某某集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案

1、第22頁（共22頁）關(guān)于印發(fā)*集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建建設(shè)實(shí)施施方案的的通知各所屬企業(yè)業(yè)：現(xiàn)將*集集團(tuán)公司司全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)實(shí)施施方案印印發(fā)給你你們，請請結(jié)合本本企業(yè)實(shí)實(shí)際，認(rèn)認(rèn)真貫徹徹落實(shí)。特此通知。附件：*集集團(tuán)公司司全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)實(shí)施施方案 二一年十月二十八日主題詞：風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理 實(shí)施方案案 通知知附件:*集集團(tuán)公司司全面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)實(shí)實(shí)施方案案根據(jù)國務(wù)院院國資委委和*集集團(tuán)戰(zhàn)略略發(fā)展要要求，集集團(tuán)公司司決定從從20110年77月至220122年122月開展展全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)項(xiàng)目目，計(jì)劃劃利用223年年時間，最最終建立立*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體

2、系，進(jìn)進(jìn)而提高高集團(tuán)公公司及所所屬企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理能力力，促進(jìn)進(jìn)企業(yè)科科學(xué)、可可持續(xù)發(fā)發(fā)展。為更好的借借鑒全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)的的經(jīng)驗(yàn)，集集團(tuán)公司司決定聘聘請咨詢詢機(jī)構(gòu)作作為外部部專家，指指導(dǎo)集團(tuán)團(tuán)公司及及所屬企企業(yè)開展展全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)工作作?？紤]慮集團(tuán)本本部及所所屬企業(yè)業(yè)管理模模式和業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)點(diǎn)，堅(jiān)持持“總體規(guī)規(guī)劃、整整體部署署、重點(diǎn)點(diǎn)突出、分分步實(shí)施施、逐層層推進(jìn)”的總體體思路，走走“先試點(diǎn)點(diǎn)、后推推廣、再再提高”的路線線，分為為兩個階階段進(jìn)行行。一、全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理項(xiàng)目啟啟動、試試點(diǎn)階段段（20010年年7月20111年112月）通過本階段段工作，集集團(tuán)本部部及所屬屬企

3、業(yè)初初步完成成全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系框框架建設(shè)設(shè)工作，為為后期推推廣工作作打下堅(jiān)堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)礎(chǔ)；集團(tuán)本本部及試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建立并開開始測試試運(yùn)轉(zhuǎn)，重重要領(lǐng)域域的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理水水平得到到提升，并并為第二二階段在在非試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)進(jìn)進(jìn)行項(xiàng)目目推廣積積累經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；同時時風(fēng)險(xiǎn)管管理信息息系統(tǒng)的的規(guī)劃工工作基本本完成，為為后期信信息系統(tǒng)統(tǒng)的實(shí)施施打下基基礎(chǔ)。該階段工作作具體分分為三個個階段：（一）項(xiàng)目目準(zhǔn)備階階段（220100年07月20110年100月）本階段主要要任務(wù)是是成立領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組和工作作機(jī)構(gòu)，開開展調(diào)研研，明確確項(xiàng)目目目標(biāo)、制制定項(xiàng)目目總體方方案，選選定咨詢詢機(jī)構(gòu)，做做好項(xiàng)目目動員部部

4、署等其其他準(zhǔn)備備工作。具具體方案案詳見附附件一。（二）項(xiàng)目目啟動階階段（220100年111月220111年044月）本階段主要要任務(wù)：一是*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)完完成全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系框架建建設(shè)；二二是做好好風(fēng)險(xiǎn)信信息收集集、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估工工作；三三是確定定風(fēng)險(xiǎn)管管理內(nèi)容容和第一一階段風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理重點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目，開開展重大大風(fēng)險(xiǎn)管管控；四四是明確確試點(diǎn)企企業(yè)，并并制定各各試點(diǎn)企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理實(shí)實(shí)施方案案；五是是20111年44月200日前完完成20011年年度*集集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理報(bào)報(bào)告并報(bào)報(bào)國務(wù)院院國資委委；六是是抓好相相關(guān)培訓(xùn)訓(xùn)工作，為為全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)提供供智力支支持。具具體工

5、作作方案詳詳見附件件二。（三）試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)與實(shí)施施階段（220111年055月20111年112月）本階段主要要任務(wù)是是*集團(tuán)團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系開始試試運(yùn)轉(zhuǎn)、跟跟蹤改進(jìn)進(jìn)并持續(xù)續(xù)提高。重點(diǎn)做好以以下工作作：一是抓好各各試點(diǎn)企企業(yè)12項(xiàng)重重要風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理項(xiàng)項(xiàng)目的實(shí)實(shí)施與改改進(jìn)工作作，著力力強(qiáng)化集集團(tuán)本部部與試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)重重要領(lǐng)域域風(fēng)險(xiǎn)的的管理；二是各試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)年年底完成成風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告，并總總結(jié)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理建設(shè)設(shè)的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)與不足足；三是編制年年度全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告，制定定*集團(tuán)團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管管理手冊冊；四是開展風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)文化化建設(shè)；五是做好非非試點(diǎn)企企

6、業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理摸摸底工作作，非試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)制定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理實(shí)施方方案；六是完成*集團(tuán)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理信息系系統(tǒng)的規(guī)規(guī)劃編制制工作。同同時繼續(xù)續(xù)做好全全集團(tuán)范范圍內(nèi)的的風(fēng)險(xiǎn)管管理培訓(xùn)訓(xùn)工作。具體工作方方案詳見見附件三三。通過第一階階段工作作，*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)將將建立起起全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系框框架；在在人才培培養(yǎng)上，培培養(yǎng)一支支風(fēng)險(xiǎn)管管理專業(yè)業(yè)團(tuán)隊(duì)；在風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)基礎(chǔ)管管理工作作上，明明確風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理相相關(guān)流程程并制定定風(fēng)險(xiǎn)管管理相關(guān)關(guān)政策，逐逐步將風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作與與各層次次的日常常工作緊緊密結(jié)合合。*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)的的全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系開開始全面面測試運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)，重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的管理理得到加

7、加強(qiáng)和落落實(shí)。1、*集團(tuán)團(tuán)戰(zhàn)略管管理層面面形成標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)方法法和統(tǒng)一一的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理策策略，為為*集團(tuán)團(tuán)各層面面開展風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作提提供工作作標(biāo)準(zhǔn)與決決策依據(jù)據(jù)；所屬企企業(yè)初步步建設(shè)符符合自身身特征的的全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系。2、*集團(tuán)團(tuán)本部及及所屬企企業(yè)建立立全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理框架體體系，形形成規(guī)范范的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作機(jī)制制，具備備全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)條件。3、*集團(tuán)團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系測試試運(yùn)轉(zhuǎn)，重重要風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)領(lǐng)域各各項(xiàng)具體體管理措措施得以以改進(jìn)，能能夠及時時準(zhǔn)確發(fā)發(fā)現(xiàn)、報(bào)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)隱患，降降低或避避免風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)損失，并并持續(xù)跟跟蹤風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理效效果，不不斷提高

8、高風(fēng)險(xiǎn)管管理水平平。4、*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理信息系系統(tǒng)規(guī)劃劃完畢。5、培養(yǎng)良良好的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理意識，建建設(shè)*集集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理專專業(yè)人才才和團(tuán)隊(duì)隊(duì)，在*集團(tuán)戰(zhàn)戰(zhàn)略和管管理層面面形成統(tǒng)統(tǒng)一的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)語言言，推動動*集團(tuán)團(tuán)健康風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)文化化的建設(shè)設(shè)。6、作為*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理核核心內(nèi)容容的內(nèi)控控體系得得到完善善與優(yōu)化化，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管管理要素素的有效效內(nèi)部控控制。7、*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理具備保保障體系系和運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)工作機(jī)機(jī)制，包包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)決策機(jī)機(jī)制和監(jiān)監(jiān)控機(jī)制制、技術(shù)術(shù)保障、組組織保障障和制度度保障體體系。8、培育具具有哈電電特色的的風(fēng)險(xiǎn)管管理文化化，提高高風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作的效率率和水平平。二、全

9、面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系推推廣、改改進(jìn)階段段（20012年年01月月122月）本階段工作作由*集集團(tuán)主導(dǎo)導(dǎo)，將試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)在非試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)進(jìn)行推推廣。主主要包括括3個方面面的工作作：一是全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系在在非試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)的的推廣，逐逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)*集團(tuán)團(tuán)本部及及所屬企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的推廣廣與整合合；二是在第一一階段的的基礎(chǔ)上上，通過過全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系的的持續(xù)運(yùn)運(yùn)行，實(shí)實(shí)現(xiàn)集團(tuán)團(tuán)及其所所屬企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的循環(huán)環(huán)改進(jìn)和和不斷提提高；三是在集團(tuán)團(tuán)及所屬屬企業(yè)開開展風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理信信息系統(tǒng)統(tǒng)的實(shí)施施和推廣廣。具體實(shí)施方方案詳見見附件四四。本階段完成成后，*集團(tuán)本本部

10、及所所屬企業(yè)業(yè)全面完完成風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)，全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理在*集團(tuán)實(shí)實(shí)現(xiàn)全面面落實(shí)并并開始發(fā)發(fā)揮作用用，全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系在*集集團(tuán)各層層面充分分貫徹、執(zhí)執(zhí)行、持持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)并實(shí)現(xiàn)現(xiàn)自我更更新、提提升，進(jìn)進(jìn)而全面面提高*集團(tuán)的的戰(zhàn)略實(shí)實(shí)現(xiàn)能力力。1、*集團(tuán)團(tuán)各層面面的全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系實(shí)現(xiàn)工工作對接接和整合合，全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理具備備全面的的保障體體系和運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)工作作機(jī)制，包包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)決策機(jī)機(jī)制和監(jiān)監(jiān)控機(jī)制制、技術(shù)術(shù)保障、組組織保障障和制度度保障體體系，各各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作要素素和流程程在集團(tuán)團(tuán)上下各各個層面面充分貫貫徹執(zhí)行行。2、全集團(tuán)團(tuán)范圍的的全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理在有效效的體系系保障

11、基基礎(chǔ)上，按按照有序序的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作流程程，由各各個層面面根據(jù)自自身風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理職職責(zé)，持持續(xù)運(yùn)行行與提升升。3、*集團(tuán)團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管管理文化化和人才才隊(duì)伍逐逐步趨向向成熟。4、*集團(tuán)團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管管理的綜綜合水平平顯著提提升，具具體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)得到有有效管理理。全面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)是是一項(xiàng)系系統(tǒng)工程程，需要要逐步改改進(jìn)和完完善。因因此，需需要企業(yè)業(yè)各級領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)干部部給予高高度的重重視，配配置必要要的資源源，合理理依靠中中介機(jī)構(gòu)構(gòu)外部專專家的力力量，注注重培養(yǎng)養(yǎng)內(nèi)部人人才，同同時要求求全員參參與，積積極培育育良好的的風(fēng)險(xiǎn)文文化，按按照既定定的計(jì)劃劃，有序序、有效效地開展展相關(guān)工工作，以以保障*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)

12、險(xiǎn)管理工工作取得得最終成成功。附件一：項(xiàng)項(xiàng)目準(zhǔn)備備階段實(shí)實(shí)施方案案(20010年年07月月20010年年10月月)階段性工作作名稱*集集團(tuán)本部部及所屬企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)統(tǒng)統(tǒng)籌策劃劃及其他他準(zhǔn)備事事宜負(fù) 責(zé) 機(jī)機(jī) 構(gòu)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組工 作 范范 圍*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)工作總體描描述（1）統(tǒng)籌籌和策劃劃*集團(tuán)團(tuán)本部、所所屬企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)工作作；（2）統(tǒng)籌籌規(guī)劃*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)總體實(shí)實(shí)施策略略，明確確未來223年年的具體體實(shí)施方方案。工作預(yù)期目目標(biāo)*集集團(tuán)本部部、所屬屬企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)工作準(zhǔn)準(zhǔn)備就緒緒序號工作模

13、塊具體工作內(nèi)內(nèi)容文檔及成果果時間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1制定*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)總體體方案按照國務(wù)院院國資委委要求，根根據(jù)中中央企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理指引有有關(guān)規(guī)定定，制定定*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)總總體方案案*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)總體方方案2010年年07月月*集集團(tuán)總經(jīng)經(jīng)理辦公公會2組建全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理領(lǐng)導(dǎo)和和工作機(jī)機(jī)構(gòu)，召召開風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)啟動大大會根據(jù)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)總總體方案案要求求，組建建*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理領(lǐng)導(dǎo)小小組和工工作小組組，確定定有關(guān)組組成人員員*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組和和工作小小組成員員構(gòu)成2010年年0

14、7月月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組3所屬企業(yè)組組建全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)和工作作機(jī)構(gòu)根據(jù)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)總總體方案案要求求，所屬屬企業(yè)組組建全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)小組和和工作小小組，確確定有關(guān)關(guān)組成人人員并報(bào)報(bào)*集團(tuán)團(tuán)備案所屬企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組組和工作作小組成成員構(gòu)成成2010年年08月月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組4組織企業(yè)人人員學(xué)習(xí)習(xí)、研討討中央央企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理指指引，開開展工作作調(diào)研組織全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作小小組成員員及企業(yè)業(yè)有關(guān)人人員學(xué)習(xí)習(xí)、研討討中央央企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理指指引有有關(guān)內(nèi)容容，掌握握其實(shí)質(zhì)質(zhì)，把握握其要領(lǐng)領(lǐng)，為下下一階段段風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)

15、工工作做好好準(zhǔn)備，同同時選取取122戶中央央企業(yè)開開展工作作調(diào)研相關(guān)會議紀(jì)紀(jì)要及調(diào)調(diào)研報(bào)告告2010年年08月月099月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組5制定*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)實(shí)施施方案按照中央央企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理指指引和和*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)總總體方案案要求求，制定定*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)實(shí)實(shí)施方案案*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)實(shí)施方方案2010年年09月月100月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組6聘請咨詢機(jī)機(jī)構(gòu)采取議標(biāo)方方式，擇擇優(yōu)確定定咨詢服服務(wù)機(jī)構(gòu)構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)約約定書2010年年09月月100月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組7風(fēng)險(xiǎn)管理理理論和實(shí)實(shí)務(wù)準(zhǔn)備備由咨詢

16、機(jī)構(gòu)構(gòu)協(xié)助進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理基基礎(chǔ)培訓(xùn)訓(xùn)，為體體系建設(shè)設(shè)工作做做好充分分的理論論和實(shí)務(wù)務(wù)準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)管理基基礎(chǔ)培訓(xùn)訓(xùn)及方案案介紹2010年年10月月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組8其他準(zhǔn)備工工作*集集團(tuán)完成成全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系框框架建設(shè)設(shè)的其他他準(zhǔn)備工工作2010年年09月月100月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組附件二：項(xiàng)項(xiàng)目啟動動階段實(shí)實(shí)施方案案（20010年年11月月20011年年04月月）階段性工作作名稱*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)建建立全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系負(fù) 責(zé) 機(jī)機(jī) 構(gòu)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組、所所屬企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)工 作 范范 圍*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)工作總體

17、描描述（1）結(jié)合合*集團(tuán)團(tuán)的實(shí)際際情況，建建立全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系，落實(shí)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任，統(tǒng)統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)語言；（2）通過過風(fēng)險(xiǎn)識識別、評評估，建建立風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫，編制制20111年風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估診斷報(bào)報(bào)告；（3）圍繞繞風(fēng)險(xiǎn)評評估確定定的重大大風(fēng)險(xiǎn)及及相關(guān)重重要領(lǐng)域域制定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理策略和和應(yīng)對措措施；（4）按照照國務(wù)院院國資委委要求，完完成滿足足國資委委要求的的*集集團(tuán)20011年年度全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告；（5）同步步啟動和和指導(dǎo)所所屬企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)工作作，監(jiān)督督所屬企企業(yè)完成成20111年度度全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告。工作預(yù)期目目標(biāo)（1）*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)建建立全面面風(fēng)險(xiǎn)

18、管管理體系系，初步步實(shí)現(xiàn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理的體系系化管理理，從而而提高*集團(tuán)應(yīng)應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的管理理能力；（2）*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)開開展全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)和和重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管控控工作取取得階段段性成果果。序號工作模塊具體工作內(nèi)內(nèi)容文檔及成果果時間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1進(jìn)行所屬企企業(yè)工作作安排（1）所屬屬企業(yè)根根據(jù)*集集團(tuán)總體體實(shí)施規(guī)規(guī)劃原則則、要求求、進(jìn)度度和模板板，制定定本企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)實(shí)施施規(guī)劃，提提交*集集團(tuán)備案案（2）確定定試點(diǎn)企企業(yè)；參參照集團(tuán)團(tuán)本部的的總體目目標(biāo)，試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)根據(jù)自自身的發(fā)發(fā)展階段段和具體體情況，制制定本企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)具具體工作作方案并

19、并報(bào)送*集團(tuán)備備案所屬企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)實(shí)施施規(guī)劃試點(diǎn)企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)具體體工作方方案2010年年11月月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組2風(fēng)險(xiǎn)信息收收集（1）在集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)范范圍發(fā)放放風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)查問卷卷（2）組織織*集團(tuán)團(tuán)本部及及所屬企企業(yè)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)訪談?wù)劰ぷ黠L(fēng)險(xiǎn)調(diào)查查問卷訪談提綱綱訪談記錄錄及分析析2010年年11月月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)3風(fēng)險(xiǎn)評估（1）根據(jù)據(jù)前期信信息收集集和分析析工作，確確定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（2）形成成集團(tuán)總總體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分類框框架 （3）制定定集團(tuán)本本部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理組組織架構(gòu)構(gòu)，明確確各級職職能（其其中包括括母子公公司風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管

20、理架架構(gòu)） （4）根據(jù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)調(diào)查問卷卷和訪談?wù)劷Y(jié)果，形形成集團(tuán)團(tuán)總體風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫（5）集團(tuán)團(tuán)本部組組織相關(guān)關(guān)部門針針對辨識識的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)進(jìn)行評評估排序序，初步步確定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等級級 （6）繪制制風(fēng)險(xiǎn)圖圖譜，初初步明確確各層面面的重大大風(fēng)險(xiǎn) （7）所屬屬企業(yè)層層面的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)辨識識與評估估工作，包包括：所所屬企業(yè)業(yè)相關(guān)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件的收集集和整理理以及風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)事件件庫的建建立、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的定定義、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)組織織責(zé)任劃劃分等。 集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分類框框架集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)清單總部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫總部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)組織架架構(gòu)及職職責(zé)說明明風(fēng)險(xiǎn)圖譜譜總部風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估報(bào)報(bào)告各所屬企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫各所屬企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估報(bào)報(bào)告2010年年11月月

21、122月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)4重大風(fēng)險(xiǎn)管管理策略略制定（1）根據(jù)據(jù)前期問問卷調(diào)查查的結(jié)果果及流程程梳理的的結(jié)果，分分析集團(tuán)團(tuán)本部及及哈動股股份公司司風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的現(xiàn)狀狀（2）集團(tuán)團(tuán)本部圍圍繞重大大風(fēng)險(xiǎn)，確確定風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對目目標(biāo)，制制定相應(yīng)應(yīng)的應(yīng)對對措施（3）對重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)相關(guān)流流程進(jìn)行行分析與與梳理，對對重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的成成因進(jìn)行行分解（4）各所所屬企業(yè)業(yè)根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目組提提供的方方法和工工具，針針對本企企業(yè)的重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)制定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理策略*集團(tuán)重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對策策略*集團(tuán)重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理流流程所屬企業(yè)業(yè)重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對策略2011年年01月月022月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及

22、職能機(jī)機(jī)構(gòu)5重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)應(yīng)對措施施及風(fēng)險(xiǎn)管管理實(shí)務(wù)務(wù)操作規(guī)規(guī)程培訓(xùn)訓(xùn)（1）針對對集團(tuán)本本部重大大風(fēng)險(xiǎn)制制定應(yīng)對對措施（2）明確確集團(tuán)本本部重大大風(fēng)險(xiǎn)報(bào)報(bào)告與監(jiān)監(jiān)督流程程（3）明確確集團(tuán)本本部重大大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)應(yīng)對措施施中相關(guān)關(guān)部門及及崗位職職責(zé)（4）所屬屬企業(yè)針針對本企企業(yè)重大大風(fēng)險(xiǎn)制制定應(yīng)對對措施，明明確風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)報(bào)告流流程及職職責(zé)定位位（5）結(jié)合合風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)具具體實(shí)施施，咨詢詢機(jī)構(gòu)組組織全集集團(tuán)層面面的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理實(shí)實(shí)務(wù)操作作規(guī)程培培訓(xùn)集團(tuán)本部部重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對措施所屬企業(yè)業(yè)重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對措施培訓(xùn)講座座講義及及操作規(guī)規(guī)程2011年年01月月022月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)6編制

23、20111年度度*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告（1）*集集團(tuán)根據(jù)據(jù)國務(wù)院院國資委委要求，編編制20011年年全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告并并上報(bào)國國務(wù)院國國資委（2）爭取取提前給給國務(wù)院院國資委委進(jìn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作匯匯報(bào)（3）所屬屬企業(yè)按按要求編編制本企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理報(bào)報(bào)告，報(bào)報(bào)送集團(tuán)團(tuán)備案*集團(tuán)220111年度全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理報(bào)報(bào)告所屬企業(yè)業(yè)20111年度度風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告2011年年02月月044月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)附件三：試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)與實(shí)實(shí)施階段段實(shí)施方方案（20100年055月220111年122月）階段性工作作名稱（1）集團(tuán)團(tuán)本部持持續(xù)運(yùn)行行風(fēng)險(xiǎn)

24、管管理體系系、試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)（2）集團(tuán)團(tuán)本部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估的完善善、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系持續(xù)續(xù)運(yùn)行及及試點(diǎn)企企業(yè)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)的的統(tǒng)籌指指導(dǎo)負(fù) 責(zé) 機(jī)機(jī) 構(gòu)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組、試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)工 作 范范 圍*集集團(tuán)本部部及試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)工作總體描描述（1）*集集團(tuán)本部部及試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)在在前期階階段工作作的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，對對*集團(tuán)團(tuán)本部層層面及試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)重要領(lǐng)領(lǐng)域的重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)落實(shí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理策略和和改進(jìn)方方案；（2）*集集團(tuán)本部部及試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)根根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估完完善結(jié)果果，對重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理策策略和應(yīng)應(yīng)對措施施的實(shí)施施情況進(jìn)進(jìn)

25、行跟蹤蹤改進(jìn)；（3）試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)指指導(dǎo)所屬屬子公司司開展全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)和重大大風(fēng)險(xiǎn)管管理改進(jìn)進(jìn)工作的的開展；（4）實(shí)施施 “亮點(diǎn)”工程。工作預(yù)期目目標(biāo)（1）*集集團(tuán)在前前期選定定的重要要領(lǐng)域風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管控控的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，逐逐步開展展試點(diǎn)企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理策策略和解解決方案案的制定定，全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組和和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門門的職能能逐步發(fā)發(fā)揮作用用；（2）*集集團(tuán)試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)的的全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)工作作得到技技術(shù)支持持和組織織保障并并取得一一定的工工作成效效；（3）*集集團(tuán)本部部及試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系運(yùn)運(yùn)行得到到有效監(jiān)監(jiān)控，重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理取取得明顯顯成效；（4）*集集團(tuán)風(fēng)

26、險(xiǎn)險(xiǎn)管理信信息系統(tǒng)統(tǒng)完成規(guī)規(guī)劃編制制；（5）完善善355個重要要領(lǐng)域具具體風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的管理理措施或或手段，實(shí)實(shí)施12個重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理“亮點(diǎn)”工程；（6）*集集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系得到到持續(xù)改改進(jìn)并不不斷優(yōu)化化，為集集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)決策發(fā)發(fā)揮積極極作用，風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理在*集集團(tuán)本部部及試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)開開始發(fā)揮揮作用。序號工作模塊具體工作內(nèi)內(nèi)容文檔及成果果時間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1針對不同層層面的培培訓(xùn)對象象，進(jìn)行行全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)業(yè)務(wù)務(wù)培訓(xùn)全面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系建設(shè)中中涉及的的主要內(nèi)內(nèi)容，結(jié)結(jié)合案例例，組織織企業(yè)不不同層面面人員進(jìn)進(jìn)行相關(guān)關(guān)知識培培訓(xùn)。培訓(xùn)講義及及相關(guān)內(nèi)內(nèi)容2011年年5月、7月、9月、11月全

27、面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)2集團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)持續(xù)續(xù)運(yùn)行風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系集團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)在重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)及相關(guān)關(guān)重要領(lǐng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理策策略和應(yīng)應(yīng)對措施施制定的的經(jīng)驗(yàn)基基礎(chǔ)上，開開展重大大風(fēng)險(xiǎn)的的管理改改進(jìn)和提提升。主主要包括括：在*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作小組組的組織織和協(xié)助助下，各各重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任任部門牽牽頭確定定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)及相關(guān)關(guān)預(yù)警區(qū)區(qū)間、制制定具體體的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對措措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管管理策略略和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)應(yīng)對措措施落實(shí)實(shí)執(zhí)行2011年年05月月088月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)3集團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估與與完善集團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)對220111年

28、度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估進(jìn)行評評估，并并編制220111年度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估診斷報(bào)報(bào)告。更新風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)組織責(zé)責(zé)任分配配風(fēng)險(xiǎn)評估估診斷報(bào)報(bào)告2011年年05月月099月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)4持續(xù)開展重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理改改進(jìn)工作作集團(tuán)本部及及試點(diǎn)企企業(yè)針對對新評估估出的重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)制定風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理策略及及應(yīng)對措措施，根根據(jù)歷史史風(fēng)險(xiǎn)事事件及其其應(yīng)對，評評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理框框架的適適用性，實(shí)實(shí)現(xiàn)進(jìn)一一步的提提升。風(fēng)險(xiǎn)管理策策略及相相關(guān)應(yīng)對對措施2011年年05月月099月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組、職職能機(jī)構(gòu)構(gòu)及重大大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)責(zé)任部門門5全面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系的監(jiān)督督評價(jià)和和改進(jìn)將全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管

29、理體體系納入入集團(tuán)年度度內(nèi)部管管理體系系審核范范圍；風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作小小組根據(jù)據(jù)審計(jì)組組發(fā)現(xiàn)的的關(guān)于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)體系系漏洞問問題，對對現(xiàn)有全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系進(jìn)行行改進(jìn)。監(jiān)督評價(jià)審審計(jì)報(bào)告告2011年年10月112月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)6編制*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理信息系系統(tǒng)實(shí)施施規(guī)劃結(jié)合集團(tuán)本本部及試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理體系建建設(shè)的經(jīng)經(jīng)驗(yàn)，全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理工工作小組組制定*集團(tuán)全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理信信息系統(tǒng)統(tǒng)實(shí)施規(guī)規(guī)劃，以以滿足*集團(tuán)本本部及試試點(diǎn)企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理需求求的目標(biāo)標(biāo)。*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理信息息系統(tǒng)總總體實(shí)施施規(guī)劃2011年年07月112月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小

30、組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)7實(shí)施重大風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)“亮點(diǎn)”工程有選擇地完完善35個重重要領(lǐng)域域具體風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的管管理措施施或手段段，實(shí)施施122個風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理“亮點(diǎn)”工程。12個重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)“亮點(diǎn)”工程，及時監(jiān)監(jiān)控和預(yù)預(yù)警2011年年11月月122月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)8集團(tuán)本部全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系建設(shè)設(shè)(1)進(jìn)一一步完善善集團(tuán)本本部層面面組織職職能，明明確集團(tuán)團(tuán)本部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理決策機(jī)機(jī)構(gòu)、職職能機(jī)構(gòu)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)責(zé)任機(jī)機(jī)構(gòu)及相相關(guān)崗位位的職責(zé)責(zé)；(2)進(jìn)一一步完善善*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作流流程。包包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理策略制制定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對對措施制制定、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控控與改進(jìn)進(jìn)等；(3)建立

31、立集團(tuán)本本部全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告機(jī)制，理理順試點(diǎn)點(diǎn)企業(yè)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告的的對接關(guān)關(guān)系和要要求，集集團(tuán)本部部相關(guān)的的風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告，主要要包括年年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估診診斷報(bào)告告、年度度風(fēng)險(xiǎn)管管理策略略和解決決方案報(bào)報(bào)告、年年度全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告；(4)編制制*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理報(bào)告告和*集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊。全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理報(bào)報(bào)告全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理手手冊2011年年11月月122月全面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)附件四：全全面風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系推廣廣、改進(jìn)進(jìn)階段實(shí)實(shí)施方案案（20122年011月220122年122月）階段性工作作名稱*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)持持續(xù)運(yùn)行行風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系、*

32、集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系整合負(fù) 責(zé) 機(jī)機(jī) 構(gòu)*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組、所所屬企業(yè)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作小組及及職能機(jī)機(jī)構(gòu)工 作 范范 圍*集集團(tuán)本部部及所屬屬企業(yè)工作總體描描述（1）在*集團(tuán)范范圍整體體推廣風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作；（2）根據(jù)據(jù)年度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評估估結(jié)果，組組織*集集團(tuán)本部部層面及及所屬企企業(yè)重新新對風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)事件庫庫進(jìn)行評評價(jià)，并并編制年年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估診診斷報(bào)告告和年度度*集團(tuán)團(tuán)全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理報(bào)告；（3）*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理工作作逐步進(jìn)進(jìn)入常態(tài)態(tài)化管理理。工作預(yù)期目目標(biāo)（1）*集集團(tuán)全面面風(fēng)險(xiǎn)管管理體系系持續(xù)運(yùn)運(yùn)行與改改進(jìn)；（2）對重重大風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管控方方案的落落實(shí)情況況持續(xù)監(jiān)監(jiān)督與評評估。序號工作模塊具體工作內(nèi)內(nèi)容文檔及成果果時間安排責(zé)任機(jī)構(gòu)1風(fēng)險(xiǎn)再評估估（1）集團(tuán)團(tuán)本部在在全面風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理工作小小組的組組織下，對對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)進(jìn)行再評評估，更更新評估估結(jié)果，并并編制年年度風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評估診診斷報(bào)告告。（2）所屬屬企業(yè)