內(nèi)部審計KPI指標庫

1、內(nèi)部審計KPII指標庫KPI庫1、審計計劃制制定KPI指標定義義指標名稱 審計計劃制制定 編編號 SSJ001設(shè)立目的 強化計劃意意識，提高審審計工作效率率指標定義 對一定周期期內(nèi)審計項目目及各項工作作的計劃和規(guī)規(guī)劃考核周期 季度評分標準 能夠制定詳詳盡的計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度高且可可執(zhí)行性強 得得分901100能夠制定詳盡的的計劃，計劃劃任務(wù)的飽和和度較高且有有可執(zhí)行性 得分88089能夠制定計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度一般且且可執(zhí)行性一一般強 得分77079能夠制定計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度及可執(zhí)執(zhí)行性不太強強 得得分60669沒有計劃或者計計劃不明確，基基本沒有可知知行性 得分00相關(guān)

2、說明 2、審計計劃達達成率KPI指標定義義指標名稱 審計計劃達達成率 編號 SJ0022設(shè)立目的 強化計劃意意識，提高審審計效率指標定義 在一定周期期內(nèi)審計計劃劃的按時達成成情況考核周期 季度評分標準 出色的完成成全部計劃任任務(wù) 得分分901000能夠完成90計劃任務(wù) 得分分80899能夠完成80的計劃任務(wù)務(wù) 得分77079能夠完成70的計劃 得得分60669不能夠完成計劃劃 得分0相關(guān)說明 3、審計及時性性KPI指標定義義指標名稱 審計及時性性 編號號 SJJ003設(shè)立目的 強化時效意意識，提高審審計效率指標定義 問題的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、解決及項項目立項、審審計等工作的的效率和實效效性考核周期 季度評

3、分標準 非常及時地地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)調(diào)查并解決問問題 得分9901000較及時地發(fā)現(xiàn)問問題、調(diào)查并并解決問題 得分88089能及時發(fā)現(xiàn)問題題、但是調(diào)查查和解決問題題不夠及時 得分77079發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，但但沒有重大后后果 得分分60699發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，造造成較大后果果 得得分0 相關(guān)說明 4、審計建議及及應(yīng)用KPI指標定義義指標名稱 審計建議及及應(yīng)用 編號 SJ0044設(shè)立目的 強化主動意意識，提高審審計的價值指標定義 審計中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 提出的建議議極具建設(shè)性性，并且得到到完全應(yīng)用 得分9001

4、00提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到較大大應(yīng)用 得得分80889提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到部分分應(yīng)用 得得分70779能夠提出的建議議，但是應(yīng)用用性不強 得分分60699提出的建議籠統(tǒng)統(tǒng)，沒有應(yīng)用用價值 得得分0 相關(guān)說明 5、審計報告KPI指標定義義指標名稱 審計報告 編號 SJ0005設(shè)立目的 強化主動意意識，提高審審計的價值指標定義 審計中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 報告內(nèi)容真真實、具體，分分析透徹，有有完整的解決決方案 得分90100報告內(nèi)容真實、具具體，分析較較好，有較好好的解決方案案 得分分80899報告內(nèi)容真實、具具體，分析一一般

5、，有解決決方案 得分70079報告內(nèi)容真實，但但是不夠具體體，分析和解解決方案不實實用 得分66069報告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0 相關(guān)說明 6、審計制度的的完善KPI指標定義義指標名稱 審計制度的的完善 編號 SJ0066設(shè)立目的 強化制度意意識，提高審審計的規(guī)范性性指標定義 審計中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 有詳實的制制度制定計劃劃，并高質(zhì)量量的完成計劃劃 得分分901000有詳實的制度制制定計劃，并并較高質(zhì)量的的完成計劃 得分8089有制度制定計劃劃，并能完成成大部分計劃劃 得得分70779制度制定計劃不不明確，制度度制定的

6、也不不夠?qū)嵱?得分60069沒有制度制定計計劃，制度建建設(shè)很差 得分0 相關(guān)說明 7、審計檔案齊齊全率KPI指標定義義指標名稱 檔案齊全率率 編號號 SJJ007設(shè)立目的 強化規(guī)范意意識，提高審審計的檔案管管理指標定義 所存放審計計資料、檔案案占所有資料料的比例考核周期 季度評分標準 有詳實的檔檔案管理制度度，所有資料料均有存檔 得得分901100有詳實的檔案管管理制度，所所有重要資料料存檔，955以上的資資料存檔 得分分80899檔案管理制度基基本完善，所所有重要資料料存檔，900以上的資資料存檔 得分分70799有檔案管理制度度，所有重要要資料存檔，885以上的的資料均有存存檔 得分分60

7、699沒有檔案管理制制度，檔案存存放較亂 得分0 相關(guān)說明 8、審計申訴的的接收KPI指標定義義指標名稱 審計申訴處處理的接收 編號 SJ0008設(shè)立目的 強化監(jiān)督意意識，提高審審計的公平性性和公開性指標定義 對審計結(jié)果果申訴、投訴訴的接收考核周期 季度評分標準 耐心接收到到投訴、申訴訴，嚴格按照照流程進行處處理前的準備備 得分90100耐心接收到投訴訴、申訴，并并按照流程進進行處理前的的準備 得得分80889接收到投訴、申申訴后能做處處理前的準備備但沒有嚴格格按照流程 得分77079接收到投訴、申申訴后沒有按按照流程進行行處理前的準準備 得分6069接收到投訴、申申訴后沒有進進行處理前的的準

8、備 得得分0 相關(guān)說明 9、審計申訴處處理KPI指標定義義指標名稱 審計申訴處處理 編編號 SSJ009設(shè)立目的 強化監(jiān)督意意識，提高審審計的公平性性和公開性指標定義 對審計結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程考核周期 季度評分標準 接收到申訴訴后迅速展開開調(diào)查、反饋饋，處理過程程公正快速 得分900100接收到申訴后迅迅速展開調(diào)查查、反饋，處處理公正、公公平 得分8089接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理較較公正、公平平 得得分70779接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理過過程不夠認真真 得得分60669接收到申訴后沒沒有調(diào)查，處處理過程和結(jié)結(jié)果不公正 得分00相關(guān)

9、說明 10、審計申訴訴處理報告KPI指標定義義指標名稱 審計申訴處處理報告 編號 SJ0110設(shè)立目的 強化規(guī)范意意識，提高審審計的科學性性和規(guī)范性指標定義 對審計結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程形成報告考核周期 季度評分標準 報告內(nèi)容真真實、詳實，有有行之有效的的處理、解決決方案 得分90100報告內(nèi)容真實、具具體，有較好好的處理、解解決方案 得分8089報告內(nèi)容真實、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報告內(nèi)容真實，但但是不夠具體體，處理方案案不實用 得分6069報告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0相關(guān)說明 11、監(jiān)察計劃劃制定KPI指標定

10、義義指標名稱 監(jiān)察計劃制制定 編編號 SSJ011設(shè)立目的 強化計劃意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標定義 對一定周期期內(nèi)監(jiān)察項目目及各項工作作的計劃和規(guī)規(guī)劃考核周期 季度評分標準 能夠制定詳詳盡的計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度高且可可執(zhí)行性強 得得分901100能夠制定詳盡的的計劃，計劃劃任務(wù)的飽和和度較高且有有可執(zhí)行性 得分88089能夠制定計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度一般且且可執(zhí)行性一一般強 得分77079能夠制定計劃，計計劃任務(wù)的飽飽和度及可執(zhí)執(zhí)行性不太強強 得得分60669沒有計劃或者計計劃不明確，基基本沒有可執(zhí)執(zhí)行性 得分00相關(guān)說明 12、監(jiān)察計劃劃達成率KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察計劃達達

11、成率 編號 SJ0122設(shè)立目的 強化計劃意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標定義 在一定周期期內(nèi)按時完成成監(jiān)察計劃的的達成情況考核周期 季度評分標準 出色的完成成全部計劃任任務(wù) 得分分901000較好的完成計劃劃任務(wù) 得分分80899能夠完成80的計劃 得得分70779能夠完成多數(shù)計計劃 得得分60669不能夠完成計劃劃 得分0相關(guān)說明 13、監(jiān)察及時時性KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察及時性性 編號號 SJJ0013設(shè)立目的 強化時效意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標定義 問題的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、解決及項項目立項、監(jiān)監(jiān)察等工作的的效率和實效效性考核周期 季度評分標準 非常及時地地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)調(diào)查并解決問問題 得分990

12、1000較及時地發(fā)現(xiàn)問問題、調(diào)查并并解決問題 得分88089能及時發(fā)現(xiàn)問題題、但是調(diào)查查和解決問題題不夠及時 得分77079發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，但但沒有重大后后果 得分分60699發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，造造成較大后果果 得得分0 相關(guān)說明 14、監(jiān)察建議議及應(yīng)用KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察建議及及應(yīng)用 編號 SJ00114設(shè)立目的 強化主動意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的價值指標定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 提出的建議議極具建設(shè)性性，并且得到到完全應(yīng)用 得分900100提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到較大大應(yīng)用 得得分

13、80889提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到部分分應(yīng)用 得得分70779能夠提出的建議議，但是應(yīng)用用性不強 得分分60699提出的建議籠統(tǒng)統(tǒng)，沒有應(yīng)用用價值 得得分0 相關(guān)說明 15、監(jiān)察報告告KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察報告 編號 SJ00015設(shè)立目的 強化主動意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的價值指標定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 報告內(nèi)容真真實、具體，分分析透徹，有有完整的解決決方案 得分90100報告內(nèi)容真實、具具體，分析較較好，有較好好的解決方案案 得分分80899報告內(nèi)容真實、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報告內(nèi)容真實，但但是

14、不夠具體體，分析和解解決方案不實實用 得分66069報告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0 相關(guān)說明 16、監(jiān)察制度度的完善KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察制度的的完善 編號 SJ00116設(shè)立目的 強化制度意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的規(guī)范性性指標定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標準 有詳實的制制度制定計劃劃，并高質(zhì)量量的完成計劃劃 得分分901000有詳實的制度制制定計劃，并并較高質(zhì)量的的完成計劃 得分8089有制度制定計劃劃，并能完成成大部分計劃劃 得得分70779制度制定計劃不不明確，制度度制定的也不不夠?qū)嵱?得分60069沒有制度制定計計劃

15、，制度建建設(shè)很差 得分0 相關(guān)說明 17、監(jiān)察檔案案齊全率KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察檔案齊齊全率 編號 SJ00117設(shè)立目的 強化規(guī)范意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的檔案管管理指標定義 所存放監(jiān)察察資料、檔案案占所有資料料的比例考核周期 季度評分標準 有詳實的檔檔案管理制度度，所有資料料均有存檔 得分分901000有詳實的檔案管管理制度，所所有重要資料料存檔，955以上的資資料存檔 得分80089檔案管理制度基基本完善，所所有重要資料料存檔，900以上的資資料存檔 得分70079有檔案管理制度度，所有重要要資料存檔，885以上的的資料均有存存檔 得分60069沒有檔案管理制制度，檔案存存放較亂 得得

16、分0相關(guān)說明 18、檔案分類類、查找KPI指標定義義指標名稱 檔案分類、查查找 編編號 SSJ018設(shè)立目的 強化規(guī)范意意識，提高審審計、監(jiān)察的的檔案管理能能力指標定義 所存放審計計、監(jiān)察資料料是否合理分分類、便于查查找考核周期 季度評分標準 有詳實的分分類標準，能能快速為他人人提供所查找找的資料 得分9901000有分類標準，能能較快為他人人提供所查找找的資料 得分分80899有分類標準，并并能為他人提提供所查找的的資料 得得分70779有分類標準，能能為他人提供供資料，但不不夠及時 得分分60699沒有分類標準，有有時不能為他他人提供所需需資料 得分00 相關(guān)說明 19、監(jiān)察申訴訴的接收K

17、PI指標定義義指標名稱 監(jiān)察申訴處處理的接收 編號 SJ0019設(shè)立目的 強化監(jiān)督意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公平性性和公開性指標定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接收考核周期 季度評分標準 耐心接收到到投訴、申訴訴，嚴格按照照流程進行處處理前的準備備 得分90100耐心接收到投訴訴、申訴，并并按照流程進進行處理前的的準備 得得分80889接收到投訴、申申訴后能做處處理前的準備備但沒有嚴格格按照流程 得分77079接收到投訴、申申訴后沒有按按照流程進行行處理前的準準備 得分6069接收到投訴、申申訴后沒有進進行處理前的的準備 得得分0 相關(guān)說明 20、監(jiān)察申訴訴處理KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察申訴處處

18、理 編編號 SSJ020設(shè)立目的 強化監(jiān)督意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公平性性和公開性指標定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程考核周期 季度評分標準 接收到申訴訴后迅速展開開調(diào)查、反饋饋，處理過程程公正快速 得分900100接收到申訴后迅迅速展開調(diào)查查、反饋，處處理公正、公公平 得分8089接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理較較公正、公平平 得得分70779接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理過過程不夠認真真 得得分60669接收到申訴后沒沒有調(diào)查，處處理過程和結(jié)結(jié)果不公正 得分00相關(guān)說明 21、監(jiān)察申訴訴處理報告KPI指標定義義指標名稱 監(jiān)察申訴處處理報告 編號

19、 SJ0221設(shè)立目的 強化規(guī)范意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的科學性性和規(guī)范性指標定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程形成報告考核周期 季度評分標準 報告內(nèi)容真真實、詳實，有有行之有效的的處理、解決決方案 得分90100報告內(nèi)容真實、具具體，有較好好的處理、解解決方案 得分8089報告內(nèi)容真實、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報告內(nèi)容真實，但但是不夠具體體，處理方案案不實用 得分6069報告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0相關(guān)說明 22、廉潔性KPI指標定義義指標名稱 廉潔性 編號 SJ0222設(shè)立目的 強化廉潔意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公正性性和

20、權(quán)威性指標定義 監(jiān)察人員在在監(jiān)察過程中中不違反紀律律保持廉潔自自愛考核周期 季度評分標準 嚴于律己，剛剛正不阿，并并能夠影響感感染他人樹立立正氣 得分90100嚴于律己，剛正正不阿，能夠夠檢舉他人的的不良風氣 得分80089嚴于律己，剛正正不阿，不受受賄，工作不不送人情 得分77079對自己要求較高高，不受賄，不不違反原則 得得分60669對自己要求不高高，有舞弊及及其他違紀的的嫌疑 得分分0相關(guān)說明 23、團隊建設(shè)設(shè)KPI指標定義義指標名稱 團隊建設(shè) 編號 SJ0023設(shè)立目的 強化團隊意意識，提高監(jiān)監(jiān)察部門的合合作性和協(xié)作作精神指標定義 部門或科室室領(lǐng)導對團隊隊的協(xié)調(diào)、領(lǐng)領(lǐng)導和管理考核周期 季度評分標準 部門緊密合合作，凝聚力力強，工作氛氛圍融洽，培培訓合理 得分900100部門緊密合作，工工作氛圍較融融洽，培訓合合理 得分8