工作督察管理體系

1、一、工作督察管理體系目的為了保障公司（含集團(tuán)總部各中心/門、各分/公司）經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、管理目標(biāo)及各項(xiàng)工作計(jì)劃的順利達(dá)成，推動(dòng)各項(xiàng)制度、流程的嚴(yán)格落實(shí)，并培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部的工作習(xí)慣和思維方 式，達(dá)到塑造團(tuán)隊(duì)的目的，以工作督查為手段，通過工作計(jì)劃預(yù)警、溝通與支持、定期督查 報(bào)告、考評(píng)等方式，實(shí)現(xiàn)過程管控，關(guān)注公司日常工作與各項(xiàng)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)間的偏差，防范風(fēng) 險(xiǎn)，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持。二、督查對(duì)象及依據(jù)督查對(duì)象計(jì)劃體系會(huì)議體系制度體系權(quán)責(zé)體系專項(xiàng)事件督查依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃工作計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)度工作例會(huì)專項(xiàng)會(huì)議制度、流程 權(quán)責(zé)表、授權(quán)書事件進(jìn)度及工作要求三、達(dá)成目標(biāo)的主要策略及手段為了達(dá)成工作督查的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)過程管控，形成

2、統(tǒng)一的思維方式及行動(dòng)方案，工作督查采用五個(gè)主要策略，具體為：策略 1：確保督查對(duì)象及內(nèi)容系統(tǒng)、完整、準(zhǔn)確；策略 2：根據(jù)實(shí)際情況及督查效果，不斷調(diào)整完善督查手段、方法；策略 3：督查結(jié)果的使用應(yīng)本著促成目標(biāo)的達(dá)成及團(tuán)隊(duì)能力、思維方式習(xí)慣的塑造為目 的，督查結(jié)果本身只是手段；策略 4：督查部門應(yīng)具備自身的權(quán)利、組織體系，以便于具體工作的開展。1策略 5：督查部門應(yīng)建立系統(tǒng)、完備、便捷的督查信息數(shù)據(jù)庫(kù)，作為公司檔案管理的一部 分，即保證日常督查工作的有效，也為督查工作及公司內(nèi)部管理的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。為了保證工作督查推進(jìn)有序，成果無(wú)偏差，避免運(yùn)動(dòng)式的工作方式，增加組織摩擦，工 作督查推進(jìn)分三個(gè)階段

3、實(shí)施，確保督查工作有的放矢、循序漸進(jìn)，具體為：第一階段：工作習(xí)慣培養(yǎng)階段。工作督查主要以預(yù)警、提醒為主，讓公司上下接受并認(rèn) 同督查的理念，同時(shí)通過實(shí)踐完善上述五個(gè)策略要求。第二階段：過程督查階段。工作督查以預(yù)警、溝通、面談、會(huì)談等手段不斷使工作標(biāo)準(zhǔn) 化，成果化，讓公司上下認(rèn)知督查工作的嚴(yán)肅性。第三階段：結(jié)果督查階段。工作督查工作通過對(duì)督查結(jié)果的有效評(píng)估，進(jìn)行階段性的支 持糾偏，對(duì)結(jié)果的使用以激勵(lì)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的達(dá)成。根據(jù)上述五個(gè)主要策略，在工作督查的具體手段中，將具體的工作事項(xiàng)/目標(biāo)分成事 前、事中及事后三個(gè)階段，針對(duì)不同的階段有針對(duì)性的采用上述五個(gè)策略，關(guān)注不同的問 題，具體為：階段事前事中事后關(guān)

4、注點(diǎn) 核查對(duì)象完備 跟蹤與檢查 預(yù)警機(jī)制成果檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)用備注目標(biāo)分解連貫；制度、流程完備確保節(jié)點(diǎn)推進(jìn)有序節(jié)點(diǎn)延后預(yù)警；計(jì)劃/標(biāo)調(diào)整 成果與目標(biāo)一致性確認(rèn)；成果偏差補(bǔ)救 獎(jiǎng)懲措施；績(jī)效、薪酬兌現(xiàn)；升降遷免針對(duì)不同的督查對(duì)象，具體手段為：（一）計(jì)劃體系1計(jì)劃生成時(shí)，確保計(jì)劃體系分解、生成的嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性及信息完備性工作計(jì)劃的生成，是以集團(tuán)階段性發(fā)展戰(zhàn)略為起點(diǎn)，從而生成項(xiàng)目投資計(jì)劃，按時(shí)間維 度切分成年度工作計(jì)劃、季度工作計(jì)劃、月度工作計(jì)劃，并伴隨項(xiàng)目維度工作計(jì)劃，生成專 項(xiàng)工作計(jì)劃。對(duì)計(jì)劃完成的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)間、責(zé)任人及評(píng)定人予以明確，同時(shí)建立完成的信 息系統(tǒng)，對(duì)宏觀、微觀的各類信息進(jìn)行系統(tǒng)錄入、編

5、排、更新及存檔。22計(jì)劃執(zhí)行過程中，保證計(jì)劃自上而下連貫一致，無(wú)漏項(xiàng)在計(jì)劃執(zhí)行過程中，應(yīng)保證計(jì)劃體系的一致及連貫，從戰(zhàn)略規(guī)劃到各子公司、各中心/部 門計(jì)劃相對(duì)應(yīng)，無(wú)漏項(xiàng)。各類計(jì)劃中的各項(xiàng)目標(biāo)應(yīng)在相關(guān)中心門、責(zé)任人的工作計(jì)劃中體 現(xiàn)，內(nèi)容一致，時(shí)間節(jié)點(diǎn)吻合，形成結(jié)果要求統(tǒng)一，結(jié)果應(yīng)用范圍及效果一致。如目標(biāo)涉及 多個(gè)中心/門、人員，則應(yīng)明確主責(zé)中心/部、人員，協(xié)作中心/門、人員。3保障計(jì)劃的推進(jìn)嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成計(jì)劃體系中 各項(xiàng)目標(biāo)落實(shí)時(shí)間與計(jì)劃一致，如可能出現(xiàn)延期，則應(yīng)在獲悉該情況后立即 口頭通知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，尋求補(bǔ)救措施，并在督查報(bào)告中體現(xiàn)；對(duì)于延期目標(biāo)，應(yīng)明確延期時(shí)限 及對(duì)其他工作的影響，

6、及時(shí)調(diào)整相關(guān)中心部門、人員工作計(jì)劃。4確保計(jì)劃完成結(jié)果與預(yù)期相匹配對(duì)于完成的計(jì)劃目標(biāo)，應(yīng)核對(duì)完成成果與擬定目標(biāo)匹配情況，目標(biāo)完成結(jié)果是否與預(yù)期 吻合；如有偏差，則應(yīng)明確后續(xù)工作要求、節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)救措施，并分析原因、追究責(zé)任中心 部 門、人員，根據(jù)公司相關(guān)制度予以處罰。（二）會(huì)議體系1保證會(huì)議決議事項(xiàng)完備、明確督察部應(yīng)派人參加公司所有總裁及以上級(jí)別、各周期及專項(xiàng)會(huì)議，并形成會(huì)議紀(jì)要及會(huì) 議決議督辦清單；會(huì)議決議督辦清單上的各項(xiàng)督辦工作需明確責(zé)任相關(guān)中心 部門或子公司及 具體人員，各項(xiàng)工作的具體完成時(shí)間；明確責(zé)任承擔(dān)的主責(zé)部門、人員及配合部門、人員， 并要求各相關(guān)人員簽字確認(rèn)。2保障會(huì)議決議的推進(jìn)嚴(yán)格

7、按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成會(huì)議的各項(xiàng)決議事項(xiàng)落實(shí)時(shí)間應(yīng)與督辦清單規(guī)定一致，如可能出現(xiàn)延期，則應(yīng)在獲悉該 情況后立即口頭通知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并在督查報(bào)告中體現(xiàn)；對(duì)于延期事項(xiàng)，應(yīng)明確延期時(shí)限及對(duì) 其他工作的影響。3確保會(huì)議決議完成結(jié)果與預(yù)期相匹配對(duì)于完成的會(huì)議決議內(nèi)容，應(yīng)核對(duì)完成成果與會(huì)議督辦清單中內(nèi)容匹配情況，目標(biāo)完成 結(jié)果是否與預(yù)期吻合；如有偏差，則應(yīng)明確后續(xù)工作要求、節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)救措施，并分析原因、 追究責(zé)任中心/門、人員，根據(jù)公司相關(guān)制度予以處罰。3（三）制度體系1保證制度體系建立完備、有效建立公司制度體系臺(tái)賬清冊(cè)，通過對(duì)計(jì)劃體系等事項(xiàng)的督查，為公司制度體系的完善提 出建議，并制定制度、流程擬定、調(diào)整、廢

8、止計(jì)劃，形成制度體系完善清單；以制度體系完 善清單為依據(jù)，跟進(jìn)各項(xiàng)制度擬定、調(diào)整、廢止計(jì)劃落實(shí)情況。2保障制度體系嚴(yán)格執(zhí)行，無(wú)偏差根據(jù)各項(xiàng)制度、流程內(nèi)容，檢查相關(guān)子公司、中心/部門、人員的制度、流程落實(shí)情況， 并在督查報(bào)告中明確各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，對(duì)于違反公司制度的情況，追查責(zé)任人，并根據(jù) 公司相關(guān)制度予以處罰，保證制度體系執(zhí)行無(wú)偏差。（四）權(quán)責(zé)體系1建立并維護(hù)公司權(quán)責(zé)體系，確保權(quán)責(zé)體系的明確與完備根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)要求，從組織橫向明確管理邊界、職責(zé)范圍，從組織縱向明確授權(quán)體系， 設(shè)定管理流程走向，保證權(quán)責(zé)體系無(wú)漏項(xiàng)，事項(xiàng)無(wú)重疊，責(zé)任明確。根據(jù)公司發(fā)展及管理實(shí) 際，修訂權(quán)責(zé)體系，保證權(quán)責(zé)體系與組織的

9、對(duì)稱性。2保障權(quán)責(zé)體系嚴(yán)格執(zhí)行，無(wú)偏差根據(jù)權(quán)責(zé)體系，檢查相關(guān)子公司、中心/門、人員的落實(shí)情況，并在督查報(bào)告中明確有 無(wú)越權(quán)、推諉現(xiàn)象，對(duì)于違反公司授權(quán)體系的情況，追查責(zé)任人，并根據(jù)公司相關(guān)制度予以 處罰，保證權(quán)責(zé)體系執(zhí)行無(wú)偏差。（五）專項(xiàng)事件1保證專項(xiàng)事件記錄完備，無(wú)漏項(xiàng)建立專項(xiàng)事件督辦臺(tái)賬，各項(xiàng)工作需明確責(zé)任相關(guān)中心/部門或子公司及具體人員，各項(xiàng) 工作的具體完成時(shí)間；明確責(zé)任承擔(dān)的主責(zé)部門、人員及配合部門、人員，并要求各相關(guān)人 員簽字確認(rèn)。2保障專項(xiàng)事件的推進(jìn)嚴(yán)格按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成4專項(xiàng)事件的落實(shí)時(shí)間應(yīng)與督辦臺(tái)賬規(guī)定一致，如可能出現(xiàn)延期，則應(yīng)在獲悉該情況后立 即口頭通知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并在督查報(bào)

10、告中體現(xiàn)；對(duì)于延期事項(xiàng)，應(yīng)明確延期時(shí)限及對(duì)其他工作 的影響。3確保專項(xiàng)事件完成結(jié)果與預(yù)期相匹配對(duì)于完成的專項(xiàng)事件內(nèi)容，應(yīng)核對(duì)完成成果與專項(xiàng)事件督辦清單中內(nèi)容匹配情況，完成 結(jié)果是否與預(yù)期吻合；如有偏差，則應(yīng)明確后續(xù)工作要求、節(jié)點(diǎn)、補(bǔ)救措施，并分析原因、 追究責(zé)任中心/門、人員，根據(jù)公司相關(guān)制度予以處罰。四、（一）督查工作流程及工作方法督查工作流程（二）督查工作方法督查工作方法包括：123會(huì)議評(píng)估及補(bǔ)救：指督查部門在督查工作中，發(fā)現(xiàn)有工作事項(xiàng)執(zhí)行存在偏差（包 括但不限于工作可能或已經(jīng)延期完成、可能或已經(jīng)無(wú)法完成、成果偏差或無(wú)法界 定、環(huán)境或條件發(fā)生改變可能會(huì)涉及計(jì)劃或事項(xiàng)調(diào)整等）而召集事項(xiàng)相關(guān)單位、 人員開會(huì)，共同商榷偏差的具體問題所在及可采取的補(bǔ)救措施，以達(dá)到糾偏的目 的。提請(qǐng)面談：指督查部門在督查工作中，除了可采用組織會(huì)議形式進(jìn)行群體商榷， 也可根據(jù)具體工作需要，進(jìn)行小范圍或單獨(dú)的面談工作，包括但不限于與事項(xiàng)的 主責(zé)、配合單位人員面談，與公司各層級(jí)領(lǐng)導(dǎo)（乃至總裁、董事長(zhǎng)）進(jìn)行溝通、 面談，要求提出建議、予以協(xié)助或給予指使等。提請(qǐng)獎(jiǎng)懲：指督查部門在督查工作中，對(duì)于督查的結(jié)果應(yīng)及時(shí)應(yīng)用，輔以公司獎(jiǎng) 懲激勵(lì)體系及績(jī)效考核、薪酬兌現(xiàn)，與人力資源部密切溝通，提出具體的處理辦 法，包括但不限于對(duì)延期完成或未完成事項(xiàng)的責(zé)任單位人員、配合單