內(nèi)部審計(jì)KPI指標(biāo)庫

1、內(nèi)部審計(jì)KPII指標(biāo)庫KPI庫1、審計(jì)計(jì)劃制制定KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)計(jì)劃制制定 編編號 SSJ001設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意意識，提高審審計(jì)工作效率率指標(biāo)定義 對一定周期期內(nèi)審計(jì)項(xiàng)目目及各項(xiàng)工作作的計(jì)劃和規(guī)規(guī)劃考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 能夠制定詳詳盡的計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度高且可可執(zhí)行性強(qiáng) 得得分901100能夠制定詳盡的的計(jì)劃，計(jì)劃劃任務(wù)的飽和和度較高且有有可執(zhí)行性 得分88089能夠制定計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度一般且且可執(zhí)行性一一般強(qiáng) 得分77079能夠制定計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度及可執(zhí)執(zhí)行性不太強(qiáng)強(qiáng) 得得分60669沒有計(jì)劃或者計(jì)計(jì)劃不明確，基基本沒有可知知行性 得分00相關(guān)

2、說明 2、審計(jì)計(jì)劃達(dá)達(dá)成率KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)計(jì)劃達(dá)達(dá)成率 編號 SJ0022設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意意識，提高審審計(jì)效率指標(biāo)定義 在一定周期期內(nèi)審計(jì)計(jì)劃劃的按時達(dá)成成情況考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 出色的完成成全部計(jì)劃任任務(wù) 得分分901000能夠完成90計(jì)劃任務(wù) 得分分80899能夠完成80的計(jì)劃任務(wù)務(wù) 得分77079能夠完成70的計(jì)劃 得得分60669不能夠完成計(jì)劃劃 得分0相關(guān)說明 3、審計(jì)及時性性KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)及時性性 編號號 SJJ003設(shè)立目的 強(qiáng)化時效意意識，提高審審計(jì)效率指標(biāo)定義 問題的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、解決及項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)、審審計(jì)等工作的的效率和實(shí)效效性考核周期 季度評

3、分標(biāo)準(zhǔn) 非常及時地地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)調(diào)查并解決問問題 得分9901000較及時地發(fā)現(xiàn)問問題、調(diào)查并并解決問題 得分88089能及時發(fā)現(xiàn)問題題、但是調(diào)查查和解決問題題不夠及時 得分77079發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，但但沒有重大后后果 得分分60699發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，造造成較大后果果 得得分0 相關(guān)說明 4、審計(jì)建議及及應(yīng)用KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)建議及及應(yīng)用 編號 SJ0044設(shè)立目的 強(qiáng)化主動意意識，提高審審計(jì)的價值指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 提出的建議議極具建設(shè)性性，并且得到到完全應(yīng)用 得分9001

4、00提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到較大大應(yīng)用 得得分80889提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到部分分應(yīng)用 得得分70779能夠提出的建議議，但是應(yīng)用用性不強(qiáng) 得分分60699提出的建議籠統(tǒng)統(tǒng)，沒有應(yīng)用用價值 得得分0 相關(guān)說明 5、審計(jì)報(bào)告KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)報(bào)告 編號 SJ0005設(shè)立目的 強(qiáng)化主動意意識，提高審審計(jì)的價值指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真真實(shí)、具體，分分析透徹，有有完整的解決決方案 得分90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析較較好，有較好好的解決方案案 得分分80899報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析一一般

5、，有解決決方案 得分70079報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但但是不夠具體體，分析和解解決方案不實(shí)實(shí)用 得分66069報(bào)告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0 相關(guān)說明 6、審計(jì)制度的的完善KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)制度的的完善 編號 SJ0066設(shè)立目的 強(qiáng)化制度意意識，提高審審計(jì)的規(guī)范性性指標(biāo)定義 審計(jì)中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的制制度制定計(jì)劃劃，并高質(zhì)量量的完成計(jì)劃劃 得分分901000有詳實(shí)的制度制制定計(jì)劃，并并較高質(zhì)量的的完成計(jì)劃 得分8089有制度制定計(jì)劃劃，并能完成成大部分計(jì)劃劃 得得分70779制度制定計(jì)劃不不明確，制度度制定的

6、也不不夠?qū)嵱?得分60069沒有制度制定計(jì)計(jì)劃，制度建建設(shè)很差 得分0 相關(guān)說明 7、審計(jì)檔案齊齊全率KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 檔案齊全率率 編號號 SJJ007設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意意識，提高審審計(jì)的檔案管管理指標(biāo)定義 所存放審計(jì)計(jì)資料、檔案案占所有資料料的比例考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的檔檔案管理制度度，所有資料料均有存檔 得得分901100有詳實(shí)的檔案管管理制度，所所有重要資料料存檔，955以上的資資料存檔 得分分80899檔案管理制度基基本完善，所所有重要資料料存檔，900以上的資資料存檔 得分分70799有檔案管理制度度，所有重要要資料存檔，885以上的的資料均有存存檔 得分分60

7、699沒有檔案管理制制度，檔案存存放較亂 得分0 相關(guān)說明 8、審計(jì)申訴的的接收KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)申訴處處理的接收 編號 SJ0008設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意意識，提高審審計(jì)的公平性性和公開性指標(biāo)定義 對審計(jì)結(jié)果果申訴、投訴訴的接收考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 耐心接收到到投訴、申訴訴，嚴(yán)格按照照流程進(jìn)行處處理前的準(zhǔn)備備 得分90100耐心接收到投訴訴、申訴，并并按照流程進(jìn)進(jìn)行處理前的的準(zhǔn)備 得得分80889接收到投訴、申申訴后能做處處理前的準(zhǔn)備備但沒有嚴(yán)格格按照流程 得分77079接收到投訴、申申訴后沒有按按照流程進(jìn)行行處理前的準(zhǔn)準(zhǔn)備 得分6069接收到投訴、申申訴后沒有進(jìn)進(jìn)行處理前的的準(zhǔn)

8、備 得得分0 相關(guān)說明 9、審計(jì)申訴處處理KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)申訴處處理 編編號 SSJ009設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意意識，提高審審計(jì)的公平性性和公開性指標(biāo)定義 對審計(jì)結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 接收到申訴訴后迅速展開開調(diào)查、反饋饋，處理過程程公正快速 得分900100接收到申訴后迅迅速展開調(diào)查查、反饋，處處理公正、公公平 得分8089接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理較較公正、公平平 得得分70779接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理過過程不夠認(rèn)真真 得得分60669接收到申訴后沒沒有調(diào)查，處處理過程和結(jié)結(jié)果不公正 得分00相關(guān)

9、說明 10、審計(jì)申訴訴處理報(bào)告KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 審計(jì)申訴處處理報(bào)告 編號 SJ0110設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意意識，提高審審計(jì)的科學(xué)性性和規(guī)范性指標(biāo)定義 對審計(jì)結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程形成報(bào)告考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真真實(shí)、詳實(shí)，有有行之有效的的處理、解決決方案 得分90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，有較好好的處理、解解決方案 得分8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但但是不夠具體體，處理方案案不實(shí)用 得分6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0相關(guān)說明 11、監(jiān)察計(jì)劃劃制定KPI指標(biāo)定

10、義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察計(jì)劃制制定 編編號 SSJ011設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標(biāo)定義 對一定周期期內(nèi)監(jiān)察項(xiàng)目目及各項(xiàng)工作作的計(jì)劃和規(guī)規(guī)劃考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 能夠制定詳詳盡的計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度高且可可執(zhí)行性強(qiáng) 得得分901100能夠制定詳盡的的計(jì)劃，計(jì)劃劃任務(wù)的飽和和度較高且有有可執(zhí)行性 得分88089能夠制定計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度一般且且可執(zhí)行性一一般強(qiáng) 得分77079能夠制定計(jì)劃，計(jì)計(jì)劃任務(wù)的飽飽和度及可執(zhí)執(zhí)行性不太強(qiáng)強(qiáng) 得得分60669沒有計(jì)劃或者計(jì)計(jì)劃不明確，基基本沒有可執(zhí)執(zhí)行性 得分00相關(guān)說明 12、監(jiān)察計(jì)劃劃達(dá)成率KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察計(jì)劃達(dá)達(dá)

11、成率 編號 SJ0122設(shè)立目的 強(qiáng)化計(jì)劃意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標(biāo)定義 在一定周期期內(nèi)按時完成成監(jiān)察計(jì)劃的的達(dá)成情況考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 出色的完成成全部計(jì)劃任任務(wù) 得分分901000較好的完成計(jì)劃劃任務(wù) 得分分80899能夠完成80的計(jì)劃 得得分70779能夠完成多數(shù)計(jì)計(jì)劃 得得分60669不能夠完成計(jì)劃劃 得分0相關(guān)說明 13、監(jiān)察及時時性KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察及時性性 編號號 SJJ0013設(shè)立目的 強(qiáng)化時效意意識，提高監(jiān)監(jiān)察效率指標(biāo)定義 問題的發(fā)現(xiàn)現(xiàn)、解決及項(xiàng)項(xiàng)目立項(xiàng)、監(jiān)監(jiān)察等工作的的效率和實(shí)效效性考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 非常及時地地發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)調(diào)查并解決問問題 得分990

12、1000較及時地發(fā)現(xiàn)問問題、調(diào)查并并解決問題 得分88089能及時發(fā)現(xiàn)問題題、但是調(diào)查查和解決問題題不夠及時 得分77079發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，但但沒有重大后后果 得分分60699發(fā)現(xiàn)問題、調(diào)查查并解決問題題不夠及時，造造成較大后果果 得得分0 相關(guān)說明 14、監(jiān)察建議議及應(yīng)用KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察建議及及應(yīng)用 編號 SJ00114設(shè)立目的 強(qiáng)化主動意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的價值指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 提出的建議議極具建設(shè)性性，并且得到到完全應(yīng)用 得分900100提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到較大大應(yīng)用 得得分

13、80889提出的建議較有有建設(shè)性，并并且得到部分分應(yīng)用 得得分70779能夠提出的建議議，但是應(yīng)用用性不強(qiáng) 得分分60699提出的建議籠統(tǒng)統(tǒng)，沒有應(yīng)用用價值 得得分0 相關(guān)說明 15、監(jiān)察報(bào)告告KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察報(bào)告 編號 SJ00015設(shè)立目的 強(qiáng)化主動意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的價值指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真真實(shí)、具體，分分析透徹，有有完整的解決決方案 得分90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析較較好，有較好好的解決方案案 得分分80899報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但但是

14、不夠具體體，分析和解解決方案不實(shí)實(shí)用 得分66069報(bào)告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0 相關(guān)說明 16、監(jiān)察制度度的完善KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察制度的的完善 編號 SJ00116設(shè)立目的 強(qiáng)化制度意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的規(guī)范性性指標(biāo)定義 監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的問題提出出建議及其建建議的應(yīng)用程程度考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的制制度制定計(jì)劃劃，并高質(zhì)量量的完成計(jì)劃劃 得分分901000有詳實(shí)的制度制制定計(jì)劃，并并較高質(zhì)量的的完成計(jì)劃 得分8089有制度制定計(jì)劃劃，并能完成成大部分計(jì)劃劃 得得分70779制度制定計(jì)劃不不明確，制度度制定的也不不夠?qū)嵱?得分60069沒有制度制定計(jì)計(jì)劃

15、，制度建建設(shè)很差 得分0 相關(guān)說明 17、監(jiān)察檔案案齊全率KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察檔案齊齊全率 編號 SJ00117設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的檔案管管理指標(biāo)定義 所存放監(jiān)察察資料、檔案案占所有資料料的比例考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的檔檔案管理制度度，所有資料料均有存檔 得分分901000有詳實(shí)的檔案管管理制度，所所有重要資料料存檔，955以上的資資料存檔 得分80089檔案管理制度基基本完善，所所有重要資料料存檔，900以上的資資料存檔 得分70079有檔案管理制度度，所有重要要資料存檔，885以上的的資料均有存存檔 得分60069沒有檔案管理制制度，檔案存存放較亂 得得

16、分0相關(guān)說明 18、檔案分類類、查找KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 檔案分類、查查找 編編號 SSJ018設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意意識，提高審審計(jì)、監(jiān)察的的檔案管理能能力指標(biāo)定義 所存放審計(jì)計(jì)、監(jiān)察資料料是否合理分分類、便于查查找考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 有詳實(shí)的分分類標(biāo)準(zhǔn)，能能快速為他人人提供所查找找的資料 得分9901000有分類標(biāo)準(zhǔn)，能能較快為他人人提供所查找找的資料 得分分80899有分類標(biāo)準(zhǔn)，并并能為他人提提供所查找的的資料 得得分70779有分類標(biāo)準(zhǔn)，能能為他人提供供資料，但不不夠及時 得分分60699沒有分類標(biāo)準(zhǔn)，有有時不能為他他人提供所需需資料 得分00 相關(guān)說明 19、監(jiān)察申訴訴的接收K

17、PI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察申訴處處理的接收 編號 SJ0019設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公平性性和公開性指標(biāo)定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接收考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 耐心接收到到投訴、申訴訴，嚴(yán)格按照照流程進(jìn)行處處理前的準(zhǔn)備備 得分90100耐心接收到投訴訴、申訴，并并按照流程進(jìn)進(jìn)行處理前的的準(zhǔn)備 得得分80889接收到投訴、申申訴后能做處處理前的準(zhǔn)備備但沒有嚴(yán)格格按照流程 得分77079接收到投訴、申申訴后沒有按按照流程進(jìn)行行處理前的準(zhǔn)準(zhǔn)備 得分6069接收到投訴、申申訴后沒有進(jìn)進(jìn)行處理前的的準(zhǔn)備 得得分0 相關(guān)說明 20、監(jiān)察申訴訴處理KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察申訴處處

18、理 編編號 SSJ020設(shè)立目的 強(qiáng)化監(jiān)督意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公平性性和公開性指標(biāo)定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 接收到申訴訴后迅速展開開調(diào)查、反饋饋，處理過程程公正快速 得分900100接收到申訴后迅迅速展開調(diào)查查、反饋，處處理公正、公公平 得分8089接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理較較公正、公平平 得得分70779接收到申訴后并并展開調(diào)查、反反饋，處理過過程不夠認(rèn)真真 得得分60669接收到申訴后沒沒有調(diào)查，處處理過程和結(jié)結(jié)果不公正 得分00相關(guān)說明 21、監(jiān)察申訴訴處理報(bào)告KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 監(jiān)察申訴處處理報(bào)告 編號

19、 SJ0221設(shè)立目的 強(qiáng)化規(guī)范意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的科學(xué)性性和規(guī)范性指標(biāo)定義 對監(jiān)察結(jié)果果申訴、投訴訴的接受、調(diào)調(diào)查和反饋等等的處理過程程形成報(bào)告考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 報(bào)告內(nèi)容真真實(shí)、詳實(shí)，有有行之有效的的處理、解決決方案 得分90100報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，有較好好的處理、解解決方案 得分8089報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、具具體，分析一一般，有解決決方案 得分70079報(bào)告內(nèi)容真實(shí)，但但是不夠具體體，處理方案案不實(shí)用 得分6069報(bào)告內(nèi)容泛泛而而談，沒有分分析和解決方方案 得得分0相關(guān)說明 22、廉潔性KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 廉潔性 編號 SJ0222設(shè)立目的 強(qiáng)化廉潔意意識，提高監(jiān)監(jiān)察的公正性性和

20、權(quán)威性指標(biāo)定義 監(jiān)察人員在在監(jiān)察過程中中不違反紀(jì)律律保持廉潔自自愛考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 嚴(yán)于律己，剛剛正不阿，并并能夠影響感感染他人樹立立正氣 得分90100嚴(yán)于律己，剛正正不阿，能夠夠檢舉他人的的不良風(fēng)氣 得分80089嚴(yán)于律己，剛正正不阿，不受受賄，工作不不送人情 得分77079對自己要求較高高，不受賄，不不違反原則 得得分60669對自己要求不高高，有舞弊及及其他違紀(jì)的的嫌疑 得分分0相關(guān)說明 23、團(tuán)隊(duì)建設(shè)設(shè)KPI指標(biāo)定義義指標(biāo)名稱 團(tuán)隊(duì)建設(shè) 編號 SJ0023設(shè)立目的 強(qiáng)化團(tuán)隊(duì)意意識，提高監(jiān)監(jiān)察部門的合合作性和協(xié)作作精神指標(biāo)定義 部門或科室室領(lǐng)導(dǎo)對團(tuán)隊(duì)隊(duì)的協(xié)調(diào)、領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和管理考核周期 季度評分標(biāo)準(zhǔn) 部門緊密合合作，凝聚力力強(qiáng)，工作氛氛圍融洽，培培訓(xùn)合理 得分900100部門緊密合作，工工作氛圍較融融洽，培訓(xùn)合合理 得分8