某建筑施工企業(yè)安全風險分級管控制度

1、安全風險分級管控制度1目的為全面落實公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任，確保風險有效 受控，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范 生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，特制定本制度。2范圍適用于吉林鼎泰建筑工程（下面簡稱“公司”）范圍內(nèi) 安全風險的辨識、評價分級和控制管理。3術語和定義以下術語和定義適用于本指導手冊。（1）風險（危險）事故或事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。可能性，是指事故 （事件）發(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成 的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險二可能性X嚴重性?！帮L險”與“危險”為同義詞。意思相同，可以通用互用。（2）風險點風險伴隨的設

2、施、部位、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設施、 場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動（過程），或以上兩者的組合。（3）可接受風險指預期的風險事故的最大損失程度在單位或個人經(jīng)濟能力和心 理承受能力的最大限度之內(nèi)。.采用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時, 應將作業(yè)活動風險清單中的每項活動分解為假設干個相連的工作步 驟，然后辨識每一步驟的危險源及潛在事件。在作業(yè)活動劃分時，可 以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任務劃分的方法，或幾種方法的有機結(jié)合。 劃分出的作業(yè)活動在功能或性質(zhì)上要相對獨立，既不能太復雜（如工 作步驟或作業(yè)內(nèi)容太多），也不能太簡單（如僅有一、兩個工作步驟 或作業(yè)內(nèi)容），要把主要步

3、驟、關鍵環(huán)節(jié)以及易存在危險源或潛在事 件的作業(yè)活動劃分出來。.采用安全檢查表法（SCL）對設備設施風險清單中的設備 設施、場所等進行危險源辨識時，應按功能或結(jié)構(gòu)劃分為假設干檢查項 目，針對每一個檢查工程，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并 確定不符合標準的情況和后果。.危險源辨識是動態(tài)的過程，當以下情形發(fā)生時，應重新開展 危險源辨識：（1）與風險評估和實施必要的控制措施相關的法律、法規(guī)、標 準、規(guī)范發(fā)生變化；（2）施工現(xiàn)場周邊環(huán)境發(fā)生變化；（3）施工工藝和技術發(fā)生變化的；（4）應急管理和應急資源發(fā)生重大變化的；（5）企業(yè)組織機構(gòu)變動的；（6）實施了重大風險或重大危險源治理的；（7）發(fā)生生產(chǎn)安

4、全事故的。5. 2. 4危險源分析.對已辨識出的危險源進行分析，確定其可能導致的事故類型 及后果。.依據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標準(GB 6441),建筑施工中 危險源可能導致的事故類型及后果主要有：坍塌、高處墜落、物體打 擊、機械傷害、起重傷害、觸電、火災、爆炸、中毒和窒息、車輛傷 害、灼燙和其他傷害。3風險評價企業(yè)應對工程工程存在的風險點、危險源進行風險評價，判定其 風險等級。3.1評價方法.企業(yè)應經(jīng)過研究論證，確定適用的風險評價方法。必要時， 可根據(jù)評價方法的特點，選用幾種評價方法對同一評價對象進行評價, 互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結(jié)果的準確性。.建筑施工常用的評價方法有：(

5、1)作業(yè)條件危險性評價法(LEC)；(2)風險矩陣評價法(LS)；(3)直接判定法。作業(yè)條件危險性評價法(LEC)和風險矩陣評價法(LS)的具體 評價方法參見附錄A和附錄B。3. 2風險分級企業(yè)應結(jié)合可接受風險實際，制定事故(事件)發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準那么，以便準確判定風險等 級。風險等級判定應遵循“從嚴從高”原那么。.風險評價分級風險等級從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和 低風險4個等級，并分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。其中：I級：重大風險/紅色風險，指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常 危險，現(xiàn)場的危險源多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群

6、傷 事故，或造成重大經(jīng)濟損失。屬于不可容許的危險，當風險涉及正在 進行中的作業(yè)時，應暫停作業(yè)。II級：較大風險/橙色風險，指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于 一種不安全狀態(tài)，現(xiàn)場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工, 極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大經(jīng)濟損失。屬于高度危險, 當風險涉及正在進行中的作業(yè)時，應采取應急措施。m級：一般風險/黃色風險，指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存 在著導致生產(chǎn)安全事故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事 故，或造成一定的經(jīng)濟損失。屬于中度危險，應采取安全措施，完成 控制管理。IV級：低風險/藍色風險，指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼 續(xù)施工，可能會導致人員傷

7、害，或造成一定的經(jīng)濟損失。屬于輕度危 險和可容許的危險，雖不需要增加另外的控制措施，但需要在工作中 逐步加以改進。.重大風險判定原那么以下情形可直接確定為重大風險：（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次 及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的;（3）超過一定規(guī)模的危險性較大的分局部項工程；（4）構(gòu)成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；（5）具有火災、爆炸、窒息、中毒等危險的場所，作業(yè)人員在 10人及以上的。3. 3評價實施.對有關作業(yè)活動的風險點、危險源的風險評價宜選用作業(yè)條 件危險性評價法（LEC）

8、,即：“工作危害分析法（JHA） +作業(yè)條件危 險性評價法（LEC）”的評價模式。.對有關設備設施的風險點、危險源的風險評價宜選用風險矩 陣評價法（LS）,即：“安全檢查表法（SCL） +風險矩陣評價法（LS）” 的評價模式；也可選用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）,即：“安全檢 查表法（SCL） +作業(yè)條件危險性評價法（LEC）”的評價模式。.對重大風險可以采用直接判定法進行確定。.有關作業(yè)活動和設備設施風險評價情況應予以記錄，并分別 形成作業(yè)活動風險評價記錄表和設備設施風險評價記錄表。（1）作業(yè)活動風險評價記錄表的前半局部為作業(yè)活動風險點、 危險源的分析內(nèi)容，后半局部為風險評價內(nèi)容，如表3所

9、示。表中的 “L、E、C”分別表示作業(yè)條件危險性評價法（LEC）中的“事故發(fā)生 的可能性”、“人員暴露的頻繁程度”、“發(fā)生事故后果的嚴重性”的分 值；表示“危險性”，即LXEXC的乘積。(2)當設備設施風險評價采用“SCL+LS”評價模式時，設備設 施風險評價記錄表的前半局部為設備設施風險點、危險源的分析內(nèi) 容，后半局部為風險評價內(nèi)容，如表4所示。表中的“L、S”分別表 示風險矩陣評價法(LS)中的“事故發(fā)生的可能性”和“事故后果的 嚴重程度”；當采用“SCL+LEC”評價模式時，其風險評價內(nèi)容的后半 局部，與作業(yè)活動風險評價記錄表的相同，如表5所示。作業(yè)活動風險評價(JHA+LEC)記錄表表

10、3序 號險名稱 風點?工作步 驟或工 作內(nèi)容主要危險有害 因素(人、物、 環(huán)、管因素)潛在事 故類型現(xiàn)有控 制措施風險評價風險 程度糾正措施LECD工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：設備設施風險評價(SCL +LS )記錄表 表4序號風險 點名 稱檢查內(nèi)容標準要求產(chǎn)生偏差導致 的主要事故類 型現(xiàn)有控制措施風險評價風險 程度糾正措施LS工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：設備設施風險評價(SCL + LEC )記錄表表5序號風險檢查 內(nèi)容標準 要求產(chǎn)生偏差導致現(xiàn)有控 制措施風險評價風險程度點名 稱的主要事故

11、類 型LECD糾正措施工程措施：工程措施：管理措施：管理措施：個體防護：個體防護：應急措施：應急措施：4風險控制措施4.1常用風險控制措施企業(yè)對各種風險應制定針對性的管控措施。以下管控措施可單獨 使用也可聯(lián)合使用：.工程技術措施工程技術措施是指作業(yè)、設備設施本身固有的控制措施，包括直 接安全技術措施、間接安全技術措施、指示性安全技術措施等，并按 照消除、預防、減弱、隔離、連鎖、警告的等級順序采取相應的安全 技術措施。工程技術措施應具有針對性、可操作性和經(jīng)濟合理性，并 符合國家有關法規(guī)、標準和設計規(guī)范的規(guī)定。.制度管理措施制度管理措施應包含成立安全管理組織機構(gòu)、制定安全管理制度、 制定安全技術操

12、作規(guī)程、編制專項施工方案、組織專家論證、開展安 全技術交底、對安全生產(chǎn)過程進行監(jiān)控、進行安全檢查、對設備設施 進行技術檢測以及實施安全獎懲等。.培訓教育措施培訓教育措施應包含企業(yè)主要負責人及安全管理人員安全培訓、 從業(yè)人員三級安全教育培訓和年度安全教育培訓、特種作業(yè)人員繼續(xù) 教育培訓、體驗式安全教育培訓及其他安全培訓等。.個體防護措施個體防護措施應至少包含建筑施工作業(yè)勞動保護用品配備及使 用標準（JGJ 184-2009）中規(guī)定配備和使用的勞動保護用品。.應急處置措施應急處置措施應包含風險監(jiān)控、預警、應急預案制定、現(xiàn)場處置 方案制定、應急物資準備及應急演練等。4. 2風險控制措施確定原那么.企

13、業(yè)在選擇風險控制措施時應充分考慮：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性;（4）重點突出人的因素。.作業(yè)活動類危險源的控制措施通常應考慮管理制度健全性、操 作規(guī)程的完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完好 狀態(tài)及作業(yè)人員技術能力等方面的因素。.設備設施類危險源的控制措施通常應包括設備本身帶有的控 制措施，如各種安全防護裝置，以及檢查、檢測、驗收、維修保養(yǎng)等 常規(guī)的管理措施。4. 3重大風險控制措施.對于重大風險應盡可能地采取較高級別的風險控制方法，增加或同時采取多種管控措施并有效落實，將風險降低到可控范圍或可容許程度，管控過程應形成文件記錄。.需通過同時實施多種控制措施才能控制的

14、重大風險，應制定相應的控制目標和具體實施方案。.屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，要制定新的管理 文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件，文件中應明確規(guī)定對該 種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。4. 4控制措施有效性評審L風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風險降低至可接受風險；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最正確的解決方案。2.對控制措施有效性的評審應形成記錄，如表6所示。風險控制措施評審記錄表表6序 號風險點名稱類型（作 業(yè)活動/ 設備設施）匕匕算將AH 3.世 可發(fā)的故里風險等級風險主要 控制措施

15、是否降到可接受風險是否產(chǎn)生新危險源是否最正確解決方案是否可行性和有效性是否改進控制措施是否應用于實際工作中評審結(jié)論改進（增 加）主要風 險 控制措施5風險分級管控企業(yè)應根據(jù)風險分級管控的基本原那么，結(jié)合本單位機構(gòu)設置情況, 合理確定各級風險的管控層級，落實管控責任。5.1管控要求.企業(yè)應根據(jù)風險等級實施差異化管理，進行分級管控。風險管控分為四級：企業(yè)、工程部、施工班組、作業(yè)人員，并遵循風險等級 越高管控層級越高的原那么，如表7所示。.企也應根據(jù)本單位組織機構(gòu)設置情況，合理確定各級風險的管 控層級。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級 落實具體措施。建筑施工風險風險管控層級表7風

16、險等級表示顏色管控責任單位責任人重大風險紅色企業(yè)主要負責人/部門較大風險橙色工程部工程負責人一般風險黃色施工班組班組長低風險藍色作業(yè)人員崗位員工.對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后 果的風險應進行重點管控。.風險管控層級可進行增加、合并或提級。5. 2風險分級管控清單風險分級管控清單包含作業(yè)活動風險分級管控清單、設備設施分 級管控清單。清單應由企業(yè)組織相關部門、崗位人員按程序評審，并 由企業(yè)主要負責人審定后發(fā)布。企業(yè)應根據(jù)自身實際及時更新清單內(nèi) 容。.作業(yè)活動風險分級管控清單工程部應在施工前，針對所涉及作業(yè)活動風險的辨識和評價情況, 編制作業(yè)活動風險分級管控清單，如表8所示

17、，并隨工程進度及時更 新。作業(yè)活動風險分級管控清單表8序風險工作步驟潛在主要危險有害因素風管控應急管控責號點名 稱或工作內(nèi) 容事故 類型（人、物、環(huán)、管因 素）險 等 級措施措施層級任 人2.設備設施分級管控清單工程部應在施工前，針對所涉及的設施、部位、場所、區(qū)域風險 的辨識和評價情況，編制設備設施風險分級管控清單，如表9所示， 并隨工程進度及時更新。設備設施風險分級管控清單表9序號風險 點名 稱檢查 內(nèi)容標準要求產(chǎn)生偏差導致的 主要事故類型風險 等級控施 管措應急 措施管控層級責任人.重大風險管控統(tǒng)計表工程部應將重大風險進行分類匯總，登記造冊，重點監(jiān)控，并對 重大風險存在的作也場所或作業(yè)活動

18、、采取的管控措施、責任層級及 責任人等進行詳細說明，如表10所示。重大風險管控統(tǒng)計表表105.6風險告知序號風險點名稱類型（作業(yè)活 動/設備設 施）區(qū)域 位置可能發(fā)生 的事故類型現(xiàn)有風險 主要控制 措施管控 層級責任 人備注（評價/直判）企業(yè)應建立完善風險公告制度，針對辨識評估出的風險，在施工 現(xiàn)場采用區(qū)域安全風險四色分布圖、作業(yè)安全風險比擬圖、崗位安全 風險明白卡、重大安全風險公告欄、安全警示標志等形式進行安全風 險公告，并定期對各類安全風險警示標識進行檢查和維護，確保其完（4）危險源可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失和（或） 環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。（5）風險辨

19、識識別系統(tǒng)整個范圍內(nèi)所有存在的風險并確定其風險特性的過程。 風險類型常用可能發(fā)生的事故類型表達。例如:火災風險、爆炸風險 等。（6）風險分析對風險發(fā)生的可能性及其后果嚴重性進行定性和定量分析，理解 風險性質(zhì)，確定風險等級的過程。（7）風險評估對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的 充分性加以考慮以及對風險是否可接受予以確定的過程。（8）風險分級通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量 評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。風險分級的目的是確定風險管控的優(yōu) 先順序。（9）風險管控通過實施工程、技術、管理等措施，有效防控各類安全風險。（10）風險分級管控根據(jù)風險不同級別、所

20、需控制資源、控制能 力及控制措施復雜難易程度等因素確定不同控制層級的風險控制方 式。好有效。6.1區(qū)域安全風險四色分布圖.工程部應將作業(yè)場所、生產(chǎn)設施等區(qū)域存在的重大風險、較大 風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示在總 平面布置圖或地理坐標圖中，并設置在施工現(xiàn)場醒目位置，向本單位 從業(yè)人員和外來人員公示施工現(xiàn)場安全風險分布情況。建筑施工現(xiàn)場 采用表11中的統(tǒng)一色譜標準。安全風險等級四色標識RGB色譜標準表11序號風險等級顏色色譜標準1重大風險紅RGB: R255? GOBO2較大風險橙RGB: R255? G97? BO3一般風險黃：RGB: R255? G255 BO4低

21、風險藍RGB: RO? GO? B255.“區(qū)域安全風險四色分布圖”應根據(jù)不同施工階段和施工現(xiàn)場 風險點變化適時更新調(diào)整。對于一般房屋建筑工程，可在基礎施工階 段、主體施工階段和裝飾裝修階段分別繪制“區(qū)域安全風險四色分布 圖”。5. 6.2作業(yè)安全風險比擬圖工程部應利用統(tǒng)計分析的方法，采取柱狀圖、餅狀圖或曲線圖等 將難以在平面布置圖、地理坐標圖中標示風險等級的作業(yè)活動、施工 工序、工作崗位按照風險等級從高到低的順序標示出來，并在醒目 位置或作業(yè)區(qū)域等將作業(yè)風險比擬圖對員工進行公告。風險比擬可以按照分局部項工程作業(yè)危險程度進行比擬，也可以 按照動火作、也、有限空間作業(yè)、危險物品運輸?shù)茸鳂I(yè)活動，或

22、按照起 重設備安拆工、電工、架子工、鋼筋工等作業(yè)工種進行風險比擬。5. 6.3崗位安全風險明白卡工程部應在有安全風險的工作崗位設置崗位安全風險告知卡，告 知從業(yè)人員本崗位存在的主要危險有害因素、后果、風險管控措施、 應急措施、應急 等信息，如表12所示。崗位安全風險告知卡表12作業(yè)名稱作業(yè)對象主要危害因素易發(fā)生事故類型崗位操作 考前須知須穿戴的勞動 防護用品應急處置措施報警 ：11()急救 ：12()安全警示標志告知人(簽名)接受人(簽名)5. 6. 4重大安全風險公告欄工程部應在施工現(xiàn)場有重大安全風險的作業(yè)場所、施工部位和有 關設備、設施的醒目位置重大安全風險公告欄，標明危險源名稱、風 險等

23、級、危險有害因素、后果、風險管控措施、應急措施及應急 等信息，如表13所示。重大安全風險公告欄表136. 5其他警示標志序 號風險 點危險 源風險 級別危險 有 害因可能出現(xiàn) 的后果控制措施應急處 置措施管控 層級責任人/ 聯(lián)系電 話備 注工程部應按照規(guī)定要求，在施工現(xiàn)場入口處、施工起重機械、臨 時用電設施、腳手架、出入通道口、樓梯口、電梯井口、孔洞口、橋 梁口、隧道口、基坑邊沿、爆破物及有害危險氣體和液體存放處等存 在安全風險的場所和危險部位，設置明顯的安全警示標志。安全警示 標志必須符合國家標準。6文件管理完整保存表達風險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。 包括風險分級管控制度、風險

24、點統(tǒng)計表（參見附錄B. 3）、危險源辨識 與風險評價記錄，以及風險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表（參見附錄 B. 4）等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風險時，其辨識、評價 過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。 7分級管控的效果通過風險分級管控體系建設，應至少在以下方面有所改進：每一輪危險源辨識和風險評價后，應使原有管控措施得到改 進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；重大風險場所、部位的警示標識得到保持和完善；涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人 監(jiān)護制度；員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急 處置能力進一步提高；保證風險控制措施持續(xù)

25、有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查工程清單，使隱患 排查工作更有針對性。8持續(xù)改進評審每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審，并對評審結(jié) 果進行公示和公布。更新主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開 展風險分析，更新風險信息：法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關 危險源的再評價；組織機構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施以及其 他變更情況等適時開展危險源辨識和風險評價。溝通企業(yè)應建立不同職能

26、和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外 部風險管控溝通機制，具體內(nèi)容如下：1）每月進行雙重預防體系會議，各部門根據(jù)各個車間、部門的風險點變化進行通報，及時匯報安全部，對公司風險點進行更新;2）假設公司發(fā)生重大風險信息更新后，應及時組織公司相關人員、 外部作業(yè)人員進行培訓；3）對變更的重大風險及時公示。9附錄附錄A作業(yè)條件危險性評價法作業(yè)條件危險性評價法A.1概述作業(yè)條件危險性評價法（LEC ）是用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘 積來評價風險大小，這三種因素分別是：L （ likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、 E （ exposure ,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C （ con

27、sequence ,發(fā)生事 故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分 值的乘積D （ danger ,危險性）來評價風險大小，即：D = L x E x Co其中：D （危險性）的分值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風險大。A.2因素賦值.事故發(fā)生的可能性（L）的分值，根據(jù)事故發(fā)生的概率分為六個等級。表A.1事故發(fā)生的可能性（L ）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小0.5很不可能0.1極不口能.人員暴露的頻繁程度（E ）的分值，根據(jù)人員作業(yè)時暴露的頻度分為六個 等級。表A.2人員暴露的頻繁程度（E ）分數(shù)值人員暴露的頻繁程度1

28、0連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露.發(fā)生事故后果的嚴重性（C ）的分值，根據(jù)發(fā)生事故傷亡程度分為六個等 級。表A3 發(fā)生事故后果的嚴重性（C ）分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意A.3風險等級判定風險程度劃分為四個等級，通過D （ L x E x C ）的分值判定。表A.4風險等級判定表危險度（D ）分數(shù)值風險程度標志色320重大風險紅色160-320較大風險橙色70-160一般風險黃色70低風險藍色注：企業(yè)可結(jié)合自身特點，確定紅、橙、黃、藍風險等級風險值數(shù)值范圍

29、。附錄B風險判定矩陣法風險判定矩陣法風險判定矩陣法概述風險判定矩陣法（簡稱LC ）考慮了事故發(fā)生的可能性（L ）和事故后果嚴 重程度（S）兩個變量，給兩個變量分別確定了不同等級，再通過風險矩陣來判 定風險程度。變量等級事故發(fā)生的可能性（L ）分為五個等級，事故后果嚴重程度（S ）分為四個 等級。表B.1事故發(fā)生的可能性（L ）可能性等級說明A很可能B可能，但不經(jīng)常C可能性小，完全意外D很不可能，可以設想E極不可能表B.2事故后果嚴重程度（S ）嚴重度等級說明I災難，可能發(fā)生重特大事故II嚴重，可能發(fā)生較大事故III輕度，可能發(fā)生一般事故IV輕微，可能發(fā)生人員輕傷事故變量等級確定判定事故發(fā)生的可

30、能性和事故后果嚴重程度，需要選擇適用的定性或定量風 險評估方法進行科學判定。如對事故發(fā)生的可能性，可采用事故統(tǒng)計分析方法、事件樹分析等分析方法來判定；事故后果的嚴重程度，可采用事故統(tǒng)計分析和事 故后果定量模擬計算等方法來判定。B.3風險等級判定風險等級劃分為四個等級，通過風險矩陣判定。表B.3風險判定矩陣可能性（L ）嚴重程度（S ）I （災難）n （嚴重）in （輕度）IV （輕微）A重大風險重大風險較大風險一般風險B重大風險重大風險較大風險一般風險C重大風險較大風險一般風險低風險D較大風險一般風險一般風險低風險ETS風險TS風險一般風險低風險（11）隱患生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、

31、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能 導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境和管理 上的缺陷。隱患是導致事故發(fā)生的原因。例如:違規(guī)操作、燃氣池漏等。4職責（1）主要負責人是公司安全生產(chǎn)風險分級管控第一責任人，為 建立體系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管 負責人。（2）分管生產(chǎn)負責人是公司危險源識別、風險評價及風險管控 過程的直接負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定 的監(jiān)督管理。（3）安全部是公司安全生產(chǎn)風險分級管控的監(jiān)督管理部門，負 責起草體系建設工作方案和體系文件；協(xié)調(diào)各專業(yè)工作組開展情況; 負責組

32、織對本企業(yè)風險分級情況評審；確保實現(xiàn)“全員、全過程、全 方位、全天候”的風險管控。（4）各職能管理職部門負責職責范圍內(nèi)的危險源辨識、風險評 價和控制措施確實定、協(xié)調(diào)指導和監(jiān)督檢查，負責職責范圍內(nèi)的風險 管控。（5）各工程部、施工班組是所轄工作范圍內(nèi)風險管控的主體責 任部門，負責開展風險辨識、評估活動及管控措施的落實，接受有關 職能部門的監(jiān)督、檢查和指導。（6）各崗位根據(jù)工作分工和崗位職責積極參與安全風險分級管 控工作，接受安全教育培訓，嚴格執(zhí)行風險管控措施。5工作程序和內(nèi)容風險點確定企業(yè)應對工程工程施工全過程進行風險點的劃分、排查、確認。.1.1風險點劃分風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所和

33、區(qū)域，以及在特定部 位、設施、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動（過程），或以上 兩者的組合。風險點主要分為靜態(tài)風險點和動態(tài)風險點，并應遵守“大小適中、 便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰”的原那么進行劃分。.靜態(tài)風險點劃分靜態(tài)風險點是指施工過程中有關設備、設施、部位、場所、區(qū)域 的風險點，簡稱“設備設施風險點:設備設施風險點應至少包含建 筑施工安全檢查標準（JGJ59）所涉及的設備、設施、部位、場所、 區(qū)域，主要有：（1）臨時設施（包括辦公區(qū)、生活區(qū)、作業(yè)區(qū)等）；（2）腳手架（包括扣件式鋼管腳手架、門式鋼管腳手架、碗扣 式鋼管腳手架、承插型盤扣式腳手架、懸挑式腳手架、滿堂腳手架以 及附著

34、式升降腳手架、高處作業(yè)吊籃等工具式腳手架）；（3）模板支撐體系（包括組合鋁合金模板、液壓爬升模板等）;（4）高處作業(yè)防護設施；（5）臨時用電設施；（6）建筑起重設備（包括物料提升機、施工升降機、塔式起重 機、龍門吊、汽車式起重機等）；（7）專用施工設備（包括盾構(gòu)機、頂管機、架橋機、土石方機 械等）；（8）施工機具（包括平刨、圓盤鋸、手持電開工具、鋼筋機械、 電焊機、攪拌機、氣瓶、翻斗車、潛水泵、振搗工具、樁工機械等）。.動態(tài)風險點劃分動態(tài)風險點是指施工過程中所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的操作及作 業(yè)活動的風險點，簡稱“作業(yè)活動風險點:（1）房屋建筑工程作業(yè)活動風險點主要包括：地基與基礎、主 體結(jié)構(gòu)、建

35、筑屋面、建筑裝飾裝修、建筑給排水及采暖、建筑電氣、 通風與空調(diào)、智能建筑、建筑節(jié)能等分部工程所涉及的作業(yè)活動，以 及建筑施工安全檢查標準（JGJ 59）所涉及的設備操作及安拆活 動等。（2）市政基礎設施工程作業(yè)活動風險點主要包括：市政道路、 橋梁、隧道和軌道交通工程的各分部工程所涉及的作業(yè)活動，包括建 筑施工安全檢查標準（JGJ 59）所涉及的設備操作及安拆活動等。（3）房屋建筑分局部項工程所涉及的主要作業(yè)活動有：鋼筋工 程、模板工程、混凝土工程、砌體工程、裝飾裝修工程、電氣工程、 給排水及采暖工程等工程以及物料進場與堆放、進入有限空間、動火等其他作業(yè)活動。(4)建筑施工安全檢查標準(JGJ

36、59)所涉及的設備操作活 動主要有：塔式起重機、施工升降機和物料提升機等建筑起重設備以 及其他設備設施的使用等；所涉及的安拆活動主要有：基坑支護、腳 手架和模板支架搭拆、塔式起重機等建筑起重設備以及其他設備設施 安拆、臨時設施搭拆等。1. 2風險點排查.排查的內(nèi)容(1)風險點排查應對工程工程施工作業(yè)全過程場地內(nèi)部、外部 因素和作業(yè)導致的風險進行風險點排查；對施工現(xiàn)場的辦公區(qū)、生活 區(qū)、作業(yè)區(qū)以及周邊建筑物、構(gòu)筑物、山體、水文、氣象等可能導致 事故風險的物理實體、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)空間、作業(yè)行為、氣象分析、 管理情況等進行排查。(2)住建部關于實施危險性較大的分局部項工程安全管理規(guī) 定有關問題的通知

37、(建辦質(zhì)(2018) 31號)中明確的危大工程應 全部納入風險點排查內(nèi)容。.排查的方法(1)風險點排查前應廣泛收集工程工程相關資料，主要包括：工程周邊環(huán)境資料；工程勘察和設計文件；施工組織設計(方案)等技術文件；現(xiàn)場勘查資料等。(2)企業(yè)應組織技術、安全、質(zhì)量、設備、材料等專業(yè)人員，按照施工工藝流程，從不同的施工階段、施工場所、設備設施、作業(yè) 活動等方面可能存在的安全風險進行全方位、全過程的排查。3風險點確認.企業(yè)應對排查出的風險點進行確認并匯總，形成作業(yè)活動 風險清單和設備設施風險清單。.作業(yè)活動風險清單內(nèi)容主要包括：分局部項工程名稱、作 業(yè)活動名稱、作業(yè)活動內(nèi)容、區(qū)域/部位、活動頻率等，如表1所示。作業(yè)活動風險清單表11 1 J分局部項 工程名