三體系內審要求

1、管理體系系審核Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核GB/TT190011：20033質量和環(huán)環(huán)境管理理體系審審核指南南管理體系系審核是是對管理理體系的的一種評評價方法法，其目目的是評評價管理理體系的的符合性性、有效效性。審審核過程程是管理理體系重重要的組組成部分分。審核核活動應應是一個個增值的的過程，增值體體現(xiàn)為發(fā)發(fā)現(xiàn)問題題的準確確性，從從而能促促使組織織持續(xù)改改進，為為提升組組織總體體業(yè)績提提供有效效途徑。Evaluation Warning : The do

2、cument was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核影響管理理體系審審核工作作質量的的因素有有： 審核核員質量量； 審核核程序或或工作方方法的合合理性； 管理理層對審審核過程程的控制制； 管理理層對審審核結果果的處置置等。影響審核核質量的的最關鍵鍵因素是是審核員員質量。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核一.概念和術術語審核：為為獲得審審核證據(jù)據(jù)并對其其進行客客觀的評評價，以以確定滿滿足審核核準則的

3、的程度所所進行的的系統(tǒng)的的、獨立立的并形形成文件件的過程程。審核準則則（審核核依據(jù)）：一組組方針、程序或或要求。（可作為準準則的有有：管理理體系標標準、有有關法律律法規(guī)、組織的的管理體體系文件件、技術術標準、規(guī)程規(guī)規(guī)范等。）審核證據(jù)據(jù)：與審審核準則則有關的的并且能能夠證實實的記錄錄、事實實陳述或或其他信信息。（可以成成為證據(jù)據(jù)的有：文文件或記記錄； 事實實陳述；客客觀事實實（時間間、地點點、人物物、事件件、涉及及的要件件）； 其他他信息等等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NE

4、T管理體系系審核審核是一一個過程程 審核核的內容容 符合合性：體體系文件件與約定定標準的的一致性性； 適合合性：體體系運行行活動與與文件的的一致性性； 有效效性：運運行結果果與策劃劃目標的的一致性性。 審核核的方式式 系統(tǒng)統(tǒng)性：有有組織有有計劃有有步驟的的活動； 獨立立性：審審核員與與被審核核區(qū)域無無直接責責任關系系； 文件件化：審審核應形形成文件件。審核是一一個抽樣樣的過程程，并按按照PDCAA邏輯步驟驟進行。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核審核方案案：針

5、對對特定時時間段所所策劃，并且有有特定目目的的一一組（一一次或多多次）審審核。注：審核核方案包包括策劃劃、組織織和實施施審核所所必需的的所有活活動。審核計劃劃：對一一次審核核活動和和安排的的描述。注：審核核計劃是是一個文文件。審核員：有能力力實施審審核的人人員。能力：經經證實的的個人素素質以及及經證實實的應用用知識和和技能的的本領。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核二.審核原則則審核的目目的是為為了確定定體系滿滿足審核核準則的的程度，為使審審核結果果有價值值并

6、為相相關方接接受，客客觀、獨獨立則成成為審核核的基礎礎。為達達此目的的，必須須遵守一一些準則則，這樣樣審核活活動才能能有序且且在受控控的情況況下進行行，審核核的結果果才可信信，才可可進行比比較。審核原則則共五項項，其中中與審核核員有關關的三項項，與審審核有關關的兩項項。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核與審核員員有關的的三項是是： 道德德行為：職業(yè)的的基礎。 公證證表達：真實、準確的的報告的的義務。 職業(yè)業(yè)素養(yǎng)：在審核核中勤奮奮并具有有判斷力力。與審核有有關的

7、兩兩項是： 獨立立性：審審核的公公正性和和審核結結論的客客觀性的的基礎。 基于于證據(jù)的的方法：在一個個系統(tǒng)的的審核過過程中，得出可可信的和和可重現(xiàn)現(xiàn)的審核核結論的的合理方方法。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核三.審核方案案的管理理企業(yè)審核核方案的的管理工工作應包包括下面面的內容容： 依據(jù)據(jù)標準的的要求制制定審核核方案的的程序，如內部部審核管管理程序序。程序序的內容容包括對對內審的的頻次，策劃、組織和和實施每每次審核核所需要要的活動動，提供供資源，包括制制定程

8、序序所必要要的所有有活動的的通用性性要求。 制定定某一時時間段內內的內審審計劃，如年度度內部審審核計劃劃，對一一年內需需要開展展的內部部審核及及相關的的活動作作出安排排。這一一計劃是是依據(jù)內內審程序序的規(guī)定定，并在在考慮諸諸如擬審審核過程程或要素素、活動動的狀況況和重要要性、以以往的審審核結果果等因素素的基礎礎上制定定的。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核四審核核活動每一次具具體的內內部審核核活動一一般分為為七個階階段： 審核核啟動； 文件件收集和和評審； 現(xiàn)

9、場場審核準準備； 現(xiàn)場場審核； 糾正正措施的的跟蹤驗驗證； 審核核報告的的編制、審批、發(fā)放； 審核核的完成成。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 審核核啟動 指定定審核組組長確確定本本次審核核目的、范圍、準則 確定定審核的的可行性性 組組建審審核組 與受受審核方方建立初初步的接接觸。 文件件的收集集和評審審審核員應應收集審審核范圍圍內有關關的文件件進行評評審其內內容的充充分性、適宜性性、符合合性。Evaluation Warning : The documen

10、t was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 現(xiàn)場場審核活活動的準準備 編制制審核計計劃及工工作分配配審核組長長按審核核方案編編制并經經審核方方案的管管理者審審批后實實施。審審核計劃劃內容有有： 審核核目的； 審核核準則； 審核核范圍，組織單單元、職職能單元元、過程程； 審核核活動的的日期和和地點； 審核核的日程程安排，包括首首次會議議、審核核小組活活動具體體安排、溝通、末次會會議；按按過程職職能分配配表編寫寫。 審核核組成員員名單； 其他他。Evaluation Warning : The document was created

11、 with Spire.Presentation for .NET審核計劃劃要明確確每個審審核小組組的分工工、審核核內容、時間要要求。在明確審審核內容容時，不不僅明確確審核的的區(qū)域，重要的的要明確確審核該該區(qū)域的的過程或或要素，明確涉涉及到的的不同管管理體系系標準要要分別注注明。如如審核區(qū)區(qū)域的人人力資源源主管部部門ISO990011-20008(Q)66.22；GB/TT504430(J)55.11-5.3；ISO1140001-220044(E) 4.4.33；GB/TT280001(S)44.44.3；除明確主主控過程程外，對對強相關關過程也也要做出出審核的的要求。管理體系系審核Eval

12、uation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核目的：檢檢查本公公司所建建立的整整合性管管理體系系是否滿滿足管理理體系標準準的要求，是是否具備備申請認認證的條條件。審核范圍：1.管理體系系覆蓋的的所有職職能部門門、在施施工程項項目部；2.申請認證證的房屋屋建筑工工程施工工總承包包、裝修修裝飾工程專業(yè)承包包的產品品范圍管管理體系系活動。審核準則：GB/TT190001-20008質量管理理體系要求GB/TT504430-20007工程建設設施工企企業(yè)質量量管理規(guī)范GB/TT240001-200

13、04環(huán)境管理理體系要要求及及使用指南GB/TT280001-20111職業(yè)健康康安全管管理體系系要求公司（20133/0版）管理理手冊、程序文文件、作作業(yè)文件件國家、行業(yè)、地方法法律法規(guī)規(guī)、標準準規(guī)范的的要求審核時間：20133.5.6.-20113.55.8.審核組成員：組長：張；（A）組員：李；（B）王（C）；陳（D）；某公司20133年管理體體系內審審計劃Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET日期時間審核區(qū)域審核過程或要素組別5月6日8:30-9:009:00-10:00

14、首次會議與公司領導交談Q：4.1；5；6.1；8.1；8.2.2；8.5;E/S:4.1;4.2;4.3.3;.5;4.6;ABCDABCD10:00-12:00企管辦工程部Q:4.1;5.3;5.4.1;5.5.1;8.2.1-3;5.6;8.5;E/S:4.1;4.2;4.4.1;4.4.4; 4.4.5;4.5.4;4.5.5;4.6；Q：6.2.3；7.4；7.5；8.2.4; 8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.3;4.4.6;4.4.7 4.5.1;ACBDEvaluation Warning : The document was created with

15、Spire.Presentation for .NET日期時間審核區(qū)域審核過程或要素組別5月6日5月7日14:00-17:0017:00-18:008：30-12：0014:00-17:0017:00-18:00辦公室區(qū)域巡視工程部組內會議技術部物資部人事部經營部組內會議Q:4.2.3;4.2.4;E/S:4.3.2;4.4.3;4.4.5;4.5.4；4.4.6;4.4.7;繼續(xù)上午審核Q:7.1;7.5;8.5;E/S:4.4.6;4.5.2;4.5.3;Q:7.4;E/S:4.4.6;4.5.1;Q:6.2;E/S:4.4.2;Q:7.2;E/S:4.4.1;4.4.6;ACBDABCD

16、ACBDACBDABCDEvaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET日期時間審核區(qū)域審核過程或要素組別5月8日8:30-12:0014:00-17:0017:00-18:00第一項目部第二項目部Q：5.4.1;5.5.1;5.5.3;6.2; 6.3;6.4;7.1;7.4;7.5;7.6; 8.2.1;8.2.4;8.3;8.5;E/S:4.3.1;4.3.2;4.3.3;4.4.2；4.4.6;4.5.1;4.5.2;4.5.3;審核內容同第一項目部審核組內部會議與公司領導溝通末

17、次會議ACBDABCDABCD上面的審審核計劃劃關于質質量條款款是按GB/TT190001-20008標準確定定的，施施工企業(yè)業(yè)還應將將相應的的GB/TT504430的條款注注明。編制人：（審核組組長）批準人：（管理理者代表表）Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核工作文文件的編編制審核員應應對審核核過程事事先進行行策劃，并將其其形成審審核檢查表。審核檢查查表是審審核員的的重要工工作文件件、提綱綱、工具具、備忘忘錄，是是對如何何進行審審核策劃劃的結果果。 作用用：

18、保持目標標清晰明明確；（有提醒醒和警示示作用）保持內容容周密完完整；保持節(jié)奏奏連續(xù)；（作出出時間上上的安排排）減少偏見見和隨意意性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 內容容：檢查查表就是是要解決決查什么么（檢查查的內容容）、怎怎么查（檢查的的方式）的問題題。 檢查查表的編編制要求求對照標準準和手冊冊及受審審核區(qū)域域的實際際情況，要求覆覆蓋面完完整，列列出項目目和要點點；注意邏輯輯順序，明確審審核步驟驟；結合受審審核部門門的特點點，選擇擇典型的的質量問問題檢查

19、查；抽樣應有有代表性性。要做做到隨機機抽樣，體系審審核要分分層取樣樣、均衡衡取樣、樣本量量312個。不同同的活動動不能抽抽樣，不不同重要要性的活活動抽樣樣比例可可以不同同；具有操作作性，時時間留有有余地；按部門審審核要考考慮涉及及的所有有活動（主責和和相關），考慮慮與其他他部門的的接口。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核審核檢查查表格式式審核部門門（區(qū)域域）審審核員日日期條款 審核內容 審核記錄Evaluation Warning : The document

20、 was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核審核檢查查表格式式審核部門門 經營營部審審核核員張張日期20133.5.8.條款 審核內容 審核記錄與部門經理談話（P)部門的主要管理職責及管理目標部門人員組成、資格及職責分工部門所使用的有關文件部門的資源配置部門管理體系活動運行情況Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核條款 審核內容 審核記錄部門管理活動的實施（D)1.查閱公司工程信息臺帳；2.查閱半年來公司

21、投標臺帳 ，抽三份投標前的評審記 錄；（可含研究招標文件 、進行各項調查研究、復 核工程量、編制資格預審 文件、投標文件、確定投 標策略 、依法進行投標）3.查閱半年來公司合同管理 臺帳，抽查三份簽訂合同 前的評審記錄；（可包括 開標及評標、合同談判與 簽約等內容）Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核條款 審核內容 審核記錄4.詢問在履約活動中有無合 同變更情況，查閱對變更 控制情況的記錄；5.查閱半年來對公司合同履 約情況分析報告，有無偏 差；偏差原因和責任的

22、分 析，以及采取的改進措施6.部門從哪些渠道收集來自 于顧客反饋的信息，信息 是否足夠充分；7.查閱顧客滿意情況分析報 告，根據(jù)分析是否明確并 落實了改進的措施；Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核條款 審核內容 審核記錄8.本部門其他強相關活動開 展情況及其證據(jù)。三.對本部門主控過程的監(jiān) 測活動（C)本部門對相關區(qū)域及工程項目部開展了哪些監(jiān)督檢查活動，對監(jiān)控活動中發(fā)現(xiàn)的問題是否要求責任區(qū)域整改并檢查整改的有效性。四.就本部門主控過程有否 改進的活動效果如何（A

23、)Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核對工程項項目部整整合型管管理體系系活動的的檢查表表（關注檢檢查504330及新版280001的內容）與項目經經理談話話工程概況況：規(guī)模模、工程程量、施施工內容容、工程程結構特特點、工工期、現(xiàn)現(xiàn)在進度度、業(yè)主主/設計/監(jiān)理單位位、周邊邊環(huán)境條條件（建建筑物、社區(qū)、河流等等）、周周邊安全全生產條條件（高高壓線、油庫、液化氣氣站、管管網等）；項目部情情況：項項目部的的質量環(huán)環(huán)境職業(yè)業(yè)健康安安全管理理指標、組織結結構、職職責權限限分

24、工（體系活活動職責責）、施施工生產產設備、監(jiān)測設設備配置置、物資資情況等等，項目目部管理理體系運運行情況況簡單介介紹；工程有無無分包，分包隊隊伍的情情況（資資質、人人員、設設備、工工程內容容等）。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核二.工程項目目的策劃劃 查閱閱策劃的的文件（可以是是施工組組織設計計等）是是否履行行了審批批手續(xù)、具有可可操作性性，其內內容是否否包括：（504330的10.22.3條款） 工程程概況及及主要施施工過程程； 質量量目標（含工期期目標）

25、、環(huán)境境管理指指標、職職業(yè)健康康安全管管理指標標； 資源源配置情情況：使使用的標標準和規(guī)規(guī)范文件件、施工工生產設設備、監(jiān)監(jiān)測設備備、主要要材料計計劃、勞勞動力組組織等； 關鍵鍵過程、特殊過過程的界界定及其其控制方方法； 質量量保證措措施、安安全技術術措施、環(huán)境保保護措施施、安全全施工措措施和勞勞動保護護措施； 對質質量環(huán)境境職業(yè)健健康安全全管理活活動監(jiān)測測計劃及及工程質質量檢驗驗要求； 證明明工程質質量和管管理體系系有效運運行所要要求的記記錄； 工程程項目平平面圖、施工進進度網絡絡圖等。Evaluation Warning : The document was created with Spi

26、re.Presentation for .NET管理體系系審核 查閱閱項目的的環(huán)境因素素清單、重要環(huán)境境因素清清單，評價環(huán)環(huán)境因素素識別的的全面性性，重要要環(huán)境因因素評價價的合理理性；查閱適用用的法律法規(guī)規(guī)和其他他要求清清單，評價識識別的合合理性和和全面性性；是否否明確了了與重要要環(huán)境因因素的適適用關系系，抽查查一定樣樣本量的的文本是是否有效效；查閱制定定了哪些些管理方方案，其其內容是是否符合合要求并并按要求求實施。 查閱閱項目的的危險源清清單重大風險險清單，評價危危險源辨辨識的充充分性及及風險評評價的合合理性；查閱適用用的法律法規(guī)規(guī)和其他他要求清清單，評價識識別的合合理性和和全面性性，抽查查

27、一定樣樣本量的的文本是是否有效效；制定了哪哪些管理理方案，其內容容是否符符合要求求，是否否有效實實施。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核三.施工過程程的控制制QMS活動審核核 施工工現(xiàn)場檢檢查：已已完工程程實物質質量、觀觀察現(xiàn)場場人員的的操作、現(xiàn)場管管理、材材料標識識堆放情情況、產產品的防防護、設設備的使使用及管管理； 與相相關人員員談話，查開工工報告。查閱了了解圖紙紙會審及及設計變變更控制制情況、查閱圖圖紙發(fā)放放、修改改、標識識等管理理情況； 查閱閱施工組組

28、織設計計、施工工方案、作業(yè)指指導書是是否經審審批并發(fā)發(fā)放給有有關人員員、是否否具有可可操作性性；文件件中是否否明確了了人員的的職責、分工、施工順順序、每每一施工工過程要要求及注注意的事事項； 技術術交底是是否包括括設計人人員對技技術人員員、技術術人員對對施工人人員的交交底，交交底內容容是否清清楚并做做好簽字字；樣板板制活動動控制； 對確確認的關關鍵過程程、特殊殊過程，對其的的控制記記錄；查查閱過程程評定和和批準的的準則、施工方方法的規(guī)規(guī)定、人人員資格格的確認認及設備備能力鑒鑒定記錄錄、有關關施工過過程連續(xù)續(xù)監(jiān)控的的記錄（重要的的參數(shù)）；Evaluation Warning : The docu

29、ment was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 查閱閱施工日日記、施施工記錄錄、監(jiān)理理會議記記錄等了了解對施施工工期期、施工工過程的的控制情情況；對對“四新新”的控控制情況況； 若有有顧客財財產，查查閱驗收收、記錄錄、標識識、保管管等記錄錄； 查閱閱機械設設備管理理臺帳、維修保保養(yǎng)計劃劃、設備備的運行行記錄、維修保保養(yǎng)記錄錄、設備備的操作作規(guī)程； 查閱閱監(jiān)視和和測量設設備臺帳帳，檢查查檢定、標識、使用、維護等等情況，自檢設設備的檢檢定規(guī)程程和自檢檢記錄； 檢查查現(xiàn)場試試驗室，了解材材料試驗驗；查閱閱有關的的實驗報報告； 查閱閱材

30、料采采購計劃劃，合格格供方名名錄和評評價記錄錄，物資資驗證和和復試記記錄；不合格格品的處處置記錄錄、信息息收集和和傳遞、不合格格分析及及措施；施工質質量檢查查記錄、質量評評定記錄錄、工程檔案案資料管管理情況況；查閱對分分包方的的評價記記錄及對對分包方方施工過過程的檢檢查記錄錄。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核EMS活動審核核按有關法法律法規(guī)規(guī)、公司司程序文文件、管管理制度度、施工工組織設設計、環(huán)環(huán)境管理理方案等等的要求求，通過過與有關關人員交交談、現(xiàn)現(xiàn)場檢查

31、查、查閱閱有關文文件記錄錄的方法法進行審審核。 施工工污水（混凝土土攪拌、清洗車車輛、養(yǎng)養(yǎng)護混凝凝土、試試壓等）生活污污水（食食堂、廁廁所等）的控制制情況，包括設設施和操操作； 粉塵塵排放控控制（土土方施工工、運輸輸、散料料貯存、現(xiàn)場道道路等）所采取取的設施施和措施施； 噪聲聲排放的的控制（施工機機械、鋼鋼筋木材材加工、拆裝、震搗等等）采取取的設施施及措施施； 固體體廢物控控制（各各種包裝裝材料、廢料、建筑垃垃圾、生生活垃圾圾、廢棄棄容器等等）采取取的控制制辦法和和實施情情況； 化學學危險品品的管理理（燃料料、油漆漆、涂料料、易燃燃易爆物物品等）運輸、使用、貯存、管理情情況；Evaluatio

32、n Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 機械械設備使使用維修修過程中中的管理理，包括括廢氣排排放、油油品泄漏漏、廢棄棄物產生生等； 消防防工作的的管理、設施、人員、教育等等； 施工工生產過過程中遇遇到的環(huán)環(huán)境因素素控制，如古樹樹、文物物、地下下管網、地上建建筑等； 節(jié)能能降耗情情況的統(tǒng)統(tǒng)計、分分析、管管理； 對材材料供方方、工程程（勞務務）分包包方等相相關方施施加影響響采取措措施證據(jù)據(jù)； 潛在在環(huán)境事事故和緊緊急情況況的識別別及相應應的應急急措施、應急設設備；應應急預案案的演練練記

33、錄、對記錄錄的評價價，以及及必要時時對應急急預案的的修改； 對用用于環(huán)境境監(jiān)測的的設備控控制，包包括檢定定、標識識、使用用、貯存存等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核OHSMMS活動的審審核按有關法法律法規(guī)規(guī)、公司司程序文文件、管管理制度度、安全全操作規(guī)規(guī)程、作作業(yè)指導導書、施施工組織織設計、管理方方案等的的要求，將現(xiàn)場場檢查、觀察、與有關關人員的的談話、查閱文文件和記記錄等方方法結合合審核。 危險險作業(yè)的的控制，如高處處作業(yè)安安全管理理、四口口五臨邊邊的防

34、護護、腳手手架的要要求、勞勞動防護護用品等等； 臨時時用電管管理情況況，臨時時用電施施工組織織設計、用電設設施設備備（配電電柜、一一機一閘閘一漏電電、電源源線、電電動工具具），操操作人員員的管理理； 防止止坍塌事事故發(fā)生生控制要要求，土土方施工工中的深深基坑操操作、腳腳手架搭搭設、物物料的堆堆放等活活動； 防止止機械傷傷害（包包括起重重傷害）檢查施施工設備備的控制制情況、操作人人員的資資質、安安全操作作規(guī)程、設備的的安全防防護設施施、設備備的完好好情況；（典型型的如塔塔吊基礎礎、安裝裝和拆卸卸、使用用前的驗驗收等） 易燃燃易爆危危險化學學品的管管理控制制，包括括采購、運輸、使用、貯存等等；Ev

35、aluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 消防防工作的的管理，包括設設施、人人員等； 勞動動防護用用品的管管理，包包括采購購、發(fā)放放、保管管、配戴戴等; 特種種作業(yè)人人員的管管理，資資格、體體檢等要要求；運運輸交通通安全管管理；女女職工、未成年年工的保保護情況況； 現(xiàn)場場生活區(qū)區(qū)安全管管理，食食堂衛(wèi)生生情況管管理，包包括人員員設施等等； 職業(yè)業(yè)病防治治情況，如本源源噪聲的的傷害、有毒有有害氣體體造成的的傷害，傳染病病等； 現(xiàn)場場安全教教育、安安全技術術交底活活動； 異常

36、常情況下下的施工工安全管管理，如如冬雨季季施工、夜間施施工、搶搶工等； 對材材料供方方、工程程（勞務務）分包包方等相相關方進進行管理理控制的的活動； 潛在在安全事事故和緊緊急情況況識別及及制定的的應急預預案、配配置的應應急設備備，應急急預案的的演練記記錄、評評價記錄錄、應急急預案的的修改記記錄; 相關關監(jiān)測設設備的管管理、檢檢定、標標識、使使用、貯貯存、管管理等。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核四.監(jiān)視和測測量活動動 對QMS監(jiān)測活動動的審核核 與業(yè)業(yè)主/監(jiān)

37、理公司司如何溝溝通，如如何收集集、匯總總、分析析來自顧顧客的信信息，并并有效的的利用這這些信息息；項目目的總結結報告； 查閱閱施工過過程中的的各種檢檢查記錄錄，包括括隱蔽工工程驗收收記錄、過程產產品的檢檢查記錄錄、施工工過程能能力分析析報告； 按照照驗收規(guī)規(guī)范、評評定標準準、記錄錄要求，檢查分分項、分分部、單單位工程程的檢驗驗評定記記錄，評評價工程程質量。 對EMS監(jiān)測活動動的審核核 查閱閱記錄和和監(jiān)測報報告，了了解項目目部對污污水、粉粉塵、噪噪聲、固固體廢棄棄物、化化學危險險品的控控制，污污染因子子排放達達標的情情況，節(jié)節(jié)能降耗耗情況；管理方方案的實實施情況況；目標標指標的的實現(xiàn)情情況； 查

38、閱閱對公司司符合法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求情情況的評評價報告告，評價價公司遵遵守法規(guī)規(guī)要求的的情況。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 對OHSMMS監(jiān)測活動動的審核核通過與有有關人員員談話，查閱相相關記錄錄和監(jiān)測測報告，審核項項目部對對運行控控制標準準的執(zhí)行行情況；對危險險作業(yè)、危險物物料、設設備裝置置，以及及對職業(yè)業(yè)傷害因因素的控控制監(jiān)測測情況；對女工工、特種種作業(yè)人人員體檢檢活動的的控制；對管理理方案實實施情況況的監(jiān)測測；對職職業(yè)健康康安全管管理目標標指標

39、實實現(xiàn)情況況的監(jiān)測測；合規(guī)規(guī)性評價價記錄；對事故故事件的的統(tǒng)計情情況等。五.體系的改改進QMS活動的改改進 是否否對監(jiān)測測活動的的數(shù)據(jù)進進行分析析并與目目標比較較，評價價目標實實現(xiàn)情況況和體系系運行的的有效性性，尋找找改進機機會； 檢查查對發(fā)現(xiàn)現(xiàn)的原材材料、半半成品、分項分分部工程程中的不不符合如如何控制制改進的的； 對已已出現(xiàn)的的或潛在在的不符符合的原原因分析析時，有有無采取取糾正措措施或預預防措施施的需求求，查閱閱采取糾糾正措施施和預防防措施的的有效性性。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentatio

40、n for .NET管理體系系審核EMS活動的改改進查閱環(huán)境境運行中中不符合合控制情情況，對對環(huán)境事事故、相相關方投投訴處置置記錄；對糾正正措施預預防措施施制定、實施、有效性性驗證的的證據(jù)。OHSMMS活動的改改進查閱對不不符合的的控制情情況；員員工建議議、安全全事故的的處理情情況；采采取的糾糾正措施施預防措措施的證證據(jù)。六.其他活動動的審核核QMS活動 對現(xiàn)現(xiàn)場使用用的文件件、資料料的管理理，項目目部工程程質量記記錄、體體系運行行記錄的的管理； 項目目部與各各職能部部門之間間信息的的溝通、傳遞情情況；項項目部內內部信息息的溝通通； 項目目部與顧顧客、監(jiān)監(jiān)理之間間的信息息溝通，包括顧顧客對組組

41、織的滿滿意度、對工程程的評價價； 項目目部有關關管理人人員、施施工人員員能力評評價，培培訓活動動的實施施； 對內內審、管管理評審審提出問問題的整整改及有有效性的的評價。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核EMS活動 有關關文件、資料、記錄的的管理控控制； 項目目部與職職能部門門之間信信息的傳傳遞，項項目部內內部信息息的溝通通； 項目目部與相相關方就就重要環(huán)環(huán)境因素素的交流流，對有有關的投投訴、要要求的處處置和答答復； 項目目部有關關管理人人員、施施工人員員的環(huán)

42、境境保護意意識、能能力能否否滿足環(huán)環(huán)境管理理運行的的要求，培訓的的實施情情況； 對內內審、管管理評審審提出問問題的整整改，對對整改情情況有效效性評價價。OHSMMS活動 項目目部文件件、資料料、記錄錄的管理理控制情情況； 內外外部信息息的傳遞遞、交流流情況，尤其是是與員工工之間信信息的溝溝通，員員工合理理化建議議、要求求的處置置和答復復； 項目目部管理理人員、施工人人員的安安全意識識、專業(yè)業(yè)技能、技術能能否滿足足體系運運行要求求，有關關培訓的的實施情情況及有有效性； 對內內審、管管理評審審提出問問題的整整改及有有效性的的評價。Evaluation Warning : The document

43、was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 現(xiàn)場場審核現(xiàn)場審核核是審核核活動中中最重要要的部分分。審核核員通過過面談、查閱、觀察、實際測測定等方方法收集集審核證證據(jù)，并并將審核核證據(jù)與與審核準準則比較較，得到到審核發(fā)發(fā)現(xiàn)。審審核組在在總結所所有的審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并結合合本次審審核目的的后形成成審核結結論。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核現(xiàn)場審核核的要點點： 審核核組長要要控制審審核的全全過程，對審核核計

44、劃、審核進進度、審審核氣氛氛、審核核客觀性性、審核核結果、審核紀紀律等方方面有有效管理理； 要相相信樣本本的調查查結果，要有現(xiàn)現(xiàn)場隨機機抽樣； 在審審核過程程中要依依靠檢查查表，偏偏離時應應小心謹謹慎； 要從從問題的的各種表表現(xiàn)形式式尋找審審核證據(jù)據(jù)；（有有些問題題單純，有些問問題比較較復雜應應進行分分析） 對發(fā)發(fā)現(xiàn)的不不符合要要調查到到必要的的深度；（如發(fā)發(fā)生在施施工現(xiàn)場場不合格格，根源源可能在在職能部部門） 與受受審方共共同確認認不合格格事實； 保持持良好的的審核氣氣氛，客客觀公正正和有禮禮貌。Evaluation Warning : The document was created wi

45、th Spire.Presentation for .NET管理體系系審核審核方法法與部門的的負責人人及有關關責任人人員交談談；查閱有關關的文件件，管理理文件、技術文文件；查閱體系系運行及及產品記記錄，如如監(jiān)控、檢測、驗收記記錄等；觀察現(xiàn)場場有關人人員的操操作情況況與作業(yè)業(yè)文件的的符合性性；查閱反饋饋信息，如顧客客、相關關方、上上級、行行業(yè)抽查查記錄等等查閱受審審核部門門對其主主責要素素的監(jiān)控控記錄；收集并研研究經匯匯總分析析的數(shù)據(jù)據(jù)及業(yè)績績指標。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for

46、 .NET管理體系系審核收集證據(jù)據(jù)應注意意：識別關鍵鍵過程：將主要要精力放放在可能能造成管管理混亂亂，影響響體系運運行；危及產產品質量量的問題題上。不不應放在在無關宏宏旨、瑣瑣碎的問問題上。評定主要要因素：影響過過程質量量的主要要因素有有人、機機、料、法、環(huán)環(huán)等因素素，針對對某一過過程區(qū)分分影響其其質量的的主要因因素。重視控制制結果：管理的的形式多多種多樣樣，只要要控制效效果好，未發(fā)生生失控現(xiàn)現(xiàn)象，則則應理解解、肯定定。注意相關關影響：管理活活動是互互相滲透透和影響響的，存存在著因因果、輸輸入輸出出、表象象本質等等，應將將資料綜綜合考慮慮。Evaluation Warning : The do

47、cument was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核審核中應應注意：少講、多多看、多多問、多多聽，目目的收集集信息作作出判斷斷。要善于提提問、注注意傾聽聽、仔細細觀察、做好記記錄、善善于追蹤驗證證。面談時，首先說說明面談談的理由由，提問問時要直直接了當當，不旁敲側側擊。運運用封封閉式和和開啟式式。談談話結束束時，應應做一簡要要總結并并得到確確認。審核員應應做好審審核記錄錄。當審審核證據(jù)據(jù)符合要要求時，可做簡單記記錄，當當發(fā)現(xiàn)可可能形成成不符合合報告時時，應作作詳細記錄。 Evaluation Warning : The docum

48、ent was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核 檢查內容（對工程項目）檢查記錄查特殊過程大體積混凝土澆筑過程控制記錄查閱對質量問題的控制證據(jù)編制了大體積混凝土澆筑的施工方案；對澆注設備的配置及功性能進行了確認；對操作人員進行了技術交底；提供了對該過程的操作步驟控制記錄。建立了項目“質量問題管理臺賬”；抽查了3份質量問題控制記錄，其中6月10日的記錄表明“五樓一個房間中間出現(xiàn)通長裂縫，處置的措施是返工?！钡绾芜M行的返工，返工后的效果如何進行驗證，記錄中未明確表達。該項記錄也未按規(guī)定向質量部報告。項目開工至今，已記錄了26份質量問題

49、的控制記錄，但未對這些記錄進行分析，尋求產品質量的改進機會。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核管理體系系運行的的重點是是工程項項目部，因為工工程項目目是提供供產品的的場所，企業(yè)健健康安全全、質量量、環(huán)境境管理活活動主要要是在工工程項目目上實現(xiàn)現(xiàn)和體現(xiàn)現(xiàn)出來，所以對對工程項項目的審審核是企企業(yè)審核核活動的的重點。企業(yè)的職職能部門門是管理理體系實實施管理理工作的的重點，除承擔擔其業(yè)務務活動的的管理職職責外，還應對對工程項項目的管管理體系系活動進進行指導導、監(jiān)督督、

50、檢查查和考核核。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核準備審核核結論在召開末末次會議議前，審審核組會會議對審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)做一次次匯總分分析，對對體系運運行進行行總體評評價。主主要內容容是：體系運行行所取得得的成績績；確定不符符合項，并分析析：a.數(shù)量及其其分布（矩陣表表），找找出薄弱弱的部門門、要素素；b.從發(fā)展趨趨勢進行行分析，運行質質量是上上升還是是下降；c.從影響產產品質量量重要的的要素問問題的變變化進行行分析；從目標實實現(xiàn)情況況去分析析管理體體系運行行的是否

51、否正常。對體系總總的評價價結論。對體系下下一步改改進的建建議。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核（5）不符合合報告及及糾正措措施的跟跟蹤驗證證審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)分為符符合項和和不符合合項，審審核組通通過組內內會議對審核發(fā)發(fā)現(xiàn)進行行評價。 關于于不符合合報告審核中的的不符合合項指“未滿足足規(guī)定要要求”，通常指指沒有滿足標標準、手手冊、程程序文件件、作業(yè)業(yè)指導書書、管理理方案、施工組組織設計計、有關關的法律律法規(guī)、技術標標準規(guī)范范及各種應遵循循的文件件。Evaluatio

52、n Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核a.不符合分分類按性質和和內容分分為三類類：體系性不不符合：文件不不符合標標準、法法規(guī)要求求；實施性不不符合：未按文文件的要要求實施施；效果性不不符合：實施的的效果為為達到預預期的效效果。按嚴重程程度分為為兩種：嚴重不合合格：系系統(tǒng)性失失效、區(qū)區(qū)域性失失效、與與法規(guī)嚴嚴重不符；一般不合合格:對未滿足足的過程程要求而而言是個個別的、孤立的、偶偶然的、易于糾糾正的問問題。Evaluation Warning : The document was c

53、reated with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核b.不符合報報告審核員通通過開具具不符合合報告，并在規(guī)規(guī)定的時時間內確確保按照要求對對不符合合進行了了有效的的整改。不符合報報告的內內容應包包括不符合事事實描述述；不符合審審核準則則的條款款；嚴重程度度；(不符合原原因分析析；糾正正措施計計劃制定定實施；證據(jù)；)糾正措施施實施有有效性的的驗證等等。 Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET審核員在在進行不不符合事事實描述述和判斷斷時應：1.

54、事實描述述力求具具體，具具有可重重查性；（時間間、地點點、人物物、事件件、涉及及的要件件等）2.語言要簡簡明扼要要，抓住住核心概概括提煉煉；（用用一、兩兩句話點點明事情情的本質質）3.不合格的的性質要要恰當；（與嚴嚴重程度度一致）4.違反條款款判斷準準確。（指明整整改的方方向）管理體系系審核Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核糾正措措施的制制定、實實施及跟跟蹤驗證證a.管理體系系內部審審核的重重要目的的之一，就是通通過審核核發(fā)現(xiàn)體體系中存存在的問問題或薄薄弱環(huán)節(jié)

55、節(jié)，分析析其原因因，有針針對性地地采取糾糾正措施施，使問問題得以以解決，從而使使管理體體系不斷斷得到改改進完善善。b.糾正措施施的制定定和實施施審核員提提出不符符合報告告經受受審核方方確認受審核核方分析析不符合合原因（內審員員提出建建議）限期受受審核方方制定糾糾正措施施計劃審核組組確認，管理者者代表批批準受受審核方方實施糾糾正措施施。糾正措施施提出的的期限37天；糾糾正措措施實施施的期限限1530天。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核制定的糾正措施施可從以以下

56、一些些方面考考慮：人員的素素質和能能力（包包括配置置、職責責、培訓訓等）；文件的有有無及其其質量（包括文文件的執(zhí)執(zhí)行落地地）；資源配置置的考慮慮（包括括設備的的配備能能力問題題等）；環(huán)境控制制方面（作業(yè)環(huán)環(huán)境、安安全條件件等）。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核c.糾正措施施的跟蹤蹤驗證檢檢查內容容有：是否按規(guī)規(guī)定的時時間完成成糾正措措施？是否所有有的措施施都完成成？措施施可能不不止一項項實施完成成的有關關證據(jù)是是否齊全全？完成的效效果如何何，類似似的不合合格

57、是否否又發(fā)生生？如果需要要修改文文件，文文件是否否修改？Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET管理體系系審核案例一審核員在在混凝土土預制構構件廠生生產現(xiàn)場場看到操操作人員員正在制制作混凝凝土構件。其其中有兩兩個是專專業(yè)的混混凝土工工，另外外三個是是瓦工。生產負負責人說，這些些瓦工上上崗前進進行了培培訓，有有培訓記記錄。但但已打完完的混凝凝土表面普遍存存在蜂窩窩麻面等等質量問問題。案例二某工地因因場地狹狹小，近近日又受受雨季影影響，施施工進度度緩慢，該工地地購買的短向向圓孔板板無

58、處存存放，只只有增加加每垛的的數(shù)量。有的高高達15塊，以致該垛下下層的圓圓孔板被被壓裂。Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合報報告編號：審核部門預制構件廠審核日期 2013.5.8.不符合事實描述（列出判定所違反的標準或公司管理體系文件名稱、條款） 在混凝土預制構件廠，正在制作混凝土構件的三個瓦工上崗前進行了培訓。但已打完的混凝土構件普遍存在蜂窩麻面等質量缺陷。 GBT19001 6.2.2c GBT24001 GBT28001 GB/T50430 5.3.3. 公司體

59、系文件名稱 條款嚴重程度審核員審核組長一般 嚴重陪同人員受審核方領導Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合分析原因（參加分析人員： ； ） 為了使瓦工具備制作混凝土構件的能力，構件廠采取了通過對瓦工培訓使其具備相應能力的措施，但培訓未達到預期的目的。原因是對培訓的有效性未進行評價。對應原因擬采取的防止再發(fā)生的糾正措施：（預計完成日期 2013年5月25日） 修改公司培訓管理制度，其中對培訓效果有效性的評價中應規(guī)定，當涉及到崗位操作人員的培訓時，培訓效果一定要進行現(xiàn)場操作，

60、現(xiàn)場操作滿足要求后方可上崗。不能僅僅是通過書面考試合格就可以上崗。糾正措施自檢結論： 有關的培訓制度已于5.15.修改完畢。（提供文件修改單）公司5.20.有十名轉崗工人的崗前培訓，提供了這些人員的現(xiàn)場操作培訓的記錄。 受審核方領導： 2013年5 月25日跟蹤驗證的結論原因分析是否正確 是 否 指出不準確處：審核組長（審核員）2013年5月30日糾正措施有效性評價 有效 證據(jù)：比較充分 待下次內審跟蹤Evaluation Warning : The document was created with Spire.Presentation for .NET不符合報告告編號：審核部門大廈項目審核