甘肅水利工程建設(shè)項目

1、稽察工作提綱甘肅省水利廳平安監(jiān)督處擬制二一二年三月一日目錄 HYPERLINK l _TOC_250015 水利建設(shè)項目稽察工作提綱1一、稽察范圍1二、稽察重點1 HYPERLINK l _TOC_250014 1、前期與設(shè)計工作1 HYPERLINK l _TOC_250013 2、項目建設(shè)管理4 HYPERLINK l _TOC_250012 3、項目方案下達(dá)與執(zhí)行管理5 HYPERLINK l _TOC_250011 4、建設(shè)項目資金使用與管理7 HYPERLINK l _TOC_250010 5、工程質(zhì)量管理10 HYPERLINK l _TOC_250009 6、工程平安管理15三、

2、稽察程序和方式16 HYPERLINK l _TOC_250008 1、制定稽察工作方案16 HYPERLINK l _TOC_250007 2、確定稽察項目16 HYPERLINK l _TOC_250006 3、聽取匯報16 HYPERLINK l _TOC_250005 4、工程現(xiàn)場勘查16 HYPERLINK l _TOC_250004 5、查閱資料16 HYPERLINK l _TOC_250003 6、交換意見17 HYPERLINK l _TOC_250002 7、提交稽察報告17 HYPERLINK l _TOC_250001 8、下達(dá)整改通知17 HYPERLINK l _T

3、OC_250000 水利工程建設(shè)項目稽察工作表18 PAGE PAGE 17水利建設(shè)項目稽察工作提綱一、稽察范圍以在建水利工程項目、中小河流治理、病險水庫除險加固、 水庫、平安飲水、農(nóng)田水利重點縣、大中、小型灌區(qū)改造與大泵 站改造、水電站大壩、淤地壩、農(nóng)村水電等為重點 ,著重從前期察工作。省廳稽察組必需完成對投資3000 萬元以上的水利項目進(jìn)行1000-3000不得低于 30%，投資 1000 萬元以下的水利項目，各組稽察比例不得低于 5，且全年稽察項目數(shù)量不少于 50 個.各市(州)、（區(qū)） 利項目開展稽察工作。二、稽察重點1、前期與設(shè)計工作包括前期與設(shè)計工作程序;勘察設(shè)計單位的資質(zhì);前期與

4、設(shè)計 工作的深度;前期與設(shè)計工作的審查和審批；設(shè)計單位的質(zhì)量保證體系及現(xiàn)場設(shè)計服務(wù);設(shè)計變更和概算調(diào)整；施工期的度汛平安等七個方面的內(nèi)容。（1）前期與設(shè)計工作的程序和設(shè)計文件的審查、審批 查，報國家發(fā)改委審批；初步設(shè)計由水利部審查。 核查、可行性爭辯報告（總投資210方米以下的大中型和單位庫容建設(shè)投資大于 4 元的小型病險水庫除險加固工程，可直接編制初步設(shè)計報告 )。可行性爭辯報告 域機(jī)構(gòu)復(fù)核,省發(fā)改委審批。大型灌區(qū)節(jié)水改造工程應(yīng)符合國家發(fā)改委( 發(fā)改農(nóng)經(jīng)2008145 號）批準(zhǔn)的總體規(guī)劃，可編制分期或分年度可行性 由省水利廳審查，省發(fā)改委審批。發(fā)改委和省水利廳審批；編制的實施方案由市（州）發(fā)

5、改委和水 務(wù)局審批. 批復(fù)。 （水利 部水規(guī)2003344 號（發(fā)改辦農(nóng)經(jīng)2005806 號（發(fā)改投資20071291 號)及農(nóng)村飲水平安項目建設(shè)管理方法（發(fā)改農(nóng)經(jīng)20071752 號（財建2011156 號）等法規(guī)執(zhí)行。(2）勘察設(shè)計單位資質(zhì) 關(guān)人員資質(zhì)及資格，界定勘察設(shè)計行為的責(zé)任主體。(3）前期與設(shè)計工作深度 勘測設(shè)計規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)和合同的要求。軸線、線路、結(jié)構(gòu)型式和布置、把握尺寸、高程和工程量；是否 確定電廠或泵站的裝機(jī)容量，機(jī)型、單機(jī)容量、流量、臺數(shù) ,接入系統(tǒng)方式,電氣主接線，機(jī)電設(shè)備型式和布置，開關(guān)站型式， 閘門啟閉型式和布置等。 進(jìn)行平安評價，依據(jù)水庫大壩平安鑒定方法進(jìn)行平安鑒定.

6、 定。（4）設(shè)計單位質(zhì)量保證和現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)稽察設(shè)計單位是否按合同規(guī)定準(zhǔn)時供應(yīng)設(shè)計文件及施工圖規(guī)定在階段驗收、單位工程驗收和竣工驗收中 ,對施工質(zhì)量是否滿足設(shè)計要求提出評價意見。設(shè)計單位現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)是否到位。(5)設(shè)計變更和概算調(diào)整程項目設(shè)計變更、子項目調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、概算調(diào)整等，是 性子項目之間的調(diào)整，是否由項目主管部門審批.2、項目建設(shè)管理 監(jiān)理制和依法對合同進(jìn)行管理的執(zhí)行狀況。項目法人責(zé)任制理機(jī)構(gòu)、人員配置是否滿足有關(guān)規(guī)定要求和工程建設(shè)管理需要； 責(zé)任人（包括：項目法人、法人代表、技術(shù)負(fù)責(zé)人 ,內(nèi)設(shè)辦事機(jī)構(gòu),現(xiàn)場建設(shè)管理機(jī)構(gòu)和主要工作人員等)職責(zé)是否明確；制訂的否到位等幾個方面。招標(biāo)投

7、標(biāo)制主要稽察項目的招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)、履行相應(yīng)的報批程要求，評標(biāo)過程、評標(biāo)報告是否公正、規(guī)范，有關(guān)時限規(guī)定是否 遵守，行政監(jiān)督是否到位、方法是否可行；招標(biāo)過程、結(jié)果是否 在省水利廳備案等幾個方面。著重查清招標(biāo)投標(biāo)的程序、操作、 評審到位的全部過程。建設(shè)監(jiān)理制人員到崗就位狀況;制訂的工作制度、管理方法是否滿足規(guī)定要施細(xì)則;技術(shù)交底、核簽圖紙、項目劃分、現(xiàn)場旁站、巡察稽察， 監(jiān)理日志、會議紀(jì)要、監(jiān)理月報等工作是否落實 ;項目實施過程監(jiān)理機(jī)構(gòu)是否認(rèn)真履行了職責(zé)。合同管理 規(guī)范程度;合同雙方的責(zé)任與義務(wù)是否明確,合同執(zhí)行是否嚴(yán)格、 正常,是否存在轉(zhuǎn)包和違法分包狀況等.3、項目方案下達(dá)與執(zhí)行管理包括年度

8、投資方案管理和年度方案的下達(dá)與執(zhí)行 ,投資把握 程量完成狀況,汛前施工支配和平安度汛措施等方面狀況.（1)年度投資方案管理年度投資方案管理的主要稽察內(nèi)容包括年度投資建議方案的編制、上報，年度投資方案的下達(dá)、調(diào)整和稽察監(jiān)督 .年度投資方案“實行統(tǒng)一管理，分類、分級負(fù)責(zé)”的原則，各級水行政 型水利項目（農(nóng)村飲水平安、水土保持、節(jié)水澆灌增效示范、牧 區(qū)水利等防滲、泄洪建筑物等工程建設(shè),專戶存儲、?？顚Ｓ茫恍⌒退椖繎?yīng)在中心財政專項補助資金下達(dá)之日起 12 個月內(nèi)完工并驗收。 灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程,支渠以下渠道及建筑物由地方支配投資建設(shè)；依據(jù)中心下達(dá)的項目年度方案投資 ,項目責(zé)任主體單位應(yīng)托付

9、具有相應(yīng)資質(zhì)的規(guī)劃設(shè)計單位編制項目年度實施方案，報省水利廳會同省發(fā)改委審批后組織實施.農(nóng)村飲用水平安項目,國家支配的要全部進(jìn)行社會公示，省公示方式由省發(fā)改委和省水利廳確定,公示內(nèi)容包括：工程措施、 投資規(guī)模、資金來源、解決戶數(shù)、人數(shù)及完成時間，水價核算，建后管理措施等。 區(qū)群眾公開，接受群眾監(jiān)督.（2）年度投資方案的執(zhí)行 量，工程形象，方案執(zhí)行過程中的調(diào)整與變更 ,投資方案執(zhí)行評價等。(3）投資把握與概算執(zhí)行稽察項目法人是否依據(jù)批復(fù)設(shè)計文件的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)中，是否存在嚴(yán)峻超概、削減概算項目的現(xiàn)象；簽訂合同，是否 與批復(fù)概算的建設(shè)內(nèi)容相符，有無夾帶其他合同 .對已完成和接近完成的單項工程、單位

10、工程,完成的投資、主要工程量要分別與設(shè)計概算、招投標(biāo)文件、合同單價、主要工程量進(jìn)行對比，發(fā) 現(xiàn)較大變化的，要查明緣由;查看有無報大建小、提價壓量等問工程總概算把握的影響.4、建設(shè)項目資金使用與管理 與到位、資金使用與管理、竣工財務(wù)決算編制四部分.(1）會計基礎(chǔ)工作建設(shè)單位應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)法規(guī)和水利建設(shè)項目特點制訂可 操作性強的內(nèi)部把握制度，并加以執(zhí)行。不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬 目的登記工作。任用會計人員應(yīng)實行回避制度 ;會計人員配備必需滿足建設(shè)管理需要。會計制度及其補充規(guī)定和會計基礎(chǔ)工作規(guī)范設(shè)置賬簿、使用會計科目；會計人員要嚴(yán)格依據(jù)會計基礎(chǔ)工作規(guī)范和基 有關(guān)規(guī)定;

11、實行國庫集中支付的基建項目，應(yīng)當(dāng)依據(jù)國庫集中支建設(shè)項目也應(yīng)按財政部、水利部有關(guān)基本建設(shè)的財務(wù)管理規(guī)定，做好財務(wù)設(shè)置和財務(wù)管理的基礎(chǔ)工作，并按項目獨立核算。（2）資金籌措與到位稽察各地是否依據(jù)國家下達(dá)的項目投資方案籌措資金并準(zhǔn)時 （投物)折資和挖、壓、占的政府性抵頂?shù)捻椖浚欠裼邢嚓P(guān)的協(xié)議（施工地點、施工內(nèi)容與要求、工程量、驗收和計算折資方 法等）,是否有建設(shè)單位、監(jiān)理單位驗收簽證手續(xù)。（3)資金使用與管理稽察建設(shè)資金是否按規(guī)定用于經(jīng)批準(zhǔn)的項目并按批復(fù)的概 算和年度投資方案的建設(shè)內(nèi)容使用,是否存在擠占、挪用、截留、 滯留等現(xiàn)象.建設(shè)資金必需?？顚Ｓ?，嚴(yán)格依據(jù)國家規(guī)定用途使用. 合同商定、承包人按

12、支付額度供應(yīng)收據(jù)等條件。 同商定（先由承包人提出申請,其進(jìn)度付款申請單應(yīng)包括工程形 位負(fù)責(zé)人審批)、按合同商定扣回預(yù)付工程款和預(yù)付備料款、按 賬戶支付等條件。把握在概算批復(fù)范圍以內(nèi)。(4)竣工財務(wù)決算編制竣工財務(wù)決算要反映項目從籌建到竣工驗收的全部費用 .稽和資金到位狀況;概（預(yù)）算執(zhí)行狀況；招（投)標(biāo)及政府選購狀況；合同（協(xié)議）履行狀況；征地補償和移民安置狀況；預(yù)備費 運用狀況；未完工程投資及預(yù)留費用狀況;財務(wù)管理方面狀況。 （SL192008）編制.竣工財務(wù)決算是否按項目規(guī)模分別編制，編制是否準(zhǔn)時,編制條件是否具備，未完工程投資和預(yù)留費用的比例是否符合規(guī)定,是否在審計前提交竣工驗收主持單位

13、審查。5、工程質(zhì)量管理水利工程建設(shè)質(zhì)量管理實行項目法人負(fù)責(zé)、監(jiān)理單位把握、人；配備質(zhì)量管理人員，制定有關(guān)工程質(zhì)量的規(guī)章制度。人員的 門鑒定。不具備檢測、試驗條件的施工單位，是否托付具有資質(zhì) 監(jiān)督項目站，委派有相應(yīng)資格的專職質(zhì)量監(jiān)督員進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。工程質(zhì)量管理項目法人質(zhì)量管理:稽察項目法人是否向水利工程質(zhì)量監(jiān)督按規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、報告，并依據(jù)“三不放過（緣由不清不放過,責(zé)任不明不放過，措施不力不放過）的原則進(jìn)行分析、處理。對 第三方質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量進(jìn)行必要的檢測。 同商定的監(jiān)理單位職責(zé),簽發(fā)施工圖紙，審查施工單位的施工組 施工合同實施中的協(xié)調(diào)工作。監(jiān)理人員是否按監(jiān)理合同要求 ,對 驗結(jié)果進(jìn)行確

14、認(rèn)，對單元工程質(zhì)量等級進(jìn)行復(fù)核 .監(jiān)理機(jī)構(gòu)對施 否準(zhǔn)時、精確、真實地反映工程質(zhì)量狀況。實體質(zhì)量的檢測項目、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求 ,各檢制”,施工記錄、質(zhì)量評定表、檢驗單位及其他備查資料是否真實、完整；施工單位是否依據(jù)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)時對 單元（工序）工程質(zhì)量進(jìn)行等級評定，且做到單元（工序）工程 案、報告,準(zhǔn)時進(jìn)行處理. 性監(jiān)督,對各參建單位的質(zhì)量管理體制、質(zhì)量行為及工程實體質(zhì)書面通知項目法人，督促有關(guān)單位予以整改。工程項目劃分、質(zhì)量評定與驗收稽察包括主體工程開工前， 程;項目法人是否將項目劃分表及說明報質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是否對項目法人上報的工程項目劃分以文件的形式予

15、以確認(rèn).施工單位是否依據(jù)水利水電工程施工質(zhì)量評定表填表說明與示例（試行的規(guī)定填寫工程質(zhì)量評定表，單元（工序） 求,監(jiān)理單位是否按規(guī)定對工程質(zhì)量評定結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。項目法人是否按有關(guān)規(guī)定組織重要隱蔽單元工程、關(guān)鍵部位單元工程、 機(jī)構(gòu)組織驗收機(jī)構(gòu)進(jìn)行核備；大型樞紐工程主要建筑物分部工程、單位工程、 等單位組成工程外觀質(zhì)量評定組,現(xiàn)場進(jìn)行工程外觀質(zhì)量檢驗評持單位可以托付具有相應(yīng)資質(zhì)的工程質(zhì)量檢測單位對工程質(zhì)量進(jìn)行抽樣檢測 ,項目法人是否負(fù)責(zé)提出工程質(zhì)量抽樣檢測的項 督報告;工程施工期及試運行期，單位工程觀測是否準(zhǔn)時，記錄是否真實，是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行成果分析。工程實體質(zhì)量 行為是否規(guī)范,分析對工程實體質(zhì)

16、量的影響;已經(jīng)完工的工程的現(xiàn) 壞性稽察,以發(fā)覺工程實體質(zhì)量問題。 規(guī)范的要求，質(zhì)量檢驗的結(jié)果是否滿足規(guī)范要求 ;施工單位對建結(jié)果是否真實,是否滿足單元工程施工質(zhì)量驗收評定標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求?；毂O(jiān)理機(jī)構(gòu)的抽檢及核驗的成果：監(jiān)理機(jī)構(gòu)對建筑材料、 中間產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行抽檢的項目、數(shù)量是否滿足規(guī)定要求 ,檢測結(jié)自檢進(jìn)行核驗的結(jié)果是否滿足單元工程施工質(zhì)量驗收評定標(biāo)準(zhǔn)的要求。 記錄、質(zhì)量事故處理報告，追查對工程實體質(zhì)量帶來的后果. 門檢測或試驗的結(jié)果是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求。 質(zhì)量評定及監(jiān)督機(jī)構(gòu)核定的外觀質(zhì)量結(jié)論是否滿足規(guī)范和設(shè)計要求。6、工程平安管理際制訂平安生產(chǎn)制度，并做到“制度上墻;平安生產(chǎn)責(zé)任制落實平安設(shè)

17、施必需與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用）實行狀況；平安生產(chǎn)應(yīng) 急預(yù)案制訂、批準(zhǔn)及演練狀況;平安措施落實、平安經(jīng)費到位狀況；重大危急源是否全面監(jiān)控（主要針對以下十類重大危急源： 一是石料場開采；二是爆炸置換法處理軟基 ;三是施工現(xiàn)場開挖簡單的基坑、泄槽、明渠、豎井及溝槽等工程；四是高邊坡及洞 挖工程,豎井、斜井絞車等特種設(shè)備;五是水平混凝土構(gòu)件模板支撐系統(tǒng)高度超 過 8m 或跨度超過 18m ，施工總荷載大 于10KN/m2 或集中線荷載大于 15KN/m 的高大模板工程以及各類工具式模板工程,包括滑模、爬模、大模板等；六是啟重吊裝30m爆炸品、壓縮及液化氣體、易燃及自燃物品、有

18、毒品和腐蝕品； 九是對工地周邊設(shè)施和居民平安可能造成影響的分項分部工程； ；警示標(biāo)牌是否設(shè)置業(yè)專職平安生產(chǎn)管理人員)是否持有水利行業(yè)頒發(fā)的證書；生產(chǎn)（ 改措施沒有落實不放過三、稽察程序和方式1、制定稽察工作方案稽察前,各稽察組要依據(jù)稽察地區(qū)、稽察內(nèi)容制定切實可行 的工作方案.確定稽察日期、行程支配和人員組成。2、確定稽察項目2011425）3000利項目實行全部稽察，投資 10003000 萬元的水利項目，各市（州、縣（區(qū)）301000以下的水利項目,各市（州、縣(區(qū)）5.3、聽取匯報稽察組必需聽取各市（州)、縣(區(qū)）水行政主管部門關(guān)于工 程建設(shè)管理狀況以及項目法人關(guān)于工程概況和建設(shè)管理的匯報

19、 ,了解整體狀況，把握稽察重點。4、工程現(xiàn)場勘查稽察組要認(rèn)真查看現(xiàn)場施工工藝和實體質(zhì)量 ,發(fā)覺重大問題要查透、查實并予以取證；要對比初步設(shè)計或?qū)嵤┓桨?,把握工程進(jìn)度；要對重要質(zhì)量問題進(jìn)行質(zhì)量檢測.5、查閱資料稽察組要查閱建設(shè)項目原始資料 ,重點查閱工程關(guān)鍵部位有關(guān)資料。6、交換意見交換意見；對與實事有出入或存在猛烈爭議的相關(guān)問題和意見， 稽察組應(yīng)向省水利廳報告.7、提交稽察報告整個稽察工作結(jié)束后，各稽察組要將稽察狀況匯總成稿 ,經(jīng)的反映進(jìn)度、投資完成等基本狀況，提出存在問題及解決方案。8、下達(dá)整改通知 利廳統(tǒng)一下達(dá)整改通知。水利工程建設(shè)項目稽察工作表稽察項目名稱：稽察項目地點：稽察組簽字：填

20、表人:序號前期與稽查內(nèi)容查、審批是否符合國家有關(guān)規(guī)定勘察設(shè)計單位資質(zhì)是否符合國家有關(guān)規(guī)定前期與設(shè)計工作深度是否滿足國家有關(guān)規(guī)定發(fā)覺問題是 否是 否是 否訂正問題問是 否是 否是 否設(shè)計設(shè)計單位質(zhì)量保證體系和現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)是否到工位作重大設(shè)計變更及概算調(diào)整是否經(jīng)原審批單位審批施工期度汛方案是否平安合理履行項目法人責(zé)任制是否規(guī)范項投標(biāo)制的程序、操作、評審等全過程目是否規(guī)范，是否在省水利廳備案二設(shè)建設(shè)監(jiān)理制是否得到充分落實管理合同管理是否符合規(guī)定要求建設(shè)項目是否不存在轉(zhuǎn)包和違法分包狀況是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否18是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否序號項目方案稽查內(nèi)

21、容年度投資方案管理是否合規(guī)程量完成狀況是否符合要求發(fā)覺問題是 否是 否是 否訂正問題問是 否是 否是 否三下施達(dá)在嚴(yán)峻超概的現(xiàn)象與執(zhí)是否不存在削減概算項目的現(xiàn)象行是否不存在報大建小、提價壓量等問題汛前施工支配和平安度汛措施是否落實是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否是 否建設(shè)單位是否按規(guī)定設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配備具有是否建資格證書的會計人員，會計基礎(chǔ)工作是否到位設(shè)建設(shè)單位是否進(jìn)行單獨會計核算,賬目是否清是否是 否是 否項楚目自籌資金是否準(zhǔn)時足額到位是 否資地方配套資金是否與中心資金同步到位是否四金使通過項目隸屬的財政或水行政主管部門下?lián)艿氖欠裼媒ㄔO(shè)資金是否準(zhǔn)時足額撥付到位與投勞折資項目是否有相應(yīng)的施工記錄材料，是是 否是 否管否有建設(shè)單位、監(jiān)理單位驗收簽證手續(xù)理是否按批復(fù)的概算和年度投資計劃的建設(shè)內(nèi)容使用是 否是 否19序號稽查內(nèi)容發(fā)覺問題訂正問題問是否不存在擠占、挪用、截留、滯留建等現(xiàn)象設(shè)項預(yù)付工程款、預(yù)付備料款的支付是否合規(guī)目資結(jié)算與支付是否合規(guī)四金使是 否是 否是 否是 否是 否是 否用費是否經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)，額與度是否把握在概算批復(fù)范圍以內(nèi)管理是否按規(guī)定編