規(guī)定銷售專門煙的記錄、調(diào)查表批條煙匯總登記表、涉案卷煙處理定價(jià)申請(qǐng)表、殘次煙處理報(bào)告、專門煙銷售申報(bào)表、不符規(guī)定銷售專門煙的記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行卷煙促銷檢查促銷活動(dòng)是否審批促銷期間商情統(tǒng)計(jì)員/馬杰檢查卷煙促銷審批資料是否齊全卷煙促銷檢查表、卷煙促銷活動(dòng)報(bào)告表、卷煙促銷公告、促銷活動(dòng)未審批的相關(guān)記錄、調(diào)查表卷煙促銷活動(dòng)報(bào)告表、卷煙促銷公告、促銷活動(dòng)未審批的相關(guān)記錄、調(diào)查表，送

20、交內(nèi)管部門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案配送卷煙出庫(kù)檢查卷煙的出庫(kù)數(shù)量與銷售數(shù)量是否一致1次/月倉(cāng)庫(kù)保管員/張愛玲進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)訂單與庫(kù)存報(bào)表查詢倉(cāng)庫(kù)單據(jù)查詢倉(cāng)庫(kù)出入庫(kù)單查詢，查詢當(dāng)月的卷煙出庫(kù)數(shù)量進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)訂單與庫(kù)存報(bào)表查詢報(bào)表查詢業(yè)務(wù)進(jìn)銷存查詢，查詢當(dāng)月的卷煙銷售數(shù)量核對(duì)卷煙出庫(kù)數(shù)量與銷售數(shù)量是否一致，如出現(xiàn)不一致的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查 卷煙出庫(kù)檢查表、出庫(kù)數(shù)量與銷售數(shù)量不一致的相關(guān)記錄、調(diào)查表出庫(kù)數(shù)量與銷售數(shù)量不一致的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案配送卷煙報(bào)損檢查報(bào)損處理程序是否規(guī)范1次/月倉(cāng)庫(kù)保管員/張愛玲查看報(bào)損處理卷煙的審批

21、資料是否齊全進(jìn)入營(yíng)銷系統(tǒng)訂單與庫(kù)存報(bào)表查詢業(yè)務(wù)單據(jù)查詢業(yè)務(wù)損溢單查詢模塊，查詢當(dāng)月報(bào)損、報(bào)溢明細(xì)單據(jù)，逐筆核對(duì)報(bào)損卷煙處理單據(jù)與審批資料是否一致，不一致應(yīng)輸出相應(yīng)單據(jù)，并進(jìn)行調(diào)查卷煙報(bào)損檢查表、溢余損耗報(bào)告單、報(bào)損證明、不符合規(guī)定報(bào)損處理的相關(guān)單據(jù)、調(diào)查表不符合規(guī)定報(bào)損處理的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案配送資金結(jié)算檢查貨款回籠是否及時(shí) 1次/月收款員/金王英檢查現(xiàn)金存款憑證是否及時(shí)收繳，核對(duì)現(xiàn)金貨款存單、銀行票據(jù)與應(yīng)收貨款金額是否一致，如發(fā)覺現(xiàn)金存單、銀行票據(jù)和應(yīng)收貨款不一致的，應(yīng)記錄貨款的時(shí)刻、金額并查清緣故進(jìn)入

22、營(yíng)銷系統(tǒng)訂單與庫(kù)存結(jié)算情況查詢模塊，核對(duì)電子扣款戶的結(jié)算情況，如發(fā)覺電子結(jié)算和應(yīng)收貨款不一致的，應(yīng)記錄貨款的時(shí)刻、金額并查清緣故卷煙資金結(jié)算檢查表、貨款回籠不及時(shí)及結(jié)算不符的相關(guān)記錄、調(diào)查表貨款回籠不及時(shí)及結(jié)算不符的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案配送送貨底單檢查送貨底單簽字是否規(guī)范1次/月送貨部主任/肖敖康抽查每條送貨線路的送貨底單許多于10戶，檢查送貨底單簽字情況，對(duì)不簽字、漏簽字、代簽字的底單應(yīng)復(fù)印，并進(jìn)行調(diào)查送貨底單檢查表、違規(guī)送貨底單復(fù)印件、調(diào)查表違規(guī)送貨底單復(fù)印件、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案配送促銷品發(fā)放檢查促銷品是否如實(shí)發(fā)放促銷期間送貨部主任/肖敖康依照促

23、銷品發(fā)放清單通過實(shí)地走訪或電話詢問等形式，抽查每條線路5戶經(jīng)煙戶，檢查送貨員是否按時(shí)、按規(guī)定發(fā)放促銷品，對(duì)未如實(shí)發(fā)放的情況應(yīng)予以記錄，并進(jìn)行調(diào)查卷煙促銷檢查表、抽查登記表、未如實(shí)發(fā)放促銷品的相關(guān)記錄、調(diào)查表未如實(shí)發(fā)放促銷品的相關(guān)記錄、調(diào)查表部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行煙葉種植、收購(gòu)合同檢查煙葉種植、收購(gòu)合同簽訂是否規(guī)范 1次/年煙葉治理員/曹杰進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)查詢合同明細(xì)表，檢查煙葉合同種植面積、種植株數(shù)、合同數(shù)量的總數(shù)是否超上級(jí)下達(dá)的打算量，對(duì)超打算量種植的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查抽查百分之二的書面合同，查看是否約定種植面積、種植株數(shù)與合同數(shù)量

24、，雙方是否簽字、蓋章確認(rèn)，未按規(guī)定簽訂合同的應(yīng)復(fù)印相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉種植、收購(gòu)合同檢查表、下達(dá)的煙葉生產(chǎn)打算的相關(guān)文件、超打算種植或未按規(guī)定簽訂合同的記錄、調(diào)查表超打算種植或未按規(guī)定簽訂合同的記錄、調(diào)查表，遞交內(nèi)管部門備查經(jīng)濟(jì)運(yùn)行煙葉收購(gòu)站檢查煙葉收購(gòu)站是否合法1次/年煙葉治理員/曹杰檢查煙葉收購(gòu)站的審批資料是否齊全檢查煙草公司是否與被托付收購(gòu)單位簽訂托付收購(gòu)香料煙協(xié)議對(duì)收購(gòu)站審批資料不齊或未簽訂托付收購(gòu)協(xié)議在進(jìn)行煙葉收購(gòu)業(yè)務(wù)的應(yīng)進(jìn)行調(diào)查煙葉收購(gòu)站檢查表、煙葉收購(gòu)站審批資料、托付收購(gòu)香料煙協(xié)議、審批資料不齊或未簽訂托付收購(gòu)協(xié)議在收購(gòu)煙葉的記錄、調(diào)查表審批資料不齊或未簽訂托付收購(gòu)協(xié)議在收購(gòu)

25、煙葉的記錄、調(diào)查表，送交內(nèi)管部門備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行煙葉合同執(zhí)行檢查煙葉合同執(zhí)行情況1次/年煙葉治理員/曹杰進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)查詢煙廠合同統(tǒng)計(jì)表模塊，查詢輸出年度煙葉合同已執(zhí)行、未執(zhí)行、放棄合同表，檢查煙葉合同的執(zhí)行情況，核對(duì)未執(zhí)行或放棄執(zhí)行合同是否在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)辦理撤銷手續(xù)，對(duì)未辦理撤銷手續(xù)的應(yīng)進(jìn)行調(diào)查 煙葉合同執(zhí)行檢查表，未執(zhí)行或放棄執(zhí)行合同的撤銷手續(xù)及緣故講明、調(diào)查表未按規(guī)定辦理合同撤銷手續(xù)的相關(guān)記錄及緣故講明、調(diào)查表，送交內(nèi)管部門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行廢棄煙葉檢查廢棄煙葉程序的規(guī)范性1次/年煙葉治理員/曹杰查看廢棄煙葉登記表中的內(nèi)容是否登記完

26、整，未登記或登記不完整的應(yīng)復(fù)印相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查查看廢棄煙葉銷毀是否有廢棄煙葉監(jiān)銷記錄，銷毀是否在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門的監(jiān)管下執(zhí)行，核對(duì)廢棄煙葉登記表中的出庫(kù)數(shù)量與廢棄煙葉監(jiān)銷記錄中銷毀數(shù)量是否一致，不一致的應(yīng)復(fù)印相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查廢棄煙葉檢查表、廢棄煙葉監(jiān)督銷記錄、臺(tái)帳內(nèi)容與監(jiān)銷記錄不符的記錄、調(diào)查表廢棄煙葉監(jiān)督銷記錄、臺(tái)帳內(nèi)容與監(jiān)銷記錄不符的記錄、調(diào)查表，送交內(nèi)管部門備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行煙葉收購(gòu)價(jià)格檢查是否按規(guī)定價(jià)格收購(gòu)煙葉煙葉收購(gòu)期間1次/月煙葉治理員/曹杰進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)收購(gòu)治理收購(gòu)單治理模塊，抽查20戶煙農(nóng)的分等級(jí)收購(gòu)價(jià)格，核對(duì)是否按照國(guó)家局香料煙分等級(jí)價(jià)格執(zhí)行，對(duì)收購(gòu)價(jià)格與文件不符

27、的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉收購(gòu)檢查表、國(guó)際局關(guān)于香料煙收購(gòu)價(jià)格文件、抽查登記表、收購(gòu)價(jià)格與文件不符的相關(guān)記錄調(diào)查表收購(gòu)價(jià)格與文件不符的相關(guān)記錄調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案經(jīng)濟(jì)運(yùn)行煙葉集中收購(gòu)檢查是否存在等級(jí)集中且數(shù)量較大的情況煙葉收購(gòu)期間1次/月煙葉治理員/曹杰進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)查詢煙葉收購(gòu)統(tǒng)計(jì)表模塊，輸出查詢時(shí)段內(nèi)煙葉收購(gòu)統(tǒng)計(jì)表，對(duì)收購(gòu)期間等級(jí)集中且數(shù)量較大的情況應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉收購(gòu)檢查表、集中收購(gòu)的相關(guān)記錄、調(diào)查表集中收購(gòu)的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案部門檢查項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查頻率檢查人員檢查標(biāo)準(zhǔn)及方法檢查痕跡備案煙葉科煙葉扶持政策執(zhí)行檢查扶持

28、款項(xiàng)是否如實(shí)發(fā)放1次/年煙葉管員/余良均、陳曉光依照農(nóng)扶持款發(fā)放清單采取走訪或電話的形式，抽查百分之二的煙農(nóng)扶持款項(xiàng)發(fā)放情況，對(duì)未發(fā)放或未如數(shù)發(fā)放的應(yīng)予以記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉扶持政策執(zhí)行檢查表、抽查登記表、未發(fā)放或未如數(shù)發(fā)放的相關(guān)記錄、調(diào)查表對(duì)未發(fā)放或未如數(shù)發(fā)放的相關(guān)記錄、調(diào)查表，送交內(nèi)管部門備案煙葉科煙葉收購(gòu)檢查是否有超合同、無合同、跨區(qū)收購(gòu)煙葉1次/年煙葉管員/余良均、陳曉光進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)查詢煙葉收購(gòu)分戶統(tǒng)計(jì)表，輸出查詢時(shí)刻段煙葉收購(gòu)合同數(shù)與實(shí)際投售數(shù)，依照煙葉收購(gòu)的總體情況，核查煙葉合同約定的收購(gòu)量與實(shí)際投售量相差懸殊的或未當(dāng)年未投售的應(yīng)輸出相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉投售與煙葉合同書

29、數(shù)量差異核查表超合同、無合同收購(gòu)的調(diào)查記錄，送交內(nèi)管部門備案煙葉科煙葉銷售與調(diào)運(yùn)檢查煙草調(diào)撥的合同與準(zhǔn)運(yùn)證是否一一對(duì)應(yīng)煙葉調(diào)運(yùn)期間1次/月煙葉管員/余良均、陳曉光進(jìn)入煙葉治理系統(tǒng)統(tǒng)計(jì)查詢煙葉調(diào)運(yùn)明細(xì)表模塊，查詢輸出當(dāng)月分煙廠的煙葉調(diào)運(yùn)記錄，依照調(diào)運(yùn)記錄核對(duì)書面的運(yùn)交單、煙葉合同、準(zhǔn)運(yùn)證的等級(jí)、數(shù)量是否一致，對(duì)超合同、無合同調(diào)撥煙葉或無準(zhǔn)運(yùn)證、超準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙葉的應(yīng)復(fù)印相關(guān)記錄，并進(jìn)行調(diào)查煙葉調(diào)運(yùn)檢查表、超合同、無合同調(diào)撥煙葉或無準(zhǔn)運(yùn)證、超準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙葉的相關(guān)記錄、調(diào)查表超合同、無合同調(diào)撥煙葉或無準(zhǔn)運(yùn)證、超準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸煙葉的相關(guān)記錄、調(diào)查表，于次月5日前送交內(nèi)管部門備案 SXYC-YX-18-R01

30、五、應(yīng)急訂單申報(bào)表日期：年 月 日 單位:條客戶帳號(hào)：客戶名稱：客戶經(jīng)理意見：需求規(guī)格需求量需求緣故營(yíng)銷中心市場(chǎng)經(jīng)理/業(yè)務(wù)科市場(chǎng)部主任/業(yè)務(wù)科市場(chǎng)經(jīng)理意見營(yíng)銷中心市場(chǎng)部主任/業(yè)務(wù)科科長(zhǎng)意見分管領(lǐng)導(dǎo)意見操作人： SXYC-YX-16-R05六、 月份應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表公司： 單位：?jiǎn)?條/戶 檢查項(xiàng)目應(yīng)急訂單單數(shù)應(yīng)急訂單銷量應(yīng)急訂單電子結(jié)算比例應(yīng)急訂單審批手續(xù)是否齊全是否應(yīng)急訂單供應(yīng)品牌是否符合規(guī)定應(yīng)急訂單供應(yīng)數(shù)量是否符合規(guī)定一個(gè)訂貨周期內(nèi)有多張訂單的客戶數(shù)是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻: SXYC-JJ-10-R17七、調(diào)查表調(diào)查對(duì)象：調(diào)查時(shí)刻：調(diào)查地點(diǎn)：調(diào)查形式：

31、調(diào)查事由：調(diào)查內(nèi)容：部門負(fù)責(zé)人簽名： 調(diào)查人員簽名：八、業(yè)務(wù)部門內(nèi)控檢查表格附表1卷煙合同簽訂與執(zhí)行檢查表附表2卷煙準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)檢查表附表3卷煙合理定量檢查表附表4卷煙掃碼入庫(kù)檢查表附表5專門煙銷售檢查表附表6卷煙促銷活檢查表附表7應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表附表8客戶屬性修改檢查表附表9卷煙出庫(kù)檢查表附表10卷煙報(bào)損檢查表附表11卷煙資金結(jié)算檢查表附表12送貨底單檢查表附表13煙葉種植、收購(gòu)合同檢查表附表14煙葉收購(gòu)站檢查表附表15煙葉合同執(zhí)行檢查表附表16廢棄煙葉檢查表附表17煙葉收購(gòu)檢查表附表18煙葉扶持政策執(zhí)行檢查表附表19煙葉投售與煙葉合同書數(shù)量差異核查表附表20煙葉調(diào)運(yùn)檢查表附表21調(diào)查

32、表附件22抽查登記表附表1 月份卷煙合同簽定與執(zhí)行檢查表公司： 單位：萬支檢查項(xiàng)目合同簽訂數(shù)量合同執(zhí)行數(shù)量未執(zhí)行合同數(shù)量退訂合同數(shù)量審批手續(xù)是否齊全退訂合同變更合同是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附件2 月份卷煙準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)檢查表公司： 單位：萬支檢查項(xiàng)目合同執(zhí)行數(shù)量準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)數(shù)量入庫(kù)數(shù)量平衡差檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表3 月份第 周合理定量檢查表公司：檢查項(xiàng)目暫停供貨是否執(zhí)行恢復(fù)銷售是否執(zhí)行限量限量調(diào)整是否執(zhí)行限量是否是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表4來自中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 月份卷煙掃碼入庫(kù)檢查表公司： 單位：萬支檢

33、查項(xiàng)目掃碼數(shù)量入庫(kù)數(shù)量平衡差檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表5 月份專門煙銷售檢查表公司： 單位：條檢查項(xiàng)目專門煙銷售數(shù)量合計(jì)批條煙業(yè)務(wù)煙查扣煙殘損煙其他煙專門煙銷售對(duì)象批條煙業(yè)務(wù)煙查扣煙殘損煙其他煙折價(jià)銷售是否審批審批資料與實(shí)際銷售相符是否超可供品牌范圍銷售是否是否批條煙業(yè)務(wù)煙是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表6 月份卷煙促銷檢查表公司：檢查項(xiàng)目促銷活動(dòng)是否通過省局審批是否按要求發(fā)放促銷品是否發(fā)放的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)是否與促銷公告一致發(fā)放的促銷品品種是否與促銷公告一致是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表7 月份應(yīng)急訂單、訂單頻率檢查表公司

34、： 來源于 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 單位：?jiǎn)?條/戶 檢查項(xiàng)目應(yīng)急訂單單數(shù)應(yīng)急訂單銷量應(yīng)急訂單電子結(jié)算比例應(yīng)急訂單審批手續(xù)是否齊全是否應(yīng)急訂單供應(yīng)品牌是否符合規(guī)定應(yīng)急訂單供應(yīng)數(shù)量是否符合規(guī)定一個(gè)訂貨周期內(nèi)有多張訂單的客戶數(shù)是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表8 月份客戶屬性修改檢查表公司： 單位：戶檢查項(xiàng)目檢查客戶屬性修改的戶數(shù)審批手續(xù)是否齊全變更依據(jù)是否全部真實(shí)客戶類不是否是否訂貨電話是否是否其他是否是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表9 月份卷煙出庫(kù)檢查表公司： 單位：條檢查項(xiàng)目卷煙出庫(kù)數(shù)量卷煙銷售數(shù)量平衡差檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表10 月份卷煙報(bào)損檢查表公司：檢查項(xiàng)目報(bào)損單數(shù)（份）報(bào)損數(shù)量（條）有無審批手續(xù)有無審批內(nèi)容與處理單據(jù)是否一致是否檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表11 月份資金結(jié)算檢查表公司： 單位：萬元檢查項(xiàng)目現(xiàn)金交款單、銀行票據(jù)上交是否及時(shí)實(shí)收貨款應(yīng)收帳款平衡差是否現(xiàn)金憑證電子結(jié)算銀行票據(jù)合計(jì)檢查結(jié)論備注檢查人: 部門負(fù)責(zé)人: 檢查時(shí)刻:附表12 月份送貨底單檢查表公司： 單位：戶 檢查項(xiàng)目送貨